风险防控需求设计方案

1、风险防控系统需求设计方案按照XX市国资委对于开展廉洁风险科技防控工作的相关要求，组织各级单位及业务部门展开廉洁风险点排查工作，梳理并得出各业务单元的关键风险管控点，建设廉洁风险科技防控系统，并将相关风险管控点纳入科技防控平台集中统一监控。一、系统需求廉洁风险科技防控系统包括财务监管、资产监管、重大投资监管、人事监管、工程监管、风险看板。1 、财务监管通过采集企业财务总账及报表信息，对企业财务管理情况进行全面监控及分析。并通过引进国际及国内流行的财务分析模型，建立监管企业经济运行情况综合分析体系。通过采集企业全面预算信息，对企业的年度预算计划、预算执行情况等信息进行全面掌握，并在此基础上建立统一

2、的预算管理体系，加强对企业预算控制的力度。2、资金实时监控在企业所建立的财务动态监测体系基础上，形成跨地域、跨商业银行、跨管理层级的资金集中监控体系，对企业资金进行实时监控，掌握企业实时资金动态情况（包括余额信息、交易信息等），监控重大、异常资金调动情况。3、资产信息监管全面掌握企业资产情况，重点关注企业对国有资产的领用、借用、调拨、处置、报废、抵押、变动、捐赠等业务环节的审批与统计情况。4、重大投资监管对企业的投资项目审批、工程招投标以及项目过程中的变更等关键流程进行监控，对重大投资项目的过程信息进行实时跟踪。5、人事监管全面掌握企业的人力资源情况，并对重大人事任免的审批流程、以及企业领导人

3、员的重大活动进行监控。6、产权监管通过与省国资监管平台对接，实现XX市国家出资企业产品占有情况的实时同步，并在 此基础上对产权的分布、变动情况进行综合分析。7、系统接口(1)与XX市国资委风险科技防控平台的对接；(2)财务、预算、资金各模块之间的衔接；(3)预留将来交通或路桥行业工程项目管理系统、合同管理系统、运营管理系统等接口标准，保证项目后期建设的可集成性；(4)与现有OA系统的集成。二、系统初步设计方案(一)系统整体设计财务管理、资金管理、预算管理、资产管理、人力资源管理、投资管理、产权管理作为NC整体平台中的一部分，完全与廉洁风险科技防控系统集成在一起，可以从财务、资金、 资产等各个角

4、度进行监管。具体与NC各模块对接具体见接口描述。NC平台的功能在廉洁风险科技防控中也完全可以使用，例如：预警、权限、追溯查询、统计分析等。预警功能完全可以自行定义。风险看板可用于国资委以及监管企业的纪检监察部门对廉洁风险的日常防控，提供简便易懂的数据统计及图表分析功能， 配以消息预警功能，实现廉洁风险的科技防控手段， 是廉 洁风险科技防控体系的关键组成部分。此模块的基本功能以下：1、风险等级设定廉洁风险的等级设定一般可以分为高、中、低三个档次，与风险事项的发生概率、影响程度均有关系。风险等级可在进行廉洁风险排查及评价时，参考下表进行定义：发生概率影响程度可忽略微小中度严重关键极/、可能发生低低

5、低低中可能性很小低低低中中后可能低低中中高可能性很大低低中高高极有PJ能发生低中中高高2、预警指标定义纪检监察部门可以对每家企业的每条廉洁风险事项定义相应的预警指标，指标的重要程度与预警方式可以在系统中进行灵活定义。预警指标重要性的决定因素一般包括执行状态、审批状态、要件齐备程度等。重要程度用0% （最低）至100% （最高）来定义，单个风险事项所有预警指标的分值总和应等于100%。风险事项是否需要禁止执行或者报警提醒，取决于各项预警指标的分值比例。3、风险事项查询提供企业分析事项的查询功能，可追朔到该风险事项的原始业务信息。如果附有要件的，应提供要件的下载或在线查阅功能。4、统计提供企业、业

6、务、时间等维度的统计分析功能，可以生成二维分析表格、常用统计图形（柱状、饼状、折线等图形），对风险事项的发生频次、程度等进行纵向、横向分析。5、预警系统与企业内部信息系统（ERP系统、OA系统等）相对接，采集信息系统的关键数据，并进行风险辨识、分析及评价，按照不同的风险等级作出提示性预警或禁止性预警。对于等级较低的风险，系统将给予提示，并允许流程继续执行；对于等级较高的风险，系统将强制禁止执行，予以严重警示并自动进入处置流程，实现实时预警防控的目的。6、处置系统提供风险处置功能，可根据预警类别的不同，对廉洁风险的处置采取“分层问责制 度”，通过系统消息、电子邮件、手机短信等电子科技手段及时通知

7、有关岗位及单位。该事 项的处置过程将在系统中进行全面登记，可上传相关文件。对于国资委或监管企业处置风险的结果，可在系统中进行统一查阅。生侪见.也始救里* Kh士干则突地若都干崛部：ft事须惊用由蛤时间61赛产出il t200J5l 30。法以下>赞布图曰姓计详情1aa.62墨卢比让E3Q口不艮上）隆布到后缓讯详懵0事肺思由哒时间63卢权宏访限布圆能衡H浒相0到新越巾鸵时间关产福氏£2001 3口。而以下或年慝里计5口0万磔上）隆布到旧蚓详南D军臣年野由处时间丰酬趣由雏时间（风险看板图例11资产管理风险点定义）投贲板块整强快风以号布n风睑点排行/n整柜快分月城计制扇号事质旋整台棉

8、#£字第列表本酶随为晶明间嗔目看案程序网脍410友布团j 月阚n详情却更标的赤端寸间随目立颐（弟柞市1科序风虐 4a0线制即旧学丽1洋川不瓯母如绪叼回曲1目麦电鞋麻风归成布团【月楙H详情事朝漉疝塔时间里大喷目拓持中瑞风险44Q卷标图月技计n洋借jE 叫.¥ 布力（风险看板图例12投资管理风险点定义）蹩那攘斡岁禺半华辱想的用回回网网| !U奸W晓 AhtiH 白品*<* M=梆巾也M ,由MJHVH苴据卡管理 »开的奈国聿点M事脑骷必如异frtttURhhm|至目制111UUM*升由田匕,苦用" ERP事。洞口11 企止升母母型聚设EfiF»

9、;CMr503将略中脸201242-kl 2012-12-112&1212112a12-12-11liyimWKAN悌皿市脸独£司黄土手芈品电产i1R3*w万元工市噂ma-u-ii30*1?-13-11由it叶田号，:S出联段关干申iff.例型会新书他摘不口芹，：1中明3012-IZ-ll2(12-12-11EiMliH-titt.电出v校t*jH企业外柚呼.脸足怕比囱外甘两：中砥12013rQ5-272&I3-D5 29用好卦吃正如UF4tt 1：血1寻将岫的.!如说女比MIIEQll 1常礁2013-O5.2720105-25*所】快m阳学犬附国正想产窜E.眦13

10、-05-371欣升事忙 £期卦可 C9fA9«¥l!iF*Q:KA*嘱2GI3-03-ZBfiSStf.WC»It3ASMFTHft.鹤2013-05-272HI3-115-ZS-H* “ * 1 /项Hx三1条a Hl具12扇碉且不】到LN附并正申 弗比日王己早MH-HS用 H史i*XH-4SH.1+KT工KRMXHunr-RJSBH-inMitKRff.docMOM座山市史前事邺*君第妃日：T：9：573T92曜山市招用事邺2012-lZ-J117；0-3（风险看板图例13数据采集）（二）系统接口设计风险事项如下:序号事项类型要件1年度捐赠计划和突发

11、自然灾害外的捐赠或赞助公司职权范围内须经董事会决议；超出职权范围的须报市国资委批准；2企业外担保、超出股权比例担保须有财务总监签名、 董事会决议、及市国资委批准；3预算外的支出、超预算的项目资金支出须有财务总监签名、董事会决议；超预算10%U上的须经董事会决议并报市国资委核准；4税后利润分配方案、亏损弥补方案不按规定执行须经董事会决议并报市国资委批准；5对外借款律师出具法律意见书；须经董事会决议并报市国资委批准；6购置超标汽车须有董事会决议、市国资委核准、省市小汽车定编办批准；7预算外购置大额固定资产须有招投标合同、董事会决议、市国资委批准；8项目效益低或超出还款能力的筹资融资行为可行性报告；

12、项目评估论证报告；董事会决议；上级主管部门核准/批准；9大额服务类费用支出招标合同；董事会决议；10购买大额财产保险对保险公司的选择招标合同；董事会决议；11在建工程的工程款请付业主代表签字；监理意见；工程合同；工程主管部门意见；主管工程领导意见；12因公大额借款严格按照财务制度办理借款手续；1、与要件审批系统（OA）对接（1） OA系统要素要求A、审批业务（如公文）主体要素要素说明对应事项类型如：预算外的支出、超预算的项目资金支出审批业务状态是否完结的标志审批业务编号唯一编号业务所属单位所属单位id业务发起时间业务结束时间业务发起用户发起用户id附件：见“附件要素要求”审批意见记录：见“审批

13、意见要素要求”B、附件要素要求要素说明附件(要件)类别指明要件类别，如：董事会决议附件名称附件文件附件文件对接，初定通过 FTP方式，此种方式此处对应就为 附件相对路径分类指明是正文还是附件C、审批意见要素要求要素说明环节号环节名审批人审批人姓名审批日期审批意见(2)中间库规划要求对应系统将完结的审批业务按要求将数据写入到中间库中，只对有“对应事项类型”的业务写入到中间库，业务的要写入的数据按上面要素要求进行。 业务进行附件补传后也要 更新到中间库中，并置为更新状态。附件中中间库中只记录相对的位置路径信息，要将附件文件体传输到指定的中间FTP服务器中。中间数据定为：oracle;FTP服务器为

14、内部网一台服务器开设的空间。A事项类型表 rk_base_buntype :编号，名称、说明；有关对接系统可通过中间库取得事项类型列表数据，定义数据为以下（维护变化后，对接系统要同步）：序号事项类型1购置公务用车（举例）日附件类型表rk_base_attachtype :编号，名称、说明；有关对接系统可通过中间库取得事项类型列表数据，定义数据为以下（维护变化后，对接系统要同步）：序号附件类型（示例）1领导班子决议2财务总监联签3市国资委审批（核）4省市小汽车定编部门审批意见56C审批业务表rk_ approve：编号，标题、备注、审批业务状态、对应事项类型、业务所属单位、业务发起时间、业务结束

15、时间、业务发起用户、大类（收/发）、业务所属机构代码、密级、 来源单位;1.审批业务附件表rk_ approve_attach :编码、对应业务编号、附件类别（附件/正文）、附件类型、附件名称、附件大小、附件文件名、附件路径源、附件包描述xml、附件上传环节，附件上传人。D审批业务意见表rk_ approve_idea ：编码、对应业务编号、环节号、环节名、审批人、审批日期、审批意见。E、FTP服务器文件存入规定zip格式）存放目录定义：/ljfk/oa/对接机代码/业务编号/文件存放：可单份文件存放在对应业务目录下，也可依业务进行打包（要示在对应业务目录下。对应系统业务中后补的附件，也要即时

16、存放到对应目录下。2、与NC财务模块对接付款结算单的【审批事项类型】要分板块。交易类型名称付款结算单客商一一口付款服行赚号.原币金额0.00单据号结算方式收款银行名称 本币金额 审批事项类型结算号UFIDA A£"梃料也g情出*务则畏置t型防忸推巧 |子付款时，根据审批事项引出预置的审批指引明细，检查付款单审批人员和审批要件是否齐全, 以防疏漏；现金单据审核自动进行超资金计划预警控制。3、与NC人力资源模块对接如存在招聘的OA审批业务，则触发以下：（1）计划内招聘决策业务：OA审批，选择事项类型为招聘，同时附件要定要件类型。要件：1）任职资格招聘测评结果；2）招聘小组集体评

17、价意见； 3）离职证明；4）招聘计划审批表；5）拟录用人员背景调查报告（主管以上职位）防控方式：ERP【招聘管理】-【报到管理】中与 OA的审批关联，增加招聘事项 选择项:-到 1一H109»220Lia入职田室人员变我合同懈类型 兰同F舶日期报理匕明 "ME工作翼型市才上亍合同期艮合同姑策日镭曰明Ld号应是=已年汽 打理日期醛办人备注?ndS-Q1-D2 2009-01-02?U1! 01 02rrniq-fll-0?1 档律灵2工贸卡办琏茎厨中苏ITj四二-目品稣期招聘事项 必填，可选择从 OA过来的计划内外的招聘审批事项，可查看事项明细及附件内容，无时选择无审批事项；

18、保存后在提交时进行风险验证，计划内缺少要件为中风险， 要进行警醒，计划外缺要件为高风险，进|行拦截,不允许提交。【报到管理】单据的菜单上加 查看事项明细 功能。（2）计划外招聘决策业务：OA审批，选择事项类型为招聘，同时附件要定要件类型。要件：1）任职资格招聘测评结果；2）招聘小组集体评价意见； 3）离职证明；4）计划外招聘事项批表；5）拟录用人员背景调查报告（主管以上职位）防控方式：ERP【招聘管理】-【报到管理】中与 OA的审批关联，增加招聘事项 选择项：-ill U 题去勒 小盟柴门 人员躺盘 工S第代一是会已先生办理日期备注1档本耕小?D0A-ni-D22工招卡办理叵2009-01-0

19、232000 01 034；EJ009-D1-02是否需签会同台同期限学位招聘事项 必填，可选择从 OA过来的计划内外的招聘审批事项，可查看事项明细及附件内 容，无时选择无审批事项；保存后在提交时进行风险验证，计划内缺少要件为中风险, 要进行警醒，计划外缺要件为高风险，进行拦截，不允许提交。【报到管理】单据的菜单上加 查看事项明细 功能。如存在培训的OA审批流程，则促发以下:（1）计划内培训决策业务：OA审批，选择事项类型为计划内培训'，同时附件要定要件类型。要件：1）培训计划；2）外部资源选择与评价方案;3）人力资源专业委员会外部资源测评意见;防控方式：ERP在付款结算单控制（2）计

20、划外培训决策业务：OA审批，选择事项类型为计划外培训'，同时附件要定要件类型。要件：1）培训项目审批表；2）外部资源选择与评价方案；3）人力资源专业委员会外部资 源测评意见;防控方式：ERP在付款结算单控制 如存在晋升的OA审批流程，则促发以下:决策业务：OA审批，选择事项类型为晋升，同时附件要定要件类型。要件：1）职位晋升计划；2）培训报告；3）晋升前的综合评价；4）晋升前公示考察报告合 规性评价 防控方式：在风险看板中看结果1、与NC资产模块对接（1）资产出让决策业务：200万以上300万以下，要在公控公司备案， 要在公控中走 OA流程，300万以上 的要在公控中走 OA流程审批及

21、报国资委； OA审批，选择事项类型为资产出让 ，同时附 件要定要件类型。要件：1）资产评估报告；2）资产出让方案；3）报公控备案材料（200万以上300万以下）， 4）公控公司审批意见（300万以上）要报国资委防控方式：ERP中【资产管理】-【资产处理】-【资产处置】，加强ERP中的流程，在风险防控的看板中显示；在【资产处置】中加审批事项 数据项。*广uEmTRW# wwi-t»»+ nw MH 号会（EV2MW01单圣区玄 »£*fett1*«««»««Qlaz1(riQAm用4LMMlMt2

22、HW*在审批时进行风险验证和拦截。（2）产权变动（暂时不明确）决策业务：要在公控中走 OA流程审批及报国资委；OA审批，选择事项类型为产权变动 同时附件要定要件类型。要件：1）产权变动申请报告/审批表；2）产权变动申请报告班子决议文件 / （国资委）批复 文件；3）国资委关于清产核资的批复文件；4）资产评估报告/审批表；5）清产核资报告审批表；6）产权变动实施方案班子决议 /（国资委）批复文件；7）产权变动合同；8）产权变 动交易材料。防控方式：ERP中【资产管理】-【资产处理】-【资产变动】，加强ERP中的流程，在风险防 控的看板中显示。产权变动是否属资产变动要确认。（3）资产报废决策业务：

23、200万以上300万以下，一次性300万以及年度累计 500万以下要公控公司备案， 一次性300万以及年度累计500万以上要国资委批，这些报废要在公控走OA审批，选择事项类型为资产报废，同时附件要定要件类型。要件：1）集团董事会审批意见（一次性300万以及年度累计500万以下）；2）报公控备案（200万以上300万以下）；3）公控公司审批意见（一次性300万以及年度累计 500万以上）要国资委批。防控方式：ERP中【资产管理】-【资产处理】-【资产报废】，加强ERP中的流程，在风险防控的看板中显示。在【资产报废】中加审批事项 数据项。fT*MM: qM- MM ftHtiat 'fil

24、GIHHE*»WH-WS-3 |3。，的第。EfM而ttW-3在审批时进行风险验证和拦截。（4）物业资产租赁决策业务：房屋土地一次性租赁 1000平方以上或者价值 300万以上的重大资产要公控审批；走OA审批，选择事项类型为物业资产租赁，同时附件要定要件类型。要件：1）公控审批意见（房屋土地一次性租赁1000平方以上或者价值 300万以上的重大资产）；2）报国资委：待核实。防控方式：ERP中【资产管理】【资产租赁管理】【外部租赁】【对外租出】 ，加强 ERP中的流程，在风险防控的看板中显示。在【对外租出】中加审批事项 数据项。WRM? W工早昔，*fjh? wG4K 力 544+出:

25、. H：JLf4 小 X »HirSRMHlirvi aJMWJH事仃目,MOM 由SiiThM釐*imohBik HSU寸式基X型*h*AMftEi »K Igea恸/品初11Wlff-(Til 1ltimi a 良厢rrcrcr*« Mi用打莘M三片fiM un< VRf)UMW<48壮士将FAIMSi ElRdS JfW 广l.QIQtM I.WDGj-i.inM i.cmin在审批时进行风险验证和拦截。4、与NC 投资模块对接（ 1 ）项目备案决策业务：ERP中【投资管理】-【项目备案】。要件 ： 1）子公司经营班子决议；2）董事会决议；防控方

26、式：在ERP 付款中打通，可选择到投资项目备案事项，可查看备案事项的审批内容及附件。（ 2）项目立项决策业务：ERP中【投资管理】-【项目立项】。要件 ： 1）董事会决议；2）公控批复（3001000） ； 3）国资委批复（大于等于1000 万 ）防控方式：在ERP 付款中打通，可选择到投资项目立项事项，可查看立项事项的审批内容及附件。（ 3）项目变更决策业务：ERP中【投资管理】-【项目变更】。要件 ： 1）项目变更申请表；2）董事会决议（3001000） ； 3）国资委批复（大于等于1000万）防控方式：在ERP 付款中打通，可选择到投资项目变更事项，可查看事项变更的审批内容及附件。（ 4

27、）重大项目招标决策业务：ERP中【投资管理】-【项目变更】。要件 ： 1）招标申请业务审批表；2）董事会决议（3001000） ； 3）国资委批复（ 大于等于1000 万 ）防控方式：在ERP 付款中打通，可选择到项目招标事项，可查看项目招标的审批内容及附件。5、风险防控点序号主办部门事项类别审批类别风险事项风险等级权限标准制度依据防控要件业务系统控制点备注上线安排1办公室资产上级部门审批购置公务用车低1、排气量在1.8升（含） 以下、价格18万以内 的轿车。2、排气量、价格超标 准的轿车。关于规范市属国有企业小汽车管理的通知（佛国资201222号）领导班子决议、财务总监联签、市国资委审批（核

28、）、省市小汽车定 编部门审批意见NC （资产）不超标车辆配置，一 级企业报国资委审 批，二级以下企业报 一级企业审批后报 国资委备案优先2办公室资产上级部门审批资产处置低300万元以（含）设备及闲置物资关于进一步明确市属企 业国有资产处置有关审 批权限的通知（佛国资200468 号）国有资产处置建议书、 专业机构评估报告、领 导班子决议、财务总监 联签、上级审批意见NC （资产）不低于评估价值进行处置优先3办公室资产上级部门审批物业出租中出租、续租期限超过3年或续租次数2次以上（含2次）的XX市国资委关于进一 步加强国资监管的补充 通知（佛国资201311 号）招标（采购）小组会议 纪要、财务

29、总监联签、 市国资委审批意见、交易平台纪录NC （资产）优先4人力资源部人力资源上级部门审核委管干部、重 点二级企业 领导人员任免低集团公司总经理助理、 工会主席、纪委副书 记、人事部门负责人、 财务部门负责人、职工 董事、职工监事；下属 交发公司董事长、党组 织书记、总经理、纪委 书记关于市属企业人事管理有关规定的通知（佛国资人20125号）推荐名单、考察名单、综合考察意见、拟任推荐意见、领导班子决议、国资委批复、公示NC1、总经理助理由市 国资委任免；2、交 发公司董事长、党组 织书记、总经理由市 国资委任免；3、党 组织、工会、董事、 监事还要依有关规 定进行选举和办理 任免。优先5人力

30、资源部人力资源内部办理集团公司统管人员任免低集团公司中层管理人 员（部门经理助理及以 上中层），下属公司领 导班子、下属公司总经 理助理，一环路政大队 中队长及以上管理人 员XX市路桥公司关于印 发管理人员任用管理办 法的通知（佛路建2012424 号）推荐名单、考察名单、综合考察意见、拟任推荐意见、领导班子决议、公示NC集团公司中层正、副 职，下属公司领导班 子（不含交发公司董 事长、党组织书记、 总经理）任免，报市 国资委备案优先6资金财务部财务内部办理支付工程施工进度款中合同内正常中间计量支付XX市路桥公司关于印发财务管理制度的通知（佛路建2013153号）工程量审核单，工程管 理部门经

31、理签名、资金 财务部经理签名、分管 领导签名、总经理签 名、财务总监联签、董 事长签名NC优先7资金财务部财务内部办理大额度资金使用高超过2000万元（含2000万元）的年度大额资金的使用“三重一大”决策制度实施细则（未定稿）资金财务部经理签名、 分管领导签名、总经理 签名、财务总监联签、 董事长签名、领导班子决议NC优先10资金财务部财务上级部门审批预算外资金使用高不限“三重一大”决策制度实施细则（未定稿）领导班子决议、市国资 委批复文件、资金财务 部经理签名、分管领导 签名、总经理签名、财 务总监联签、董事长签 批NC优先16企业策划部投资上级部门审批对外投资中不限关于印发XX市市属企业重

32、大事项审核备案暂行办法的通知（佛国资2006333 号）、关于国有企业实施“三重 一大”事项集体决策制度的指导意见的通知（佛国资201322号）、XX市路桥建设有限公司 投融资管理制度投资计划（可行报告）、法律意见书、领导班子决议、财务总监联签、上级审批意见NC （投资）中度8资金财务部财务内部办理关联交易低在一个会计年度内与同一关联方单笔或累计50万元以下XX市路桥建设有限公司关联交易管理制度申请报告、总经理办公 会议决定、财务总监联 签NC中度9资金财务部财务内部办理关联交易低在一个会计年度内与 同一关联方单笔或累 计50万元以上，或占 公司最近审计净资产 0.5%-3%之间的关联交 易X

33、X市路桥建设有限公司关联交易管理制度申请报告、法律意见书（根据具体要求）、董事会（领导班子）决议、财务总监联签NC中度11资金财务部财务上级部门审批税后利润分配、亏损弥补低不限“三重一大”决策制度实施细则（未定稿）市国资委批复文件、年 度审计报告、领导班子 会议（董事会）决议、 财务总监联签NC最后12党委办公室财务上级部门备案对外捐赠低1、净资产小于2000万 元的企业，捐赠项目超 过10万元的；净资产 在2000万元至5000万 元的企业，捐赠项目超 过25万元的；净资产 大于5000万元的企业， 捐赠项目超过50万元 的。2、单个捐赠项目超过100万元。关于加强市属国有企 业对外捐赠管理

34、有关事 项的通知（佛国资预 算201050 号）市政府文件、市国资委 文件、领导班子决议、 资金财务部经理、财务 及党委办分管领导、总 经理、财务总监联签、 董事长签批NC最后13资金财务部财务上级部门审批对外借出资金（非关联交易）高不限申请报告（含可行性报 告、法律意见书、合同 范本）、财务总监联签、 领导班子决议、上级批 复文件NC中度14资金财务部财务上级部门审批对外融资（非关联交易）高不限XX市路桥建设有限公司投融资管理制度资金财务部融资申请、领导班子决议、财务总监联签、上级批复文件NC中度15资金财务部财务上级部门审批对外担保高不限XX市路桥建设有限公司对外担保管理制度申请报告（含可

35、行性报 告、法律意见书、合同 范本）、财务总监联签、 领导班子决议、上级批 复文件NC对外担保总额不得 超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的50%中度17企业策划部（办公室）产权上级部门审批产权转让、划转中不限关于印发XX市市属企业重大事项审核备案暂 行办法的通知（佛国 资2006333 号）、关 于国有企业实施“三重 一大”事项集体决策制度的指导意见的通知（佛国资201322号）、“三重一大”决策制度实施细则（未定稿）产权转让、划转可行性 分析、项目实施方案、 清产核资报告、法律意 见书、领导班子决议、 财务总监联签、上级审 批意见NC （资产）最后18计划合约部工程上级部门审批招标或采购项目高超过小