航空公司安全法规及其他要求的符合性控制程序+安全管理体系系统评价控制程序

1、安全法规及其他要求符合性控制程序安全法规及其他耍求符合性控制程序流程图3.2.1目的建立正式的安全相关法规和其他要求的信息获取渠道，识别和了解其信 息对公司质量安全管理体系的影响，建立与安全相关法规和其他耍求相符合的方法。3.2.2适用范围适用于公司质量安全管理体系与安全相关法规和其他要求的符合性控 制管理。3.2.3职责3.2.3.1安全总监：审批相关部门提交的安全相关法规和其他要求对公司质 量安全管理体系的影响、危险源清单和体系文件修改方案。3.2.3.2专业风险评估小组：审核运管办提交的安全相关法规和其他要求对 公司安全管理体系的影响、危险源清单和体系文件修改方案。3.2.3.2运管办：

2、收集并识别安全相关法规和其他要求对公司安全管理体系 的影响，制作危险源清单，提出体系文件修改方案，组织修订相关文件，制 作发放手册文件，跟踪监督其执行情况。3.2.3.3安运部：收集并识别安全相关法规和其他要求对公司安全管理体系 的影响、制作危险源清单和提出体系文件修改方案，跟踪监督相关文件的 执行情况。3.2.3.4相关部门：收集安全相关法规和其他要求的新增或更新信息（重点 是公司飞管部、飞行部、客舱部、运控部、货运部、保卫部、地服部、行 保部、昆明维修基地等），参与相关质量安全管理体系文件修订，参与管理 评审和安全管理体系的持续改进。3.2.4工作程序3.2.4.1建立正式的安全相关法规和

3、其他要求的信息获取渠道：运管办、安 运部、飞管部、飞行部、客舱部、运控部、货运部、保卫部、地服部、行 保部、昆明维修基地等指派专人，通过定期登陆政府、行业及等相关网站 或接收其颁布和下发的法规及其他要求文件，获取国家、地方、局方、和 公司安全相关法规和其他要求的新增或更新的信息。3.2.4.2相关部门获取信息或收到文件后，应在五个工作口内对法规和其他 要求对质量安全管理体系的影响进行评估。3.2.4.3处理安全相关法规和其他要求的信息对质量安全管理体系的影响： 对安全运营有直接影响的法规和其他要求，相关部门直接下发执行；其他 的按照危险源辨识和风险评价工作程序(muyn-qp-aqyx-4.

4、18)要求， 风险管理部门在收集到信息后五个工作日内对信息进行汇总分析，识别安 全相关法规和其他要求对质量安全管理体系的影响，并制定出修改相应体 系文件的方案，报专业风险评估小组审核和安全总监审批。方案审批通过 后组织相关部门修改相应的质量安全管理体系文件。3.2.4.4使质量安全管理体系符合安全相关法规和其他要求：运管办按照 质量安全管理体系文件控制程序(muyn-qp-aqyx-4. 6)负责评审后手册 文件的制作发放，相关部门更新执行手册文件；运管办按照内部质量审 核控制程序(muyn-qp-aqyx-4. 13)和安运部按照安全监督检查程序 (muyn-qp-aqyx-3. 3)跟踪监

5、督体系文件中与安全相关法规和其他要求的 执行情况，促进相关部门对安全相关法规和其他耍求符合性的持续改进。3.2.5支持性文件3.2.5.1危险源辨识和风险评价工作程序muyn-qp-aqyx-4. 183.2.5.2质量安全管理体系文件控制程序muyn-qp-aqyx-463.2.5.3内部质量审核评估控制程序muyn-qp-aqyx-4. 133.2.5.4安全监督检查程序muyn-qp-aqyx-3. 33.2.6相关记录无3.20安全管理体系系统评价控制程序3.20.1目的规范云南分公司安全管理体系的系统评价工作，确保安全管理体系系统评价工作的有效开展。3.20.2适用范围适用于云南分公

6、司安全管理体系的系统评价工作。3.20.3职责32031安全总监：批准增加安全管理体系系统评价，批准安全管理体系 系统评价季度报告，确认安全管理体系系统评价年度报告。3.20.3.2安监部：收集安全管理体系系统评价所需资料，开展系统评价并编 制安全管理体系系统评价报告。32033各部门：负责提供安全管理体系系统评价报告有关资料；根据安 全管理系统评价报告相关纠正预防措施要求制定并组织实施与本部门有 关的纠正预防措施。3.20.4工作程序3.20.4.1安全管理体系系统评价的基本要求1）安全管理体系系统评价包括季度评价和年度评价，开展时间分别为；a）季度评价在每个季度后10个工作fi内完成；b）

7、年度评价在下一年度1月份完成。2）安全管理体系系统评价的内容包括：a）体系与安全生产法律、法规和sms标准要求的符合程度；b）安全政策和安全目标的贯彻落实情况及其有效性；c）风险管理（包括危险源识別、风险分析和评价、风险控制）的实施 情况和效果；d）安全保证功能的运行情况和效果；e）安全经验教训；f）安全运行过程的控制情况；g）体系文件及其支持性文件是否需要修改；h）组织机构、管理职能是否适宜和协调；i）资源配置是否得当；j）有无影响体系的环境变化；k）改进意见等。3）出现下列情况时，可由安全总监批准适时增加安全管理体系系统评价：a）公司适用的法律、法规、标准及其他要求发生重大变化或市场需求

8、等出现重大变化吋；b）公司组织结构、职能分工、资源设置、运行种类等有重大变化导致 质量安全管理体系结构需要调整时；c）内外部审核评估发现严重不合格时；d）出现安全事故或安全形势出现较大起伏。3.20.4.2安全管理体系系统评价的输入1）季度评价a）公司各部门向运管办提交本部季度安全管理体系运行情况报告，具体包 括以下几个方面：本部门安全目标的完成情况和指标数据；本部门体系运行及变化情况；本部门不安全事件和隐患的数量、性质、风险状态以及对生产过程安全特 性和趋势的分析情况；本部门风险管理（含危险源识别、风险分析利评价、风险控制）的实施情 况；本部门安全经验教训；存在的主要问题和改进建议等。b）有

9、关职能部门除按本条a）款提交本部季度安全管理体系运行情况报告 外，还应提交以下相关报告：安监部提供由安监部负责的安全管理体系有关情况的季度报告，包括安全 文化建设情况、安全培训和教育情况、安全经验教训总结情况、安全信息 管理情况、员工安全报告和反馈系统运行、安全监督检查情况、不安全事 件/事故调查处理情况；运管办提供运管办所负责的公司安全管理体系相关情况的季度报告，包 公司质量安全管理体系文件的变动情况、内部审核评估/运行监督检查 情况、风险管理情况、对外委或外包方的审核情况及第二、第三方审核情 况、运行合格审定情况；保卫部提供空防安全、综合治理、消防安全等情况的季度分析报告；运控部提供应急准

10、备和响应有关情况的季度报告。2）年度评价a）公司各部门向运管办提交木部门年度安全管理体系运行情况符合性报告, 具体包括以下几个方面：提供本部门体系运行情况报告，包括木部门安全目标及部门所控公司安全 目标的达成情况、本部门生产过程的安全绩效和符合性、部门自我审核工 作情况和结论（含对外委方或外包方的审核情况）以及公司内部审核评估 提出涉及本部门相应纠正预防措施的落实情况；本部门组织机构、职能分配和资源（包括人力资源状况）的总体分析、部 门主要职责的履行情况（也可以理解为与本部门有关的主要程序文件的执 行情况）；现场安全管理、特殊服务过程的确认和运行过程数据的持续监控情况；部门不安全事件和隐患的数

11、量、性质、风险状态以及对生产过程安全特性 和趋势的分析情况；体系文件的变动、组织机构、职责的变动以及其他内外部环境的变化等。本部门风险管理（含危险源识别、风险分析和评价、风险控制）的实施情 况；本部门安全经验教训；存在的主要问题和改进建议等。b）有关职能部门除按本条a）的要求提供本部门质量安全管理体系运行情 况的符合性报告外，还需向安监部提交以下相关的年度报告：安监部提供公司安全文化建设情况报告、安全培训和教育情况报告、安全 经验教训总结报告、安全信息管理情况报告、员工安全报告和反馈系统运 行情况、安全监督检查情况、不安全事件/事故调查处理情况报告及安全管 理体系季度系统评价报告；运管办提供公

12、司质量安全管理体系文件的变动情况、内部审核评估/运行 监督检查情况报告、风险管理情况报告、对外委或外包方的审核情况报告 及第二、第三方审核情况报告、运行合格审定情况报告；保卫部提供空防安全、综合治理、消防安全等情况的分析年度报告；运控部提供应急准备和响应有关情况年度报告。3.20.4.3安监部收集有关资料后，进行综合分析评价，形成系安全管理体系 统评价报告，按时间不同分为季度报告和年度报告：a）季度报告应包括以下几个方面的基本内容：公司安全政策、安全目标实施情况；航空运输过程的安全绩效及符合性；风险管理以及控制措施的有效性情况；安全运行监督检查、内部审核、评估情况总结及分析；纠正预防措施的落实

13、情况和效果评价；安全管理体系评价结论；是否需识别系统及运行环境中的新危险源或对系统进行变化；其他改进意见。b）年度报告应包括以下几个方面的基本内容：公司安全政策、安全目标实施情况；安全管理体系文件的运行情况；公司的组织结构、职责分工和人员、资源配置情况；航空运输过程的安全绩效及符合性；风险管理以及控制措施的有效性情况；安全运行监督检查、内部审核、评估情况总结及分析；重要安全信息控制和管理情况；安全经验教训；纠正预防措施的落实情况和效果评价；影响质量安全管理体系维持和变更的情况；安全管理体系评价结论；是否需识别系统及运行环境中的新危险源或对系统进行变化；其他改进意见。3.20.4.4安全系统评价报告的发布：1) 安全管理体系系统评价季度报告经安全部领导审核，安全总监批准 后发布。2) 安全管理体系系统评价年度报告经安监部领导审核，安全总监确认 后作为管理评审的输入，按照管理评审控制程序(muyn-qp-aqyx-4.9) 提交管理评审会议进行讨论、批准和发布。3.20.4.5改进要求安全管理体系系统评价报告(包括季度和年度)中涉及纠正预防措 施、启动风险管理过程的，由安监部按照纠正预防措施控制程序 (muyn-qp-aqyx-4. 16 )、危险源辨识和风险评价工作程序 (muyn-qp-aqyx-4. 18)、风险控制管理程序(muyn-qp-aqyx-41