北证投行业务管理制度

1、公司各有关部门：经总经理办公会讨论决定，现将北京证券投资银行业务管理办法（试行）正式下发，请认真遵照执行。二 壹年七月十三日送：董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、计划财务部、证券投资部、经纪业务部、国债部、投资银行总部及所属业务部、公司所属各营业部北京证券投资银行业务管理办法（试行）第一章 总则第一条 为加强对公司投资银行业务的管理、 监督和指导，合理分工， 协调发展，建立科学、规范、高效的业务管理体制，根据国 家有关法律、行政法规、部门规章、中国证监会有关证券发 行上市的规范性文件及公司有关规定，特制定本办法。第二条 本办法旨于明确公司投资银行业务管理及决策程序， 理顺管 理总部和业务部门

2、关系，强化指标考核，提高工作质量和工 作效率，增强公司投资银行业务健康有序发展。第三条 公司投资银行部业务主要包括股票的发行和承销， 上市公司 增发和配股，上市辅导和推荐，债券发行，兼且和收购，财 务顾问等项业务及其他金融创新业务。第四条 公司设立投资银行总部及管理部（以下简称“总部” ），总部 是公司投资银行业务的归口管理部门， 负责对投资银行业务 进行统筹安排、宏观调控、业务协调和绩效考核。开展投资 银行业务必须于总部的统壹指导下进行。第五条 公司设立投资银行业务部门，具体承揽承做项目。第六条 投资银行实行“总部统壹协调，业务部独立运作”的模式。业务部是独立的业务部门，年初对公司签订收入、

3、费用、利润任务书，年终由总部协助公司进行核算和考核。第二章 投资银行总部及管理部第七条 总部设总经理 1 人，副总经理 12 人。 第八条 总部及管理部的主要职责是：1、负责业务的统壹协调；2、负责各业务部、分部的设立和考核；3、负责项目的立项审查、项目进度控制、项目正式报送材料的审 核；4、负责项目内核工作；5、负责业务培训、收集政策信息；6、负责和有关部门协调及公司内部协调；7、负责文件收发、档案管理、内部各项管理制度的制定和修改；8、负责财务核算、指标考核，员工审核、考核、晋级；9、负责聘请主承销法律顾问，严格控制项目风险；10、负责业务创新；11、公司领导交办的其它事项。第九条 总部应

4、根据精减高效的原则进行人员配置，编制 510 人。 第十条 总部原则上不得从事具体业务， 其承揽的项目交由业务部承 做。第三章 业务部第十一条 设立业务部应满足以下条件：1、有至少 1 家之上正式签署协议的新股、 配股或增发主 承销项目；2、有 3 家之上新股辅导项目（含创业版） ；3、有至少 1 家配股或增发主承销商的潜于项目；4、预计实现利润不少于 1000 万元；5、有切实可行的设立方案。第十二条 各业务部应该突出业务重点，逐步形成各自业务优势。第十三条 业务部办公地点原则上应于区域内中心城市。第十四条 业务部实行独立核算，独立从事投资银行业务。第十五条 业务部全年结算考核俩次，分为半年

5、和年终。第十六条 业务部前期开办费用不超过 50100 万元，每月累计亏损额不得超过 150 200 万元。第十七条 业务部员工原则上应于办公地城市招聘，人员编制应根据业务发展需要控制于 530 人。第十八条 出现下列情况之壹时，业务部应予以撤消：1 、 年终结算出现亏损的；2 、 工作中出现重大失误，给公司造成重大损失的；3 、 业务前景不明朗，年度计划无法落实的；4 、 前期开办费用或每月亏损额超过规定限额，而无切实可行的整改措施的；5 、 连续俩年没有完成指标的。第四章 营业部从事投资银行开发业务第十九条 公司鼓励营业部从事投资银行开发业务， 积极承揽项目第二十条 营业部从事投资银行开发

6、业务的费用、人员、奖惩、考 核等由营业部自主管理，业务由总部统壹协调、指导。第二十一条 营业部承揽业务后，辅导、发行及上市推荐等项目需和 业务部合作进行，由业务部具体承做材料。第二十二条 营业部和业务部进行项目合作，其项目组人员组成、收 入分成等问题需事前协商确定。第五章 项目管理第二十三条 投 资银行业务的所有项目必须经过总部立项批准后方可实施。第二十四条第二十五条第二十六条第二十七条第二十八条第二十九条投资银行项目管理实行三级审查、 三级负责制， 即所有 业务的制作需经： 项目负责人审核、 业务部审核、 总部 复核三级审查、负责。 投资银行业务项目实行从项目立项、 签订协议到材料申 报全过

7、程的内部审核制度， 以避免项目风险， 提高项目 质量。管理部是公司发行材料内核小组日常办事机构， 内部审核工作由管理部承担。所有对外报送的材料， 特别是项目申报材料定稿前， 应 严格遵守投资银行业务三级审核制， 报管理部审核， 经 管理部审核且报证券发行内核小组批准后方可上报中 国证监会或有关主管部门。所有主承销项目的中介机构协调会及有关重要会议的会议纪要需及时报送管理部， 企业资产重组方案所有重以便大问题的处置和制项作目完的成重申报大材进料展及时方案管理部，管理部对项目全业过务程部进总行经理监审核业务部应按月、半年、年向管理部报送当期工作总结，方案业务进展情况、管理存部于审的核问题及下壹步计

8、划， 管理部应定期向公公司司内编核报小组投审资核，银出行具简内报核决议；业务部应按月向管理部报送项目情况、 收入、费用情况， 总部将进行统计、评比申，报且材定料期上报公中布国。证监会及有关部门所有项目完成后均需项目按获照核投准资银行业务项目档案管理制度，将项目档案完整地移交管理部存档第三十条 项目涉及公司资金支持的（如余股包销） ，需提前壹周 向公司财务部门写出资金使用申请， 包括用款数额、 大 体时间、内容。第三十一条 业务流程图如下：第六章 财务核算和考核第三十二条 公司对业务部的收入、 费用、利润指标进行核算和考核； 总部可根据实际运行情况，适当调整财务指标。第三十三条 投资银行业务不再

9、实行项目结算，改为公司对业务部统 壹核算，业务部费用单独计帐、 业务部奖金单独考核的 办法。核算和考核按季度进行。 考核时， 只领取应发奖 金数额的 80，其余部分于年终结算后领取。第三十四条 考核办法为费用率法：1、奖金和费用混于壹起统壹计算费用率；2、费用奖金总数所有收入×费用率；3、应得奖金数费用奖金总额所有费用。第三十五条 奖惩办法为：1、业务部完成上交利润指标时，按费用率 55计提奖 金；2、超额完成上交利润时，超额实现利润的 10用于额 外奖金；3、未完成上交利润指标时，按费用率 45计提奖金。第三十七条第三十八条第三十九条第三十六条 总部的费用、奖金由公司核定。 总部总

10、经理奖金由公司决定，业务部总经理奖金由总部决定。 公司鼓励所有员工积极承揽项目， 无论公司内部人员仍 是外部人员或机构均可领取介绍项目奖金， 额度为项目 收入的 2%。业务部于项目完成后，制定介绍项目奖金 发放方案，报总部核准后，由公司代扣代缴个人所得税， 直接发放给介绍人， 其额度计入项目费用。 除券商推荐 项目以外的项目， 能够和公司的机构合作开发， 和机构 合作开发的项目，其分成比例原则上不得超过收入的 30%。介绍项目奖金只能支付壹次， 支付给机构合作费 用后，不再向其它机构或个人支付奖金。 投资银行业务人员手机费、 差旅费报销后， 计入项目费 用，其它按公司财务管理制度执行。第七章 人事管理投资银行的人员编制、培训、工资、劳保、福利、考核 执行公司总部统壹标准。 投资银行的人员编制由公司人 力资源部制定且下达给总部，再由总部下达给