《民事诉讼法》第十七章上诉审程序

1、 大纲 第一节 上诉审程序概述 第二节 上诉的提起与受理 第三节 上诉案件的审理与审判 第一节 上诉审程序概述 上诉审程序，是指当事人不服地方各级法院尚未确定的判决和裁判，在法 定期间内向上一级法院声明不服，要求撤销或者更改原裁判，上一级法院 据此对案件进行审判所适用的程序。 我国实行两审终审制，因 此上诉审即二审 上诉审 程序 保护当事人的权利 保障法律的统一解释和适用 前提 基础 一审 继续 发展 二审 内容 原因不同 审级不同 审判组织不同 审理方式 裁判效力 一审 基于当事人起诉权和法 院管辖权 一审法院 合议制和独任制 开庭审理 上诉期间不发生效力 二审 基于当事人上诉权和二 审法院

2、审判监督权 直接上级法院 合议制且必须由审判员 组成 开庭审理或者不开庭审 理 终局裁判，发生效力 复审主义 重复一审过程 允许新证据 允许新事实 有悖诉讼经济 原则 事后审主义 对一审事后审查 不允许新证据 不允许新事实 只有驳回上诉和 撤销原判两选择 不利于发现真相 续审主义 折中复审主义与 事后审 以一审材料为基 础 审查一审正确性 有限制的允许新 证据、新事实 为我国采纳 事实审事实审or法律审法律审二审二审三审三审 普通法系 初审法院认定事实及认定结果一般不再审查。 上诉审着重于法律审。 大陆法系着重于事实审着重于法律审 中国二审事实审 X 第二节 上诉的提起与受理 当事人对于下级法

3、院未确定的裁判，向上级人民法院声明不服， 请求撤销或变更该裁判的诉讼行为。 我国： 一审判决、裁定，未 确定 当事人声明不服要求撤销或变更法定期限内 诉讼权利 诉讼行为 处分原则 法院依申请而非依职权 适用对象：判决和裁定，哪决定与命令呢？ 不可上诉，但存在其他救济途径 不可上诉 少数可复议 法院可撤销 决定 不可上诉 不可复议 法院可撤销 命令 提起上诉条件 诉成立的一般要件 实质要件 上诉人与被上诉人适格 上诉人具有上诉利益 形式要件 裁判具有可诉性 法定期间内提起 一审法院的直接上一上级法院提起 书面形式 1、当事人适格上诉人与被上诉人适格 一审当事人及一审判决后依法应承受诉讼的当事人

4、平等原则原被告皆得提出上诉 有独立请求权第三人与无独立请求权第三人 1、上诉人与被上诉人适格 原被告双方均提出上诉的禁止不利益变更与禁止利益变更原则的例外 普通共同诉讼中：同类标的不影响 必要共同诉讼中：共同标的三种情况 原告A原告B 被告C被告D 上诉人A 被上诉人C被上诉人D 被上诉人B 2、上诉人具有上诉的利益 形式与实质 原则上的形式标准原请求与原判决之间是否有差异 形式标准 请求全部支持原告无上诉利益 请求全被驳回被告无上诉利益 部分支持，部分驳 回 原被告皆有上诉利 益 我的疑问 原告在一审判决后，基于新的原因想要追加请求是否形成独 立的请求，要提起新的诉？ 形式与实质 实质标准例

5、外 当事人上诉后，在上级审法院有可能在实体法上获得较原判决更 有利之情形存在 被告因提出预备的抵消抗辩获得胜诉 在诉的与被合并场合 1、判决具有可上诉性 客体：法律规定可以提起上诉的判决、裁定 2、在法定期间内提起 判决：15日，裁定：10日 送达次日， 必要共同诉讼：最晚一人 普通共同诉讼：分别计算 3、须向一审法院的直接上一级法院提起 “飞跃上诉”与不许越级上诉 德国民事诉讼法第566条之1规定：“对于州法院所为的第一审终局判决，可以依照本条规定，越过控 诉审，直接提起上告。越过控诉审，须经对方当事人同意。” 我国台湾地区“民事诉讼法”466条规定：“当事人对于第一审法院依通常诉讼程序所为

6、之终局判决， 就其确定之事实认为无误者，得合意迳向第三审法院上诉，以节省劳费，使案件得以迅速确定” 上诉制度的本质在于赋予当事人以程序选择权 避免法院之间可能出现的舞弊和地方保护 三审终审制和飞跃上诉有利于保护当事人利益 未来改造我国的民事上诉制度时，应当允许当事人在对第一审的事实认定没有争议，只对法 律的适用存在异议之时，不经第二审程序直接向第三审法院上诉 4、必须采取书面形式 相比一审可以采取的口头起诉 关于“当事人未舍弃上诉权”的争议探讨 单方向法院表示 嗣后上诉不合法 台湾地区民事诉讼法第439条规定，“当事人于第一审判决宣示或送达后， 得舍弃上诉权。当事人于宣示判决时，以言词舍弃上诉

7、权者，应记载于言辩 论笔录，如他造不在场，应将笔录送达。” 我国民事诉讼法对当事人舍弃上诉权虽无规定，但在司法实践中，一审宣判 后或送达判决书时审判人员、书记人员一般都要询问当事人是否要上诉，对 于当事人当即表示不上诉的，书记人员亦将记录在卷 诉讼文书的提交和送达 当事人原审法院对方当事人原审法院上诉人 诉讼案卷和证据的报送 原审法院第二审法院 财产保全 判决有误 二审 审判监督程序 不符合裁定驳回上诉 符合 材料齐全 材料不齐全 立案 通知一 审法院 补齐 上诉状 及副本 上诉状 副本 5天 答辩状 15天 答辩状 副本 5天 上诉状、答辩状 全部案卷、证据 5天 审查上诉 5天 2天 5天

8、 上诉 不上诉 合法上诉 阻断原一审判决 诉讼案件移审 法律效果全部阻断 执行力 形成力 强制执行 全部移审 单一形态之诉 复合形态之诉 上诉之效力 一方当事人提起上诉后，被上诉人在已经开始的第二审程序 中，也对第一审的判决声明不服，请求第二审法院废弃或变 更第一审不利于己的判决的诉讼行为。 附带上诉的 依附性 当事人诉讼地 位的双重性 目的上的 对抗性 不服范围的 惟一性 审理上的 合并性 特性 非上诉 说 排除“不利益变更禁止原则” 利用附带上诉制度来扩大二审裁判范围 若被上诉人在一审中全部胜诉仍能附带上诉 上诉说 特殊的上诉 主张一审判决于己不利且属不当的被上诉人,才有附带上诉的权利 若

9、被上诉人在一审中完全胜诉,不允许其附带上诉 采上诉 说 形式上，规定于上诉程序中 上诉人上诉期间已满或放弃上诉权或撤回上诉后,仍然可以提起 附带上诉的目的与上诉具有共同性 非独立的附带上诉，被上诉人上诉期间内，符合合 法性要件； 撤回或驳回时，不失上诉之效力。 独立的附带上诉，上诉期间过后或上诉权消灭后； 撤回或驳回时，丧失上诉之效力。 有合法的上 诉存在 由被上诉人 对上诉人提 起 对上诉人所 上诉的第一 审判决不服 在第二审言 词辩论终结 前提出 平衡当事人双 方诉讼程序利 益,实现双方攻 防机会平等 打消好讼当事 人的侥幸心理， 便于息讼 保护当事人的 处分行为,为当 事人提供程序 保障

10、 鼓励当事人接 受一审判决,减 轻上诉法院的 负担 我国移植附带上诉制度的可行性 诉讼理念的转变权利意识；平等观念 有限审查制度的确立法官扩大自己的审查范围； 当事人自行决定提起附带上诉 第三节 上诉案件的审理与审判 内部限制 不得超出当事人 的诉讼请求 外部限制 不得超出一审裁 判事项范围 例外 法律允许当事人 在二审程序中为 诉之变更、追加 或提起反诉 含义 二审法院不得作出比一审判决更不利于当事人的判决 理由 处分原则和司法消极原则的内在要求 保障上诉权的行使和实现上诉目的的必然要求 辩论原则和禁止突袭判决的客观要求 底线 最大的不利益是认为上诉人请求无理由而驳回上诉请求 实体&程序 实

11、体& 程序 判决书 判决书& 判决理由 实体 民事诉讼中的基本原则 民事诉讼中的重要程序性 原则 民事诉讼中的指导与规制 二审程序的基本原则 对方当事人未 为上诉或为提 起附带上诉 不涉及公益 条件 以法条的方式明确规定出来 例外的明确列举 引进抑制滥诉的有效措施 完善发回重审制度 建议 含义 二审法院的判决不得超出上诉请求范围增加 上诉人的利益 上限 最大的裁判利益是支持全部上诉请求 上限：支持全部上 诉请求 下限：认为上诉人 请求无理由而驳回 上诉请求 适用意见： 第二审人民法院 如果发现在上诉 请求以外原判确 有错误的，应予 以纠正 审改规定： 第二审民事案件 的审理应当围绕 当事人上诉

12、请求 的范围进行，当 事人没有提出请 求的，不予审查。 但判决违反法律 禁止性规定、侵 害社会公共利益 或者他人利益的 除外 例外的变革 审判组织 合议庭独任制 审判员人民陪审员 审理方式 开庭原则 不开庭例外 条件：进行必要的审查； 必须经过询问当事人的 程序 追求绝对客观 真实的衡量标 准 新证据开庭； 无新证据径 行裁判 阻碍 建议 一审判决“视为撤销”，而非“撤销原判” 调解书的内容可以超出上诉请求范围，也可以超出一审中 原告的诉讼请求范围 调解协议不能产生法律效力，要制作调解书来结案 第三节 上诉案件的审理与审判 对裁定的裁定 对判决的裁判 撤回上诉与第二审中的撤诉 对裁定的裁定 对

13、判决的裁判 撤回上诉与第二审中的撤诉 对 判 决 的 裁 判 处理方式具体情形 （1）判决驳回上诉，维 持原判 原判决认定事实清楚，适用法律正确 （2）依法改判、撤销或 者变更原判决 原判决适用法律错误 原判决认定事实错误 原判决认定基本事实不清，二审法院查清事实 （3）裁定撤销原判决， 发回重审 原判决认定基本事实不清 原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序 的 其他三种情形（参见适用意见第182、183、185条） （4）裁定撤销原判决， 驳回起诉 根据适用意见第186条规定，案件依法不应由人民法院受 理的 （5）裁定撤销原判决， 移送管辖 现行民诉法未予规定；理论上认为如一审

14、法院违反专属管 辖，专门管辖规定以及有其他严重违法行使管辖权的行为 改判与变更如何改判与变更如何 区别？区别？ 对裁定的裁定 对裁定的裁定 对判决的裁判 撤回上诉与第二审中的撤诉 对对 判判 定定 的的 裁裁 定定 处理方式具体情形 （1）一律采用裁定对不服第一审人民法院裁定的上诉案件 （2）裁定方式驳回上诉， 维持原裁定 裁定认定事实清楚，适用法律正确 （3）以裁定方式撤销或 者变更 裁定认定事实不清、证据不足或者适用法律错误 第一审法院作出的不予受理的裁定有错误的，应撤销原裁 定，并指令第一审法院对案件进行审理。 第一审法院所作出的驳回起诉的裁定有错误的，应当撤销 原裁定，同时指令第一审法

15、院对案件进行审理。 第一审法院管辖权异议裁定有错误；民诉法和相关司 法解释对此规定不明确。 撤回上诉与第二审中的撤诉 对裁定的裁定 对判决的裁判 撤回上诉与第二审中的撤诉 撤回上诉 上诉人依法提起上诉 后，在第二审法院判 决宣告前，要求第二 审法院停止上诉案件 的审判的制度。 第二审中的撤诉 在第二审程序中， 一审原告撤回一审 中的起诉 主体针对第一审判决是否有 效？ 还能上诉/再次起诉 吗？ 撤回上诉 上诉人（一 审原告或一 审被告） 二审 （仅导致第二审程序的终 结，对原判决并不产生影 响） 我国民诉法未明确 日本： 台湾： 第二审中的撤诉 一审原告一审 适用意见第191条，当事 人在二审

16、中达成和解协议， 因和解而撤诉的，符合撤诉 条件，人民法院应予许。 详见课本第299页课后案例 案情总结 甲拥有某电视剧的独家播映权，甲与乙签订授权协议书， 甲授权乙该电视剧的播映权，但仅限于除A省以外的中国大 陆地区。后乙授权A省的丙电视台播出该电视剧。且乙发现 电视剧总时间长度与合同不符。甲请求：乙擅自许可A省丙 电视台的行为构成严重违约，请求乙和丙支付违约金；乙 反诉：甲的行为构成合同的实质性违反。 一审判决：乙构成违约，判决乙支付违约金，驳回甲的其 他诉讼请求和乙的反诉请求。 乙以甲为被上诉人提起反诉。 二审过程中，乙与甲达成和解协议，申请撤回上诉。甲也 以同样理由，向二审法院提出撤回

17、对原审被告丙的起诉。 1、丙在第二审程序中处于什么地位？ 参见课本第287页 丙为必要共同诉讼中的共同被告，该上诉是乙对于对方 当事人即甲之间权利义务分担有意见，不涉及其他共同 诉讼人即丙的利益，所以丙依照原审诉讼地位列明，即 原审被告。 2、一审判决后，哪些当事人具有上诉利益？ 参见课本第287页 上诉人是否具有上诉利益，以其是否受不利益的第一审 裁判作为判断标准。 本案中，原告甲所提的诉讼请求部分得到法院支持，部 分被驳回，对于得到法院支持的诉讼请求，乙有上诉利 益，对于被驳回的诉讼请求，甲有上诉利益。 3、在二审过程中，乙与甲达成和解协议并申请撤 回上诉，法院裁定准许后，当事人是否可以再

18、次上 诉？ 参加课本第298页 我国民诉法未明确规定。但理论上认为，上 诉人撤回上诉后，在上诉期间届满前可再次提起 上诉。 4、因达成和解协议申请撤回上诉并获法院裁定准许后，对 一审判决的效力有何影响？关于乙与甲之间的权利义务，如 果该和解协议与一审判决的内容不一致，应当如何处理？ 申请撤回上诉，对一审判决的效力不产生影响。 和解协议与一审判决的内容不一致， 若法院根据和解协议制定调解书，调解书送达后，原 审判决视为撤销。 若无法院调解书，现行民诉法规定，和解协议不 能产生强制性法律效力。即和解协议的法律效力低于 一审判决。 5、在二审过程中，乙与甲达成和解协议后，甲能否撤回对乙 的起诉？如允许甲撤回对乙的起诉，那么对于第二审程序有什 么影响？ 关于第二审程序中的撤诉 参见课本第298页 适用意见第191条的规定，当事人在二审中达成和解协 议的，人民法院可以根据当事人的请求，对双方达成的和 解协议进行审查并制作调解书送达当事人；因和解而申请 撤诉，经审查符合撤诉条件的，人民法院应予