化工板块HSE体系建设的回顾和打算

1、吉林石化高密度聚乙烯 装置概况,化工板块HSE体系建设的回顾和打算,按照股份公司领导的要求，各单位今后的重点是建立和实施HSE体系工作，通过对化工板块过去几年开展HSE体系工作的回顾，提出今后化工板块HSE体系建设和实施提出意见。 一、化工板块HSE体系建设的回顾 （一）化工板块HSE体系建设的过程 化工板块于2000年初开始筹备 HSE体系建立工作，当年8月，正式 下发了化工与销售分公司HSE管理体 系管理手册。 9月在独山子召开了板块,建立HSE管理体系现场交流会，正式布署了化工板块HSE管理体系建立和运行工作计划。当年10月抽调相关人员成立板块HSE体系推进办公室，指导各地区公司开展HS

2、E体系的建立工作。同年，各地区公司均成立了HSE体系推进办公室，开始体系建立的准备工作。2001年5月10月开始HSE体系的危险因素识别与风险评价及环境因素识别与环境影响评价工作，制定了环境管理方案和风险削减措施、修订完善了各类应急救援预案。这个阶段的工作采取了由下向上的工作方式，识别安全和环境风险先从岗位逐步到班组、车间、分厂直到地区公司，重点调动岗位人员进行岗位风险的识别工作。从2004年开始板块的HSE体系初步建立工作正式结束，体系开始全面运行。,（二）化工板块在HSE体系建设过程中开展的重点工作 1、以开展在役装置安全评价和隐患 评估为切入点，推进危害辨识和风 险评价。在危害辨识与风险

3、评价方 面，我们按照“自下而上”的方式，发 动全员查找隐患，辨识危险源，评价 各种风险。从2002年开始，有计划的 组织石油化工行业的知名安全专家， 委托具有资质的技术机构， 对一些危 险性较大同时又是重点创效的危险化 学品生产装置进行安全评价，评价出 一批重点事故隐患，并为装置安全管 理和隐患治理提供了科学依据。,2、下大力气治理安全环保隐患。 化工板块一向重视安全环保隐患治理工作，每年都通过安保基金、设备折旧、设备检维修费和建设项目以新带老等多个渠道积极筹措资金治理安全环保隐患。尤其是吉化“11.13”事故之后，更是加大了隐患治理力度，股份公司计划用三年的时间投入数十亿元用于化工板块归口管

4、理的九家地区公司的安全环保隐患治理，其中包括环保应急措施项目。目前这些项目进展基本顺利。,3、全面推行HSE管理承诺和安全述职。在HSE管理体系的建立过程中，对于责任落实我们按照“自上而下”的思路推进。各单位内部逐级建立车间、分厂、地区公司HSE承诺保证机制，同时建立各级领导安全工作定期述职制度，各生产和销售分公司的副总经理定期向所在企业的总经理进行定期安全述职，各生产和销售分公司总经理定期向化工与销售分公司总经理进行安全述职。这种做法起到督促各级领导重视和抓好质量安全环保工作的主动性。,4、从影响和控制人的行为入手体现责任关怀和人文理念。结合中国石油股份公司要求，在开展反违章方面，作了许多探

5、索，每年都组织对企业进行范围较大的安全检查和HSE体系审核，促进了各生产和销售企业反违章工作的深入开展。组织编写了常见违章的手册，拍摄了反违章录像片，发放到各单位，组织员工进行学习，教育员工认识违章的危害和可能造成的严重后果，使员工自觉提高认识，主动纠正违章行为。,5、重视完善事故应急救援预案。结合HSE管理体系的建 立，化工板块于2002年下发了应急管理规定，2003 年下发了重特大危险化学品事故应急救援预案， 2004年编制下发了危险化学品应急救援预案编制导则。 6、不断加强环保工作。化工与销售分公司把环保工作作 为公司生存和发展的重要内容，把环保工作与节能节水 和清洁生产密切结合起来，统

6、筹考虑，取得了十分明显 的效果。 据2005年统计资料显示，在公司生产装置能力不断 扩大，商品量不断增加的情况下，污染物排放量大幅减 少，用能用水总量持续下降，综合达标率显著提高。,7、以开展清洁生产工作为重点，全面实施环境因素识别与控制。通过开展全过程的清洁生产，特别是装置生产过程的物料衡算等工作，从根本上降低能耗物耗、减少排污、增加效益。2001板块在一个企业的2套装置开始试点，2003年要求所有企业都选择2套装置进行试点大范围试点。2004年在各企业全面进行推广，通过开展清洁生产活动，既减少了污染排放，还创造了可观的经济效益，更为关键的是转变了许多人对环保工作的认识。,（三）化工板块HS

7、E体系的现状 目前，化工板块成立了以总经理为主任委员的HSE委员会，定期召开会议研究解决HSE重大事项，板块各专业管理部门在各自业务范围内基本能够履行相应的安全环保职责，质量安全环保处负责安全环保监督管理工作。 板块所属各地区公司均有安全生产委员会（HSE委员 会），设置了安全总监和安全副总监，各级安全环保监督 管理机构基本健全。HSE管理体系已经初步建立，并且已经 开始运行，但是由于整个中国石油没有运行HSE体系，一些 地区公司的HSE体系处于停滞状态。有些地区公司一直坚持 HSE体系的运行。目前，各地区公司对HSE（QHSE）体系 认识不尽相同，HSE体系推进办公室设置和职能也不相同， 有

8、的设在安全环保部门；有的设在企管法规部门；有的设在 人事部门；有的作为临时机构。,二、目前HSE体系建设的主要问题 通过我们在2006年对板块和地区公司HSE体系情况的调研汇总归纳出存在的主要问题如下。 1、部分企业对体系的认识存在偏差，由于受社会认证机构的误导，把建立体系并进行认证作为介绍企业的广告和招牌，没有把体系作为管理工具对待。 （1）部分企业把建立体系并通过外部审核认证作为目的，而如何运用体系实现科学规范管理没有给予重视，所以多数企业认为只要通过外部认证，就表明了体系的持续运行，只象征性安排几个人每年为通过年度外部审核为目的，至于如何保证体系的有效运行就不关心了。,这样就造成企业把体

9、系作为摆设，每年只要工作几天，把有关文件整理妥当，应付过审核，就算体系运 行正常了。而没有真正发挥体系的管理手段作用。 （2）随着企业都通过了外部的认证和审核，企业误以为每年只要安排几天，突击搞一下体系文件整理，就可以通过外部的认证审核，这种做法使企业领导认为，体系不需要每天运行，这样就出现企业领导把体系办公室脱离安全环保部门，转到法规处、企管处，这也导致体系工作脱离了安全环保部门，因此安全环保部门也就不再搞体系审核工作。,2、HSE职责划分和落实谁主管谁负责的要求没有得到落实。 （1）部分企业各级领导和员工对HSE体系认识存在差距，对HSE工作定位存在偏差，特别是HSE职责没有真正落实到位。

10、 （2）一些单位仍然存在没有从各级领导、职能部门的职责分工上明确各专业、各领域、各岗位的HSE职责，HSE工作主要还是由主管安全环保的领导、安全环保部门以及HSE体系办来推进，没有形成“谁主管，谁负责”和“全员”参与的局面。,3、HSE体系和日常工作存在两张皮的现象。 （1）许多单位虽然建立了HSE管理体系，但是没有真正和各项专业管理很好结合，造成HSE管理体系要求一套，日常工作又是一套。一些单位体系文件缺乏针对性和可操作性，体系文件与专业管理行政文件并行，存在两张皮现象。 （2）尤其是在危害因素识别、风险评价、风险控制、事故应急等关键环节还没有形成一个自下而上、目标明确、措施健全、责任到位的

11、动态管理机制。,4、风险识别评价工作在有些单位和有些环节留于形式。 （1）根据多次现场审核检查的结果，以及多起事故暴露出，风险识别评价工作在有些单位和有些环节留于形式，而且这个问题目前还比较突出，有的风险评价报告放之四海而皆知。 （2）有的风险评价由一两个人完成，大部分单位在设计、设备、方案和人员发生变更后，没有进行风险再评价，结果导致风险失控发生事故。,5、变更管理存在很大差距。 （1）体系标准专门对于变更管理提出要求，但是无论是板块还是企业都对这个要素的重要性缺乏足够认识。 （2）没有采取有效的管理措施，导致多次发生由于设计变更没有采取安全措施、装置建设中没有按照设计要求使用规定的材质、装

12、置改造变更没有及时修订操作规程、装置检修没有使用规定的配件、装置报废没有按照规定退出物料等，这些与正常情况不同的步骤，由于没有按照变更管理要求，最后导致发生事故。,6、承包商管理存在不足。 多数企业对承包商的管理没有按照体系要求进行管理，导致发生多起事故。板块多数生产企业都发生过因为承包商管理不到位导致的事故。从设计、采购、施工、检修等各个环节都有薄弱环节。 7、各项操作的确认存在不到位问题。按照体系要求应该实施PDCA即计划、实施、确认、总结，也就是大连西太的四有工作法，但是在具体工作中，确认和总结存在很大差距，多起事故都是检查确认缺位导致的，另外部分企业同类事故多次发生，表明了总结和汲取教

13、训存在严重不足的问题。,8、板块和总部存在的主要问题： （1）近年来，集团公司和股份公司都没有对HSE体系推进提出过具体要求，尽管集团和股份都有体系标准，但是缺少操作性的具体指南。虽然板块曾经组织过体系审核来代替安全环保检查，但是集团和股份一般都是组织专门性的安全环保检查，板块在体系审核与安全环保检查的结合方面也做得不够，造成了企业对板块进行体系审核的反感。因此更加明显地反映出HSE管理体系与实际HSE管理的两张皮现象。 （2）板块在推进HSE管理体系的过程中，总体上要求的书面工作多，贴近现场的实际做法少；机械套用标准的做法多，深入现场实事求是研究解决问题少，同时，没有及时将国外的好的做法与我

14、们的HSE体系改进完善相结合。,三、板块HSE体系建设的总体思路和目标 （一）落实集团公司和股份公司HSE管理体系推进的总体思路和工作计划： 1、总体思路 紧紧围绕集团公司安全发展战略，认真总结集团公司、股份公司推行HSE管理体系的经验和成功做法，学习和借鉴国外石油公司先进管理方法，结合实际，系统规划。,以构建中国石油特色的 HSE制度体系、标准体系和培训体系为重点，整合HSE管理理念，统一HSE标准、规范HSE管理制度，突出HSE管理体系的完整性、有效性。加强HSE监督和审核，扎实推进集团公司整体HSE管理体系建设，提升集团公司的HSE业绩，构建具有中国石油特色的HSE文化，树立中国石油良好

15、形象。 2、推进原则 统一规范，继承创新，分类指导，高效务实。,3、工作目标 2007年，整合集团公司HSE理念、目标和承诺，统一HSE管理体系政策、标准，修订集团公司HSE管理体系管理手册，总结提炼基层组织的HSE管理经验和方法，夯实HSE管理的基础。 2008年2010年，配套完善形成集团公司HSE制度和技术标准，加强HSE管理、监督、审核人员队伍，健全HSE信息系统，建设和完善HSE体系规范运行的培训咨询、监督、审核等保障机制。,4、主要任务 （1）聘请国外咨询机构对集团公司HSE管理体系现状进行整体现状评估。 （2）在集团公司HSE体系标准（Q/CNPC104.12004）和股份公司Q

16、HSE体系标准（Q/SY 2.12001）基础上，形成集团公司统一的HSE体系标准。 （3）按照统一后的HSE管理体系标准，在集团公司2004版HSE管理体系管理手册的基础上，组织HSE管理体系管理手册换版。 （4）修订“两书一表” 。 （5）定期组织对企业HSE体系进行审核，并结合审核情况对企业HSE体系运行质量进行评估和考核。,（二）化工板块完善HSE管理体系的思路和重点工作 板块HSE体系建设的总体思路是：以“安全第一、环保优先、以人为本”为指导思想，以推进生产受控管理（重点是PDCA）为重点，以落实谁主管谁负责的HSE职责为关键，努力提高体系的执行力，建立规范完善的HSE长效机制。 1

17、、板块HSE体系建设的总体目标 到“十一五”末期（2010年），建立完善职责明确、受控到位、规范运作、突出特点的HSE体系，实现安全环保工作的持续稳定好转。,2、板块HSE体系建设的组织机构 板块HSE体系建设的组织机构分为板块HSE体系建设领导小组、板块HSE体系建设工作小组和地区公司HSE体系建设组织机构三个层次。 （1）板块HSE体系建设领导小组 由板块领导和部门负责人参加，主要负责板块HSE体系建设的组织领导、工作布置和协调以及资源配置等工作。,（2）板块HSE体系推进工作小组 主要负责板块HSE体系建设的具体策划、实施，同时对地区公司的HSE体系建设进行指导、督促和审核等工作从长远考

18、虑，板块HSE体系办需要申请正式编制，以便于把此项工作长期开展下去。化工板块HSE体系办公室人员尽快到位，开展工作，建议参照管道板块HSE体办的模式集中办公。 （3）地区公司HSE体系建立和运行小组，由各生产和销售单位总经理牵头组织开展工作，并明确联络部门定期和化工板块沟通联络。,3、化工板块HSE体系建设的总体步骤 化工板块HSE体系建设分三步走。 （1）第一阶段。2007年做到板块HSE体系推进小组机构明确、人员到位，完成板块HSE体系建设具体规划，新版操作规程初稿完成，修订完善板块HSE管理手册。 （2）第二阶段。2008年做到明确清晰板块各专业管理的安全环保职责，新版操作规程全面实施，

19、整体借鉴杜邦安全理念。理顺HSE管理体系、内控体系和先进安全理念等管理要求之间的关系。板块各专业都按照体系要求开展工作。板块体系推进小组定期对板块机关和企业进行体系审核。,（3）第三阶段。2009年至2010年做到板块机关和所属企业严格规范地运行HSE管理体系，体系推进小组进一步充实完善体系的运作机制，实现安全环保工作的长效机制基本建立，安全环保形势持续稳定好转。 4、板块HSE体系推进过程中需要开展的主要工作 板块的HSE管理体系推进工作始终再板块体系领导小组的统一组织下，各个部门必须高度协调一致，形成合力，达到自上而下的持续规范管理行为的改进和提高，因此需要重点做好以下工作。,（1）全面将

20、生产受控管理纳入HSE体系中。在HSE体系推进过程中，生产受控管理是落实HSE体系的重要的核心工作，要按照 “四有工作法”、“三个规程”、“四有一卡” 、“一图”、“五班三倒一培训”及“定期工作台历化”等工作，达到“理念先进、以人为本、科学规范、严格精细、程序受控、持续改进”的效果。 （2）完善规范HSE评价工作，加强风险管理。在安全环保评价和风险控制方面，做好设计阶段、正常生产阶段、检维修过程、装置报废停用等全过程的安全环保评价工作。在项目可研阶段，做好建设项目安全预评价、环境影响预评价、规划环评和职业病危害预评价；,在项目设计阶段，要逐步推进HAZOP（危险和可操作性分析）工作，尤其是危险

21、性大以及剧毒装置；在装置投产后，要做好项目安全环保竣工验收评价；在装置正常运行阶段，做好在役装置安全环保评价工作，同时开展设备安全评价工作，如开展RBI和RCM评价工作；在装置检修阶段做好检维修风险评价工作；在装置报废停用过程中做好相应的安全环保评价工作。通过对装置进行生命周期评价，确保装置的本质安全。,（3）全面引进杜邦行为安全管理理念。按照“抓住重点、扬弃结合、注重实效、持续改进”的原则，邀请杜邦对化工板块开展高层领导培训，继续做好独山子石化、辽阳石化和宁夏石化等单位引进杜邦的试点工作。在总结试点企业引进杜邦安全管理模式实践经验的基础上，重点推进领导安全承诺、直线安全管理、安全稽查、事故调

22、查等杜邦安全管理的具体做法。要逐步开展化工板块HSE状况与国际先进HSE管理水平的对标工作，包括邀请杜邦对化工板块进行一次全面的评估诊断，用国际上先进的HSE水平来衡量化工板块的HSE管理水平，为板块今后向国际先进HSE水平努力提供方向。,（4）全面运行HSE体系，严格体系审核。板块逐步开始将各专业检查转换为体系的审核，板块各项工作程序也纳入HSE体系的运行之中，逐步形成各项工作程序清晰，运行严谨规范，效果及时总结，管理持续改进的运行机制。板块要建立一个规范的审核机制，各专业管理都要实现工作有计划，行动有方案，执行有确认，事后有总结的闭环管理体制。板块应成立一个固定的审核机构，配备相应的安全环保专家，按照严格的审核标准和程序，定期和不定期组织进行HSE审核工作，类似与当前的清洁生产审核机制，促进HSE体系长期坚持，持续改进。,（5）不断完善HSE体系的内容，把各单位实用的、有效的好做法，如辽阳石化的“一书一表一卡”；宁夏石化的查隐患活动；独山子石化的直线安全管理；抚顺石化的王海班；乌鲁木齐石化的事