ISO9001-2008内审员培训教材

1、2021-9-271ISO9001：2008内部审核员2012/7/102培训目标培训目标ISO9000ISO9000标准标准1.对企业体系管理现状有了更强更具体的了解和认识；2.对ISO9000有了真正的接触及初层次的了解；3.对ISO9001：2008标准的内容真正去理解，并为将来的应用作准备；4.掌握质量管理体系的八项原则，十二项原理及在管理体系中的应用；5.掌握管理休系审核的第一方、第二方、第三方审核的作用，异同内容；2012/7/103培训目标培训目标内审内审6.了解如何编制内部体系审核计划表、行程表、检查表、内审报告及相关基本作业；7.掌握运用管理体系进行内部审核的方法和技巧；8.

2、了解内审员应具备的基本条件，为将来在此行业的实施与发展做相应的硬件和软件方面的准备提供条件；9.了解体系认证的具体含义，掌握一定的体系及产品认证相关知识。2012/7/104ISO-ISO-国际标准化组织国际标准化组织ISO- International Organization for Standardization成立于1947年2月23日总部设于瑞士日内瓦 推动和协调国际标准化工作推动国际贸易的发展110多个成员国组成，包括欧共体和欧盟的所有成员国，美国、日本、中国、新加坡等2012/7/105国际标准制定的过程 组织 文件ISO（国际标准化组织） IS（国际标准） FDIS（最终） D

3、IS（国际标准草案） TC CD（委员会草案 SC WG（工作组） WD（工作草案）2012/7/106ISO-ISO-国际标准化组织国际标准化组织TC技术委员会TC176：质量管理和质量保证技术委员会成立于1980年制定质量管理和质量保证标准ISO9000族标准就是由ISO/TC176制定的所有国际标准2012/7/107ISO9000族标准的组成（第一版87）TC176发布的第一个国际标准：ISO8402：1986质量术语1987年3月，又发布5个标准，称之为ISO9000系列标准2012/7/108ISO9000族标准的组成 （第一版87）1、ISO9000质量管理和质量保证选择和使用指

4、南2、ISO9001质量体系设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式3、ISO9002质量体系生产、安装和服务的质量保证模式4、ISO9003质量体系最终检验和试验的质量保证模式5、ISO9004质量体系质量管理和质量体系要素指南2012/7/1091994年，ISO/TC176对上述标准进行修定修定后，标准名称部份发生改变Eg:ISO8402：1994质量管理和质量保证术语ISO9001、ISO9002、ISO9003标准名称不变提出ISO9000族概念：“由ISO/TC176技术委员会制定的所有国际标准”ISO9000族标准的组成 （第二版94）2012/7/101020002000版版

5、ISO9000族标准的组成 （第三版2000）四个核心标准qISO9000：2000 质量管理体系基础和术语qISO9001：2000 质量管理体系要求qISO9004：2000 质量管理体系业绩改进指南qISO19011：2002质量和或（环境）管理体系审核指南标准的分类：核心标准标准技术报告小册子2012/7/101120082008版版ISO9000族标准的组成 （第四版2008）四个核心标准qISO9000：2005 质量管理体系基础和术语qISO9001：2008 质量管理体系要求qISO9004：2000 质量管理体系业绩改进指南qISO19011：2002质量和或（环境）管理体系

6、审核指南标准的分类：核心标准标准技术报告小册子2012/7/1012强化的方法强化的方法ISO9000：2005取代：ISO9000：2000ISO9001：2008取代：ISO9001：2000ISO9004：2000取代：ISO 9004-1：19942012/7/1013ISO9000ISO9000系列标准的产生系列标准的产生MIL-Q-9858 1959年（美军用标准）AQAP 1969年（北约联合质量保证协会）ANSI N45.2 1971年 (美国国家标准协会)CSA Z 299 1975年 (加拿大标准协会)BS5750 1979年 (英国标准协会)ISO9000 1987年 (

7、国际标准第一版)ISO9000 1994年 (国际标准第二版)ISO9000 2000年 (国际标准第三版)ISO9000 2008年 (国际标准第四版)2012/7/1014企业推行国际标准认证的意义企业推行国际标准认证的意义1.强化体系管理，提高企业效益；增强客户信心，扩大市场份额 2.获得国际贸易“通行证”，消除国际贸易壁垒 3.节省第二方审核的精力和费用4.在产品品质竞争中永远立于不败之地 5.有效地避免产品责任6.有利于国际间的经济合作和技术交流 2012/7/1015推行国际标准的益处推行国际标准的益处被全世界广泛接受此系统是预防错误的发生,而不是等错误发生后再去发现.依赖于系统而

8、不是个人增强顾客的信心显示对管理承诺及树立良好的形象使运作标准化及保持水准2012/7/1016标准的编号及格式ISO+标准号+（杠+分标准号）+冒号+发布年号 备注：（）中的内容可有可无，依具体而定 Eg：ISO9001：2008 或 ISO9004-1：1994强调重点：ISO/TS16949标准于2002年正式发布；GB/T的含义：中华人民共和国国家标准，推荐使用正确使用格式： GB/T19001-2008 idt (等同采用）ISO9001：2008 Equ:：等效采用说明：等同采用和等效采用的区别（等同采用就是什么都不改动，完全照搬翻译过来；等效采用会根据本国或本地区的需要做出一定的

9、修改然后再采用）。2012/7/1017国际标准国际标准体系推行流程体系推行流程组织策划： 计划，职责与权限的明确管理体系诊断： 建立领导机构及工作小组 编制实施宣传发动，全员参与体系设计： 确定方针和目标 确定企业的组织架构 收集原有文件与标准参照培 训： 管理体系标准培训 管理体系分层培训 其它相关管理知识培训2012/7/1018国际标准国际标准体系推行流程体系推行流程文件编写： 文件编写技能培训 制定编写计划 手册建立 程序文件制定 指导书、表单编制 文件修改并定稿体系运行： 体系实施前动员和培训 指导管理体系的运行和完善 组织结构调整内部审核： 内审员培训 组织内部体系审核 纠正和预

10、防措施跟踪并评估 管理评审2012/7/1019国际标准国际标准体系推行流程体系推行流程认证申请： 企业向认证机构提交申请 认证前检查与准备 组织现场迎审 正式现场审核 审核结果宣布 获取证书2012/7/1020思考与练习1、企业为什么需要管理体系？2、管理体系标准的修定经历了哪几 个阶段？3、2008版ISO9000族的核心标准是哪几 项？名称是什么？2012/7/1021基础和术语基础和术语质量管理体系 基础和术语Clause 0.2 Eight quality management principles 8项质量管理原则 Clause 2 Terms and definitions 术

11、语和定义 （取代94版的ISO8402） Clause 4 Fundamental of QMS 质量管理体系基础概念2012/7/1022Quality management principlesQuality management principles八大质量八大质量管理原则管理原则Customer focused organization 以顾客为关注焦点Leadership 领导作用Involvement of people 全员参与Process approach 过程方法System approach to managements管理的系统方法Continual improveme

12、nt 持续改进Factual approach to decision making 基于事实的决策方法Mutually beneficial supplier relationships 与供方互利的关系 2012/7/1023 以顾客为关注的焦点以顾客为关注的焦点Understanding customer needs an expectations 理解顾客的需求和期望Communicating these needs and expectations throughout the organization将这些需求和期望在全组织内进行传递沟通Measuring customer sat

13、isfaction and acting on results 测量顾客满意度并以依此而改进Managing customer relationships 管理与顾客的关系2012/7/1024原则原则1 1的应用的应用明白顾客对产品、交付、价格、可靠性等现有的和将来的需要和期望；确保顾客与其他权益者（股东、员工、供应商、较大的当地社区）之间需求与期望的平衡；通过组织来交流这些期望；测量顾客的满意和行动成果；管理顾客关系2012/7/1025原则原则1的潜在利益：的潜在利益： 全公司了解顾客与权益者的需求和期望； 目标的设定直接与顾客需求和期望挂钩； 改进组织业绩以符合顾客要求； 确保人员具有

14、知识与技能以满足顾客的要求。 相关ISO条文： 5.2、5.3、7.2.1、7.2.3、7.3.2、7.5.4、8.2.1 2012/7/1026原则原则2 2：领导作用：领导作用领导者确立组织统一的宗旨和方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。2012/7/1027原则原则2 2的应用的应用 榜样的作用 了解与回应外部环境的变动； 设定挑战目标； 建立策略达成目标； 教育、培训及配置人员； 提供人员以及适应的资源及权责； 激发、鼓励、认同员工之贡献； 推动开放、真诚的沟通； 建立互信，消除恐惧。2012/7/1028原则2的潜在利益： 建立清楚的组织远景并与各部门沟通

15、； 领导提供人员以基本的需求、安全感与方向； 远景为可测量的目标； 全员投入以达成目标； 激励士气、良好沟通、稳定的做出承诺的团 队。相关ISO条文：5.1、5.3、5.4.1、5.4.2、5.6、6,2012/7/1029原则原则3 3：全员参与：全员参与各阶人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来效益。2012/7/1030原则原则3 3之应用之应用 建立每个人都有份于组织的目标； 人员投入创造顾客之价值； 运用人员之知识、专业及经验寻找改进机会； 通过训练以强化人员的能力与知识； 鼓励在部门或部门间分享知识与经验； 提供人员满意之工作； 确保人员热忱并以组织之一员

16、为荣。 2012/7/1031原则原则3 3之潜在收益之潜在收益使人员有效贡献组织的业绩改进与策略；使人员有份于组织之目标而致力达成；人员适当地、有效地参与决策过程改进；人员能主动识别本身与组织成长发展的机会；人员满意于职务、有利于组织。相关ISO条文：5.3、6.2、7.5.42012/7/1032原则4：过程方法任何使用资源将输入转化为输出的活动或一组活动可视为一个过程；为使组织有效运行，必须识别和管理许多相互关联和相互作用的活动；将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。2012/7/1033原则原则4之应用之应用识别与界定过程以达到预期结果；有效地识别内外部顾客、

17、供方及其它权益者；识别和测量过程的输入与输出；评价风险后果及顾客、供应商及权益者的位置；建立权责分明的管理过程。2012/7/1034原则原则4的潜在收益的潜在收益运用在组织内所界定的过程，使得导向的结果更可预期，善用资源，缩短周期时间、降低成本；了解过程能力，挑战目标；采用过程方式所有运作的成本降低，预防失误，控制变化，改进效率及更可预期之输出；人力资源管理采用成本效率过程，例如招聘、培训，配合过程培养更有能力的人才。 相关ISO条文：全部2012/7/1035 原则5：管理的系统方法将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。 2012/7/1036

18、原则5的应用 识别与发展系统内之各过程； 了解各过程； 为达成组织的目标，促进各过程； 构筑体系，以有效、高效地达成目标； 测量和评价目标以持续改进体系。 2012/7/1037原则原则5的潜在收益的潜在收益结合部门功能与过程的输入建立周密的挑战计划；各过程的目标与组织目标结合；更宽广地检视过程效果，了解问题的原因并及时改进；提供更清楚的权责任务以达成目标，减少部门功能间的障碍，增进团队工作。相关ISO条文：全部。2012/7/1038Continual improvement持续改进Products,Processes & System 产品、过程和体系Incremental &am

19、p; Breakthrough Concepts 循环渐进和突破式的概念Periodic assessment against established Criteria 定期按所设定的准则去评审Efficiency & effectiveness of processes 过程的效率和效益Promote prevention-based activities 推广基于预防的活动Provide training on continual improvement tools 提供持续改进工具的培训Establish measure & goals to guide & tr

20、ack improvements 建立量测和目标来引导和追踪持续改善2012/7/1039Continual improvement 持 续 改 进Part of quality management focused on increasing its effectiveness and efficiency 质量管理部分注重加强其效果和效率Note :The term-continual quality improvements used when quality improvement is performed on a periodically recurring basis 注：当质量

21、改进周而复始的进行时，使用持续质量改进的术语2012/7/1040Continuous improvement 持续改进 Improvement Goal:目标 attaining higher levels 改善 达到更高水准QA system: sustaining the gains moving target QA体系： 变化的目标 持续获益2012/7/1041原则原则6之应用之应用把持续改进产品，过程与体系的、制定为组织各部门的目标；专注持续改进产品，过程与体系的有效性与效率；提供资源给予人员，机会并鼓励其贡献于持续改进；应用逐步改进及突破性改进的根本性改进观念；运用定期评审，依所

22、建立之标准，加以应付可以改进之处；推动以预防为本的活动；运用适当的持续改进和方式与工具，如“PDCA”循环、柏拉图问题分析、过程再造、过程创新；认识及追踪改进。2012/7/1042原则原则6之潜在收益之潜在收益通过结合持续改进与战略规划，制定更具竞争力的企业计划；为实际的、挑战性的目标及时提供充分的、胜任的资源以达成；人员参与过程的持续改进；提供工具、机会与激励，使人员能改进产品、过程和体系。相关ISO条文：5.1、5.3、5.6、8.5.1。2012/7/1043Factual approach to decision-making基于事实的决策方法Measuring & coll

23、ecting data & information 量测和收集数据和信息Ensure accurate,reliable & accessible 确保其准确，可靠和能获得Analysis date and information 分析数据和信息 Understand value of statistical techniques 理解统计技术的价值Make decisions and take actions on results of analysis 按照分析的结果作决策和采取行动 2012/7/1044原则7之应用 1、测量并取得与目标有关的资料和信息； 2、确保资料与

24、信息充分准确、可靠并可供取用； 3、根据资料与信息分析而作出决策并采 取行动； 4、了解适宜的统计技术之价值； 5、事实、逻辑及经验与直觉的平衡结果。 2012/7/1045原则原则7 7之潜在收益之潜在收益运用适宜的管理工具和技术，致力于降低成本、改进业绩，提高市场占有率；战略是以相关资料与信息为依据，越理性，越可达成；运用相关的对比性资料和信息，制定更理性的挑战目标；资料与信息能用作了解过程与系统的基础，以引导改进与预防潜在的问题；来源于人员调查、提案与焦点问题的资料和信息，可用作制定人力资源政策的依据。相关ISO条文：7.5.2、7.5.3、7.6、8.2.3、8.3、8.4、8.5.2

25、、8.5.3 2012/7/1046Mutually beneficial supplier relationships与供方互利的关系Identify and select key suppliers 鉴别和选择主要的供方Establish relationships that balance short-term gains with long-term considerations 在权衡短期利益和长远考虑的基础上建立关系Create clear and open communications 创造坦率开放的沟通Initiate joint development and improve

26、ment of products and processes 共同发展和改善产品及过程Establish joint understanding of customers needs 建立对顾客要求的一致理解Share information and future plans 分享信息和未来计划2012/7/1047原则8之应用识别与选择关键供方；发展战略联盟或伙伴关系 ；建立团队参与、确定要求，联合开发及改进产品、过程的系统； 平衡考虑组织与社会短期与长期益处； 建立公开、开放沟通，共同了解顾客需求； 2012/7/1048原则8的潜在收益 1 发展战略联盟与伙伴关系，创造竞争优势； 2 通

27、过货源改进与供应商的参与，建立更具挑战的目标； 3 建立与管理供方关系以确保可靠、及时、优质之交货； 4 通过训练供方及共同致力于改进发展，从而增强供方之能力。 相关ISO条文：7.4、8.3、8.4。2012/7/1049重点内容重点内容过程模式顾客满意人力资源管理内部沟通基础设施与工作环境数据分析持续改进2012/7/1050总结构1 范围2 引用标准3 术语和定义4 质量管理体系5 管理职责6 资源管理7 产品实现8 测量、分析和改进2012/7/10511、范围提供稳定产品，并符合顾客和法规的要求顾客满意持续改进预防缺陷2012/7/10522、引用标准ISO 9000：2005质量管

28、理体系基础和术语3、术语和定义ISO 9000：2005对术语的定义适用于ISO 9001：2008 2012/7/1053供应链供应链Customer 顾客Organization 组织Supplier 供方供方 组织 顾客（2005）2012/7/1054管理体系管理体系建立方针和目标，并达成这些目标的体系 注：一个组织的管理体系可以包括质量管理体 系，财务管理体系和环境管理体系等。2012/7/1055质量管理体系基本概念质量管理体系基本概念质量(Quality) 一组固有特性满足要求的程度。 放映实体(产品,服务,活动)满足明确和隐含需求的能力的特性总和 （ISO 8402：1994）

29、符合需要（fitness for purpose)顾客满意（customer satisfaction)2012/7/1056质量管理体系基本概念质量管理体系基本概念要求（Requirement) Need or expectation that is stated, customarily implied or obligatory 明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。 2012/7/1057质量管理体系基本概念质量管理体系基本概念产品（Product)：过程的结果(通常产品由以下几个通用产品类构成） 产品包括： * 硬件（Hardware），通常是有形产品，如汽车轮胎、几台机床等 *

30、 软件（Software），如计算机程序 * 流程性材料（Processed Material），如石油化工产品，电线电缆，具有连续的计量性特征，如吨、升、米等 * 服务（Service）：通常是无形的2012/7/1058服务服务的特点：1、形态的无形性 2、产销的同时性3、质量的波动性 4、不可储存性服务业的4PS：产品(Product)价格(Price) 渠道(Place)促销(Promotion)3PS: 实物证据（Physical suidance） 过程（Process）人（People）Eg：麦当劳的经营理念（管理方针）： 质量、服务、清洁、价值2012/7/1059质量管理体系

31、基本概念质量管理体系基本概念顾客满意 顾客对其要求已被满足的程度的感受注：1、顾客抱怨是一种满意程度低的最常见的表达方式，但 没有抱怨并不一定表明顾客很满意。2、即使规定的顾客要求符合顾客的愿望并得到满足，也 不一定确保顾客很满意。2012/7/1060质量管理体系基本概念质量管理体系基本概念质量要求（Quality Requirement) 产品，过程或体系的固有特性的要求 * 固有特性是产品的一部分，如螺栓的直径。 * 指定特性（如产品的价格）不是固有的特性。2012/7/1061质量管理体系基本概念质量管理体系基本概念质量改进（Quality Improvement) part of q

32、uality management,focused on increasing effectiveness and efficiency 质量管理的一部分，致力于增强满足质量要求的能力。2012/7/1062质量管理体系基本概念质量管理体系基本概念质量目标（Quality Objective) something sought, or aimed for,related to quality 在质量方面所追求的目的 追求或企图达到的与质量相关的事物2012/7/1063质量管理体系基本概念质量管理体系基本概念程序(Procedure) Specified way to carry out an

33、 activity or a process 为进行某项活动或过程所规定的途径通常应规定： 1、活动的目的和范围 2、做什么，由谁做 3、何时，何地，如何做 4、需用什么样的材料，设备和文件 5、如何控制和记录注：程序可以形成文件，也可以不形成文件2012/7/1064质量管理体系基本概念文件（Document) Information and its support medium 定义: 信息及其承载媒体 示例：记录、规范、程序文件、图样、报告、标准媒体可以是纸张、计算机磁盘、照片、标准样品、电子媒体或它们的组合。2012/7/1065质量管理体系基本概念质量管理体系基本概念质量管理（ qu

34、ality management)定义： 质量方面指挥和控制组织的协调的活动v在质量方面的指挥和控制活动，通常包括制定质量方针和质量目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进。2012/7/1066质量管理体系基本概念质量管理体系基本概念质量保证（Quality Assurance) 定义：质量管理的一部分，致力于质量要求能得到满足的信任 为提供足够的信任表明实体（产品，服务，活动)能够满足质量要求,而在管理体系中实施并根据需要进行证实的全部有计划和有系统的活动。2012/7/1067质量管理体系基本概念质量管理体系基本概念质量控制（Quality Control） 定义：质量管理的一部分

35、，致力于满足 质量要求2012/7/1068质量管理体系基本概念质量管理体系基本概念质量方针（Quality Policy）由组织最高管理者正式颁布的该组织总的质量宗旨和方向1、质量方针与组织的总方针一致并为制定质量目标提供框架；2、质量管理原则可做为制定质量方针的基础；3、宗旨：意图；方向：达到意图的途径；2012/7/1069质量管理体系基本概念v管理体系（Management System） 建立方针和目标并实现这些目标的体系。 注：一个公司的管理体系可包括若干个不同的 管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或 环境管理体系。2012/7/1070质量管理体系基本概念质量管理体系基本概念

36、质量管理体系 定义：在质量方面指挥和控制组织的管 理体系。2012/7/1071质量管理体系基本概念质量管理体系基本概念戴明P-D-C-A圈（Deming P-D-C-A Circle） - Plan 策划 - Do 实施 - Check 监控 - Action 处置ActPlanCheckDo2021-9-2772ISO9001：2008 质量管理体系要求2012/7/10734 质量管理体系 4.1 总要求 4.2 文件要求2012/7/10744.1 4.1 总要求总要求 建立质量管理体系,形成文件，实施维护和改进质量管理体系。 体系程序的内容和范围取决于：组织的大小和类型过程的内部作用

37、及复杂性使用的方法所涉及人员的技能和培训2012/7/10754.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 质量手册4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制2012/7/1076对形成文件的程序的要求对形成文件的程序的要求 标准明确要求组织对以下6种活动必须形成文件的程序：1 4.2.3文件控制；2 4.2.4记录控制；3 8.2.2内部审核；4 8.3不合格品控制；5 8.5.2纠正措施；6 8.5.3预防措施； 2012/7/10774.2.1 总则 质量管理体系文件包括:形成文件的质量方针和目标;质量手册;程序;为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件；记录。2012/7/10784.

38、2.2 质量手册描述质量管理体系的要素过程的顺序和相互作用有无对标准范围的删减体系及程序或参考文件2012/7/10794.2.3 文件控制编制形成文件的程序文件发布前得到批准,必要时对文件进行评审与更新,并再次批准确保文件的更改和现行修订状态得到识别使用处可获得适用文件的有关版本文件保持清晰、易于识别外来文件得到识别，并有控制防止作废文件的非预期使用，如保留须标识。2012/7/10804.2.4 记录控制编制形成文件的程序建立并保持记录记录保持清晰、易于识别和检索文件须规定：记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。2012/7/10815 5 管理职责管理职责5.1 管理承

39、诺5.2 以顾客为关注的焦点5.3 质量方针5.4 策划5.5 职责、权限与沟通5.6 管理评审2012/7/10825.1 5.1 管理承诺管理承诺q最高管理层承诺建立及改善品管系统:对内传达符合顾客/法规要求的重要性建立质量方针和质量目标实施管理评审确保资源获得2012/7/10835.2 5.2 以顾客为关注的焦点以顾客为关注的焦点确定顾客的需求和期望并转化成(内部)要求顾客满意2012/7/10845.3 5.3 质量方针质量方针适合公司本身的目标承诺满足要求和持续改进为建立和评审质量目标建立框架结构沟通并适当的被理解评审方针的适用性方针的理解：纲领性，指导性，精神方针的导入：制定宣贯

40、落实检讨质量方针与公司的经营理念一致Eg:2012/7/10855.4 策划q5.4.1质量目标质量方针要体现质量目标，目标要依方针来制定，与质量方针一致目标制定从上到下，达成从下到上Eg:公司目标部门班组个人可量度，经过量化，可达到的持续改进达到产品的要求2012/7/10865.4 策划q质量策划 鉴别并计划达到质量目标所需要的活动和资源质量管理体系所需的过程过程的实现和所需的资源持续改进 确保组织的变化在受控状态下进行并在 变化期间质量管理体系得以维持2012/7/10875.5 5.5 职责、权限和沟通职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限5.5.2 管理者代表5.5.3 内部沟通20

41、12/7/10885.5.1 5.5.1 职责和权限职责和权限功能(含职责与权限)相互间关系 应被规定及沟通2012/7/10895.5.2 5.5.2 管理者代表管理者代表管理层的成员实施和维护质量管理体系最高管理层报告 - 质量管理系统的表现 - 改进的需要推广对顾客要求的意识2012/7/10905.5.3 内部沟通q不同层次和部门之间沟通涉及:质量管理体系的过程其有效性2012/7/10915.6 5.6 管理评审管理评审q总要求有计划的间隔评审质量管理体系的-适用性、充分性、有效性质量管理体系/质量方针/质量目标需要的变化2012/7/10925.6 管理评审q输入审核的结果顾客反馈

42、（如投诉、满意度）过程表现和产品符合性预防与纠正行动的状况上次管理评审决议的跟踪影响质量管理体系的变化2012/7/10935.6 管理评审q输出 相关行动质量管理体系和过程的改进产品的改进资源需求 管理评审结果应予以记录2012/7/10946 6 资源管理资源管理6.1 资源提供6.2 人力资源6.3 基础设施6.4 工作环境2012/7/10956.1 6.1 资源提供资源提供及时质量管理体系过程的实施和改进顾客满意2012/7/10966.26.2人力资源人力资源人员的指派在适当的教育,培训,技能和经验的基础上确保人员能胜任其工作。培训，意识和能力：1) 确定能力需求2）在鉴别需求的基

43、础上提供培训3）评估培训效果4）意识本身工作活动对质量的相关性，重要性及贡献5）保存适当的教育，经验，培训和资格记录。2012/7/10976.26.2人力资源人力资源教育：即与工作所需的相关学历要求；培训：即与工作有关的专业培训；技能：即与从事岗位相关的必备技能；经验：即与所从事的工作的相关经历；2012/7/10986.3基础设施工作场所和相关设施建筑物、厂房、通风、照明、电力等过程设备：硬件,软件支持性服务（运输或通讯）2012/7/10996.4 工作环境确定并控制人的因素、物理因素以取得产品的符合性如温度、湿度、洁净度、噪声、振动等生产精密仪器：恒温纺织厂：湿度及温度电子组装：洁净度

44、2012/7/101007 产品的实现7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.3 设计和开发7.4 采购7.5 生产和服务提供7.6 监视和测量装置的控制2012/7/101017.1 7.1 产品实现的策划产品实现的策划q产品实现乃一连串过程及分过程来达至确定产品/项目/合同的质量目标过程,文件,资源,设施验证/确认活动接收标准记录-过程和产品符合性的证据2012/7/101027.2 7.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程1 识别顾客的要求2 评审产品(顾客)的要求3 与顾客沟通2012/7/101037.2.1 7.2.1 鉴别顾客要求鉴别顾客要求顾客明确的要求获得,交付和支

45、持的要求顾客未明确的要求产品的责任,包括法律,法规的要求2012/7/101047.2.2 7.2.2 产品要求的评审产品要求的评审在组织向顾客做出承诺前进行(如:提交标书),确保:1 产品的要求得到规定2 与以前表述不一致的合同或定单的要求应予以解决.3 组织有能力满足规定的要求2012/7/101057.2.3 7.2.3 顾客沟通顾客沟通q顾客沟通涉及:产品的信息合同/订单的处置及修改顾客反馈,包括投诉2012/7/101067.3 7.3 设计和开发设计和开发7.3.1 设计和开发策划7.3.2 设计和开发输入7.3.3 设计和开发输出7.3.4 设计和开发评审7.3.5 设计和开发验

46、证7.3.6 设计和开发确认7.3.7 设计和开发更改的控制2012/7/101077.4 7.4 采购采购7.4.1 采购过程7.4.2 采购信息7.4.3 采购产品的验证注:供方的选择和周期性评估的准则2012/7/101087.5 7.5 生产和服务提供生产和服务提供7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.2 生产和服务提供过程的确认7.5.3 标识和可追溯性7.5.4 顾客财产7.5.5 产品防护2012/7/101097.5.1 生产和服务提供的控制产品信息(规范)的可获得性作业指导书维护,使用合适的设备合适的测量和监控设备监控活动规范的“放行/交付/交付后活动”过程2012/7/1

47、01107.5.2 生产和服务提供过程的确认q当输出不能被随后的检查或监控验证时:对过程进行确认确认设备和人员的资格使用特定的程序重新确认证据应予以记录2012/7/101117.5.4 7.5.4 产品防护产品防护包括:标识、搬运、包装、贮存和保护。没明确规定可发放及出货定期检查仓存条件2012/7/101127.6 7.6 测量和监控设备控制测量和监控设备控制测量设备应:1、按照规定的时间间隔或在使用前进行校 准或鉴定。2、进行调整或必要时再调整。3、得到识别，以确定其校准状态4、防止可能使测量结果失效的调整5、在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效。2012/7/10113检定与校准的区别

48、：检定：指国家法定计量部门为确定测量仪器是否满足检定规程的要求而做的工作；特点：溯源到国家/国际标准，给出结论；校准：经过认可的实验室或检测机构或国家法定计量部门对测量仪器所做的检测；特点：只给出检测误差值，不下结论；2012/7/101148 测量、分析和改进8.1 总则8.2 监视和测量8.3 不合格品控制8.4 数据分析8.5 改进2012/7/101158.1 8.1 总则总则确定,计划和实施测量及监控活动保证符合达至改进鉴别和使用合适方法,包括统计工具2012/7/101168.2 监视和测量8.2.1 顾客满意度8.2.2 内部审核8.2.3 过程的监视和测量8.2.4 产品的监视

49、和测量2012/7/101178.2.1 8.2.1 顾客满意度顾客满意度监控顾客满意及不满意信息规定收集及应用信息的方法2012/7/101188.2.2 8.2.2 内部审核内部审核编制形成文件的程序内部体系审核员简称内审员Internal Quality AuditorIQA2012/7/101198.2.3 过程的监视和测量利用适当的方法测量及监控记录产品符合要求的证据2012/7/101208.3 不合格品控制编制形成文件的程序防止非预期使用或交付识别、控制、改正和重新验证2012/7/101218.4 数据分析目标:确定质量管理体系的适用性和有效性识别改进2012/7/101228

50、.4 数据分析q数据包括:顾客满意/不满意与顾客要求符合性过程与产品特性和趋势供方 来源:内审、顾客投诉、满意度调查等。2012/7/101238.5 改进策划持续改进 组织应计划及管理流程,促使持续改进其质量管理体系纠正措施编制形成文件的程序预防措施编制形成文件的程序2012/7/10124企业流程与管理体系标准企业流程与管理体系标准企业流程能否与企业的策划及目标配合管理体系标准管理体系标准的内容不太可能满足企业各方面管理的需求流程的开发、分析、简化及整合没有必要以管理体系标准管理体系标准的内容为基础最好以TQM的方式开展流程（到最后阶段再考虑和管理体系标准管理体系标准要求的配合）2012/

51、7/10125全盘考量企业需求的重点使用部门是否满意？有什么改进意见？营运现状和预期效果状态有何差异？企业是否有明确的发展方向、策略及目标？企业的人力、物力、财力及技术资源是否能配合？不同体系是否要整合？目前的管理体系是否配合公司的发展？各种流程是否要增改？组织是否要改变？2012/7/10126制作文件的目的制作文件的目的增加管理控制功能使操作者得到足够的信息培训增加各种政策、程序解释的一致性方便程序的审核及修改提供管理效能的证明2012/7/10127管理体系标准对文件体系的要求管理体系标准对文件体系的要求管理体系标准管理体系标准从未对文件的结构或形式有任何固定的要求（文件体系应描述管理体

52、系的核心要素及其相互关系，并为文件提供查询指引）文件的使用者是企业本身，是为企业员工而编写审核员必须以企业的角度来评审文件体系是否健全、有效2012/7/10128体系文件简化整合的优点体系文件简化整合的优点减轻使用者的负担、员工易于接受减短流程周期、提供工作绩效（符合TQM精神）节省编写及维持资源使用方便（培训、参阅、沟通）避免重复及矛盾的情况便于整合、增改、评审2012/7/10129如何简化、整合文件体系避免多层次的结构（可以在一阶文件中说明的流程，便不要编写二阶文件），简化编码系统各部门相同性质的作业用统一的程序，统一的表格（减少流程及表单的份数）去掉只产生记录而对运做没有潜在或实际效

53、果的程序（从未分析、反馈到运作体系中去的记录）多用流程图及表单，少用文字叙述考虑指令、说明及记录表单合一文件复杂的程度依员工素质、培训效果、员工的流动性、使用文件的人数等原因而订由同一职位执行不同性质的工作可整合在一起沟通！沟通！2012/7/10130体系文件与结构 手册 程序文件 质量计划/作业指导书 表格、记录、文件簿、档案表明意向及达到此目的的策略及方法说明由谁负责执行什么及什么情况下执行程序详细说明如何执行某些工作证明以按文件执行工作的证据2021-9-27131内部管理体系内部管理体系 审核教程审核教程2012/7/10132体系审核体系审核审核: 为确定质量活动和有关结果是否符合

54、计划安排，以及这些安排是否有效的实施并达标到预定目标所做的系统的、独立的检查。2012/7/10133内部审核的特性（5个）符合性（文件是否符合标准的要求）有效性（有否按文件要求去做）达标性（有无达到预定目标）系统性（是否从全局着眼有计划的进行）独立性（有无体现客观、公正、公平）2012/7/10134审核的分类审核的分类特征划分特征划分 第一方审核内部审核 由公司内部进行的审核，自已审自已 第二方审核外部审核 由组织的相关方（如顾客）或由其他人 员以相关方的名义进行 第三方审核（独立）外部审核 由外部独立的组织进行；提供符合要求 （如ISO9001:2008)的认证或注册2012/7/101

55、35审核的分类审核的分类特征划分特征划分一体化审核当质量和环境管理体系被一起审核时，称之为“一体化审核”Eg:ISO9001&ISO14001&OHSMS18001联合审核当两个或两个以上的审核机构合作，共同审核一个受审核方时Eg:美国RAB认可委EQAICC认证机构 &中国CNAB认可委CQC认证机构2012/7/10136审核的分类审核的分类属性划分属性划分内部审核：第一方审核、一体化审核外部审核：第二方审核、第三方审核 联合审核、一体化审核问题：第一、二、三方审核的目的和依据 分别是什么？2012/7/10137审核的目的审核的目的客观评估明文规定的质量管理体系执

56、行的情形：管理体系是否符合管理体系标准的要求 （符合性）所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（有效性）执行的效果是否达到预定的目标（适宜性） 审核员不是“检察官”，他们是寻找事实而不是找错！ 审核的目的在于发现如何符合要求，而不是证明不符 合要求的情况。找出符合要求的事实，不是挑毛病！2012/7/10138小组练习一：为什么要进行内部审核？小组练习一：为什么要进行内部审核？任务：任务：准备4分钟的演讲，向你的听众宣讲内审的必要性。背景介绍背景介绍 你在一家已经建立文件化管理体系多年的公司工作，公司一直在执行内部体系审核。然而，公司的大多数对内部审核的作用还是不太相信。因此，你必须说

57、服你的听众进行内部审核的必要性以及内部审核所能带来的好处。过程过程1.小组内，对以下议题达成一致意见：为什么要进行内部审核 内部审核所能带来的好处2.找出一些能帮助你说服听众的论据，支持你。（注意：-老师将告诉你听众对象是什么人） 请设想听众中可能会提出相反意见，要准备好论据支持你的论点。 在小组里指定一个或一个以上的组员进行演讲并回答问题。注：注：可以使用活页纸和笔；请准备4分钟的演讲，并准备回答现场提问，以支持你的论点。 2012/7/10139审核阶段审核阶段准备执行报告效果跟进跟进跟进10%10%准备准备40%40%执行执行40%40%报告报告10%10%2012/7/10140计划和

58、准备审核编制审核计划建立审核小组编制检查表审核检查表通知审核审核实施 首次会议 现场审核 不符合报告 末次会议审核报告 纠正预防措施及验证审核的流程（四个阶段）审核的流程（四个阶段）2012/7/10141准备审核准备审核失败的准备，就是准备失败失败的准备，就是准备失败fail to prepare is prepare to failfail to prepare is prepare to fail2012/7/10142内部管理体系审核过程审核准备阶段审核计划/准备阶段年度内审计划目的：1、确保内审有计划的进行 2、便于管理、监督和控制内审工作审核计划：审核组长编制，管理者代表批准目的：

59、1、对外，使受审核方做好准备 2、对内，审核组内部分工 3、确保审核有目的，按要求进行，时间和进 度的控制2012/7/10143内部管理体系审核过程审核准备阶段审核小组的组成及分工审核小组组成 -审核组长 -审核员应是内审员-是审核组正式成员专家/实习内审员/顾问师-非正式成员备注：1、具备与受审核方有关的相应的知识和能力 2、经过培训并认可的编制检查表不合格报告2012/7/10144 - 管理层的支持 - 受过培训的审核员 - 审核部门 / 审核员的独立性 - 能审核到有关的 * 文件 * 人员 * 设备 * 工序 * 产品 /在制品/ 原材料 - 能接触不同阶层的管理人员 - 设定审核

60、程序有效的审核的基本要素有效的审核的基本要素2012/7/10145审核准备组成审核组审核准备组成审核组内审内审 由最高管理者授权，赋予内审权威性； 内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组 人数与工作量相匹配2012/7/10146审核准备组成审核组审核准备组成审核组审核组长职责审核组长职责 领导审核小组，制定审核计划 协助选择小组成员 确保审核计划实施 分配工作给成员，审定检查表 确保审核在所规定的范围内 确保完成审核目标 解决争论 评价总结审核结果，完成审核报告2012/7/10147审核准备组成审核组审核准备组成审核组受审核方职责受审核方职责 委派负责人陪同审核小组 提供审核小组需要的资源 提供方便给审核小组 与审核员合作