公司法重点提纲(冯果)

1、公司法重点第1、 二章 基础问题1、 理解公司与其他企业形态的差异(1)公司和独资企业（尤其是一人公司和独资企业的关系）：投资主体、成员人数、法律地位、财产关系、责任形式、经营管理主体(2)公司与合伙企业：成立基础、法律地位、财产归属、信用基础、管理权行使主体、责任归属(3)公司与合作社：经营对象、对出资人的限制、注册资本额的要求、分配原则、社员权行使2、 公司法的一般属性(1)公司法的性质-私法/国内法/实体法/商法(2)公司法的特征：组织法兼行为法/ 制定法/强制法/发展性与变动性第3章 公司种类1、 公司的基本分类公众公司与封闭公司的差异点（1）开放式公司是指以法定程序公开招股，股东人数

2、无法定限制，股份可以在公开的市场进行自由转让的公司。股份有限公司中的上市公司是真正意义上的开放式公司。股份有限公司中的非上市公司也属于开放式公司，但具有一定的封闭性。（2）封闭式公司是指股票不上市只在少数人手中掌握担负有限责任的公司，又称“不上市公司”、“股票不上市公司”。一般为中小型企业。（3）两者的基本区别是：封闭式有限公司的成员及经营管理比开放式有限公司更为方便；封闭式有限公司不得发行不记名股份或不记名债券，也不得向公众发出认购本公司股份或债券的邀请；封闭式有限公司的成员数额受到法律限制，股份转让也受到限制，年度帐目不必公告。2、 一人有限责任公司的特殊点与特殊规制（1）股东人数的区别：

3、 一人有限公司故名思义，一个股东成立的有限公司 普通有限公司，股东为2-50人 （2）注册资本最低限额区别： 一人有限公司注册资本金最低10万元 普通有限公司注册资本金最低3万元 （3）出资方式的区别： 一人有限公司不能采用分期到位方式成立，股东必须一次缴足认缴出资额。 普通有限公司可采用分期到位方式成立，首次出资不低于注册资本的20%，余额2年内缴足。 （4）设立个数的区别： 一人有限公司规定：一个自然人只能成立一个一人有限公司。 普通有限公司，股东可成立多个有限公司。 （5）营业执照投资者身份得到注明：自然人独资；法人独资（6） 组织机构不设股东会。作出决议以书面形式并签名后置备与公司。（

4、7）年检的区别： 一人有限公司每年年检必须委托会计师事务所出具审计报告 普通有限公司每年年检无特别规定无须出具审计报告（8）责任形式第六十四条 一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己财产的，应当对公司债务承担连带责任。 意思就是说，当公司财产和个人财产不能区分时，个人对公司债务承担无限连带责任。3、 上市公司的特殊点（1）上市公司是指发行的股票经国务院或国务院授权的证券管理部门批准在证券交易场所挂牌交易的股份有限公司，是与证券市场密切联系，受法律严格监控且最富典型性的公众公司。（2）特征：公众性、开放性、股份高度流通、严监管、透明度高（信息披露）（3）股票上市的条件和程序条件：规

5、模；盈利能力；资本结构和偿债能力；股权结构；成立时间；程序：提出上市申请；证券交易所上市委员会审查批准；签订上市协议；上市公告；挂牌上市（4）治理结构与一般股份有限公司相同：股、董、监设独立董事（指独立于公司股东之外，不在公司任职，与公司无任何经营上的业务联系或专业联系，对公司经营管理事务作出独立性判断的董事）第4章 公司设立1、 设立方式(1)发起设立和募集设立:判断的标准公司的资本或股份是否由发起人以外的人认购。(2)发起设立是指公司资本或首次发行的股份完全由发起人全部认购，不向发起人以外的任何人募集而设立公司的一种方式。(3)募集设立是指公司资本或首次发行的股份由发起人认购其中的一定比例

6、（35），其余部分按照法律规定的程序向社会公开募集或向特定对象募集而设立公司的一种方式。募集设立分公募发行和私募发行两种。2、 设立条件（一般包含：人数、最低资本、名称、组织机构、住所、公司章程等）（1）人的条件发起人：人数（发起人人数）要求有限责任公司50个人以下；股份有限公司2200人。为设立公司而签署公司章程、向公司认购出资或者股份并履行公司设立职责的人，应当认定为公司的发起人，包括有限责任公司设立时的股东。发起人资格要求自然人行为能力的要求、法人行为能力与其经营范围的限制（包括国家机关的限制）要求、发起人国籍和住所的限制（股份有限公司）。（2）物的条件公司资本 实质指公司最低注册资本额

7、的要求。（3）行为条件订立公司章程、确定公司名称、股份发行、组织机构的确定、公司住所的确定等。（4）组织条件有符合要求的组织机构。特别规定：募集设立的股份有限公司订立的公司章程需经过创立大会通过。3、 设立程序有限责任公司设立的程序：（1）签订发起人协议；（2）订立公司章程；（3）必要的行政审批（报经有关部门审批并非所有有限责任公司设立的必经程序，只有法律、行政法规规定必须报经审批的，才有此程序。）；（4）认缴出资有限公司最低注册资本3万元。有限公司及发起设立 股份公司首次出资不得低于注册资本的20，其余2年内缴足。投资公司5年内缴足。（5）出具验资报告；（6）确定公司机关；（7）申请设立登记

8、4、设立阶段的合同效力以及责任承担的认定标准实质是指发起人在公司设立过程中的行为的效力及对公司产生什么约束力的问题（先公司合同效力问题）司法解释三：第二条 发起人为设立公司以自己名义对外签订合同，合同相对人请求该发起人承担合同责任的，人民法院应予支持。公司成立后对前款规定的合同予以确认，或者已经实际享有合同权利或者履行合同义务，合同相对人请求公司承担合同责任的，人民法院应予支持。第三条 发起人以设立中公司名义对外签订合同，公司成立后合同相对人请求公司承担合同责任的，人民法院应予支持。公司成立后有证据证明发起人利用设立中公司的名义为自己的利益与相对人签订合同，公司以此为由主张不承担合同责任的，人

9、民法院应予支持，但相对人为善意的除外。行为外观+利益归属（合同相对性、契约更新理论）附：（1）设立中的公司是企业法人人格从无向有转换的过渡性和阶段性组织，具有与设立有关的有限的权利能力。设立中的公司既不具有独立的法律主体资格，但又不是纯粹的民事合伙这种非法人团体，同时也不是发起人个人的行为。（2）为设立公司而为的行为，及其产生的权利义务，一经公司成立，不须经其他转移行为，即归属于成立后的公司。（3）发起人的行为侵犯了设立中的公司的利益，则应当对设立中的公司承担赔偿责任，在公司成立后由成立后的公司行使赔偿请求权，赔偿归成立后的公司所有。（4）设立程序中发起人为公司而取得的财产归设立中公司所有有利

10、于维护公司的有效设立。第5章 公司章程定义：公司必备的由股东或发起人共同制定并对公司、股东、公司经营管理人员具有约束力的规定公司组织及活动的基本规则的书面文件，使以书面形式固定下来的全体股东共同一致的意思表示。1、 记载事项绝对必要记载事项；相对必要记载事项；任意记载事项我国公司法的特点：（1）无规定相对必要记载事项； （2）绝对必要记载事项的面似乎过大2、 制定与修改（一） 制定 主体和程序原则：不重复原则、不冲突原则、填补立法空白和漏洞原则-实用性和针对性为目的（二）修改原则：不违法原则、不损害股东和债权人利益原则程序：提案、议决、变更登记特别决议事项附：股东权不得依公司章程强行转让股东权

11、具有财产权与身份权的双重属性，股东依据出资享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等诸项股东权，其中部分股东权是强行法规定的，非经股东本人同意不得以章程或者股东大会多数表决予以剥夺或者限制。3、 章程性质与效力性质：契约说和自治规则说自治规则和内部契约的双重性：总体上看是公司内部自治性文件，最高行为准则，不同于一般意义上的契约，部分条款具有明显的契约性质（1）效力并不仅仅限于参与制定的股东或发起人，有别于严格意义上的契约（2）内容和作用看不限于股东权利和义务，是公司和所有成员的基本活动规则（3）并非单纯的相对应的意思表示，而是同一内容的多个意思表示的一致（4）具有一定的涉他性。章程的效力生效时间

12、和生效范围时间效力：签字生效/批准生效还是公司成立时生效对人效力：公司、股东、管理人员、对外（有争议）第6章 公司人格制度1、 人格要素人格要素：独立名称、独立意思、独立财产、独立责任是团体独立人格的四个要素。其中，公司名称是公司人格取得和维系的形式要件，而意思独立、财产独立和责任独立则是支撑公司人格取得和维系的实质要素。 2、 我国公司法关于公司权利能力限制的相关规定及其变化公司借贷、担保、股票回购1、时间上的限制2、转投资的限制：规模限制和对象限制已不存在，尽管有15条之规定。3、对公司资金借贷的限制：由禁止到程序上规范，反映出观念上的变化，已不属于权利能力的范畴新公司法第149条第五项规

13、定，公司的董事、高级管理人员不得“违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保”。-内部控制制度，保护公司及股东利益 4、关于对外担保：也由禁止到程序上规范，适应企业融资和对外发展的需要新公司法第16条规定：“公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该

14、项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。”新公司法第149条进一步规定，公司的董事、高级管理人员不得违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，以公司财产为他人提供担保。5、对公司收购自身股份及对自身股份收质的限制 公司法143条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。公司因前款第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照前款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情

15、形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销。公司依照第一款第（三）项规定收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当在一年内转让给职工。公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。 第一百四十三条公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外： （一）减少公司注册资本；（10日注销） （二）与持有本公司股份的其他公司合并；（6个月转让或注销） （三）将股份奖励给本公司职工；（税后利润，5，1年） （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

16、。（6个月转让或注销） 公司因前款第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照前款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销。 公司依照第一款第（三）项规定收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的百。分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当在一年内转让给职工。 公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。3、 公司人格否认制度（注意有关法条）一、含义公司人格否认制度是指为阻却公司独立人格的滥用和保护债权人利益及社会公共利益，就具体法律关系中的特

17、定事实，否认公司及其背后的股东各自独立的人格及股东的有限责任，责令公司的股东对公司债权人或公共利益直接承担责任的一种法律制度。二、特征1. 以公司具备法人人格为前提2. 只是对特定个案中公司独立人格予以否认3. 是对失衡的公司利益关系的事后的法律规制三、公司人格否认法理适用的一般场合和条件1. 适用的一般场合公司资本显著不足;利用公司回避合同义务;利用公司规避法律义务逃税、洗钱;公司法人的行骸化财产或业务的混同、股东对公司的不正当控制;2. 适用条件主体要件公司人格的滥用者及有权提起公司人格否认之诉者；行为要件即股东滥用公司人格的事实及行为结果要件必须有损害事实四、公司人格否认制度在中国的运用

18、与发展及应注意的问题公司法第20条第三款体现出原则性、模糊性和补充性的品质主体要件：原告只能是公司的债权人，被告应是公司的积极股东（支配股东）。“公司债权人以控制股东滥用公司人格损害其利益为由，直接要求控制股东承担民事责任的，人民法院应予受理。 公司或者公司股东提起否认公司人格诉讼的，人民法院不予支持。”审理公司纠纷若干问题 的规定（一）49条 ： 禁止不当扩大被告范围，将消极股东作为被告行为要件：第五十一条 因下列情形致使公司与其股东或者该公司与他公司难以区分，控制股东对公司的债务承担连带责任；     （一）公司的盈利与股东的收益不加区分，

19、致使双方财务账目不清的；     （二）公司与股东的资金混同，并持续地使用同一账户的； （三）公司与股东之间的业务持续地混同，具体交易行为、交易方式、交易价格受同一控制股东支配或者操纵的。 结果要件：债权人损失客观存在 禁止在母公司在对子公司控制没有过度、控制过度但没有造成实际损失或者实际损失不是子公司不能弥补的情形下适用人格否认个案否定： 第五十三条 人民法院在具体案件中适用公司人格否认规则的，不得将对公司判决效力扩张适用于未参加诉讼的其他公司或者股东。 第7章 股东股权1、 股东资格认定的基本规则（1）利益平衡原则。既要维护交易制

20、度，又要维护公司制度。（2）公司维持原则。尽可能维持法律关系的稳定，对于瑕疵行为能够补正的允许补正，不轻易认定设立行为无效，不轻易否认股东资格。（3）优先保护善意第三人原则。是维护市场交易秩序的客观需要。在冲突时，应优先考虑第三人。体现商法的公示主义和外观主义原则相对人交易，通常根据外观特征判断，其不承担与外观特征不符的交易成本与风险。因此，既要考虑真实意思，更要考虑公司对外的形式性和外观性。（4） 禁止规避法律原则。应对规避行为加以规范和制裁，将扭曲的法律关系调整到规范状态，是其不法意图不能得逞。2、 股权与公司法人财产所有权的关系（1） 股权与公司法人所有权是现代公司产权制度的实质内容。产

21、权明晰是基本要求。基本特征是股东按出资额享有股权，包括收益，重大事项，选择管理着，公司作为企业法人，对由股东出资形成的财产依法享有法人财产权，并依法独立享有权利和承担义务。因此，构成了核心内容，奠定奠定了各自的人格独立的产权基础。（2） 股权与公司法人所有权是相伴而生的一对法定权利股权是基于投资产生的，出资者投资创设公司，公司一旦成立，出资及转化为公司所有，出资者身份转化为股东。而公司也随着股东身份的转换取得了对股东出资形成的财产的占有使用收益权。两个都是基于股东对公司的出资行为和公司依法设立而同时产生的。相辅相随，相伴而生。（3） 股权与法人所有权及彼此独立又相互制衡一方面，两个不同主体所享

22、有的地理的民事权利，股东不能因享有股权而直接干涉公司对法人所有权的行使，反之亦然；另一方面，两者相互制衡，相辅相成，股东为实现自己利益，通过股权的有效行使来影响公司决策，实现间接支配，而公司基于市场主体，可限制制约股东权益的不合理使用。总之，3、股份基本分类（1）普通股和优先股普通股-是指股东权利平等而无差别待遇的股份。普通股股东均享有对公司事务的表决权。普通股的特点：（1）股息不固定，视公司利润多少而定，且须在支付了公司债债息和优先股股息后才能分得；（2）在公司清算是，劣后于公司债权人和优先股股东分配剩余财产；（3）普通股股东一般均享有表决权。优先股-是指对公司享有比普通股优先内容或优先权利

23、的股份。优先股不同于特别股。优先股的内容：一是公司股息、红利分配优先；一是剩余财产分派优先；一是表决权优先或受限制或无表决权。其中：若股息分配优先，则表决权不优先；若表决权优先，则股息分配不优先。通常：优先股表现为：股息和剩余财产分配优先，而不享有表决权。我国公司法无优先股的明文规定，但是也无禁止发行优先股的意图。2、记名股和无记名股：我国公司法允许发行该两种股份。3、额面股份和无额面股份（不允许无面额股份的发行。4、表决权股和无表决权股 优先股一般为无表决权股。5、国家股、法人股、公众股、外资股4、公司债券及其种类种类：1、普通债券-是指内容上具有债券一般属性的公司债券。 2、特别债券-是指

24、除具有普通债券的属性外，还具有有些特殊属性的债券。包括：可转换公司债券-可转化为公司股票的债券 担保公司债券-具有担保功能的债券 参与公司债券-兼有股票和债券的特点，其债券利息接近股票分红的性质。条件是股息分配比例超过债券利率时。第8章 公司出资与资本制度1、 类型三种基本模式：1、法定资本制是指公司在设立时，必须在章程中对公司的资本总额作出明确规定，并须有股东全部认足，否则公司不能成立。法定资本制的特点是：公司资本或股份一次性发行、一次性认足，但不一定一次性缴足股款。优点：保证公司资本真实、可靠。缺点：影响公司设立效率、导致公司资本闲置和浪费2、授权资本制是指在公司设立时，公司资本总额虽亦应

25、记载于公司章程，但并不要求发起人全部发行，只须认足并缴纳资本总额中的一部分，公司即可成立；未发行及认足的部分，授权董事会根据需要，在公司成立后随时募集的公司资本制度。特点：未认足的部分再行募集时，无需变更章程，无需履行复杂的增资手续-授权董事会优点：便于公司设立、赋予公司经营灵活性缺点：导致欺诈、消弱对公司债权人的保护3、折中资本制是介于法定资本制与授权资本制之间的一种公司资本制度。吸收两大资本制的优点，克服两大资本制的缺点。我国现行公司资本制：对有限责任公司和以发起设立的股份公司实行较为宽松的法定资本制，对募集设立的股份公司和一人有限责任公司实行严格的法定资本制。2、 资本三原则（尤其资本维

26、持制度的体现）公司资本三原则是指传统公司法所确认的资本确定、资本维持、资本不变三项最为重要的资本立法原则。1、资本确定原则是指公司设立时在公司章程中载明公司的资本总额，并由发起人募足，公司才得以成立的资本原则。2、资本维持原则是指公司在存续过程中，公司资产应当保持与其资本额相当的原则。禁止股东抽逃出资；禁止股票折价发行；限制或规范非货币出资；禁止回购公司资本；不得接受以本公司股份提供的担保；按规定提取和使用公积金；无盈不分3、资本不变原则是指公司资本总额一经确定，非依法定程序不得任意变更的原则。我国原公司法采取严格的公司资本三原则。新公司法除了对资本不变原则未作变动外，在资本确定和资本维持原则

27、的具体规定中，作了较为灵活的规定，更符合现代公司资本运作的要求。3、 法定最低注册资本额4、 法定出资形式（1）货币出资即以现金出资新公司法27条规定：有限责任公司全体股东的货币出资额不得低于注册资本总额的30%。（2）实物出资即有体物出资条件：具有财产价值、可以评估、可以依法转让之物。（3）知识产权出资即以专利权、商标权、著作权、非专利技术等知识产权。（4）土地使用权只限于国有土地使用权出资。并且：是经出让方式获得的国有土地使用权；及未设立权利负担的国有土地使用权。我国禁止以劳务、信用、姓名、商誉特许经营权出资。5、 资本结构比例（30%货币）6、 增资与减资的基本程序（1）增资的程序有限责

28、任公司-由董事会制定增资方案，提交股东会决议，并经代表2/3以上表决权的股东通过。股份有限责任公司-由董事会制定增资方案，提交股东会决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上表决权通过。国有独资公司-由国有资产监督管理机构决定。增资后，修改公司章程，进行变更登记。不登记的不发生对抗效力。（2） 减资程序股东会决议程序；通知、公告债权人及债权人异议程序；办理变更登记并公告程序。减资后的注册资本不得低于法定的最低限额。7、 有限责任公司出资转让的特殊规定及原因1.对内转让的规则   股东之间可自由转让，但股东剩一人时需符合一人公司的规定。  &

29、#160;2.对外转让的规则（必考） 对外转让须经公司其他股东过半数的同意或承认-即“同意条款”。  （1）应经其他股东过半数同意。（人数过半，而非所持股份过半）   （2）其他股东在30天之内答复。未答复的，视为同意。但如果答复不同意转让的，法律没有规定应当在多少天内行使优先购买权。   （3）不同意的股东应当行使优先购买权，不购买的，视为同意转让。（是否行使优先购买权是权利，而非义务）   （4）即使股东同意转让，在同等条件下，其他股东也可以行使优先购买权。（如何理解同等

30、条件？价格，数量，支付条件，支付期限等）   （5）两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。   第七十二条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。   股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。  

31、; 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。（为认缴的出资比例，而非实缴的出资比例。）   公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。3.强制执行程序中的股东优先购买权（重要知识点）   通过这种方式可以限制股东的优先购买权。附：股份公司股权转让制度   1. 原则上自由转让。   2.股份转让的限制。（重点）  

32、0;（1）股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所（而非证券交易所）进行或者按照国务院规定的其他方式进行；   （2）记名股的转让发须采取背书的方式和法律规定的其他方式，否则不发生转让的效力，在此基础上还要变更股东名册。股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定；   （3）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。   （4）公司公开发行股份前（发起发行和私募发行的股份）已发

33、行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。   （5）公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。第九章 公司治理结构1、股东会、董事会、监事会三机构的定位和相互关系大陆法系二元制的公司治理模式。（1） 股东会是最高权力机关（2） 董事会是经营决策和业务执

34、行机关。由股东会选举产生，对股东会负责。对违法，违章，损害利益行为，责令纠正，代表公司提起诉讼。（3） 监事会是监督机关。由股东会选举产生，对股东会负责。2、股东会召集程序（召集人、主持人）及其决议通过的条件1、召集人、主持人原则：董事会召集、董事长主持。具体规定：（1）首次会议-由出资最多的股东召集、主持。（2）定期会议-有限责任公司-召集：董事会（执行董事）。 主持：董事长。但是，董事长不能或不履行职务的，由副董事长主持。副董事长不能或不履行职务的，由半数以上董事共同推荐1名董事主持。特例：董事会不履行召集职务的，由监事会或监事召集和主持；监事会不履行召集和主持的，由代表1/10以上有表决

35、权的股东自行召集和主持。股份有限公司-召集：董事会主持：董事长。但是，董事长不能或不履行职务的，由副董事长主持。副董事长不能或不履行职务的，由半数以上董事共同推荐1名董事主持。特例：董事会不履行召集职务的，由监事会或监事召集和主持；监事会不履行召集和主持的，由连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东自行召集和主持2、召集程序（1）召集时间-按照公司章程规定的时间（2）召集通知-有限责任公司：于会议召开15日前通知全体股东。章程另有规定的除外。股份有限公司：定期会议的，于会议召开20日前通知各股东。临时会议的，于会议召开前15日前通知各股东。发行无记名股票的，于会议召开前30日公告。

36、对于股东的提案（股东会召开10日前提出），董事会应在收到之日起2日内通知其他股东。（3） 会议通知的形式-一般为书面。3、种类：普通决议和特别决议1、普通决议-就普通事项采取的，以简单多数（过半数）通过即为有效的决议。有限责任公司指代表1/2以上表决权的股东通过；股份有限公司指出席会议的股东持有的1/2以上的表决权通过。股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定。2、特别决议-就特别事项采取的，以绝对多数（2/3）通过方为有效的决议。其中，特别事项包括（1）修改公司章程；（2）增减注册资本；（3）公司合并、分立、解散、变更；（4）上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额

37、30%的（此项仅指股份公司）。附：1.股东会决议的签字。   有限责任公司股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，   并由全体股东在决定文件上签名、盖章。出席会议股东签字。股份公司：主持人、出席会议的董事签字。   2.临时股东会的提议和召集制度。（2小点）   A、有限公司临时股东会：  提议主体：代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事（40条）。（与股份公司临时董事会召集条件相同，

38、股份公司股东会召开是董事会认为必要时，而不是1/3以上董事）   召集和主持顺序：   第一顺序：董事会。董事会分两种情况：1）公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。2）不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。   第二顺序：监事会。董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；  

39、 第三顺序：股东。监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。（41条）注意数字   B、股份公司临时股东大会：   召开条件：（一）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；（2） 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；（3） （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；（此处规定请求召集权，但如果直接召集，需连续90天持股）（4） 董事会（有限公司是1/3以上董事，与股份公司董事会召开条件相同）认为必要时；（5） 监事会提议召开时；（6） 公司章程规定的其

40、他情形。（7） F122：上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（不是资本）百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。（特别决议）   召开时间：2个月。两个月内召开临时股东大会   召集和主持顺序：   第一顺序：董事会。同有限公司   第二顺序：监事会。同有限公司   第三顺序：股东。连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。注意数字

41、0;  3.股东会会议的表决   （1）计算方法：普通决议过半数（不包括本数），特别决议2/3以上（包括2/3）。   （2）计算基数。   有限公司：全体出资额。   股份公司：出资会议的股东所持表决权。   但16条：公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，决议表决由出席会议的其他股   东所持表决权的过半数通过。7、 股东会和董事会表决机制上的差异8、 召开临时股东会的条件临时会议-根据需要

42、（发生重大事项时）临时召开的会议。公司法第40条和第101条分别对有限公司和股份公司召开临时股东会的情形、时间、持股的比例、提请召开的股东或机构做出了规定。9、 表决权的行使方式表决权行使的方式：（1）本人投票制与委托投票制本人投票包括出席投票和书面投票；委托投票包括表决权代理和表决权信托。（2）现场投票制与通讯投票制（3）直接投票制与累积投票制A累计投票制度：只适用于股份公司   定义：是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。   适用范围： 股东大会选

43、举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。   第一百零六条 股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。   本法所称累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。10、 董事会、高级管理人员的任职资格与责任义务（一）忠实义务-忠实于公司和股东的利益1、不得利用职权谋取非法利益2、不得擅自处分公司资产-挪用、借贷、担保3、保守公司秘密-不得擅自披露4、竞业禁止义务-谋取公司机会、自营同类营业

44、5、利益冲突性交易-与公司交易（二）勤勉与注意义务美国：商人以善意的合理相信的最佳利益方式应尽的注意义务。另有商业判断规则作为例外，免除董事的责任。我国：未有明确规定勤勉的标准。附：董事、高管忠实义务制度（2小点） （1）违反忠实义务的行为有8点：   （1） 挪用公司资金；（2） 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3） 违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（4） 违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股

45、东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有;（七）擅自披露公司秘密； （八）违反对公司忠实义务的其他行为。   第七十条国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。（经营禁止，这比普通公司董事的竞业禁止义务更严格）   （2）违反义务所得的归属：董事、高级管理人员违反忠实义务所得的收入应当归公司所有。善良管理人的义务。忠实义务、勤勉

46、义务、注意义务。我国具体规定了忠实的义务，对勤勉义务缺乏明确规定。11、 大股东与小股东间的利益均衡小股东特殊的权利保护一、保障小股东参与公司事务的机制（措施）1、小股东召开股东大会的请求权、召集权与主持权2、小股东的提案权-3%以上的股份3、累积表决权4、表决权回避制度-主要适用于大股东5、知情权6、建议权与质询权二、保障中小股东的股权退出机制1、异议股东股份买回请求权情形：公司连续5年不向股东分配利润，而公司在该5年内连续营利的；公司 合并、分立、转让重要财产的；章程规定的营业期限届满或其他解散事由出现，但股东会决议公司继续存续的。2、公司司法解散请求权公司经营管理发生严重困难，继续存续会

47、使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求法院解散公司。3、司法救济机制赋予股东直接诉讼权利，以及股东的派生诉讼权利。三、控股股东和实际控制人的特殊义务诚信义务-忠实义务、注意义务2、特殊义务的要件（1）主体要件-三类控股股东；实际控制人；董事、监事、高级管理人。（2）行为要件-滥用股东权利、利用关联关系。（3）后果要件-给公司或其他股东造成损失的。（4）主张权利的主体-公司、股东。12、 股东派生诉讼与直接诉讼公司追诉权；股东追诉权-直接诉讼和派生诉讼直接诉讼和派生诉讼的区别：1、提起诉讼的依据不同。共益权；自益权2、提起诉讼的目的不同。公

48、司利益；股东自己利益3、享有的诉权不同-形式意义上的诉权、实质意义上的诉权。4、提起诉讼的被告不同。派生不可能是公司，直接则可能是公司。5、诉讼结果归属不同。提起派生诉讼的条件：180日以上单独或者合计持有公司1%股份的股东；履行完前置程序；   法条：   第一百五十二条董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本法第一百五十条规定的情形的，前述股东可以书

49、面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。   监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。   他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。   股东代表诉讼的特征：   （一）公司是直接的受害人，股东是间接的受害人。（诉讼当事人地位如何？）   （二）原告股东以代表人的身份提起诉讼，无权排除其他股东的参与。如果股东存在以下三种情形，则应认定其不具备原告主体资格：一是股东提起代表诉讼，是为了谋取与自己持股比例不成正比的私利，或者是为了谋取其所在公司的竞争对手的利益；二是提起诉讼的股东曾经参加、批准或默许所诉的不正当行为；三是以损害公司或者其他股东的利益为代价，通过提起代表诉讼谋取一己私利。   （三）提起诉讼的股东是原告，英美法系公司为名义被告，教材观点公司非被告（