体系认证的各类表格

1、有 效 文 件 清 单 WT/ ZY-01-2016 /序号文 件 名 称编 号版次修订状态发布日期编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日受控记录清单WT/ ZY-02-2016 /序号记录名称编号使用部门保存期（年）编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日参与和协商计划 WT/ ZY-03-2016 1/1序号时间参与和协商项目沟通要求备注重要环境因素清单WT/ ZY-04-2016 /序号重要环境因素存 在 于活动/产品/服务控制措施运行控制 监测、测量加强培训提高意识-增强能力信息交流 目标指标管理方案 应急预案运行控制 监测、测量加强培训提高意识-增强能力

2、信息交流 目标指标管理方案 应急预案运行控制 监测、测量加强培训提高意识-增强能力信息交流 目标指标管理方案 应急预案运行控制 监测、测量加强培训提高意识-增强能力信息交流 目标指标管理方案 应急预案运行控制 监测、测量加强培训提高意识-增强能力信息交流 目标指标管理方案 应急预案运行控制 监测、测量加强培训提高意识-增强能力信息交流 目标指标管理方案 应急预案运行控制 监测、测量加强培训提高意识-增强能力信息交流 目标指标管理方案 应急预案编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日重大危险源清单WT/ ZY-05-2016 /序号重大危险因素存 在 的活动/产品/服务控制措施运行

3、控制 监测、测量加强培训提高意识-增强能力信息交流 目标指标管理方案 应急预案运行控制 监测、测量加强培训提高意识-增强能力信息交流 目标指标管理方案 应急预案运行控制 监测、测量加强培训提高意识-增强能力信息交流 目标指标管理方案 应急预案运行控制 监测、测量加强培训提高意识-增强能力信息交流 目标指标管理方案 应急预案运行控制 监测、测量加强培训提高意识-增强能力信息交流 目标指标管理方案 应急预案运行控制 监测、测量加强培训提高意识-增强能力信息交流 目标指标管理方案 应急预案运行控制 监测、测量加强培训提高意识-增强能力信息交流 目标指标管理方案 应急预案编制： 年 月 日审核： 年

4、月 日批准： 年 月 日适用法律、法规及其他要求清单WT/ ZY-06-2016 /序号名称实施日期发布单位获取途径编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日ES管理方案 WT/ ZY-07-2016 /序号管理方案1名称： 部门/场所：依据：现状及原因：目标指标措施负责部门检查部门完成时间投资2名称： 部门/场所：依据：现状及原因：目标指标措施负责部门检查部门完成时间投资3名称： 部门/场所：依据：现状及原因：目标指标措施负责部门检查部门完成时间投资编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日管理评审计划 WT/ ZY-08-2016 / 目的：评价企业QESMS的适宜

5、性、充分性、有效性，实现QESMS的持续改进。范围：依据：1. GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2012 质量管理体系 要求GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2012 环境管理体系 要求及使用指南GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 规范 Q/SY 1002.1-2007健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范2. WT/SC-2012 QES（HSE）管理手册 、程序文件3. 企业QES相关的法律、法规和其他要求。方式/主持人/参加人/时间：会议/厂长/公司高层、（各部门、生产车间、作业队）负责人、内审员、员工代表/2016.

6、03.16输入要求：各部门/生产车间/作业队作本单位的QESMS运行报告，管代作企业QESMS运行报告。1. 各部门QESMS运行报告。包括：a主管过程/相关过程；b运行情况（针对主管过程逐条进行阐述，就相关过程进行说明）；c目标指标完成情况；d内/外（上次）审情况；e预防措施/纠正措施/管理评审跟踪措施（上次/本次）状况；f存在的问题；g改进的建议。2. 生产车间/作业队QESMS运行报告。包括：a相关过程运行情况（针对相关过程实施情况逐条进行阐述，其中：5.6条款包括上次/本次管理评审跟踪措施状况，8.2.2条款包括本次内审/上次外审情况）；b存在的问题； c改进的建议。3.企业QESMS

7、运行报告。包括：a方针/目标的适宜性、管理方案和目标/指标的实现情况；b 内/外部QESMS审核结果；c 外部相关方信息（包括抱怨）及客观环境的变化（包括与公司环境因素有关的法律、法规和其他要求的发展变化）；d 环境因素和危险源的辨识、评价和控制的有效性；e 质量业绩、环境/职业健康安全绩效以及产品和法律法规的符合性；f 事故/事件调查、不符合处理、预防/纠正措施状况和持续改进情况；g 资源的适宜性、培训计划的适宜性/有效性；h 以往管理评审的跟踪措施；i 可能影响QESMS的变更；j 改进的建议。评审要求：1.厂长组织与会人员充分讨论，对QESMS的运行情况作出总体评价。同时，针对改进的建议

8、，结合企业的实际情况，作出改进决定。2.企管部作好会议记录。输出要求：管理评审报告。包括：a说明管理评审的目的/范围/依据/方式/主持人/参加人/时间；b评审综述（针对公司QESMS运行报告a-i条逐条进行阐述）；c评审结论；d改进决定。管理评审报告发放：下发到企业高层/各部门/生产车间/作业队。编制： 2016.03.10 审核： 2016.03.10批准： 2016.03.10管理评审报告WT/ ZY-09-2016 1/1目的：评价企业QESMS的适宜性、充分性、有效性，实现QESMS的持续改进。范围：位于黑龙江省大庆市让胡路区西虹路105号的大庆市万通化工厂（大庆市新万通化工有限公司）

9、的油田化学助剂、工业水处理剂、水泥添加剂的设计、开发和生产及油（水）井调剖作业的活动及其场所所涉及的质量、环境和职业健康安全管理。依据：1.GB/T 19001-2012 idt ISO 9001:2012 质量管理体系 要求GB/T 24001-2012 idt ISO 14001:2012 环境管理体系 要求及使用指南GB/T 28001-2012职业健康安全管理体系 规范Q/SY 1002.1-2012健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范2.WT/SC-2012 QES管理手册、程序文件 3.企业QES相关的法律、法规和其他要求。方式：会议 地点：会议室 时间：2016.03.16主

10、持人：吴凤祥 参加人/记录人：评审概述：a方针/目标的适宜性、管理方案和目标/指标的实现情况优 良 合格 不合格b 内/外部QESMS审核结果优 良 合格 不合格c 外部相关方信息（包括抱怨）及客观环境的变化（包括与公司环境因素有关的法律、法规和其他要求的发展变化） 优 良 合格 不合格d 环境因素和危险源的辨识、评价和控制的有效性 优 良 合格 不合格e 质量业绩、环境/职业健康安全绩效以及产品和法律法规的符合性 优 良 合格 不合格f 事故/事件调查、不符合处理、预防/纠正措施状况和持续改进情况 优 良 合格 不合格g 资源的适宜性、培训计划的适宜性/有效性 优 良 合格 不合格h 以往管

11、理评审的跟踪措施 优 良 合格 不合格i 可能影响QESMS的变更 优 良 合格 不合格j 改进的建议 优 良 合格 不合格管理评审结论：公司QESMS通过三个多月的运行，方针、目标适宜，目标、指标已实现，三级改进机制已经建立，基本符合标准的要求，具备适宜性、充分性和有效性，可以实施现场审核。报告发放：下发到公司高层/各部门/生产车间编制： 2016.03.16审核： 2016.03.16批准： 2016.03.16改进计划WT/ ZY-10-2016 /序号改进项目资源提供要求实施部门负责人完成时间检查部门负责人检查时间验证部门负责人验证时间实施部门负责人完成时间检查部门负责人检查时间验证部

12、门负责人验证时间实施部门负责人完成时间检查部门负责人检查时间验证部门负责人验证时间编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日岗位职责权限、任职要求与考核标准WT/ ZY-11-2016 / 序号/部门/岗位：职责权限：任职要求：教育：培训：技能：经验考核标准：序号/部门/岗位：职责权限：任职要求：教育：培训：技能：经验考核标准：编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日附：岗位设置图/员工明细表年度培训需求调查/培训计划WT/ ZY-12-2016 / 日期要 求培训部门参 加培训人员培训方式培训内容考核方式理论实际座谈理论实际座谈理论实际座谈理论实际座谈理论实际座谈理

13、论实际座谈编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日设备管理办法WT/ZY-13-2016 /购置申请：购置：到货验收：安装：安装后验收：日常使用：检修/维保：执行检修/维保计划。闲置：报废：更新：编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日设备检修/维保计划WT/ZY-14-2016 /序号/名称/编号：定期检修项目：月：季：半年：年：负责人：定期维保项目：日：周：半月：月：季：半年：年：负责人：序号/名称/编号：定期检修项目：月：季：半年：年：负责人：定期维保项目：日：周：半月：月：季：半年：年：负责人：编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日采购产品/

14、提供服务分类明细表WT/ZY-15-2016 /序号采购产品/提供服务名称A/B类编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日合格供方/服务方名录WT/ ZY-16-2016 /序号供方/服务方名称产品/服务项目名称地址编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日（ ）采购计划WT/ ZY-17-2016 /序号采 购 产 品名 称型号规格质量要求数量( )到货日期编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日（ ）生产计划WT/ ZY-18-2016 /序号产品名称型号规格生产数量计 划完成日期编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日调剖施工作业计划

15、WT/ ZY-19-2016 /序号作业现场作业数量计 划完成日期编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日方针和目标管理办法（含定额指标）WT/ZY-20-2016 /标准汇编WT/ZY-21-2016 /规章制度汇编WT/ZY-22-2016 /工艺操作规程汇编（含工艺流程图）WT/ZY-23-2016 /HSE作业计划书WT/ZY-24-2016 /HSE作业指导书WT/ZY-25-2016 /调剖过程评审和批准准则WT/ZY-26-2016 /调剖施工方案汇编WT/ZY-27-2016 /产品防护管理办法WT/ZY-28-2016 /1. 防护标识：2. 包装：3. 搬运：

16、4. 贮存：5. 保护：编制： 年 月 日审核： 年 月 日批准： 年 月 日应急演练计划WT/ ZY-29-2016 /演练单位组织部门演练地点演练时间演练项目负 责 人计划制定依据：参加部门/人员：演练程序：注意事项：编制审核批准年 月 日 年 月 日 年 月 日年度内审计划WT/ ZY-30-2016 1 / 1目的：评价企业QESMS的符合性、有效性，发现问题，及时予以改进。范围:依据：1. GB/T 19001-2012 idt ISO 9001:2008 质量管理体系 要求GB/T 24001-2012 idt ISO 14001:2008 环境管理体系 要求及使用指南GB/T 2

17、8001-2008职业健康安全管理体系 规范 Q/SY 1002.1-2013健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范2. DQHC（DQYH）/SC-2015 QES管理手册、程序文件 3. 企业QES相关的法律、法规和其他要求。方式：会议座谈/现场观察、交谈/查阅文件、记录等。方法：抽样。审核人员：经过审核员培训考试合格且经经理授权的人员。接受审核人员：公司高层、（各部门/生产车间）负责人、员工代表及相关人员。时间：201 年 月 日 201 年 月 日要求：1.企业高层、各部门、生产车间、作业队：a要作好自查整改，积极支持、配合审核组工作；b记录审核过程中存在的问题，积极进行整改；c针对

18、本单位的不符合报告分析原因、制定措施，经评审批准后实施，直到验证有效。2.内审组长：a提前编制“内审实施计划”，计划要做到客观、公正、全面，及时下发到公司高层、各部门、生产车间；b对内审过程进行控制，确保内审的有效实施；c组织内审员进行讨论，出具不符合报告，作出客观、公正的审核结论；d编制内审报告，并对不符合项进行验证封闭。 3.内审员：a要按计划编制内审检查表并实施审核；b客观、真实的记录审核情况；c向组长报告审核结果；d出具不符合报告。内审报告：包括：a内审的目的/范围/依据/时间/内审组；b QESMS总体评价：c内审结论。内审报告发放：下发到企业高层/各部门/生产车间、作业队。编制：

19、201 年 月05日审核： 201 年 月05日批准： 201 年 月05日内审实施计划WT/ ZY-31-2016 1 / 2审核目的：评价组织QESMS的符合性、有效性。审核依据：1. GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2012 质量管理体系 要求GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2012 环境管理体系 要求及使用指南GB/T 28001-2008职业健康安全管理体系 规范 Q/SY 1002.1-2013健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范2. WT/SC-2015 QES（HSE）管理手册 、程序文件3. 企业QES相关的法律、法规

20、和其他要求。审核范围：油田化学助剂、工业水处理剂、水泥添加剂的设计、开发和生产及油（水）井调剖作业的活动及其场所所涉及的质量、环境和职业健康安全管理。审核时间：2016年03月12日 2016年03月14日会议时间：1.首次会议/03月12日8：00-8：30；2.内部沟通会议/03月14日15：00-16：00；3.末次会议/03月14日16：00-16：30；审核组：组长：盛微组别/组长/组员：A组/ 李宝红 企管部、综合部（销售、财务）B组/ 单一庆 质量安全环保部、作业队含作业队现场、技术研发部C组/于金苗 生产车间、管理层 D组/盛微 综合部（库房、采购） 备注：未安排审核的小组迎审

21、；当本组审核至本单位时，该单位人员迎审。编制： 2016年03月05日审核： 2016年03月05日批准： 2016年03月05日审核日程安排 WT/ ZY-31-2016 2/2时间小组部门审核涉及QES标准条款2016031220160313A企管部Q： 5.5.1；4.1；4.2；5.3；5.4；5.5.3；5.6；6.2；8.2.2；8.2.3；8.3；8.4；8.5.2；8.5.3E/S：4.4.1；4.1；4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；/4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.4；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.4；4.5.5/

22、HSE：5.4.1；4；5.2；5.3.1；5.3.2；5.3.3； 5.3.4； 5.4.4；5.4.5；5.4.6；5.4.7；5.5.4；5.5.6；5.6.1；5.6.2；5.6.3；5.6.4；5.6.5；5.6.6 20160312B质安环部Q： 5.5.1；5.4.1；6.3；6.4；7.1；7.3；7.5；7.6；8.2.3；8.2.4；8.3；8.5.2；8.5.3E/S：4.4.1；4.3.1；4.3.3；/4.3.4；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.3/4.5.2HSE：5.4.1；5.3.1；5.3.3；5.3.4；5.5.1-5.5.8；5.6.1；5.6

23、.3；5.6.420160314AD综合部Q：5.5.1；5.4.1；6.1；7.2；7.5.1 f)；8.2.1E/S：4.4.1；4.3.3HSE：5.3.3；5.4.3；5.5.2；5.5.3；5.5.6；5.5.8；5.6.17.4；Q：7.4；8.2.3E/S：4.3.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1HSE：5.4.1；5.3.1；5.4.3；5.5.2；5.5.3；5.5.6；5.5.8；5.6.120160313BC作业队生产车间Q：5.5.1；5.4.1；4.2.3；4.2.4；5.2；5.3；5.5.3；6.2.1；6.3；6.4；7.5；7.6；8.2.1；8.2.3

24、；8.2.4；8.3；8.5.2；8.5.3E/S：4.4.1；4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；/4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.3/4.5.2；4.5.4/4.5.3HSE：5.4.1；5.3.1；5.3.2；5.3.3；5.3.4；5.4.3；5.4.4；5.4.5；5.4.7；5.5.1-5.5.8；5.6.1；5.6.3；5.6.4；5.6.6Q：5.5.1；5.4.1；4.2.3；4.2.4；5.2；5.3；5.5.3；6.2.1；6.3；6.4；7.5；7.6；8.2.1；8.2.3；8.2.4；8.3；8.5

25、.2；8.5.3E/S：4.4.1；4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；/4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.3/4.5.2；4.5.4/4.5.3HSE：5.4.1；5.3.1；5.3.2；5.3.3；5.3.4；5.4.3；5.4.4；5.4.5；5.4.7；5.5.1-5.5.8；5.6.1；5.6.3；5.6.4；5.6.620160314B技术开发部Q：5.5.1；5.4.1；7.3E/S：4.4.1；4.3.3；4.4.6HSE：5.4.1；5.3.1；5.3.3；5.5.620160314C管理层Q： 4.1；5；6

26、.1；8.1；8.5.1E/S：4.1；4.2；4.3.3；4.4.1；4.4.4；4.4.6；4.5.1；4.6HSE：4；5.1；5.2；5.3.3；5.4.1；5.4.2；5.4.3；5.5.3；5.6.1；5.6.4；5.7； 内审报告WT/ ZY-32-2016 1/2目的：评价企业QESMS的符合性、有效性，发现问题，及时予以改进。范围：依据：1.GB/T 19001-2012 idt ISO 9001:2012 质量管理体系 要求GB/T 24001-2012 idt ISO 14001:2012 环境管理体系 要求及使用指南GB/T 28001-2012职业健康安全管理体系 规

27、范 Q/SY 1002.1-2012健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范2.WT/SC-2012 QES管理手册、程序文件3.企业QES相关的法律、法规和其他要求。方式：会议座谈/现场观察、交谈/查阅文件、记录等。方法：抽样。审核组：组长：郑果和组别/组长/组员：A组/郑果和/刘成文、庄续明 B组/孙和/段春辉接受审核部门：公司高层、各部门/生产车间。时间：2009年2月16日 2009年2月18日/2009年4月6日 2009年4月8日内审概述：文件审查情况：满足标准要求 基本满足标准要求 不满足标准要求现场审核情况:一般不符合 个 严重不符合 个 不符合共计 个构成系统性不符合 不构成

28、系统性不符合构成区域性不符合 不构成区域性不符合不符合项综述：内审报告WT/ ZY-32-2016 2/2QESMS总体评价：a QESMS文件的符合性、适宜性和充分性：良好 合格 不合格 b 方针、目标、指标和管理方案的实现情况： 良好 合格 不合格 c 重要环境因素和重大危险源控制的有效性：良好 合格 不合格 d 合规性评价：良好 合格 不合格 e 人力资源、基础设施、工作环境满足要求的能力： 良好 合格 不合格 f 运行控制、应急准备和响应程序运行的有效性：良好 合格 不合格 g 产品与顾客、法律法规和预期用途要求的符合性和稳定性： 良好 合格 不合格 h 内审、管理评审、纠正/预防措施三级监督机制的有效性： 良好 合格 不合格 i 数据的收集、分析与利用情况： 良好 合格 不合格 j 投诉情况：良好 合格 不合格 k 监督抽查情况：良好 合格 不合格 内审结论：公司的QESMS通过三个多月的运行，基本符合标准要求，目标指标适宜且已经实现，体系运行有效。发放范围:公司高层、各部门、生产车间编制： 2009 年2月18日/2009 年4月8日审核： 2009 年2月18日/2009 年4月8日批准： 2009 年2月18日/2009 年4月8日检验计划WT/ ZY-33-201