附件9中国铁塔股份有限公司益阳市分公司施工服务合作单位考核管理办法

关于下发益阳分公司模块化项目施工服务合作单位考核管理办法的通知公司各部门为适应模块化项目管理的要求，进一步加强工程建设项目管理，明确施工服务合作单位责任与义务，规范建设流程，降低建设成本，提高工程质量，确保工程安全，特结合省公司相关规范和考核管理要求制定本办法。请认真组织学习并遵照执行。中国铁塔股份有限公司益阳市分公司2015年12月8日中国铁塔股份有限公司益阳市分公司模块化项目施工服务合作单位考核管理办法第一章总则第一条为进一步加强中国铁塔益阳分公司通信工程建设项目管理，明确施工服务合作单位（以下简称施工单位）责任与义务，规范建设流程，降低建设成本，提高工程质量，确保工程安全，根据建设工程质量管理条例（国务院279号令）、建设工程安全生产管理条例（国务院393号令）及通信建设工程安全生产操作规范（工信部规2008111号文件）等相关规定，结合中国铁塔股份有限公司通信铁塔、机房施工及验收规范（试行）的相关要求，特制定本办法。第二条本办法所称通信工程,主要包括一宏基站工程通信铁塔含增高架、桅杆、楼顶抱杆、美化外罩等、机房（含土建机房、一体化机柜、彩钢活动板房、租赁机房等）及附属设施（市电引入、交/直流配电箱、组合开关电源、蓄电池、防雷地网、空调设备、动环监控、照明、消防等）的新建、改建和扩建（含设备调试）。二室内分布系统工程合路器及以下的室内分布系统、配套设备（含交/直流配电、蓄电池等电源设备、设备间和空调等）安装及调试，设备间的电力引入。第三条本办法适用于中国铁塔股份有限公司益阳市分公司通信工程，并作为施工服务合作合同的附件，与合同一并签署，具备同等法律效应。凡在我公司从事通信工程建设活动的地勘、铁塔检测、铁塔安装、土建、电力引入、设备安装等单位必须遵守省市两级制定相关规定和本管理办法。第二章组织机构要求第八条施工服务合作单位必须取得企业法人营业执照和建设单位采购时要求具备的施工企业资质等级证书并通过年度审查。施工单位必须在其资质等级证书许可的业务范围内承揽相应类别的工程，禁止无资质施工或施工单位超越本单位施工等级许可的范围或者以其他施工单位的名义承担施工业务，严禁施工单位将工程项目进行转包、分包。违反本条款要求直接取消服务资格、终止相应合同并罚没履约保证金。第九条参与通信工程建设的施工单位项目经理须持有国家行业主管部门颁发的安全生产考试合格证书（B证）。施工单位项目经理不得同时在不同市州代表施工单位参与招投标活动，或同时在两个及两个以上重大项目中担任项目负责人，违反本条款要求直接取消服务资格、终止相应合同并罚没履约保证金。为实现对项目经理的有效管控，市州分公司可视情况要求施工单位项目经理将相关证书原件上交并妥善保管，以备随时查验，直至工程项目施工结束。第十条施工单位必须安排持有相应特种作业（登高、电力、电焊等）操作资格证书的人员进行特种作业操作，持证上岗。每个施工项目须配置持有通信主管部门核发的安全生产考核合格证书（C证）的专职安全生产管理人员。第十一条人员和资源的配置施工单位须保证对建设单位指派的每一个工程项目配置单独的施工队伍及相关物资资源，具体要求如下一配置总负责人1名，提供一个固定且长期有效的电子邮箱用于日常沟通和相关资料的接收；二每个项目配置项目经理1名；三每个项目配置技术、质检工程师1名；四每个项目配置1名材料管理员（可由施工人员兼职）；五每个施工现场配置1名安全员，持安全生产考核合格证书C证；六施工单位须配齐相应检测仪表、工器具、车辆等工程资源，包含但不限于宏基站工程施工水准仪、水平尺、测绳、经纬仪、地阻仪、钢卷尺、游标卡尺、塞尺、焊缝量规、螺旋塞规、螺旋环规、超声波测厚仪、锌层测厚仪、经纬仪、扭矩扳手、接地电阻测试仪、混凝土回弹仪等。室内分布系统工程施工驻波仪、手持GPS、便携式电脑、万用表、水平尺、水平仪、指南针、皮尺、光纤熔接机、光时域反射仪、光功率计、红光源等工具等。第三章施工单位责任与义务第十二条施工单位要严格遵守中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国建筑法、中华人民共和国消防法、建设工程安全生产管理条例、施工现场临时用电安全技术规范、通信工程建设环境保护技术规定和其他相关法律、法规的要求。第十三条工程质量管理一根据建设单位的相关要求，成立工程项目部，建立施工现场组织机构，明确人员工作岗位和工作职责。二根据工程实际情况制订施工组织方案。建立质量管理体系，制定质量控制措施，落实施工准备、系统试运行、交工后服务三个阶段的工作内容、工作程序、权限和方法，使工程质量在工程全过程中均处于受控状态。根据工程实施中的重点难点制定相应的应对措施，设置专职技术、质检工程师，负责工程质量管理。三参加建设单位组织的工程启动会。四参加由建设单位或监理单位组织的工程例会，认真听取项目实施内容、工期计划及相关技术要求、指标的宣贯。五工程开工前，项目经理应对全体施工人员进行培训，学习建设单位相关管理办法、分工界面、材料工艺要求等文件；开展安全、技术交底，组织施工人员仔细阅读施工图纸、说明书、技术规范，掌握设备配置状况，熟悉设计文本、规范、标准及质量要求，了解重点工作内容、工期要求。六工程开工前，要对施工机具进行仔细检查和维护，确保其性能完好。需要计量审验部门定期检验的，须有检验合格标志。七进场施工前须先进行现场查勘。对环境、设备、机具、主材辅料等工程施工条件进行落实。八参与工程材料的查验、取样送检工作，仔细核对材料规格及相关参数，确保准确无误。九严格按照设计施工图纸施工。在工程实施过程中需要进行设计变更的，由施工单位提出工程变更申请，经监理单位审核并报建设单位批复同意，再由设计单位作出设计变更后方可执行。严禁擅自增加设计图纸之外的施工工程量、工作内容。十施工过程中必须严格执行各专业作业的操作规程和相关施工工艺要求及验收规范，并接受监理单位的监督管理。因施工工艺不规范、施工质量不达标，监理单位下达了限期整改通知单的，施工单位必须在无条件在约定期限内完成整改。十一从事特殊工种（如电焊、登高施工等）的作业人员在上岗前，必须进行专门的安全技术和操作技能的培训和考核，并经培训考核合格，取得国家颁发的特种作业人员操作证后方可上岗。十二施工过程中涉及隐蔽工程环节，施工单位应提前48小时书面或电子邮件通知监理单位进行旁站，通知中应说明隐蔽工程检查的内容、时间和地点，并应附有必要的检查资料。十三单项工程完毕后，首先由施工单位组织技术人员进行自检，填写质量自检记录，合格后及时申请验收。对验收时反馈出的问题，施工单位须限时整改，并报监理单位和建设单位进行复验。第十四条工程进度管理一施工单位在施工前必须向建设单位、监理单位递交开工报告和施工组织及进度计划；在停工前必须向建设单位、监理单位递交停工报告，同时得到建设单位认可后，方可停工。二工程进度控制以建设单位的施工进度计划为依据，按建设单位要求，实时跟进。三施工单位必须以满足计划工期目标为原则进行技术人员、施工人员、施工机具、仪器仪表、交通工具的合理配置。四制定保证总工期不被突破的对策措施，包括技术措施、组织措施、经济措施及其它配套措施。五项目经理对施工项目的进度进行动态管理，当实际进度与计划进度发生负偏差时，应分析产生的原因，提出进度调整的措施和方案，及时补救，保证总体进度目标。六项目经理调配施工队伍按计划进度进行施工，并及时进行工程进度的检查，每月（或每周）按时提交工程进度报告，主动向监理单位和建设单位报告工程进度情况。第十五条工程投资管理一施工单位必须严格按照正式批复的施工图设计进行施工，不得擅自增减工程内容、不得擅自修改工程设计、不得偷工减料，涉及工程变更时，必须按工程变更管理流程申报，待批准后执行。相应的工程变更报告、设计变更文件作为工程结算依据。二施工单位根据建设单位要求对工程物资进行接收、验证、妥善保管，并对下列内容进行确认1按设计预算进行工程物资规格、型号、数量的核对；核查包装、外观、随行质量证明文件及入网许可证等；对有包装的，开箱检查，检查产品清单是否与实物相符。检验应当有书面记录，检验结果提交给监理单位备案；未经检验或者检验不合格的，不得使用。2根据建设单位要求，如果领用的工程物资需要监理单位确认的，必须按材料管理流程由施工单位提出物资需求计划，报监理审核签认后向建设单位提出领用申请。3施工单位在工程竣工移交前，有义务对领用的工程材料妥善贮存、保管。要求制定相应的物资保管、发放的保障管理措施。4施工单位在保管贮存中发生丢失、损坏或在使用中发现不适用时，项目经理须及时向建设单位报告，查明原因予以解决。属于施工单位原因的，须承担相应的赔偿责任。5施工单位必须对施工材料的领用、使用和剩余量建立相应的台账（材料平衡表），并按照建设单位要求的时间如实上报建设单位和监理单位。台帐内容包括工程设备材料的型号、规格；领用数量；实际使用数量和汇总统计数据；剩余材料。6单项工程验收合格后施工单位应及时退还工程余料，或按建设单位的要求进行余料的移交并附上剩余材料移交清单。剩余材料移交清单上必须有施工人员的签字，提交监理单位审核。第十六条安全生产管理一安全生产组织管理体系及职责成立安全生产（施工）领导小组，由项目经理担任组长。组员包括技术/质检工程师（室分督导）、施工队长、安全员。项目经理负责工程整体安全管理和协调工作，负责施工人员、设备、施工过程的安全。安全员负责各项施工安全检查和落实，工程项目施工必须实行安全技术逐级交底制度，纵向延伸到全体作业人员。二安全防范重点1开工前应提交工程安全防护措施费使用计划报审表。2建立健全安全生产保障体系，制定切实可行的安全生产管理制度和措施，制定安全事故应急预案。3针对工程中的关键点制定特殊的安全施工方案。4施工人员作业安全性。5资料记录保存安全性。6工程材料保存的安全性。三安全措施1保证安全体系完善1施工单位必须按国家相关法律法规与施工人员建立合法劳动用工关系，购买不低于60万保险额的雇主责任险或人身意外伤害保险并保留保单原件备查，完善相关用工手续。必须及时足额支付施工人员合理薪酬，不得拖欠。2施工现场必须配备专职安全员。3施工单位应提交施工工作人员资质材料，并严格审查。按施工组织设计，科学组织施工。2保证安全文明施工1施工现场工作人员必须严格按照安全生产、文明施工的要求，积极推行施工现场的标准化管理。2施工单位应杜绝暴力和野蛮施工，提高施工现场工作人员的素质，营造良好氛围。3施工现场设置符合规定的安全警示标志，做好现场防护。4施工人员应正确使用劳动保护用品，进入施工现场必须戴安全帽，高处作业必须拴安全带。严格执行操作规程和施工现场的规章制度，禁止违章指挥和违章作业。5施工用电、现场临时用电线路、设施的安装和使用必须按照相关规范、规定操作，加强交流电源的使用管理，严禁私自拉电或带电作业，现场的插线板、电源插头应完整、良好。6施工现场人员、工具的安全防范措施完备，使用电气设备、电动工具应有可靠保护接地，随身携带和使用的工具应搁置于顺手稳妥的地方，防发生事故伤人。7作好工程材料存放的安全和保护工作，现场应安排专人看守。8高处作业必须设置防护措施；9吊装作业时，机具、吊索必须先经严格检查，不合格的禁用，防止发生事故。10施工完成后，施工人员要及时清理施工现场，确保现场整洁。11遇到不可抗力的因素（如暴风、雷雨等）影响施工作业安全时，不得强行施工，应按有关规定办理停止作业手续，以保障人身、设备等安全。12当发生安全事故后，由施工单位承担所有责任，且施工单位应立即采取措施防止事故扩大，保护事故现场，收集保管证物，并及时向建设单位报告。施工单位须配合建设单位查清事故原因，查明事故责任，落实整改措施，做好事故处理工作，并依法追究有关人员的责任。第十七条工程资料管理一施工单位应设置资料管理员专职从事资料管理工作，负责工程项目各类资料的收集、整理和保存。二工程资料包括以下1施工承包合同、协议、订单及来往文件。2开工报告。3施工组织设计（至少包含组织机构、施工进度安排、施工方案、质量管理体系、安全管理体系等内容）。4主要机械及设备的技术证书。5设计变更申请。6隐蔽工程自检记录（图表、照片等），施工质量记录报表、自检报告。7材料台账或材料平衡表8工程停（复）工报告。9施工过程中相关工程洽商纪要。10施工进度上报（周、月报）。11工程量总表。12单项工程交工验收资料。13工程质量整改详情及处理意见。14施工人员社保、三险相关材料。15施工单位安全生产费使用情况证明。16建设单位要求的其他资料。17单项目工程竣工后10个日历日内，应根据建设单位要求，完成收集、整理、完善工程竣工资料（含光盘资料），并提交监理单位审核。第四章施工人员职责第十八条总负责人负责施工工作管理和总协调，并负责与建设单位接口。第十九条资料员收集整理齐全工程前期的各种资料，按照文明工地的要求、及时整理齐全文明工地资料，做好本工程的工程资料并与工程进度同步，工程资料应认真填写，字绩工整，装订整齐，及时做好资料的审查备案工作。第二十条项目经理监督整个工程项目的实施，对工程项目的总体质量、实施进度、工程投资和安全负责；负责协调解决工程项目实施过程中出现的各种问题；负责与甲方及相关人员的协调工作；负责质量的检验与工程验收工作，确保达成建设单位的建设目标；定期组织施工人员进行安全培训工作；负责对项目施工人员进行安全技术交底；督促各施工队，严格执行工程计划；对建设过程中出现的各种问题进行总协调。第二十一条技术/质检工程师对项目实施的质量、进度、安全、成本负责，确保达成建设单位的建设目标；定期对施工队的工程质量进行巡查，并形成巡查记录，并纳入竣工资料存档备查；定期与分公司和监理单位沟通，协调建设过程中出现的问题并及时上报项目经理。第二十二条施工队长监督项目的实施，对该工程项目的总体质量、实施进度、工程投资和安全负责；负责协调解决工程项目实施过程中出现的各种问题；负责与建设单位及相关人员的协调工作；负责质量的检验与工程验收工作，确保达成建设单位的建设目标；督促施工队，严格执行工程计划；对建设过程中出现的各种问题进行协调，并向项目部经理汇报。第二十三条材料管理员熟悉工程所需的材料、设备规格；负责材料、设备的进出库管理，保证材料、库存设备的完整；建立工程材料的领用、使用和剩余量台账，并定期向建设单位提供。第二十四条安全员协助项目经理开展安全管理工作，按专业编制安全生产操作规程，负责安全生产制度和工地安全防护设施的检查、督促以及落实工作。第二十五条现场施工人员施工人员在项目部的统一领导下进行施工，并遵守建设单位制定的有关施工现场管理制度，在规定的工期内保质保量完成工程施工任务。第二十六条合作单位在开工之前需将参与项目施工的人员、职务、联系方式、施工人员保单（复印件或扫描件）提交建设单位进行备案，人员发生变更需提前2个工作日通知建设单位。第五章考核管理第二十七条施工单位后评估考核管理对施工单位的后评估考核包括工程组织管理、工程质量、工程进度、安全生产、工程资料等方面，具体考核细则可参考附件1。建设单位应不定期组织现场检查，每月组织对施工单位进行后评估评分，评估结果将作为供应商考核、最佳合作单位评选、后期工程施工服务招投标技术标评分、合同违约处罚、供应商工作量分配等方面的重要依据。合同履行期间区域内连续3个月后评估最后一名的，建设单位有权终止合同与合作，更换后评估考核得分较高的其他施工单位承接其合同剩余工作量。第二十八条施工单位工程费扣罚管理除后评估评分考核外，针对工程项目实施全过程中的实际问题，对施工单位进行直接扣罚工程费用、扣罚履约保证金、调整合同份额或取消合作资格的处罚，具体如下一施工单位应保证同批次站点选址完成率为100，在收到建设单位发出的选址谈判通知5天内完成选址谈判，提交征地协议或场地租赁合同（同一时间段内选址任务超过5个的，可适当延长谈判时间，具体时间要求由建设单位在下发订单或任务单时明确），选址协调存在困难的疑难站点经过建设单位同意后可延长至15天。单个站点未在规定时间内完成选址谈判任务的，终止该项目合作并核减5万元的合同份额，且建设单位有权利将该项目订单交由其他有能力完成的中标单位承接，同一施工单位累计派单3个不能按时选址完成的，建设单位有权取消其合同合作资格。未在选址期限内反馈选址谈判进展信息的，扣罚工程费或履约保证金500元/站、核减5万元的合同份额。二施工单位未按建设单位要求配置项目经理、专职安全管理员及现场施工人员并向建设单位报送项目施工人员配置情况及联系方式的，或施工过程中检查发现相关人员未配置到位的，扣罚工程费或履约保证金1000元/次。三施工单位收到由设计单位提供的设计文件及施工图纸后，在开工前未组织施工人员对施工现场进行查勘的，或在开工前对施工现场进行了查勘，但未能发现明显的设计不合理并及时向建设单位、设计单位提出，导致开工后设计变更影响工期或浪费投资的，扣罚工程费或履约保证金1000元/次。四施工单位在工程开工前未向监理单位报送项目施工组织设计方案、安全技术措施交底和施工进度计划、开工报告并经监理单位审核报建设单位批准的,扣罚工程费或履约保证金1000元/站；上报不全、不实的，扣罚工程费或履约保证金500元/站。五施工单位在选址完成后3天内未进场施工的，扣罚工程费或履约保证金500元/天站；如延迟3天未进场且无任何正当理由的，终止该项目合作并核减与对应订单等额的合同份额。未按订单规定期限竣工交付的，核减合同份额2000元/天站，合同份额已满的每延期1天交付扣罚工程费或履约保证金500元/天站，逾期15天未竣工交付的，建设单位有权终止合同，施工单位应赔偿因此给建设单位造成的全部损失。六选址进场后遭遇阻工的站点，施工单位需在5天内完成协调（或换址）并恢复施工，特殊站点经区域经理同意后可延长至10天。如未在规定期限内完成阻工协调并恢复施工，每延期1天扣罚工程费或履约保证金500元/站；如超过规定期限10天仍未恢复施工，终止该项目合作且建设单位有权利将该项目订单交由其他有能力完成的中标单位承接，所有损失由施工单位承担。七施工单位未安排持有相应特种作业（登高、电力、电焊等）操作资格证书的人员进行特种作业操作、未配置持有通信主管部门核发的安全生产考核合格证书（C证）的专职安全生产管理人员的，扣罚履约保证金或工程费1000元，施工单位应立即停工整改，在安全管理人员配备到位后向建设单位提出复工申请，得到批准后方可继续施工。八施工单位应严格按图纸施工，同批次站点按图施工率必须为100，未按设计图纸进行施工，扣罚工程费或履约保证金1000元/处；因不按设计图纸施工，导致设计变更或工程整改的其他费用全部由施工单位承担。施工单位擅自增加的施工工程量、工作内容所产生的施工费用由施工单位承担，建设单位不予结算。九建设单位或监理公司发现施工单位安装工艺、工程材料存在质量问题，施工现场存在安全生产隐患的，扣罚工程费或履约保证金500元/处，并由监理公司下达整改通知单限期整改，整改不到位、不及时的，再行扣罚工程费或履约保证金1000元/处。造成工期延误，导致建设单位延迟交付建设需求的，扣罚工程费或履约保证金5000元/站。十任何隐蔽工程或中间验收部位在被覆盖、包装或隐蔽之前，未经过检验并得到建设单位或监理单位的批准同意的，建设单位不认可施工单位施工工程量，不予结算付款。十一施工单位施工现场管理混乱的，扣罚工程费或履约保证金500元/次；因施工单位不文明施工引起投诉的，扣罚工程费或履约保证金1000元/次。十二施工单位未按照建设单位要求及时上报各类工程报表，或报表数据不准确的，扣罚工程费或履约保证金200元/次；建设单位组织的方案会审、工程交底、进度调度等各类会议，施工单位无故缺席、迟到、早退的，扣罚工程费或履约保证金200元/次。十三施工单位在工程实施过程中不服从监理监督或违反监理要求强行施工的，扣罚工程费或履约保证金3000元/次。十四施工单位未能按建设单位的工程进度要求（不可抗力原因导致工程进度受阻，以建设主管部门调整后的最新工程进度为准）按时完工的、遇到施工问题或遭遇其他问题导致停工不及时向建设单位反馈相关情况导致工期延误的，扣罚工程费或履约保证金500元/天站。十五工程完工验收后10天（日历日）内，施工单位未能按建设单位要求，及时提供竣工资料、工程结算文本等相关资料的，每逾期1天未提交资料的核减合同份额1万元，同时不再分配施工任务，停止派发施工订单；订单金额已达到合同金额的扣罚工程费或履约保证金200元/天站。十六工程竣工送审结算时，发现施工单位虚报工程量或费用，造假签证，骗取建设单位建设资金的，一经查实，按单项工程审减率核减整个项目费用送审，且建设单位有权立即中止合同。十七审计单位对施工单位工程结算送审金额审减比例10以内的审计费用由建设单位负责；对审减比例超过10的，超出10部分的审计费用由施工单位承担并在合同结算金额中扣除；对工程结算送审金额审减比例超过20的，超出10部分的审计费用按双倍价款在合同结算金额中进行扣除。累计5个项目审减比例超过10的，建设单位有权直接取消施工单位服务资格、终止合同并罚没履约保证金；单个项目审减比例超过20核减合同份额5万元，累计2个项目审减比例超过20的，建设单位有权直接取消施工单位服务资格、终止合同并罚没履约保证金。十八执行质量追溯机制。站点完工入网后在后期运行过程中（含验收前后），由于前期工程施工质量问题，引发各类事故或故障的，扣罚工程费或履约保证金1000元/次，且施工单位需承担相应的违约责任和法律责任。十九对于工程遗留问题，未在建设单位规定时间内处理完毕，扣罚工程费或履约保证金500元/天站；造成阻工、阻扰后续日常维护工作或其他严重后果的，扣罚工程费或履约保证金5000元/次。第二十九条经建设单位建设支撑团队和区域经理、项目经理现场核实为疑难站点的，建设单位将建立疑难站址库，不定期进行挂牌公示。凡主动认领并在规定的时限内完成选址协调、进场和建设任务的施工单位，每解决一个疑难站址奖励15万元的合同份额。第三十条以上涉及工程建设管理所有流程（包括但不限于任务下达、设计变更、关键工序及隐蔽工程旁站预约、验收申请及通知、考核处罚通知、资料收集送审通知、对审通知、会议通知、考核管理及工艺工序要求变更通知等）的内容，建设单位、监理单位、施工单位、设计单位均可以用书面或电子邮件形式（电子邮件形式通知以建设单位或监理单位发送记录为依据，已正确发送视为已送达）相互通知，如存在异议的应在2天（日历日）内以书面或电子邮件形式做出解释说明，未及时反馈视为无异议、非不可抗力因素或无其他正当理由不接受解释说明，建设单位可在合同、订单付款时直接扣除或在履约保证金中扣除。向双方指定邮箱