上海世博会博物馆2018年展馆展示及运行项目绩效评价报告

1、上海世博会博物馆2018年展馆展示及运行项目绩效评价报告项目名称：2018年展馆展示及运行项目项目单位：上海市文化和旅游局主管单位：上海市文化和旅游局委托单位：上海市文化和旅游局评价机构：上海厚贤科技咨询有限公司2018年6月15日目 录摘 要3一、项目基本情况8（一）项目概况8（二）绩效目标18二、绩效评价工作情况20（一）绩效评价目的20（二）绩效评价原则和方法21（三）数据采集方法及过程22（四）绩效评价实施过程22三、评价结论和绩效分析23（一） 评价结论23（二） 具体绩效分析24四、主要经验及做法、存在的问题和建议31（一）主要经验及做法31（二）存在的问题32（三）改进建议33（

2、四）其他需要说明的事项34附件1绩效评价指标体系35附件2满意度调查报告43附件3 访谈调查报告48附件4 其他相关资料51摘 要一、概述2018年展馆展示及运行项目共包含11个子项目分别是综合耗费、展陈维保、专项维保、其他安防、消防设备维护、多功能厅场地运维、特效影厅运维、运营改造、开放服务、阿斯塔纳世博回顾展、志愿者服务和参展2018年博博会。项目预算资金为23,355,974.00元，实际支出为23,127,388.59元，预算执行率为99.02%，结余资金为228,585.41元。二、评价结论及绩效分析项目组根据上海世博会博物馆2018年展馆展示及运行项目绩效评价指标体系，在基础数据分

3、析基础上，对2018年展馆展示及运行项目进行客观评价，综合得分为88.46分，综合绩效评价结果为“良”，其中，A项目决策类指标得分率为86%，B项目管理类指标得分率为80%，C项目绩效类指标得分率为88.81%。根据博物馆管理条例规定，结合上海世博会博物馆年度工作计划要求，积极落实综合耗费、展陈维保、专项维保、其他安防、消防设备维护、多功能厅场地运维、特效影厅运维、运营改造、开放服务、阿斯塔纳世博回顾展、志愿者服务和参展2018年博博会等各项工作，保障了博物馆的正常运行，为参观者提供了良好的环境设施及服务，但在预算编制、资金管理及合同管理等方面需要进一步完善和提升。三、经验教训和建议（一）主要

4、经验及做法1.积极落实各项运营保障工作，确保世博馆正常开放。2018年，世博馆根据年度工作计划，相继完成了旗林旗杆维保、旗林国旗采购、给类计量表具安装、虫害治理、登高及升降平台维护、给排水维保、人防系统维护、弱电系统维护、室外雨污水管道养护、压力表测试、垃圾清运、室内绿化租摆、外幕墙清洁、空调系统维保、强电维保、BA系统维保、建筑物维保等系统性保障工作，为确保世博馆正常运营奠定了基础。2.强化安全意识，加强安保设备设施维护，确保消防治安零事故。世博馆通过加强安保设备设施的维护，持续做好各项安全工作的宣传、培训、检查、督导工作，不断完善博物馆安全管理体系，2018年度消防、治安零事故。3不断创新

5、展陈方式，圆满完成各类展览活动。世博馆与国展局及阿斯塔纳组委会合作，组织了阿斯塔纳世博回顾展，以阿斯塔纳世博会所征集藏品为主要展品展现该届世博会，诠释阿斯塔纳主题“未来的能源”的新设想新构思，传递给中国观众。本展累计接待参观者近3.8万人次，日均最高达6000参观人次。此外，还组织了世博遗珍展等，均取得了较好的效果。（二）存在的问题1.预算编制有待进一步优化。本项目预算编制存在以下几方面问题：1）预算二级科目较为繁杂，存在大部分类似性质相同的二级项目，如展陈维保、专项维保、多功能厅场地运维、特效影厅运维均属于运维范畴，因此，项目二级预算编制不科学；2）二级项目和三级项目均为“开放服务”，预算编

6、制不明确。2.合同管理存在潜在风险。经查阅项目相关合同，存在以下几方面问题 1）部分合同支付进度为签订合同后一次性支付，不利于履约风险的控制，如专业讲解服务合同、技术人员费合同、建筑维护合同以及BA系统合同等；2）部分项目属于跨年度项目，但在资金安排上没有考虑该因素，存在提前预付现象，如,与同方股份有限公司签订的强电合同，合同中约定“合同签订后一次性支付”，而项目实施周期为2018年10月至2019年10月。3.资金管理有待进一步完善。根据上海市经济信息化委、上海市财政局关于公布本市涉企保证金目录清单的通知（沪经信运2017840号）的规定，各部门必须严格执行目录清单，目录清单之外的涉企保证金

7、，一律不得执行。本项目涉及了质量保证金，如，外墙清洗项目质量保证金为10%。（三）改进建议1.优化预算结构，结合项目特性，提升预算管理精细化水平。首先，建议将“综合耗费”“展陈维保”、“专项维保”、“其他安防、消防设备维护”、“多功能厅场地运维”、“特效影厅运维”以及“运营改造”二级项目合并为一个二级项目，根据上述项目特点，可拟为“各类运维及改造”名称；其次，建议将“开放服务”、“阿斯塔纳世博回顾展”、“志愿者服务”、以及“参展2018年博博会”二级项目合并，可拟为“各类服务及展示”名称；最后，建议将二级“开放服务”项目移至三级，原三级“开发服务”删除，具体实施内容做为项目内容。2.加强合同管

8、理，优化合同条款，控制合同履约风险。第一，鉴于本项目合同已经顺利实施完成，不能再对相关条款进行修订，因此，建议今后签订合同过程中，拨付方式可采用分阶段拨付，并明确相关采购货物或服务的质量要求和验收要求，并与资金挂钩，控制合同履约风险。第二，针对跨年度项目，按照合同付款进度比例，安排当年度预算，或者本年度招标下一年度，是项目周期与财政周期匹配。3.严格资金使用，明确范围边界，控制资金管理风险。建议根据上海市经济信息化委、上海市财政局关于公布本市涉企保证金目录清单的通知（沪经信运2017840号）的规定，在以后项目实施中，慎重“质保金”的实施。（四）其他需要说明的事项1.上海世博会博物馆展馆展示项

9、目中，有安排门票印刷经费，根据现场调研，游客需凭身份证领取免费门票后入馆。而其他免费开放的博物馆，均凭身份证即可入馆。因此，世博馆设置此环节的意义作用不明显，建议商榷。若取消门票，建议核减该项资金。2. 上海世博会博物馆展馆中特效电影收取费用，由于不在本次评价范围，就此项收入是否收支两条线管理还不清楚，请予以关注。上海世博会博物馆2018年展馆展示及运行项目绩效评价报告财政支出绩效评价是预算绩效管理的重要环节，是完善财政资金管理的重要内容，是预算管理的重要基础，是加强财政制度建设的必要手段。根据关于印发上海市预算绩效管理实施办法的通知（沪财绩201422号）的要求，上海厚贤科技咨询有限公司受上

10、海市文化和旅游局委托对“2018年展馆展示及运行”项目开展绩效评价。本项目涉及11个子项目，26个三级项目，主要涵盖设备设施及展厅运维、绿化、消防、布展、开发服务等，项目种类多，内容复杂，因此，本次评价采用分类评价的方式，对11个子项目进行归类分析，且从博物馆整体运行稳定性上反映项目实施效果。经过数据采集、资料分析及社会调查，按照绩效评价指标体系对该项目进行了评价，形成了绩效评价报告。一、项目基本情况（1） 概况1.立项背景及目的2010年11月23日，上海市人民政府与国际展览局在法国巴黎正式签署世博会博物馆合作备忘录，明确上海世博会博物馆（以下简称“世博馆”）是国际展览局唯一官方博物馆和官方

11、文献中心，由上海市政府和国际展览局合作共建，具有国际性、唯一性、专题性、可持续性等特点。世博馆是上海市“十二五”规划重点文化设施建设项目之一，选址上海世博会地区文化博览区15街坊15-02地块，北至龙华东路、南至局门路、西面紧邻15-01地块、东至蒙自路。占地4公顷，总建筑面积46550平方米，对外开放管理总面积90580平方米，建筑高度34.8米（地上六层，地下一层）。于2013年12月底动工建设，2017年5月1日开放运营。是上海一座新的地标性文化建筑。世博馆以传承世博遗产、发扬世博精神、保存世博精髓为宗旨，将全面综合地陈列展示中国上海世博会盛况，介绍1851年以来世博会历史发展及2010

12、年以后各届世博会举办情况，并为与世博会相关的国际文化交流和科技创新提供平台，成为服务国际社会的世博文化知识库。世博馆是一家综合性博物馆，主要职能是收藏展览世博文物，弘扬世博文化。收集、保护、展示上海世博会相关展品和纪念品，从事与世博会相关的研究和文献记录，开展世博知识的教育和宣传推介等。为了保障世博馆正常运行，设立了“展馆展示及运行”项目，也是本次评价对象。项目目的是通过设备设施及展厅运维、绿化、消防、布展、开发服务等工作的开展，保障世博馆正常运行，为展览陈列、藏品征集、收藏保护、科学研究、社会教育、学术交流、文献阅览、检索和出版、服务等基本功能的实现奠定基础。2项目内容及实施情况2018年展

13、馆展示及运行项目共包含11个子项目分别是综合耗费、展陈维保、专项维保、其他安防、消防设备维护、多功能厅场地运维、特效影厅运维、运营改造、开放服务、阿斯塔纳世博回顾展、志愿者服务和参展2018年博博会。为评价更具有针对性，项目组对项目进行梳理和归类，具体实施内容详见下表。表1 项目实施内容情况表分类项目名称具体实施内容各类运维及改造综合耗费绿化费、外墙清洗、综合耗费展陈维保常设展维保、纪念展大型展品移除专项维保电梯维保、建筑物维保、强电维保、暖通维保、BA系统维修保养、专项维保其他安防、消防设备维护消防设施维保、其他安防、消防设备维护多功能厅场地运维多功能厅设备设施运维特效影厅运维购买技术人员服

14、务运维运营改造空调能量计各类服务及展示开放服务专业讲解服务、门票单据印刷开放服务、WE Talk品牌内容建设与传播研究阿斯塔纳世博回顾展设计布展费、阿斯塔纳世博回顾展志愿者服务青年志愿者协会提供志愿者，保证稳定的志愿者队伍参展2018年博博会设计布展及撤展其中，纪念展大型展品移除项目通过政府采购，委托上海瑞姜广告有限公司，对展品拆除、包装、运输。技防设备维保项目通过政府采购，委托上海柯远电子信息有限公司进行了技防设备设施的运维。建筑垃圾项目委托上海羚太环保科技咨询有限公司实施。消防维保项目委托上海环昱建设（集团）有限公司实施。专业讲解服务委托上海浦江物业有限公司实施。技术人员费项目委托上海浦江

15、物业有限公司实施。影厅易耗品项目委托中影光峰激光影院技术（北京）有限公司。门票单据印刷委托欧道智瀚（北京）科技咨询有限公司。展陈维保项目委托上海现代国际展览有限公司。阿斯塔纳世博回顾展委托上海汇展广告装饰有限公司。WE Talk品牌内容建设与传播研究委托财歌文化发展（上海）有限公司。电梯维修委托上海三菱电梯有限公司。外墙清洗委托上海陆家嘴建筑清洗有限公司。建筑维护委托上海海直工程建设有限公司。BA系统维护委托上海柯远电子信息有限公司。绿化管理委托上海东汇园林有限公司。强电项目委托同方股份有限公司。具体实施内容均在各项目委托合同中进行了明确和列示。3.预算资金来源及使用情况2018年展馆展示及运

16、行项目预算资金为23,355,974.00元，实际支出为23,127,388.59元，预算执行率为99.02%，结余资金为228,585.41元。其中，1)综合耗费预算金额为8,724,153.00元，实际支出为8,638,620.82元，预算执行率为99.02%，结余资金为85,532.18元。2）展陈维保预算金额为3,580,000.00元，实际支出为3,574,378.33元，预算执行率为99.84%，结余资金为5,621.67元。3）专项维保预算金额为3,520,741.00元，实际支出为3,445,760.00元，预算执行率为97.87%，结余资金为74,981.00元。4）开放服务

17、预算金额为2,369,600.00元，实际支出为2,329,068.30元，预算执行率为98.29%，结余资金为40,531.70元。5）其他安防、消防设备维护预算金额为1,068,780.00元，实际支出为1,063,780.00元，预算执行率为99.53%，结余资金为5,000.00元。6）阿斯塔纳世博回顾展预算金额为2,384,400.00元，实际支出为2,373,836.00元，预算执行率为99.56%，结余资金为10,564.00元。7）多功能厅场地运维预算金额为725,000.00元，实际支出为722,800.00元，预算执行率为99.70%，结余资金为2,200.00元。8）特效

18、影厅运维预算金额为460,000.00元，实际支出为457,942.14元，预算执行率为99.55%，结余资金为2,057.86元。9）运营改造预算金额为23,000.00元，实际支出为23,000.00元，预算执行率为100.00%。10）参展2018年博博会预算金额为300,000.00元，实际支出为298,203.00元，预算执行率为99.40%，结余资金为1,797.00元。11）志愿者服务预算金额为200,300.00元，实际支出为200,000.00元，预算执行率为99.85%，结余资金为300.00元。具体预算资金结构及支出明细详见下图及表。图1 项目预算资金结构图由上图可见，综

19、合耗费预算占比最大为38% ，其次是展陈维保和专项维保，运营改造费预算占比最小。从下表可见，项目预算执行率高，除专项维保和开放服务外，其余均在99%以上。表2 2018年展馆展示及运行经费项目预算资金及使用情况表单位：元二级项目年初预算实际支出结余资金预算执行率三级项目年初预算实际支出结余资金预算执行率采购形式综合耗费8,724,153.008,638,620.8285,532.1899.02%绿化费540,000.00500,060.0039,940.0092.60%分散采购外墙清洗626,000.00581,260.9044,739.1092.85%分散采购综合耗费7,558,153.00

20、7,557,299.92853.0899.99%-展陈维保3,580,000.003,574,378.335,621.6799.84%常设展维保3,150,000.003,144,640.785,359.2299.83%分散采购纪念展大型展品移除430,000.00429,737.55262.4599.94%分散采购专项维保3,520,741.003,445,760.0074,981.0097.87%电梯维保785,600.00785,600.000.00100.00%集中采购建筑物维保410,364.00406,725.003,639.0099.11%分散采购强电维保214,795.0021

21、3,506.001,289.0099.40%分散采购暖通维保1,220,620.001,150,579.0070,041.0094.26%分散采购BA系统维修保养300,000.00299,988.0012.00100.00%分散采购专项维保589,362.00589,362.000.00100.00%-开放服务2,369,600.002,329,068.3040,531.7098.29%专业讲解服务1,300,000.001,290,469.009,531.0099.27%分散采购门票单据印刷237,000.00207,000.0030,000.0087.34%分散采购开放服务382,600

22、.00382,599.300.70100.00%-WE Talk品牌内容建设与传播研究450,000.00449,000.001,000.0099.78%分散采购其他安防、消防设备维护1,068,780.001,063,780.005,000.0099.53%消防设施维保210,000.00205,000.005,000.0097.62%分散采购其他安防、消防设备维护858,780.00858,780.000.00100.00%-阿斯塔纳世博回顾展2,384,400.002,373,836.0010,564.0099.56%设计布展费2,000,000.001,989,436.0010,564

23、.0099.47%集中采购阿斯塔纳世博回顾展384,400.00384,400.000.00100.00%-多功能厅场地运维725,000.00722,800.002,200.0099.70%多功能厅场地运维275,000.00275,000.000.00100.00%-多功能厅设备维护450,000.00447,800.002,200.0099.51%分散采购特效影厅运维460,000.00457,942.142,057.8699.55%技术人员费300,000.00297,943.002,057.0099.31%分散采购特效影厅运维160,000.00159,999.140.86100.0

24、0%-运营改造23,000.0023,000.000.00100.00%空调能量计23,000.0023,000.000.00100.00%-参展2018年博博会300,000.00298,203.001,797.0099.40%设计布撤展及管理费300,000.00298,203.001,797.0099.40%分散采购志愿者服务200,300.00200,000.00300.0099.85%志愿者服务200,300.00200,000.00300.0099.85%-合计23,355,974.0023,127,388.59228,585.4199.02%合计23,355,974.0023,1

25、27,388.59228,585.4199.02%-4.项目的组织及管理（1）项目组织情况1）主管单位上海市文化和旅游局是本项目的主管单位。根据其公开的机构职责，上海市文化和旅游局“负责本市文物保护、管理和利用工作，指导协调博物馆开展业务” 。上海市文化和旅游局博物馆管理处作为预算主管部门，“负责本市博物馆管理工作，指导开展博物馆定级和运行评估工作” 。本项目中，上海市文化和旅游局主要负责项目预算的初审以及对项目实施的监督。2）实施单位上海市世博会博物馆是本项目的实施单位，负责项目的实施工作。博物馆设9个内设机构，包括：综合办公室、资金财务部、人力资源部、展陈管理部、文献研究中心、开放服务部、

26、信息推广部、物业管理部、安保部。3）服务购买单位由于项目包含政府购买服务内容，上海市世博会博物馆也是本项目的服务购买单位。本项目中，上海市世博会博物馆负责审批相关保洁耗材、设施设备零件的需求，组织招标采购，并对相关服务单位提供的服务进行监督管理。4）服务提供单位上海浦江物业有限公司、中影光峰激光影院技术（北京）有限公司、欧道智瀚（北京）科技咨询有限公司、上海现代国际展览有限公司、上海汇展广告装饰有限公司、财歌文化发展（上海）有限公司等供应商为本项目的服务提供单位。本项目中上述单位需要按照博物馆的需求和合同要求提供相关服务，并接受博物馆的监督检查。（2）项目管理情况1）项目财务管理财务管理制度项

27、目实施的核心财务管理制度包括财务会计内部控制管理办法、财务内部稽核制度、预算管理办法、票据管理办法、财务审批权限管理办法、支票、贷记凭证及其他货币资金的管理办法、费用管理办法和固定资产管理制度。财务管理流程本项目资金根据项目经费报销流程的要求进行支出，具体步骤为：项目经办人根据合同约定以及取得的相关单据提出经费报销申请，部门主任审批，财务部门复核，分管领导审批，财务部门履行支付手续，相关单位收到款项。2）项目业务管理项目建立了一套较为完整的流程，具体为项目启动申请，填写世博馆项目启动申请表，经批复通过后，达到政府采购限额的进行政府采购，没有达到限额的填写上海世博会博物馆确定采购部供应商审核表，

28、经审核通过后，进行合同会签，填写上海世博会博物馆合同征询意见单及上海世博会博物馆合同会签单，经审核后无误，签订正式合同，项目完成后，进行考核验收或审价工作，最后进行资料归档。5.项目相关方1）上海市财政局是项目资金批复、拨款、监督方。2）上海市文化和旅游局是项目主管部门。3）上海世博会博物馆是实施部门，负责项目计划拟定、项目具体实施等内容（二）绩效目标以项目特点为基础，基于项目目的，结合项目实际操作情况，根据绩效目标设置的基本原理，按照以结果为导向的原则，对项目绩效目标进行梳理。1.总目标通过设备设施及展厅运维、绿化、消防、布展、开发服务等工作的开展，保障世博馆正常运行，为展览陈列、藏品征集、

29、收藏保护、科学研究、社会教育、学术交流、文献阅览、检索和出版、服务等基本功能的实现奠定基础。2. 项目年度目标根据2018年年度工作计划，保障综合耗费、展陈维保、专项维保、其他安防、消防设备维护、多功能厅场地运维、特效影厅运维、运营改造、开放服务、阿斯塔纳世博回顾展、志愿者服务和参展2018年博博会等工作按时保质完成。3.具体绩效目标指标表3绩效目标分解表一级目标二级目标指标内容指标目标值投入和管理目标投入管理预算执行率100%预算编制合理性合理财务管理资金使用合规性合规财务管理制度的健全性健全财务监控有效性有效业务管理项目管理制度的健全性健全政府采购的规范性规范合同管理和执行有效监督机制有效

30、性有效验收管理有效性有效档案管理有效有效产出目标数量目标各类运维及改造工作完成率完成综合耗费、展陈维保、专项维保、其他安防、消防设备维护、多功能厅场地运维、特效影厅运维、运营改造工作各类服务及展示工作完成率完成开放服务、阿斯塔纳世博回顾展、志愿者服务、参展2018年博博会工作质量目标各类运维及改造工作考核验收合格率100%各类服务及展示工作考核验收合格率100%时效目标各类运维及改造工作完成及时情况按照规定及时运维各类服务及展示工作完成及时情况按照规定及时完成效果目标社会效益设备设施完好率100%（房屋建筑设施、空调、电梯、灯具、消防设施、安全出口标志、应急照明设备等）安全防护体系建设情况文物

31、博物馆单位安全防范系统远程监管、文物建筑消防物联网监控和文物安全监管人员田野文物智能巡检，基本形成人防、物防、技防相结合的文物安全防护体系。（国家文物事业发展“十三五”规划）博物馆藏品保存环境达标率100%（国家文物事业发展“十三五”规划）重大安全事故0博物馆免费开发情况 按照要求免费开放，无非正常闭馆情况发生，每年开放时间300天以上。（博物馆评估暂行标准）公众影响力年参观人数50万人次以上（博物馆评估暂行标准）相关方满意度社会公众满意度85%服务购买方满意度85%长效机制建设项目动态更新调整机制建立二、绩效评价工作情况（1） 绩效评价目的财政支出绩效评价旨在通过评价改善部门的财政支出管理，

32、优化资源配置及提高公共服务水平。本次对2018年展馆展示及运行项目的评价旨在提高2018年展馆展示及运行项目的资金使用效率，提升其项目管理水平。本次评价将围绕项目的立项情况、实施情况而开展，力求从绩效的角度发现该专项资金使用过程中取得的成绩和产生的问题，优化财政支出管理改革，为下一步实施绩效预算奠定基础。通过评价探寻项目资金使用的经济性、效率性和效益性。并针对项目资金使用过程中出现的问题提出相关建议，增强专项资金使用的合规性，提高资金使用效益。具体目标如下：（1）通过对2018年展馆展示及运行项目进行绩效评价，基于项目实施背景，对项目工作计划的制定、项目实施以及项目总结的全过程进行梳理，发现项

33、目立项以及实施过程中存在的问题，提出完善建议，为项目完善和相关部门决策提供参考依据。（2）通过对2018年展馆展示及运行项目进行绩效评价，结合博物馆管理工作的新要求，促进项目在管理方面与时俱进，提升项目管理水平。（3）通过对2018年展馆展示及运行项目进行绩效评价，客观公正反映项目立项的科学性、项目实施的有效性、资金管理的规范性和项目效果的绩效，总结项目立项与实施的经验。（二）绩效评价原则和方法（1）数据采集方法本次评价定量数据将采用数据填报和现场调研复核相结合的方法获取，定性数据采集将通过访谈和社会调查等方法获得。（2）评价分析方法本次项目评价将运用比较法、因素分析法、专家咨询等方法从多个角

34、度对项目进行分析。1）比较法，通过横向对比和纵向对比，总结项目特点，发现项目的亮点以及存在的影响项目效益发挥的问题，对项目的合理性进行分析。2）因素分析法，通过梳理影响绩效目标实现的内外因素，以及项目绩效目标的实现程度，分析这些因素对目标实现的影响力，从而进一步分析如何通过控制这些影响因素来提高项目的实施效果，达到项目绩效目标。3）专家咨询法，主要是基于专家在专业方面的经验和知识,用征询意见和其他形式向专家请教而获得信息的方法。本次将向相关领域和项目研究领域专家进行咨询，主要包括评价的实施路径、绩效分析的思路以及具体指标的分析方法等。（三）数据采集方法及过程本次绩效评价数据包括定性和定量两种数

35、据。定性数据主要通过实地考察、面对面访谈等社会调查的方式来采集；定量数据主要通过被评价单位提供的数据和实地复核数据相结合的方式，形成数据采集两条线，以保证数据的真实性和可靠性。（四）绩效评价实施过程评价自4月中旬启动以来，在了解项目概况、管理制度、资金流程等基础上，完成了绩效评价方案，明确了评价目的、方法、指标体系、评价标准、合规性检查方案、社会调查方案等，按照工作方案的要求进行数据收集与调研，于6月初顺利完成了绩效评价工作。具体为：4月15日-5月20日，收集相关文献和财务、业务资料，对大量的信息数据进行整理分析，同时开展访谈座谈工作，在此基础上，形成指标体系和社会调查方案。5月21日-6月

36、14日，补充相关数据及资料，对社会公众进行调查问卷的发放和回收，通过问卷统计分析和现场调研分析，以及基础数据整理，形成了绩效评价报告。三、评价结论和绩效分析（1） 评价结论1.评分结果项目组根据上海世博会博物馆2018年展馆展示及运行项目绩效评价指标体系，在基础数据分析基础上，对2018年展馆展示及运行项目进行客观评价，综合得分为88.46分，综合绩效评价结果为“良”，其中，A项目决策类指标得分率为86%，B项目管理类指标得分率为80%，C项目绩效类指标得分率为88.81%，指标分类得分情况详见下表。表4 绩效指标分类得分情况表一级指标权重得分得分率二级指标权重得分得分率A项目决策108.68

37、6.00%A1项目立项66100.00%A2项目目标42.665.00%B项目管理2620.3680.00%B1投入管理86.7684.50%B2财务管理44100.00%B3项目实施149.668.57%C项目绩效6759.588.81%C1项目产出2322.296.52%C2项目效益4137.390.98%总计10088.4688.46%10088.4688.46% 2.主要结论根据博物馆管理条例规定，结合上海世博会博物馆年度工作计划要求，积极落实综合耗费、展陈维保、专项维保、其他安防、消防设备维护、多功能厅场地运维、特效影厅运维、运营改造、开放服务、阿斯塔纳世博回顾展、志愿者服务和参展2

38、018年博博会等各项工作，保障了博物馆的正常运行，为参观者提供了良好的环境设施及服务。但在预算编制、资金管理及合同管理等方面需要进一步完善和提升。（2） 具体绩效分析A.项目决策类指标A11战略目标适应性本项目符合中共中央办公厅、国务院办公厅印发关于加快构建现代公共文化服务体系的意见（中办发20152号）“合理划分各级政府基本公共文化服务支出责任，建立健全公共文化服务财政保障机制，按照基本公共文化服务标准，落实提供基本公共文化服务项目所必需的资金，保障公共文化服务体系建设和运行”以及上海市贯彻的实施意见战略目标要求相符合，根据评价标准，该指标评分2.0分（满分2.0分）。A12立项依据充分性本

39、项目的立项依据博物馆和文物保护单位安全防范系统要求、博物馆管理办法（中华人民共和国文化部令第35号）博物馆条例（中华人民共和国国务院令第659号）以及上海市人民政府关于进一步加强文物工作的实施意见（沪府发201731号）等要求，且与世博馆的职能“收集、保护、展示上海世博会相关展品和纪念品”相符合，项目立项依据充分，根据评分标准，该指标评分2.0分（满分2.0分）。A13项目立项规范性项目立项程序符合世博馆立项申报审批流程，即由世博馆向上海市文化和旅游局提出申请请示，然后由上海市文化和旅游局审查通过后下达批复文件，经审批后设立，经过专家论证和研究。得全部权重分，该指标评分2.0分（满分2.0分）

40、。A21绩效目标合理性根据对项目单位所申报项目绩效目标表的评价，项目总目标和年度目标较为合理，与博物馆发展相一致，但在分解目标中存在以下几方面的问题：1）投入管理目标中全部缺失目标值；2）产出目标没有区分数量、质量和时效目标；3）产出目标没有与项目实施内容完全匹配，缺失较多；4）影响力目标中“设施设备完整率”属于效果类目标。根据评分标准，该指标评分1.2分（满分2.0分）。A22绩效指标明确性项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标，如投入和管理目标、产出目标、效果目标以及影响力目标。分解目标基本明确，但部分指标不够清晰。1）“项目管理制度执行有效性”，该目标未细化；2）“设备设施及建筑体完整度”

41、与“设备设施完整率”相重复；3）“费用开支对年度预算”指标不明确，意思不清晰,根据评分标准，该指标评分1.4分（满分2.0分）。B项目管理类指标B11 预算执行率2018年展馆展示及运行项目预算资金为23,355,974.00元，实际支出为23,127,388.59元，预算执行率为99.02%，根据评分标准，该指标评分3.96分（满分4分）。B12 预算编制合理性本项目预算基本符合预算编制要求，参考上一年度实施情况进行编制。但存在以下问题：1）预算二级科目较为繁杂，存在大部分类似性质相同的二级项目，如展陈维保、专项维保、多功能厅场地运维、特效影厅运维均属于运维范畴，因此，项目二级预算编制不科学

42、；2）二级项目和三级项目均为“开放服务”，预算编制不明确，因此，根据评价标准，该指标评分2.8分（满分4.0分）。B21 财务管理制度健全性项目按照资金管理要求，执行相关财务管理制度，包括财务会计内部控制管理办法、财务内部稽核制度、预算管理办法、票据管理办法、财务审批权限管理办法、支票、贷记凭证及其他货币资金的管理办法、费用管理办法和固定资产管理制度，财务岗位职责内容、财务管理流程健全，根据评价标准，该指标评分2.0分（满分2.0分）。B22 资金使用合规性资金审批流程要求项目责任人负责支出的严格审核并对主要领导负责。项目组对资金支出情况进行审查，项目所有款项付款时均由本项目经办人签字，并经单

43、位分管领导审批签字；项目资金使用方面，未发现项目资金用于非项目指定用途；项目资金支付范围方面，未发现挪作他用、擅自扩大使用范围以及改变标准等情况，资金的使用符合预算范围；评价小组对中心财务账簿进行抽查，未发现会计记录不真实、不准确或缺失的现象，因此该目标无偏差。根据评价标准，该指标评分值为2.0分（满分2.0分）。B31项目管理制度的健全性上海世博会博物馆制定了业务管理内控制度，涵盖项目政府采购、合同管理、验收管理以及档案管理等。但没有建立健全相关项目过程监督机制，没有形成具体的规定与要求，根据评分标准，该指标评分4.8分（满分6.0分）。B32项目管理制度执行有效性本项目根据上海世博会博物馆

44、政府采购制度、合同管理、验收管理及档案管理的相关要求执行，按照“提出项目实施需求-项目采购需求审核采购需求确定招标代理机构编制招标文件发布采购信息、组织实施采购签订合同（会签）验收验货和支付结算”的流程实施。但存在以下几方面的问题：1）部分合同支付进度为签订合同后一次性支付，不利于履约风险的控制，如专业讲解服务合同、技术人员费合同、建筑维护合同以及BA系统合同等；2）部分项目属于跨年度项目，但在资金安排上没有考虑该因素，存在提前预付现象，如,与同方股份有限公司签订的强电合同，合同中约定“合同签订后一次性支付”，而项目实施周期为2018年10月至2019年10月；3）根据上海市经济信息化委、上海

45、市财政局关于公布本市涉企保证金目录清单的通知（沪经信运2017840号）的规定，各部门必须严格执行目录清单，目录清单之外的涉企保证金，一律不得执行。本项目涉及了质量保证金，如，外墙清洗合同，质量保证金为10%，4）存在保修记录不完整的问题。因此，该指标评分4.8分（满分8.0分）。C项目绩效类指标C11各类运维及改造工作完成率根据查看相关记录和资料，结合现场查看情况，综合耗费、展陈维保、专项维保、其他安防、消防设备维护、多功能厅场地运维、特效影厅运维、运营改造等项目均按照工作计划有序开展，根据评分规则，得满分（满分5.0分）。C12各类服务及展示工作完成率根据查看相关记录和资料，以及现场调研，

46、开放服务、阿斯塔纳世博回顾展、志愿者服务、参展2018年博博会等项目均按照工作计划有序开展，根据评分规则，得满分（满分3.0分）。C13各类运维及改造工作验收合格率经查阅日常运行工作考核记录，综合耗费、展陈维保、专项维保、其他安防、消防设备维护、多功能厅场地运维、特效影厅运维、运营改造等工作达到了考核要求，因此，根据评分规则，得满分（满分6.0分）。C14各类服务及展示工作验收合格率经查阅日常运行工作考核记录，开放服务、阿斯塔纳世博回顾展、志愿者服务、参展2018年博博会等工作达到了考核要求，但存在部分服务人员工作时间未完全工作，以及部分服务态度不友好，因此，根据评分规则，得3.2分（满分4.

47、0分）。C15各类运维及改造工作及时情况经查阅日常运行工作考核记录，综合耗费、展陈维保、专项维保、其他安防、消防设备维护、多功能厅场地运维、特效影厅运维、运营改造等工作均按照计划时间完成，得满分（满分3.0分）。C16各类服务及展示工作完成及时情况经查阅日常运行工作考核记录，开放服务、阿斯塔纳世博回顾展、志愿者服务、参展2018年博博会等工作等工作均按照计划时间完成，得满分（满分2.0分）。C21设备设施完好率经现场调查及评价，房屋建筑设施、电梯、灯具、消防设施、安全出口标志、应急照明设备等设施完好，但存在部分空调有故障，以及指引标识不清晰，如卫生间指引标识，离馆标识，因此，根据评分规则，得2

48、.7分（满分3.0分）。C22安全防护体系建设情况经评价，项目基本建立人防、物防、技防相结合的文物安全防护体系，但在安全防范系统远程监管、文物建筑消防物联网监控和文物安全监管人员田野文物智能巡检方面还不够完善。因此，根据评分规则，得3.6分（满分6.0分）。C23博物馆藏品保存环境达标率经评价，博物馆藏品保存环境达标率达到国家文物事业发展“十三五”规划要求100%，因此，根据评分规则，得满分（满分6.0分）。C24重大安全事故发生情况经评价，没有重大安全事故发生，因此，根据评分规则，得满分（满分5.0分）。C25博物馆免费开发情况根据物业台账数据及世博会博物馆运保部记录统计，世博馆按计划开放运

49、行，全年运行正常，开放时间为周二-周日9:00-17:00(16:15停止入馆)，周一闭馆，无计划外闭馆情况，因此，根据评分规则，得满分（满分5.0分）。C26公众影响力经评价，2018年世博馆年参观人次为35.47万人次，与年参观人数50万人次以上的目标还有一定距离，因此，根据评分规则，得4分（满分5.0分）。C27社会公众满意度根据现场对观众的访谈及调查问卷，2018年世博馆总体满意度达到85%，因此，根据评分规则，得满分（满分6.0分）。C28项目动态更新调整机制首先，项目单位建立了相关动态完善机制，从设施保障、服务保障等多方面进行不断自查和完善。其次，根据上海市基本公共服务体系“十三五

50、”规划“推动全市各级各类博物馆建设网上数字博物馆”要求，2018年落实了上海市世博会博物馆数字化项目。因此，根据评分规则，得5分（满分5.0分）。四、主要经验及做法、存在的问题和建议（一）主要经验及做法1.积极落实各项运营保障工作，确保世博馆正常开放 2018年，世博馆根据年度工作计划，相继完成了旗林旗杆维保、旗林国旗采购、给类计量表具安装、虫害治理、登高及升降平台维护、给排水维保、人防系统维护、弱电系统维护、室外雨污水管道养护、压力表测试、垃圾清运、室内绿化租摆、外幕墙清洁、空调系统维保、强电维保、BA系统维保、建筑物维保等系统性保障工作，为确保世博馆正常运营奠定了基础。2.强化安全意识，加

51、强安保设备设施维护，确保消防治安零事故 世博馆通过加强安保设备设施的维护，持续做好各项安全工作的宣传、培训、检查、督导工作，不断完善博物馆安全管理体系，2018年度消防、治安零事故。3不断创新展陈方式，圆满完成各类展览活动世博馆与国展局及阿斯塔纳组委会合作，组织了阿斯塔纳世博回顾展，以阿斯塔纳世博会所征集藏品为主要展品展现该届世博会，诠释阿斯塔纳主题“未来的能源”的新设想新构思，传递给中国观众。本展累计接待参观者近3.8万人次，日均最高达6000参观人次。此外，还组织了世博遗珍展等，均取得了较好的效果。（二）存在的问题1.预算编制有待进一步优化本项目预算编制存在以下几方面问题：1）预算二级科目

52、较为繁杂，存在大部分类似性质相同的二级项目，如展陈维保、专项维保、多功能厅场地运维、特效影厅运维均属于运维范畴，因此，项目二级预算编制不科学；2）二级项目和三级项目均为“开放服务”，预算编制不明确。2.合同管理存在潜在风险经查阅项目相关合同，存在以下几方面问题 1）部分合同支付进度为签订合同后一次性支付，不利于履约风险的控制，如专业讲解服务合同、技术人员费合同、建筑维护合同以及BA系统合同等；2）部分项目属于跨年度项目，但在资金安排上没有考虑该因素，存在提前预付现象，如,与同方股份有限公司签订的强电合同，合同中约定“合同签订后一次性支付”，而项目实施周期为2018年10月至2019年10月。3

53、.资金管理有待进一步完善根据上海市经济信息化委、上海市财政局关于公布本市涉企保证金目录清单的通知（沪经信运2017840号）的规定，各部门必须严格执行目录清单，目录清单之外的涉企保证金，一律不得执行。本项目涉及了质量保证金，如，外墙清洗项目质量保证金为10%。（三）改进建议1.优化预算结构，结合项目特性，提升预算管理精细化水平首先，建议将“综合耗费”“展陈维保”、“专项维保”、“其他安防、消防设备维护”、“多功能厅场地运维”、“特效影厅运维”以及“运营改造”二级项目合并为一个二级项目，根据上述项目特点，可拟为“各类运维及改造”名称；其次，建议将“开放服务”、“阿斯塔纳世博回顾展”、“志愿者服务

54、”、以及“参展2018年博博会”二级项目合并，可拟为“各类服务及展示”名称；最后，建议将二级“开放服务”项目移至三级，原三级“开发服务”删除，具体实施内容做为项目内容。2.加强合同管理，优化合同条款，控制合同履约风险首先，鉴于本项目合同已经顺利实施完成，不能再对相关条款进行修订，因此，建议今后签订合同过程中，拨付方式可采用分阶段拨付，并明确相关采购货物或服务的质量要求和验收要求，并与资金挂钩，控制合同履约风险。其次，针对跨年度项目，按照合同付款进度比例，安排当年度预算。或者本年度招标下一年度，是项目周期与财政周期匹配。3.严格资金使用，明确范围边界，控制资金管理风险建议根据上海市经济信息化委、

55、上海市财政局关于公布本市涉企保证金目录清单的通知（沪经信运2017840号）的规定，在以后项目实施中，慎重“质保金”的实施。（四）其他需要说明的事项1.上海世博会博物馆展馆展示项目中，有安排门票印刷经费，根据现场调研，游客需凭身份证领取免费门票后入馆。而其他免费开放的博物馆，均凭身份证即可入馆。因此，世博馆设置此环节的意义作用不明显，建议商榷。若取消门票，建议核减该项资金。2. 上海世博会博物馆展馆中特效电影收取费用，由于不在本次评价范围，就此项收入是否收支两条线管理还不清楚，请予以关注。附件1绩效评价指标体系指标名称指标解释评分标准数据来源得分一级指标权重二级指标权重三级指标权重A项目决策10A1项目立项6A11战略目标适应性2考察该项目与博物馆战略目标适应性考核要点：（1）项目是否能够支持文化部门发展目