工业产品生产许可证企业实地核查作业指导书

1、工业产品生产许可证企业实地核查作业指导书（通用版）2015 年 2 月 3 日工业产品生产许可证企业实地核查作业指导书填写说明1. 简要描述是对核查中的所进行核查内容的描述，需在时间、地点、事件方面均应详细至可追溯。2. 如判定不符合，在核查记录中需填写“不符合情况描述”，反之不填写。3. 对于到期换证企业，选择考核抽查内容的时间应在旧证书有效期年内均匀抽查。.本作业指导书为通用版，应根据具体产品细则中规定的核查项目、核查内容、核查要点，进行必要的补充或删减参考使用。2 / 35一、质量管理职责序号核查核查内容核查要点核查方法及关注点项目. 查文件： 查组织结构、 授权. 是否指定文件或岗位职

2、责等文件，以确认领导层中是否明确一人企 业 应 有 领 导 层 中负责质量工作，是否设置质负 责 质 量 一 人 负 责量管理机构或设置质量管理工 作 的 领 质量工作。岗位 以 及配 备质 量 管理人导，应设置. 是否设置员；组织 相 应 的 质 了 质 量 管.交谈： 与领导层、质量负责机构 量 管 理 机 理 机 构 或构 或 负 责 人员。人及质量管理人员交谈以确认实 际 情况 与文 件 规定一质 量 管 理 . 对照申请致。工 作 的 人 书 核 对 组员。织 机 构 及关注点 :人员。质量负责人是否为企业领导层成员。符合判定轻微缺陷判定不符合判定记录要点及核查记录备注索证要求( 示

3、例 )有以下情况时 （但不有以下情况之限于此）：文件名称：一：有文件， 但职权不文件编号：. 领 导 层 中 无记录：明确；人负责企业的质量负责人姓名：无文件， 但能提供. 质量负责人姓名、职务：质量工作；证据表明领导层中在企业中的职务、 任 质量管理机构名. 未 设 置 质 量符合核查要点的全有人负责质量工作；命文件名称；称：管理机构或未部要求。虽设置了质量管理. 质量管理机构设置质 量管 理 人 员 姓配备质量管理机构或指定了质量在哪个部门， 或质量 名：人员，或机构、管理岗位， 但设置不管理人员姓名；. 交谈对象姓名、岗位、人员设合理或机构、岗位、. 交谈简要记录。职务：置与企业总体人员

4、设置不符合企交谈情况：实 际 情 况 矛业质量管理的实际不符合情况描述：盾。需要。. 是否规定与 产 品 质 查文件：量 有 关 的 . 是否明确规定了与产品质部门、人员 量有关的管理部门及其相应应 规 定 各的 质 量 职 的人员（如生产技术、供销、责。质量、车间管理人员、检验有关部门、. 有 关 部 人员、关键质量控制点操作管理 人 员 的 质门、人员的 人员等）的职责、权限。职责 量职责、 权权 限 和 相 . 查阅组织机构图或职能分限 和 相 互互 关 系 是 配规定，了解与质量有关的关系。否明确。部门及人员的分工、职责、. 对照申请权限和相互关系。书 核 查 部 . 对申请书中所列部

5、门职责门 职 责 权 权限进行核实检查。限。有以下情况时 （但不有以下情况之一时：限于此）：. 未 规 定 与 产. 虽然规定了与产品品质量有关的质量有关部门和人部门、人员的员的质量职责、权记录：职责、权限；限，但相关部门和岗. 何文件规定了何部. 相 关 部 门 之符合核查要点的全位之间的工作衔接间职责、权限门和人员的质量职部分规定不明确， 或责；部要求。规定混乱，重规定不协调；. 何文件对部门、人要质量管理岗. 非重要岗位质量职员的权限及相互关位和人员的质责、权限未作规定、系做了具体规定。量职责不清；或规定不明确。. 管 理 职 责 文. 管理职责文件与本件与本企业运企业运行实际个别行实际

6、总体不部分不相符。相符。文件名称：文件编号：. 是否 有 与 产 品质量有关的部门、人 员的 质 量 职 责规定：简要描述：. 有关部门、人员的 权限 和 相 互 关系是否明确：简要描述：不符合情况描述：3 / 35核查序号核查内容 核查要点 核查方法及关注点项目. 查文件：是否有质量管理制度及考核办法，考核办法中是否规定了切实可行的考核在 企 业 制频次、内容、程序、考核结定 的 质 量. 是否有相果评价及奖惩制度等。应 的 考 核 . 查考核记录 ：是否按文件规中 应 有 相有效办法。定进行了考核，对考核中发实施应 的 考 核 . 是否严格 现的问题是否采取了相应的办 法 并 严实 施 考

7、 核 纠正措施，是否留存有考核格实施， 并并记录。记录。记 录 有 关关注点：结果。考核办法是否切实可行，并按规定考核，是否采取了纠正措施。符合判定轻微缺陷判定有以下情况时 （但不限于此）：. 有考核办法，但不完全符合企业实际情况，或考核办法的操作性不强；. 未能按考核办法实符合核查要点的全施全面、严格的考部要求。核，考核记录不完整或只提供了部分考核记录；. 未采取有效的纠正措施。.未制定考核办法但能提供出部分考核证据。不符合判定记录要点及核查记录备注索证要求( 示例 ). 考核办法文件的记录：名称 :编号 :. 何文件中规定了质简要描述 （内容是量管理考核办法。 考否齐全）：核办法规定的内容

8、未制定考核办是否齐全；. 考 核 记 录 的 名法且提供不出. 是否按文件规定进称 :考核证据。行了考核，是否留存编号 :有考核记录；. 实施情况：. 对考核中发现的问简要描述 ( 是否严题是否采取了相应格实施 ) ：的纠正措施。不符合情况描述：4 / 35二、生产资源提供序号核查核查核查要点核查方法及关注点符合判定轻微缺陷不符合判定记录要点及核查记录备注项目内容判定索证要求( 示例 )生产*设施. 现场察看：是否具备满足所有与申请取证产品生产和检验相关的设施及场所。如实施细则对设施和场所有具体要求. 是否具备满的，应在本款明确（如原料库或成品库足 申 请 取 证面积等）。产 品 的 生 产（

9、）厂区水、电、气等动力及环保基础和 检 验 设 施设施是否齐全。及场所，是否（）厂房、实验室、原料库、成品库的能正常运转。规模和环境是否满足使用条件。*. 企业 生 产 用 厂 房（）生产、检验场所和设施是否与生产必须具的 地 面 应 硬线设计能力相适应。备满足化 ， 不 得 露（）生产和检验设施是否能正常运转。生产和天。核查时设备未运行的，必要时通电试运检验所. 生产和检验行或模拟运行。需要的 设 施 应 完 全 () 核实生产、检验场所是否与申请材料工作场 独立，不能共填写住所一致。所和设用。. 查文件证明：与申请取证产品相关区域施，且. 对照申请书的场区布局图、 土地证、房产证等 , 对

10、租维护完核 查 有 关 设赁的土地与厂房、仓库, 是否有租赁合好。施是否相符。同。、申请书填写住 所 与 企 业关注点：实 际 生 产 和检 验 的 工 作 . 生产、检验场地地址与申请材料是否一致。可通过附近路牌、参照物、手机场 地 是 否 一定位、地图软件查证、询问观察员等方致。式判定。. 是否具有独立的生产和检验设施， 有否与其他企业存在共用现象。符合核查要点的全部要求。记录 ：. 厂区水、电、气等动力及. 厂区内水、电、气等供有以下情况之一时：环保基础设施是否满足申应配置情况，是否满足未配备生产申请取请取证产品的要求 :申请取证产品的要求。证产品所必需的道简要描述：. 简要描述原料库、

11、 成品路、环保、水、电、. 厂房、仓库的面积和环境气等基础设施。库占地面积（自有还是是否满足申请取证产品的租赁）及功能，是否符厂房、实验室、仓要求：合 申 请 取 证 产 品 的 要库等生产场所不能简要描述：求。满足申请取证产品. 检验场所和设施是否满足. 检验用试验场所面积正常生产的需求。 检申请取证产品的要求：验环境条件不满足（自有还是租赁）及功简要描述：能是否符合要求。相关标准要求。.生产、检验场所和设施是否. 生产、 检验场所和设施生产场地、 检验设与生产线设计能力相适应：施与生产线设计能是否与生产线设计能力简要描述：是否相适应。力严重不相适应。. 生产和检验设施是否能正. 生产设施及

12、检验设施生产设施或检验设常运转：是否正常，能否运转。施不能正常运转。简要描述：. 生产和检验场地与申. 企业生产和检验. 生产和检验场地与申请材请材料是否一致。的工作场所与申请料是否一致。材料不符， 且不符合索证：简要描述：有关规定。厂房自有、租赁情况：土地证或土地（厂房）不符合情况描述：租赁合同，存档。5 / 35序号核查核查核查要点核查方法及关注点符合判定轻微缺陷不符合判定记录要点及核查记录备注项目内容判定索证要求( 示例 ). 企 业. 查文件 : 查看安全生产制度；生产设. 是否制定并. 查记录： 安全生产制度的检查记录；施、设. 现场察看：备的危执 行 安 全 生 （）生产设施、设备

13、的危险部位是否有生产险部位产制度。必要的安全防护装置或清晰的标识；设施应按有. 危险部位是（）车间、库房等消防器材配备是否充关规定否 有 必 要 的 分，且在有效期内、状态良好；配备安防护措施。（）易燃、易爆、有害等危险品是否进全防护行了有效隔离和防护。装置。有 以 下 情 况时（但不限于此）：有安全生产制度，但安全 有下列情况之一时：生 产 制 度 内 未制定安全生产制容不完善；度，且也没有安全生记录 ：生产设施、 产检查记录。. 安全生产制度的文件设 备 的 个 别 生产设施、 设备的危 险 部 位 安 危险部位没有必要编号、名称，并简要描述其内容；全 防 护 装 置 的安全防护装置；.

14、安全生产检查记录的符合核查要不 完 整 或 标 车间、 库房等未配编号、时间、检查内容；点的全部要识不清晰；备必备消防器材或. 企业识别的生产区域求。个别车间、 大部分消防器材不设备、设施的危险部位库房、实验室 在有效期内， 或消防有哪些，如何进行警示等 配 备 消 防 器材严重不足。标识，有无明显危险部器 材 不 足 或 对易燃、易爆、有位未识别和标识。个 别 消 防 器 害等危险品未进行. 必要的防护措施。材 不 在 有 效 有效的隔离和防护。期内；实地核查期间发生对易燃、易 重大安全生产事故。爆、有害等危险品未进行严格的隔离和防护。. 安全生产制度相关文件是否符合要求：文件名称：文件编号

15、：简要描述：. 安全生产检查记录是否符合要求：记录编号：检查内容：简要描述：. 危险部位是否有必要的安全防护装置或清晰的标识。简要描述：.易燃、易爆等危险品识别、隔离、防护措施是否符合要求：简要描述：. 消防器材配置是否符合要求：简要描述：不符合情况描述：6 / 35序号核查核查核查要点核查方法及关注点符合判定项目内容现场核对：（）按申请取证范围，根据细则要求逐* 企业一核对企业申请书填报的生产设备和工必须具艺装备是否齐全。 按需要，指导书 可有本实 . 是否具有本附必备设备工装核对表 ，由审查组现施细则 实 施 细 则 中 场填写并存档。中细则 规 定 的 必 备 （）在同一生产地址是否有多

16、条生产线规定的 生 产 设 备 和 同时生产申请取证产品。必备生 工艺装备。. 查设备档案等有关技术资料，结合现产设备 . 设备工装性场验证：和工艺 能、精度和数（）设备工装性能和精度配置是否满足符合核查要设备装备， 量 是 否 满 足 生产合格产品的要求 , 与工艺条件一致。点的全部要工装其 性 加工要求。（）核查重要设备 （可抽查） 购销合同、求。能、精 生产设备和发票等凭证及设备编号， 并到现场拍照、度和数 工 艺 装 备 是 保存。量应能 否 与 生 产 规 () 特种设备是否取得特种设备有关资质满足细 模相适应。相关证明（如有时） 。则规定 . 对照申请书. 现场观察：生产设备工艺装

17、备是否能正和生产 核 查 相 关 设 常运转，并与生产规模相适应。合格产 备是否相符。 关注点：品的要. 多条生产线生产同一单元产品时，其中求。任一条达不到要求，即判定不符合；. 必要时验证企业购置设备的相关证据，以确认企业的所有权。轻微缺陷不符合判定记录要点及核查记录备注判定索证要求( 示例 )记录：. 根据必备生产设备核查必备生产设备和工艺装备有下列情况之一时：表填写记录：是否齐全并满足生产要求：. 实施细则规定的必（）说明必备生产设备是否简要描述：备生产设备和工艺齐备，是否符合所采用的生必备生产设备和工艺装备装备不齐全。产工艺及最高规格要求；性能、精度是否符合要求：. 设备、工装性能和（

18、）主要生产设备的性能、简要描述：精度不能满足生产精度是否满足加工要求；必备生产设备和工艺装备合格产品的要求。（）设备是否能正常运转。是否正常运转：. 生产设备和工艺装. 抽查重要设备的购销合同、简要描述：备不能正常运转和发票等凭证的情况。抽查重要设备所有权证据，使用。. 关键设备能力及数量配置是否全部自有：. 生产设备和工艺装是否与生产线设计能力相适简要描述：备与生产规模不相应。设备和工艺装备与生产规适应。. 特种设备的有关资质相关模相是否适应：. 特种设备未取得特证明简要描述：种设备有关资质相特种设备的有关资质相关关证明（如有时）索证：（如有要求）证明申请取证最高规格关键设备简要描述：的所有

19、权证据（购销合同、不符合情况描述：发票或照片）并存档。. 查文件：查企业生产设备、 工艺装备的企业维护、保养规定，计划是否规范。. 查记录：抽查生产设备和工艺装备的维的生产检 查 设 备 维 护保养记录，是否按计划实施维护、保设备和符合核查要设备护 和 保 养 计 养。工艺装点的全部要工装划 及 实 施 的 . 现场察看：验证主要生产设备和工艺装备应维求。记录。备的实际维护效果。护保养完好。关注点：重点抽查必备设备中的重要设备、特种设备的维保情况。有以下情况. 因设备保养不良 ,记录 ：时（但不限于1、设备保养维护计划此）：造成设备或工装或或规定的名称、文件编生产线现场不能正. 无维护保养号及

20、主要维护保养对象常运转 （注：如有此计划名称。情况，在 2.2.1 中判. 维护保养计2、所抽查的关键设备划可操作性定）的维护保养情况，是否因设备保养不良对不强。符合规定或计划。所生产产品性能产. 未完全按计、现场所观察到的设备生较大影响。划要求对设实际运转、使用及维护设备维护、 保养文件是否符合要求：文件名称：文件编号：简要描述：设备维护、 保养计划是否符合要求：文件名称：文件编号：简要描述：7 / 35序号核查核查核查要点核查方法及关注点符合判定轻微缺陷不符合判定记录要点及核查记录备注项目内容判定索证要求( 示例 )备工装进行保养情况。记录是否符合要求：维护保养。简要描述：.维 护 保 养

21、设备维护保养效果是否符记录不完整；合要求. 无维护保养简要描述：记录。不符合情况描述：. 少数生产设备 和 工 艺 装备保养不良。现场察看 ：记录：（）按申请取证范围，根据细则要求逐一核对企业申请书填报的检测设备是否* 企业齐全。按需要， 指导书必备检测设必须具备核查表，由审查组现场填写并存档。有本实 . 是否有本实（）重要检测设备拍照存档。施细则施 细 则 中 规（）抽取个重要检验项目（养分或者氯中规定离子）进行检验，验证检测设备能力。定的检验、 试的 检（）检测仪器是否与生产规模相适应。验 和 计 量 设验、试查设备档案、说明书、计量证书等资料：备，其性能、验和计（）验证检测设备性能和精度

22、是否满足生数 量 和 准 确量 设产合格产品的要求。测量度 能 满 足 生备，其（）企业自行进行型式检验的，根据细设备产需要。性能、则和产品标准的要求，核查其所使用检. 是否与生产精度和规模相适应。验设备是否齐全和能否满足该检验能力数量应的要求。. 对照申请书能满足核 查 有 关 检（）抽查重要设备购销合同、发票等凭细则和证，确认其所有权。验、计量仪器产品生是否相符。产、检关注点：测的要. 验证检验、试验和计量设备能否正常使求。用, 精度是否满足要求；. 出厂检验设备的配备必须与申报的年设计能力相符合。. 有标准更新时，按照新标准要求核查符合核查要点的全部要求。. 根据必备检测设备核. 检验、

23、试验和计量设备是查表填写记录：否齐全：（）登记现场配置的检简要描述：测设备的名称、规格型. 检验、试验和计量设备性有下列情况之一时：号、生产厂家、设备编能和准确度是否符合：号等是否齐备；简要描述：. 实施细则中规定的（）确认检验设备测量. 检验、试验和计量设备与必备的检验、 试验和范围、精度等级、准确生产规模是否相适应：计量设备不齐全；度是否符合要求；简要描述：. 检验、试验和计量（）检验、试验和计量. 抽 查重要设备 所 有权 证设备性能、 精度不能设 备 与 生 产 规 模 相 适 据，是否全部自有：满足测量的要求；应。简要描述：. 设备数量配备与生. 抽查关键设备的购销. 关键检测设备数

24、量配置是产规模不相适应。合同、发票等凭证的情否与生产线设计能力相适、租借设备。况。应、企业自行型式检验. 关键检测设备数量配简要描述：或定期检验， 但不具备相应的检测设备。置是否与生产线设计能. 企业如果自行进行型式检力相适应。验，检测设备是否具备并满足要求。简要描述：索证：申请取证产品必备检测不符合情况描述：设备所有权证据并存档8 / 35序号核查核查核查要点核查方法及关注点符合判定轻微缺陷不符合判定记录要点及核查记录备注项目内容判定索证要求( 示例 ). 现场察看：在用的必备检验、试验和计量设备、在生产线上具有计量功能的设备，型式检验设备（如有）是否贴有检定校准状态标识，是否在有效期内。企

25、业. 查检定校准证书或校验记录：的 检查上述设备的检定校准证书、 校检记录，验、试在用检验、 试核查设备是否在计量有效期内。验和计验 和 计 量 设测量量设备关注点：备 是 否 在 检设备应在检如有无法送检（或送校）的设备需要定或校定 有 效 期 内自校，检查其自校规程是否严谨规范，并有标识。准的有自校记录是否齐全，校准基准物质或标效期内准器具是否进行检定溯源且是否在有效使用。期内。. 对于装配在成套检测设备上无法拆卸或不适宜拆卸的设备，可以采取首次计量（装配前）和期间核查、自校相结合的方式。. 检定校准证书出具单位的资质。记录：1、在 用 检 测 设 备 是 否有 以 下 情 况贴检定校准状

26、态标识，是否全部在有效期内；时（但不限于若有不符合的情况，记在用检测设备是否贴检此）：有下列情况之一时：录仪器名称、编号、上定校准状态标识，是否个别非主要. 重要的必备出厂检次检定校准日期。全部在有效期内：性 能 参 数 检 验、型式检验设备无2、检 定 校 准 证 书 是 否 简要描述：测 仪 器 未 在 检定校准证书， 或检符合核查要检 定 校 准 有 定校准证书过期， 或齐全；检定校准证书出根据必备检测设备核具单位的名称、资质证查表填写检定校准证点的全部要效期内；检定校准证书的结书编号。书是否齐全、是否全部求。大多数仪器论为不合格。、自校准情况简要描述：在有效期内并记录计量无 检 定 校

27、 准. 需要自校的重要在何设备由企业自校；自检定证书出具单位：状态标识；用检验设备无自校校原因是否合理；自校简要描述：自校设备未 记录，或其自校记录规程是否符合要求；自自校准情况简要描述：进 行 规 范 的 无效（如有时） 。校用标准器具、标准物不符合情况描述：校 准 （ 如 有质是否溯源；自校是否时）。按期进行，自校记录是否齐全、是否符合自校规程要求。9 / 35三、人力资源要求核查序号核查内容 核查要点 核查方法及关注点项目. 是否有基本的质量管理常识。. 查记录： 了解领导的学 了 解 产 品 质 量法、标准化法、计历、专业技能、工作年限等与申请取证产品有量法和工业产品关的工作经历，核实

28、申生 产 许 可 证 管 理请材料信息；企 业 领 导 条例对企业的要. 与领导交谈： 是否了解应 具 有 一 求（如企业的质量“三法”和条例对企业定 的 质 量 责任和义务等） ；管理知识， 了 解 企 业 领 导企业的要求和强制性产领导品标准的要求，通过谈并 具 有 一 在 质 量 管 理 中 的话确认其对质量管理常定 的 专 业 职责与作用。识和专业技术知识掌握技术知识。 . 是否有相关的专的程度。业技术知识。了解产品标准、关注点：主要性能指标等；关注企业主要领导的质 了 解 产 品 生 产量意识及对质量管理的工艺流程、 检验要认知程度。求。符合判定轻微缺陷不符合判定记录要点及核查记录备

29、注判定索证要求( 示例 )有 下 列 情 况 之抽查领导人姓名：. “三法”和条例对企一时：记录：职务：. 不了解“三法”. 主要领导（尤其是业 的 要 求 了 解 不 全. 对“三法、一条面。和 条 例 对 企 业质量负责人）的姓例”的掌握情况：的 要 求 且 不 清名、职务。. 自身在质量管理中简要描述：楚 自 身 在 质 量、主要领导 （尤其是符 合 核 查的职责与作用了解不. 在质量管理中的全面。管 理 中 的 职 责质量负责人）对于职责与作用：要 点 的 全与作用。产品质量法 、标. 对申报产品标准的简要描述：部要求。版本、出厂检验指标. 不了解申请取准化法、计量法、. 产品标准、出

30、厂等了解不全面。证 产 品 标 准 的管理条例 等法律检验指标、 生产工版本、主要性能知识和产品标准的. 对所申请取证产品艺流程、 检验要求指 标 等 且 不 了了解程度， 对自身管的相关专业技术知识的掌握情况：解 申 请 取 证 产理职责与作用的认了解不全面。简要描述：品 的 相 关 专 业 识。不符合情况描述：技术知识。10 / 35序号核查核查内容核查要点核查方法及关注点符合判定轻微缺陷不符合判定记录要点及核查记录备注项目判定索证要求( 示例 ). 查技术人员岗位职责的相关文件要求。. 交谈考核： 与名（不足名全抽）技术人员交谈，了解其是否熟悉岗位职责、掌握相关的专业技企 业 技 术.

31、是否熟悉自己的术知识和有一定的质量管理知识，是否能够满人 员 应 掌岗位职责；足工作需要。握 专 业 技技术. 是否掌握相关的关注点人员术知识，并专业技术知识；. 关注其对技术问题的具 有 一 定. 是否有一定的质解决能力、关注其对技的 质 量 管量管理知识。术、工艺管理知识的掌理知识。握程度。. 确认技术人员是否为本企业正式聘用人员。. 考察技术人员在核查办法第、章有关内容的工作能力。符合核查要点的全部要求。个别技术人员存在以下情况之一时（但不限于此）：. 岗位职责熟悉不够。. 质量管理知识掌握不全。. 专业技术知识掌握不全面。记录 ：1. 技术人员岗位职. 技术人员岗位职责在何文件中有规责

32、文件名称：定。文件编号：2. 所抽查的技术人简要描述：员的姓名、 年龄、学 . 被 抽 查 技 术 人有 下 列 情 况 之 历、学习的专业、 工 员：一时：作年限、主要工作经姓名：. 被抽查的专业历。是否熟悉岗位职岗位：技 术 人 员 均 不责、掌握相关的专业（）是否为正式聘能 掌 握 相 关 的技术知识和有一定用人员：专业技术知识。的质量管理知识。简要描述：. 被抽查的专业3. 技术问题的解决（）是否熟悉自己技 术 人 员 均 不 能力综合评价。的岗位职责：清 楚 自 己 的 岗简要描述：位职责，缺少质查证 ：（）是否掌握相关量管理知识。有技术人员人数及的专业技术知识、职称要求的， 提供相

33、具 有 一 定 的质 量关证书复印件 （盖企管理知识。业公章确认） 、提供简要描述：技术人员聘用劳动合同复印件 （盖企业不符合情况描述：公章确认）。11 / 35序号核查核查内容核查要点核查方法及关注点符合判定轻微缺陷不符合判定记录要点及核查记录备注项目判定索证要求( 示例 ). 查文件： 查检验人员岗位职责。 . 交谈： 对检验人员（含原材料检验、过程检验、出厂检验人员）进行提问、交谈，. 检验人员是否不了解其是否熟悉岗位职低 于 两 名 并 是 否 责、掌握相关产品标准检 验 人 员 熟 悉 自 己 的 岗 位 和检验要求以及是否有应 熟 悉 产 职责；一定的质量管理知识；品 检 验 规

34、. 是否掌握产品标. 现场考核： 抽名以上检定，具有与 准和检验要求；验人员，选取较复杂的检验工 作 相 适 . 是否有一定的质项目进行试验或操作或应 的 质 量 量管理知识；模拟设备的使用等，观人员管 理 知 识 . 是否能熟练准确察其是否能熟练准确地和 检 验 技 地 按 规 定 进 行 检 操作。也可考核检验原能，人员不 验。始 记 录 签 署 人 员 的 能得 少 于 两 （ 重 点 抽 查 关 键 力。人。控 制 点 检 验 人 员 查证书： 查检验人员的（如有时） 和出厂 资质证书及数量是否符检验人员）合要求。关注点 :检验人员是否为本企业正式聘用人员。对出厂检验人员考核能否胜任。

35、记录 ：. 检验人员岗位职. 检验人员岗位职责责文件名称：有 下 列 情 况 之 在何文件中规定。文件编号：一时：. 被抽查检验人员姓. 抽查的检验员：. 现场无检验人名、年龄、 学历、 与 姓名： 1. . .个别检验人员中存在员，或检验人员申请企业签劳动合岗位： 1. . .少于两名，或者同时间。（）是否熟悉岗位以下情况之一时（但检 验 人 员 非 本. 交谈的结果：是否职责不限于此）：.个别检企 业 正 式 聘 用 熟悉岗位职责、 掌握 简要描述：验人员熟悉自己的岗人员。相关产品标准和检（）是否掌握产品符 合 核 查 位职责不够；. 被抽人员均不验要求、是否有一定标准和检验要求：要 点

36、的 全 . 个别检验人员对产了 解 自 己 的 岗 的质量管理知识、 考 简要描述：部要求。品标准和检验要求或位职责。核实操情况， 检查是 （）现场检验操作必要的质量管理知识. 被 抽 人 员 均 否能熟练准确地操项目：掌握不全面；不 熟 悉 产 品 标 作。操作人：个别检验人员不能准 和 不 能 正 确简要描述：熟练检验操作。地 按 规 定 进 行 索证 ：. 检验人员是否为检验。持证检验员证书复本 企 业 正 式 聘用. 检验人员资质印件；持证人员与企人员、数量是否符不符合要求。业劳动关系的证明。合要求。以上证明盖企业公简要描述：章。不符合情况描述：12 / 35序号核查核查内容核查要点核查方法及关注点符合判定轻微缺陷不符合判定记录要点及核查记录备注项目判定索证要求( 示例 ). 工人应能看 懂 相 关 . 是否熟悉自己的技 术 文 件 岗