江苏省基金从业资格短期融资券考试题

1、江苏省基金从业资格短期融资券考试题资料仅供参考江苏省基金从业资格：短期融资券考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题，每小题 2 分， 60 分。 )1、股票型基金的收益特征是_。A高风险、高收益B低风险、高收益C低风险、低收益D零风险、低收益2、认购权证实质上是一种股票的_。A短期看涨期权B短期看跌期权C长期看涨期权D长期看跌期权3、某投资人投资1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利

2、息为5 元，其对应的认购费率为1.5% ，基金份额面值为 1 元/份，则其认购份额为（） 。A 9852.14B9852.22C 9857.14D 9857.224、经过基金销售人员从业考试即 _一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券交易D证券投资基金销售基础知识5、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。A管理费B托管费C净购费D赎回费6、投资者 T 日申购、赎回成功后，登记结算机构在_日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A： T+1B：T+2C： T+3资料仅供参考D： T+47、工程承包单位在购置生产设备时，应向 _申

3、报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。A设计单位代表B业主代表C监理工程师D上级主管部门8、金融衍生工具的特征有_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性9、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是_。A重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B经过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位10、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设_个基金账户。A 1B2C 3D 411、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_。A揭示基金某一阶段的风险收益特

4、征B展现基金业绩取得的原因C经过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D为投资者的投资做决策12、投资人应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征，并根据自身的 _判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。A投资目的B投资期限C投资经验D资产状况13、基金销售行业自律管理的方式主要有_。A制定行业自律规则和业务标准B建立行业从业人员教育培训体系C对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究资料仅供参考D开展基金业宣传活动14、基金经理的 _决定基金中短期的风险收益特征。A过往业绩B从业经验C投资理念D操作风格15、除管理费和托管费

5、外，证券投资基金的其它运作费用主要由_等构成。A与基金相关的律师费用B清算费用C与基金相关的会计师费用D公关费用16、在股票型基金业绩分析指标中，_是最主要的分析指标。A基金分红B留存收益C已实现收益D份额净值增长率17、ETF 基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少 _个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A 3B5C 8D 1018、QD 基金主要投资市场须是与 _签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。A中国银监会B中国证监会C证券交易所D中国证券业协会19、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有_。A 在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金

6、的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B在基金募集阶段， 如果基金募集不成立， 则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算20、基金销售人员宣传推介的监管规定，应_。A公平对待投资者资料仅供参考B不得进行虚假或误导性陈述C表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料21、基金资产承担的费用不包括_。A基金托管费B基金管理费C基金信息披露费D基金发行费22、对于不收取申购 .赎回费的货币市场基金，还能够按照不高于_

7、的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。A： 5B：1.5C： 2.5D： 0.523、中国证券投资基金法 规定，下列事项能够不经过召开基金持有人大会审议决定 _A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人24、基金营销渠道的主要任务是_。A提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B设计灵活合理的费率结构， 适应不同细分市场的需求， 以提高费率手段的竞争力C为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D经过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品2

8、5、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为 _ 年以上。A 2B5C 7D 1026、基金会计核算的特点包括_。A会计主体是证券投资基金B会计分期细化到日C只对实现利得进行确认D基金持有的金融资产和承担的金融负债一般归类为以公允价值计量且其变资料仅供参考动计入当期损益的金融资产和金融负债27、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A基金资产总值  B基金资产净值  C基金公允价值  D基金资产估值28、基金的不定期信息披露包括A澄清公告B临时报告C基金季度报告D基金年度报告_。29、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A证券登记机构B证券经营机构C中国证监会D证券业协会30、下列 _属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3 个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12 个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3 个月D对基金 (货币市场基金除外 )、基金管理人评级的评级期间少于36 个月二、多项选择题（在每题的备选项中，有2 个或 2个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得题，每小题 2 分，共 60 分。 )31、下列机构能够参与证券投资的有_。个以上符合题意，至少有1