2009年证券投资基金真题及答案(不定项选择题部分)

1、20092009年证券投资基金真题及答 案（不定项选择题部分）20092009年证券投资基金真题及答案(不定项选择题部分)二、不定项选择题1 1、契约型基金与公司型基金的不同点主要表现 在()。A A法律依据B B运作原理C C投资者的地位D D组织形式 2 2、关于基金资产的估值方法，下列论述准确的 有()。A A上市流通的有价证券，开放式基金要以估值 日该证券收盘价估值B B上市流通的有价证券，开放式基金要以估值 日该证券平均价估值C C首次公开发行的股票，按成本价估值D D送股必须按估值日同一股票的收盘价估值 3 3、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易 条件的证券称为()。A A非挂

2、牌证券B B非上市证券C C挂牌证券5 5、政府债券的()()，关系着的社会政治经济D D停牌证券4 4、基金之所以能够起到稳定证券市场的作用, 主要是因为基金管理人()。A A投资经验比较丰富B B信息资料相对齐备C C投资行为相对理性D D责任心相对较强 发展的全局。A A发行规模B B期限结构C C利率D D未清偿余额6 6、在证券市场上，()属于操纵市场的行为方式。 A A合谋B B虚买虚卖C C虚假陈述D D内幕交易 7 7、依照不同的发行本位，国债可以分为()。A A流通国债B B实物国债C C货币国债D D长期国债 8 8、国债按资金用途分类，可以分为()。C C战争国债D D特

3、种国债 9 9、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合 资产管理计划，包括()。A A限定性B B非限定性C C固定性D D非固定性 1010、我国基金法规定，基金管理人不得有 ()等行为。A A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产 从事证券投资B B利用基金财产为基金份额持有人谋取利益C C向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损 失D D不公平地对待其管理的不同基金财产 1313、NASDAQNASDAQ综合指数的特点主要有()。A A按各样本股的市场价值设权重往是国际通用货币,般以()为主。B B以所有上市公司的普通股为基础C C以选取的上市公司样本股为基础D D按样本股的市场价值设量权

4、重1414国际债券在国际市场发行，其计价货币往A A美元B B日元C C英镑D D瑞士法朗 1515、上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信 建设。A A大股东行为B B公司治理C C信息披露D D募集资金使用 1616、影响国债基金收益的主要因素是()。A A股利率B B货币市场利率C C国债利率D D汇率1717、我国有关法规规定，公开披露基金信息, 不得有()行为。A A对证券投资业绩进行预测B B承诺收益或损失C C诋毁其他基金管理人D D提示风险2323、金融市场上根据交易工具的期限，把金融 市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市 场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。 A

5、A回购协议市场B B债券市场C C基金市场D D保险市场 2424、股票是指股份有限公司签发的证明股东所 持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本 要素有()。A A发行主体C C持有人D D有面值2525、股票这种有价证券从性质来看有()的性质。A A要式证券B B设权证券C C证权证券D D资本证券 2626、记名股票是指在股票和股份公司的股东名 册上记载股东的姓名的股票，它有以下()特点。A A不必一次缴足B B转让相对复杂或受限制C C便于挂失D D要求一次缴足股款 2727、按照公司法的规定，普通股股东享有 ()法定的股东权益。A A资产受益B B重大决策权C C选择管理者D D制定

6、公司的具体规章 2828、优先股票不同于普通股票，它有()的特征。A A股息率固定B B股息分派优先C C剩余资产分配优先D D 般无表决权1818、证券投资基金具有()等作用。A A为中小投资者拓宽投资渠道B B有利于证券市场国际化C C有利于证券市场的稳定和发展A A证券?7 7记结算公司D D完善投资者结构1919、 基金管理人的义务包括()等。A A遵守基金契约B B接受基金托管人的监督C C委托第三人管理和运用基金资产D D召集基金份额持有人大会2020、基金在运作过程中发生()事项之一时，必 须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。 A A基金持有人大会决议B B基金管理人或基金

7、托管人的董事、监事和高 级管理人员变动C C基金管理人或基金托管人主要业务人员一年 内变更达30%30%以上D D基金所投资的上市公司出现重大事件2121、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括()。B B会计师事务所C C证券投资咨询公司D D证券信用评级机构2222、资金的融通一般有直接融资与间接融资两 种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资 金融通的活动。下面()是间接融通的工具。B B定期存单C.C. CDs.CDs.D D公司债券 2929、境外上市外资股是指股份公司向境外投资 者募集并在境外上市的股份。下面()是属于境 外上市外资股。B.NB.N股C CH H股D.

8、BD.B股 3030、债券具有()的基本性质。A A债券属于有价证券B B债券是一种虚拟资本C C债券是债权的体现D D一种综合权利证券 3131、本身不能为持有人或第三者取得一定收入 的证券称为()。A A商业证券B B资本证券C C有价证券D D凭证证券3232、证券投资者参与证券投资的目的有()。A A获取高于银行利息的收益B B保值增值C C参与公司管理D D赚取市场差价3333、我国公司法规定，股票发行价格可以 和票面金额()。A A相等B B无关C C超过票面价格D D低于票面金额3535、债券根据偿还方式可以分为()。A A期中偿还B B到期偿还C C展期偿还D D中途偿还363

9、6、债券与股票相同的地方表现在()。A A两者都是有价证券B B两者都是筹资手段C C两者收益率相互影响 D D两者的风险差不多3737、公债的特征有()。A A安全性高B B流动性好C C收益稳定D D免税待遇 3838、股权类期权通常包括()。A A单只股票期权B B股票组合期权C C股价指数期权D D百慕大期权3434、根据债券的利率与市场利率的关系，债券 可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中 ()是固定利率债券。A A单利债券B B复利债券C C浮动利率债券D D可变利率债券 3939、在我国，基本建设债券的发行主体是()。A A国务院B B国家能源投资公司C C国家原材料投资公司

10、D D铁道部4040、发行债券的主体一般不需要担保的所发行 的债券是()。A A政府证券B B金融证券C C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D D般公司发行的公司债券4141、下面属于重点企业债券的有()。A A电力建设债券B B重点钢铁企业债券C C有色金属企业债券D D石油化工企业债券4242、综观6060年代以来国际债券市场的活动情 况，发行国际债券的主要目的有()。A A弥补国际收支逆差B B收取外币资金，弥补国内预算资金的不足C C一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使 高风险得以分散D D为某些国际组织筹资，以支持其活动 4343、广义的有价证券有很多种，其中包括()。A A商品

11、证券B B提单c c货币证券D D资本证券4545、交易所上市委员会的职责是()。A A审批证券的上市B B审定总经理提出的财务预算、决算方案C C拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D D选举和罢免理事 4646、从债券的形式来看，我国发行的国债可分 为()。A A凭证式国债B B无记名国债C C记帐式国债D D可转换债券4747、基金的运作中的主要费用有()。A A管理费B B托管费C C风险费D D投资费 4848、()不得招聘为证券交易所的从业人员。A A因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员B B被开除的国家机关工作人员价格优先C C被解聘的证券公司从业人员D D被辞退的国有企业工作

12、人员 4444、证券交易的集中竞价应当实行()的原则。A A数量优先C C时间优先D D地点优先5252、在我国证券法中规定的委托方式有()。A A市价委托B B限价委托C C止损委托D D限价止损委托 5353、证券投资基金与股票、债券的区别在于()。A A风险水平不同B B收益水平不同C C所筹资金的投向不同D D所反映的关系不同 5454、封闭式基金与开放式基金的区别在于()。 A A投资者的身份不同B B期限和发行规模限制不同C C基金单位交易方式和价格计算标准不同D D投资策略不同4949、证券从业人员的行为准则规定内容包括()。A A保证性行为B B自律性行为C C道德性行为D D

13、禁止性行为5050、 优先股的优先权主要表现在()。A A认股权B B分配剩余资产C C分配公司收益D D公司经营表决权5151、我国公司法中的公司主要形式是指()。A A有限责任公司B B两合公司C C股份有限公司D D无限公司5555、 证券投资基金的当事人主要有()。A A基金持有人B B基金发起人C C基金托管人D D基金管理人5656、证券公司在下列事项中，不需要国务院证 券监督管理机构审批的事项有()O O冻年会A A设立或撤消分支机构B B变更注册资本C C更换总经理D D更换法定代表人 5757、股东大会包括()。A A创立大会B B特别股东大会D D临时股东大会 5858、A

14、DRADR业务中涉及的关键机构包括()。A A基础证券的发行公司B B存券银行C C托管银行D D存券信托公司 5959、承销方式有()。A A包销B B经销C C自销D D代销6060、不能开户的人员有()。A A证券交易所的管理人员B B证券经营机构中与股票发行或交易有直接关 系的人员C C未满1818岁者D D职业医生二、多项选择答案1 1、ABCD2ABCD2、AC3AC3、AB4AB4、ABC5ABC5、ABD6ABD6、AB7AB7、BC8BC8、 ABCD9ABCD9、 AB10AB10、 ACD11ACD11、 AC12AC12、 ABD13ABD13、 AB14AB14、 A

15、BCD15ABCD15、 BCD16BCD16、BCD17BCD17、ABC18ABC18、ABCD19ABCD19、ABD20ABD20、 ABCD21ABCD21、 2121、 ABCDABCD、 2222、 BCBC、 2323、 BCDBCD、 2424、 ABC25ABC25、ACDACD、2626、ABCABC、2727、ABCABC、2828、ABCDABCD、 2929、 BCBC、 3030、 ABCABC、 3131、 CDCD、 3232、 ACD33ACD33、 ACAC、 3434、 ABAB、 3535、 ABCDABCD、 3636、 ABCABC、 3737、 ABCDABCD、3838、ABCABC、3939、BCDBCD、4040、ABC41ABC41、ABCDABCD、