《质量管理体系文件》ISO9001-2015版内审检查表(总表)

1、内内审审检检查查记记录录表表iso9001编号：aaa/rc-rs03 被审核部门：审核日期：审核员：被审核部门签名：no.标准条款审核内容审核记录检查方法判定结果文件查阅现场检查严重 一般 轻微 符合14.1 理解组织及其环境是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。公司明确按照iso 19001:2015标准建立、实施、保持和持续发展改进质量管理体系，识别主要由管理职责、资源管理、测量/分析和改进四大过程组成，这四大过程通过策划、实施、检查、处置活动，形成了一个动态循环的过程网络。24.2 理解相关方的需求和期望是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？

2、34.3 确定质量管理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的理由？44.4 质量管理体系及其过程 是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？查2015版质量管理体系共三层文件，文件编号07，文件有受控、有效印章，审批齐全。55.1 领导作用

3、和承诺 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；各部门能够在公司的质量方针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。65.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？75.2.1 制定质量方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？85.2.2 沟通质量方针 质量方针：是否形成了文件？以何种方式进行沟通？员工是否理解？是否可以提供给相关方？95.3 组织的岗位、职责和权限 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的规定在相关层次和范围内传

4、达，使各部门和岗位之间相互了解各自的职责和权限。公司组织不定期对全体员工进行体系文件的培训，将体系文件落到实处。106.1 应对风险和机遇的措施是否确定了本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性公司制定了风险和机遇控制程序，编号：*-qp610-2015，文件要求风险和机遇评审在每年管理评审时进行一次评审。116.2 质量目标及其实现的策划是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？质量目标是否：与方针一致？是否可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？

5、是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？是否确定了实现质量目标 要采取的措施？需要的资源？由哪个部门负责？何时完成？如何评价结果？公司制定的质量目标与规定的运行过程和相关的资源相符，并得到有效测量。126.3 变更的策划 是否发生了体系的变更？是否明确了变更的目的？是否预计了变更的后果？是否保证的管理体系的完整性？是否获得了需要的资源？是否要对责任和权限进行分配或再分配？查质量管理体系文件更改有申请单，其中质量手册文件换版文件更改申请单编号为：gl-scgg-2016，更改后文件编号为：*-qm-2015-a,更改页数为73页，文件审批齐全；查质量控制程序文件换版由

6、文件更改申请单编号为：gl-cxgg-2016，更改后文件编号为：*-qp-2015-a,更改页数为131页，文件审批齐全；查质量管理制度文件换版有文件更改申请单编号为：gl-zdgg-2016，更改后文件编号为：*-qs-2015-a,更改页数为179页，文件审批齐全。137.1.1 总则 是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？1、为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位、内外部相关方、所需设备进行了认定或评估。2、为保证e/s的实施公司建立了固废回收箱；灭火器台账、应急预案、进行了应急演练；3.对施工作业人员佩戴防护手套、安全帽（必要时）安全绳、雾霾天

7、气外出发放防护口罩，发放暑期高温补助。4、对 全体员工进行e/s培训。7.1.2 人员 对于人力资源方面是如何进行监视和测量的？查有在职员工档案记录清单，编号为rsda-2016，文件记录齐全；抽查在职员工档案郭新娟，编号为：rsda-sc-1405g，档案齐全；查有离职员工档案记录清单，编号为：rsda-2016(l)。147.1.3 基础设施 是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？以上是否配备齐全并有维护计划？维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？通过积极、及时改善基础设施、

8、工作环境及增加设备以确保满足顾客对产品的要求。查2016年在用设备台账，有台账记录，编号为：gl-tz-2016；查采购申请有记录清单，编号为：cgsq-2016；抽查智能广播控制器，编号为：gl-sb040,设备编号已更新，与记录相符；抽查柜式空调2，编号为：gl-sb053，设备编号已更新，与记录相符。157.1.4 过程运行环境是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求？对以上要求是否检查并确定合格？是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？是否有发生故障并维修及验证合格？查该部门有环境卫生检查表，编号为：gl-wsjc-2016；抽查06月份卫生检查表，编号为gl-wsj

9、s-2016006,文件记录齐全；查有生产任务书发放记录清单，编号为：gl-scrwf-2016,文件记录齐全；查该部门有2016度生产计划，有记录清单，编号为：scjh-2016，抽查03月份生产计划，编号为：scjh-2016-03，任务书编号：20160202-008要求完成为03月31日，反查原生产任务书要求完成日期为：04月10日，文件齐全；查该部门有2016年采购合同记录清单，编号为：gl-cght-2016-01,抽查西安*设备制造有限公司采购合同，编号为：*-p.o-20160116-026，文件编号与记录相符；抽查*电器有限公司采购合同，编号为：*-p.o-20160130-

10、053，文件编号与记录相符；查该部门有2016年销售合同记录清单，编号为：gl-xsht-2016；抽查*电气有限公司，编号为：qfcg151246，文件编号与记录相符。15.3 7.1.5.1总则 是否确定了用于产品检验的监视和测量资源清单？查质检部有监视和测量设备台账，表码为*-qf910-01-a，编号为zj-jt-2016，记录齐全；查测量设备运行检查记录表，表码为*-qf910-02-a,文件编号为zj-jl-2016-1第4项：兆欧表，产品编号：zj-sb011，证书号：jl15-电安规-636，使用周期在范围内，运行状态正常，证书齐全；查文件编号为zj-jl-2016-2第19项

11、：覆层测厚仪，产品编号：zj-sb038，证书号：jd150503159,使用周期在范围内，运行状态正常，证书齐全；查2016年新增检测设备，洛氏硬度计，型号hr-150a，有校准证书，采购申请编号为zj-cg-2015023，文件审批齐全；查质检部有生产过程巡检记录，编号为：zj-xj-2016-1，第19项：2016年05月08日，*,型号*-1.5/4000-，巡检内容：开关分闸时主触头开距，检测标准值：220+10mm，检测结果：226mm，成产工号：工23，巡检人员：*，随同卡编号：1605025，文件齐全。177.1.6 组织的知识 是否确定了现有的需要掌握的知识清单？以何种方式保

12、证员工能学习到这些知识？以何种方式检查员工学会了这些知识？是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？公司会不定期购买相关书籍、国家标准或者外派培训、内部培训、张贴海报等形式向员工传达相关知识，为提高顾客满意度以及质量管理体系有效运行；2016年上半年共计派出1人参加了cqc公司的内审员培训，并已取得内审员资格证书。187.2 能力 是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等？查管理部有2016年培训计划，编号为：glb-pxjh-2016，文件齐全。抽查培训申请表编号：glb-px

13、sq-201601，有培训记录表，编号为:glb-px-201601，有培训成绩统计表，编号为：glb-pxcj-201601，文件审批齐全。187.3 意识 抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？本岗位发生问题对质量和要求的影响？查管理部有2016年会议记录记录清单，编号为：gl-hyjl-2016,文件齐全，抽查会议记录编号为：gl-hyjl-2016-001，会议无决议事项，文件齐全。197.4 沟通 是否制定了内部外部沟通的内容清单？周期？沟通对象？沟通方法？责任人？公司经常通过不同形式如会议、培训、人力资源等方式来确保产品质量和顾客的要求。公司通过顾客满意度

14、调查、售后服务反馈信息等方式了解顾客的要求，解决顾客所反映的问题，以达到顾客满意。公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；各部门能够在公司的质量方针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。公司采用公告、质量管理体系文件、培训、各种会议、报表等形式来进行沟通，公司在质量管理制度中列出了内部沟通管理规定，文件编号：*-qs740-2015，为了加强信息交流、增进理解、协调行动、促进全员参与，确保下情上转、上令下达，以提高公司质量管理体系运行的有效性和效率。15207.5.1 总则 查质量管理体系文件清单查该部门有2016年文件更改清单，编号为：gl-wjgg-2016,文件记录齐全；查质量管理体系

15、文件更改有申请单，其中质量手册文件换版文件更改申请单编号为：gl-scgg-2016，更改后文件编号为：*-qm-2015-a,更改页数为73页，文件审批齐全；查质量控制程序文件换版由文件更改申请单编号为：gl-cxgg-2016，更改后文件编号为：*-qp-2015-a,更改页数为131页，文件审批齐全；查质量管理制度文件换版有文件更改申请单编号为：gl-zdgg-2016，更改后文件编号为：*-qs-2015-a,更改页数为179页，文件审批齐全；查该部门有部门受控文件清单，共计5页，文件齐全；查该部门有作废文件记录清单，编号为：gl-zfwj-2016，文件记录齐全。217.5.2 创建

16、和更新 文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评审人是否签字？ 批准人是否签字？包括电子版文件查该部门有2016年文件存档申记录清单，编号为：gl-gd-2016,文件记录齐全；查质量管理手册文件编号为：*-qm-2015-a，质量控制程序文件编号为：*-qp-2015-a，质量管理制度文件编号为：*-qs-2015-a，有文件归档申请表，编号为：gl-gd-2016-01,文件记录审批齐全；7.5.3 形成文件的信息的控制 文件是否在使用现场可查阅？文件是否清晰完整？是否有保密文件并如何管理？查文件发放表 或电子版文件查阅权限？文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或杀毒等措施？是否可

17、以打开可读？作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方法？是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进行了识别？是否对记录进行了保护，如何防止或识别更改？查该部门有授权书记录清单，编号为：gl-sq-2016；抽查国内采购授权书，采供部刘欣为合法代理人，授权编号为：gl-sq-2016-07授权书自2016年01月01日至2016年12月31日止，文件授权签署齐全。238.1 运行策划和控制 是否有新产品开发？是否确定了新产品流程？是否确定了新产品检验规范？是否确定了需要新产品新增的资源，如设备、模具、工装等？是否按以上要求加以控制？检查工艺检查记录或产品检验记录是否有工艺更改？是否评审？是否有必要采

18、取措施消除不利影响？是否有外包过程？是否按8.4采购条款控制？查质检部有质量控制程序，文件编号：*-qp-2015，修订状态：a/0，文件包含了10个控制程序，即：文件控制程序、记录控制程序、采供控制程序、生产控制程序、监视和测量设备控制程序、顾客满意度调查控制程序、内部审核控制程序、不合格品控制程序、纠正和预防措施控制程序及风险和机遇控制程序。248.2.1 顾客沟通是否记录了顾客有关产品的要求，如质量、交期、包装等？是否记录了顾客的反馈和抱怨？是否有顾客提供的财产？是否有必要制定关系重大情况时的应急措施本部门通过电话、售后服务及顾客满意度调查与顾客进行沟通，全面识别顾客的期望和要求，以确保

19、公司各部门明确顾客要求；查顾客满意度调查表记录清单编号为：xs-mydb-2016，文件齐全。258.2.2产品和服务的要求技术部编制的工艺文件是否有适宜性？是否包括了法规、客户及本公司附加要求？抽查产品包装管理规定，编号为*-js-bzgd-2016，文件签署审批齐全；抽查*n-g-1.5/4000*柜检验标准,编号为：*-js-jybz-20106，文件签署审批齐全；抽查*-27.5/3150户内*检验标准，编号为：*-js-jybz-201503，文件齐全；查工艺文件*型户内*，文件编号为*-js-gy-*（dd）-1250-文件审批齐全；查本部门有材料计划受控文件清单，共计6页；抽查材

20、料计划编号为20160312-018，文件审批齐全；抽查材料计划编号为20160408-031，文件审批齐全；查本部门有2016年工艺纪律检查表记录清单，编号为*-jsjc-2016，抽查现场工艺纪律检查评分表，编号为*-jsjc-201605，*型直流*，总分100分，文件签署齐全。268.2.3 与产品和服务有关的要求的评审 是否对顾客要求（合同、订单合作意向、技术协议、质量协议、开发协议）等进行了评审？包括本公司附加的要求、顾客没有明示的要求、法规要求、变更等，查评审的结果记录，并且是否有新的要求出现，并再次评审？公司在质量管理制度中制定了销售合同评审规范，编号为：*-qs820-201

21、5 (9.1),文件明确要求和规定了销售合同的评审事宜；查销售部有销售合同登记表，编号为：xs-htdj-2016001，查合同编码：2016007，*1号线二期，合同号：zzdtsdjc2016-wz-jcw04，有招标合同评审表（），编号为：xs-htps2015013-,评审结论：可以投标，文件齐全，有招标合同评审表（），编号为：xs-htps2015013-,文件齐全，有销售合同评审记录，编号为：xs-htps-2016007，文件齐全，有销售合同确认单，编号为：xs-qr-2016007，文件齐全；查合同编码：2016028，*电气化工程有限公司，合同号：zx-bd-002，该项目为

22、非招标项目，有销售合同确认单，编号为：xs-qr-2016028，文件齐全。在对顾客做出承诺前，对每一个客户的诉求进行评审，评审充分考虑是否在法律允许范围内、是否满足国家或行业相关产品标准；对顾客合同订单的变更做补充评审并保持文件化信息记录。对发生的更改以文件化形式让相关人员知晓。278.2.4 产品和服务要求的更改 是否以上要求有发生更改？在哪些文件中体现？是否传达到了应了解更改的人员？288.3.1 总则 是否识别了产品设计过程？本公司产品的设计开发主要是对客户窗帘尺寸的及窗帘盒、电动拉盒组合的设计开发，尺寸款式、结构均满足客户要求，并又客户签字后，进行委托加工制作。298.3.2 设计和

23、开发策划 是否为产品设计过程进行了分阶段控制？如开发阶段计划？是否各阶段确定了应有评审、验证和确认活动？是否规定了开发小组成员？是否规定了成员的职责和权限？是否有新的资源要求？如设备、检具、工装、模具等？开发小组成员是以何种形式互相沟通、协商，保证设计过程按时完成？是否需要顾客或产品使用者参与设计，如何参与？是否有后续产品需要同时设计？如维修件？维修工具等？顾客和其他相关方是否对产品设计过程提出的控制水平的要求？如同行业对比？国内市场对比？国际市场对比？是否对设计规定了要进行的最终的实验？试用？试运？308.3.3 设计和开发输入 全面确定了功能和性能的要求？是否有可参考的类似设计？是否有相关

24、的法规要求？是否确定了本公司的标准、如企业标准？或执行行业标准？是否分析了产品失效后的潜在后果？是否有相互矛盾或冲突的设计输入？以上是否全部形成文件？318.3.4 设计和开发控制 是否制定了设计任务书？是否进行了必要的评审，查评审记录？是否进行必要的试验、检验？以保证达到设计要求？是否对最终设计出的成品进行的确定，如试用、试装、试运行，以证明已达到设计要求？在以上过程中，是否产生的问题并追加了措施？328.3.5 设计和开发输出 设计完成后，是否满足了设计的要求？是否对产品的后续过程也进行了应有的设计？如安装、运输方式、维修方法等？是否确定了产品合格的标准？及抽验的比例及接收的准则？是否设计

25、的同时，考虑了产品在顾客处使用后，可有涉及的安全使用、正确使用的说明？以上是否全部形成文件？338.3.6 设计和开发更改 设计过程中或量产后，是否发生设计更改？是否对更改进行了评审？设计更改是否对更改部门下达授权书？对设计更改的不利影响是否制定了措施并实施？348.4.1总则 是否确定了需要采购、外协的总清单？包括由供方直接提供给顾客的情况？如何对新开发的供方进行评价？及年度评价？要求统计哪些供方绩效？是否对评价的结果有必要采取措施？如评价不合格。以上评价所采取的措施是否形成文件或记录？查境外采购有记录清单，编号为：xs-jwcg-2015-01,文件齐全； 抽查境外采购计划编号为：xs-j

26、wcg-20150417-01,户外单极隔离负荷开 关，型号*，计划采购30台,文件审批齐全； 查境外采购有合同申请单，编号为：de20150417,文件审批齐全。358.4.2 控制类型和程度 对外供单位是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？ 公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体管控？是否进行供应的验证？ 对外部供方的人员能力、设备生产能力、质量控制能力进行事前调查评估并有评估记录。对批量大的采用到供方验货；批量少的在公司入库前验货。本公司产品的设计开发主要是对客户窗帘尺寸的及窗帘盒、电动拉盒组合的设计开发，尺寸款式、结构均满足客户要求，并又客户签字后，进行委托

27、加工制作。368.4.3 外部供方的信息采购申请是否由各相关部门签字评审，保证无遗漏内容？与供方签订合同前，是否全面沟通了关于产品、服务的要示求？以何种方式沟通？是否对产品要求、服务要求、方法、流程、设备、合格的标准进行了批准？是否有人员能力和资质的要求？如外包的运输资质、外协加工能力等由哪些部门负责与供方的沟通协商等工作？要对供方的哪些目标指标进行监测？是否发生去供方现场检验或接收的情况？是否制定了接收的方法和标准？公司制定了采供控制程序，编号为：*-qp840-2015，制定了供方管理规定，编号为：*-qs840-2015（10.1），制定了材料备库存管理规定，编号为：*-qs840-20

28、15(10.2), 制定了仓库管理规定，文件编号为：*-qs840-2015（10.3），公司建立的有效的采购控制体系，明确规定了采购控制的程序以及确保采购的产品和服务符合规定的质量要求；查2016年供方试用名录，编号：cg-sy-201601，共13项；抽查岐山北方机械有限公司，合格供方资格评定表编号为：cg-hz-201603，有供方质量保证能力调查表，编号为：cg-dc-201603，文件齐全；查采供部2016年合格供应商名录，编号为：cg-hd-201601,共51项，抽查西安恒力弹簧有限公司，有合格供方年度评定表，编号为：cg-hn-201614，总得分：90,同意继续保持合格供方资

29、格,文件齐全；抽查*电器有限公司，有合格供方年度评定表，编号为：cg-hn-201602，总得分：90，同意继续保持合格供方资格，文件齐全；查生产任务书记录清单，编号为：cg-jl-2016，文件齐全；查任务书20160111-004（*一号线二期），*（三台联装） *-1.5/3000 dc220v 8开8闭，数量8组，*-1.5/3000 dc220v 8开8闭，数量2台，有材料计划，编号为：20160111-004，文件齐全，有采购计划，编号为：20160111-004，文件齐全，抽查材料计划中*，*，型号为：*.dc1500v.3000.01.a，采购数量26套，104件，查有采购合同

30、申请，编号为：028，供应商：*电器有限公司，合同号：*-p.o-20160116-028,文件审批齐全，查*合同：*-p.o-20160116-028，文件齐全，查*交捡单，编号：cg-hd-160354，交检数量：60件，交检日期：2016.03.07，文件齐全；大板焊接，*.um90.cp.04.00-fc3，采购计划：cg-jh-2016004，计划数量：26件，查有采购合同申请，编号为：036，供应商：*公司，合同号：*-p.o-20160120-036，采购合同申请、采购合同文件齐全，查大板焊接有交检单，编号为：cg-hd-160685，文件齐全；查进货检验结果通知单有记录清单，编

31、号为：cg-jt-2016，抽查编号为：zj-jt-160525-5进货检验结果通知单，供方名称为：* 378.5.1 生产和服务提供的控制（查各车间）查生产现场是否有工艺要求，产品检验标准等，及样件等？查现场是否按产品检验规范进行检验，并有相应的检具？查产品检验的结果，包括半成品，按检验规范。查生产所有设备及环境是否符合工艺要求？如果是特殊过程，查工艺的检查记录是否符合工艺规范？是否作首件检验？是否有工艺的变更，并是否再进行首件检验及工艺检查是否符合新工艺要求？采取的哪些措施防止人为错误？查产品发货的记录查受控文件清单，共6项，抽查工艺文件，编号为:*-js-gy-gw4-，产品名称及编号为

32、:*，文件齐全；抽查工艺文件，编号为:*-js-gy-ftr（）-1b.1250-，产品名称为:ftr(）-1b户外单极*，文件齐全；查部合格品评审处置报告，有记录清单，编号为zj-jl-2016，有文件发放记录，编号为zj-ff-2016，抽查编号为zj-bhg-1604012，产品名称：*，有纠正预防措施，编号为：zj-jzyf-1604012，有相关培训记录，编号为sc-pxjl201604-01，有培训申请表，编号为sc-pxsq-201604-01，有培训成绩统计表，编号为sc-khjl-201604-01，文件记录齐全，审批齐全，对不合格品进行了举一反三，文件齐全。388.5.2

33、标识和可追溯性 查产品名称图号等的标识是否有？查产品状态的标识如合格不合格待验等是否有？是否要求追溯？如果要求追溯，是否有唯一性标识？查坩埚产品名称图号等的标识，有合格不合格待验标识，标识可追溯且是唯一性标识。398.5.3 顾客或外部供方的财产 查顾客财产和供方财产清单以上是否有标识？是否有进货时的检验或验证？如何保护或维护顾客财产，包括材料、设备、工装、包装等？是否发生丢失或损坏或不适用，是否记录，并报告顾客或外部供方？对于顾客产财在与顾客有关的过程程序中得以明确规定、对顾客产财有登记记录表。408.5.4防护 查产品防护有什么要求？是否对产品进行了防护？查2016年报废品台账，编号为：c

34、g-bfp-2016002，合计2项；查报废品第2项，保护开关辅助接点1件，有进货检验结果通知单，编号为：*-tk-2016040，规格型号as.1no+1nc,送检时间2016年04月13日，不合格数量1件，检验员：检3，结论：报废处理，文件齐全；查实物中间挡板，型号：*.ftr（iii）-2b.cp.00.02，标识数量5件，实物数量为6件，账面数量6件，卡、物、账不一致；查实物：电机，型号：*,标识数量9件，实物数量9件，账面数量9件，账、物、卡一致；查成品台账，*（带接地），型号：*,标识数5台，实物数5台，账面数5台，账、物、卡一致。418.5.5 交付后的活动 交付后是否有法规要求

35、？有哪不期望的交付后的结果？顾客在使用产品时，如何使用、产品设计寿命、保持期等问题是否有要求？有什么顾客反馈的以前的问题需要改善。以上是否按要求实施？公司建立了顾客满意度调查控制程序和售后服务管理规定以及顾客投诉管理规定相关文件，详细规定了产品交付后的活动实施和控制，促进质量管理体系得以完善，确保满足顾客的预期要求；查任务书编号为：20160408-031，产品名称：*开关，规格型号：*，27.5kv/1250，数量1台，任务书要求完成日期为2016年04月15日，实际发货时间04月18日，有顾客延迟发货说明，文件齐全；查任务书编号为：20160331-027，产品名称：*，规格型号：*-27

36、.5/1250 1台，*-27.5/3150 1台，任务书要求完成日期为2016年05月05日，实际完成日期为2016年05月01日，文件齐全。428.5.6 更改控制 部门的文件是否有标识、保护、检索、更改记录？查本部门有受控文件清单，共计3页；查技术部有文件更改申请单，编号为：*-js-ggsq-2016.1，名称：工艺文件，将原有工艺文件共计9份更改为最新版本，文件齐全。438.6 产品和服务的放行 查产品放行人员的授权书？包括检验员和例外放行批准人？查检验记录是否符合检验规范的要求？查检验人员在检验记录上是否签字或标识查质检部有检验管理规定文件编号：*-qs-860-2015，其中包含

37、了3个标准制度，即：外购件验收条件、外协机械加工产品（零部件）制造与验收规范和产成品检验规定，明确了外协外购件（零部件）和成品的检验办法和要求，文件审批齐全。448.7 不合格输出的控制如何防止不合格品混淆？如何处置不合格品？是否有让步接收？如果有返工，是否再次检验合格？查2016年外协外购类有进货检验结果通知单记录清单，编号为：zj-jt-2016-2，进货检验结果通知单有文件发放、接收、回收记录表，编号为：zj-ff-2016-2；查记录清单第8项进货检验结果通知单编号为：zj-jt-160568-1，供方名称：西安富华不锈钢销售有限公司，物料名称：行程拉片焊接，规格/型号：*.um90.

38、cp.02（fc3-08c01），交钱日期：2016.05.16，交检数量：87件，不合格数量：87件，最终以退货方式处理，文件审批齐全。查不合格的原因分析？查不合格的措施？是否有让步接收？让步的原因？让步批准是否有授权？不合格品是否有标识？459.1.1 总则 对哪些方面的进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？制定了产品交付和服务控制程序对采购产品购进后的验收、防护、搬运等作出了规定。经查：2016年8月10日购进窗帘的检验记录中无检验人员签字固废处理符合要求。469.1.2 顾客满意 如何获得顾客满意度？查顾客满意的调查结果？查顾

39、客满意度结果的评审及产生的措施？查销售部有顾客满意度分析报告，问卷调查25份，收到反馈25份，总得分：97.36分，文件齐全；查顾客满意度调查有记录清单，编号为xs-mydb-2016,文件齐全； 抽查*顾客满意度调查表，编号为2016008，文件签署齐全； 抽查*公司顾客满意度调查表，编号为2016008，文件 签署齐全。479.1.3 分析与评价 查对以下内容的分析结果和评价结果？产品的合格率、退货率、返工率等？顾客满意度？目标完成情况？风险和机遇的措施？外部供方的绩效？改进的情况？查质检部有外协外购合格率统计记录清单，编号为：zj-jl-2016-1，查第5项：2016年05月份外协外购

40、合格率统计，编号为：zj-ytj-201605，交检总批次：112批次，交检数量：225970件，合格数量：225881件，不合格数量：89件，不合格频次：2次，让步接收：2件，合格率：99.96%，文件审批齐全；查质检部有成品一次交检合格率统计记录清单，编号为：zj-jl-2016-2，查第6项：2016年06月份成品一次交检合格率统计，编号为：zj-cp-201606，总交检数量：312台，合格数量：312台，不合格数量：0台，合格率：100.00%，文件审批齐全；查质检部有成品出厂合格率统计记录清单，编号为：zj-jl-2016-3，查第4项：2016年04月份成品出厂合格率统计，编号为：zj-cpcc-201604，总交检数量：388台，合格数量：388台，不合格数量：0台，合格率：100.00%，文件审批齐全。48