公司审计实施办法

1、精心整理页脚内容工程公司迎接配合国家审计署审计实施方案按照 XXXX 集团经济责任审计进点会和 XXXX 集团公司迎接配合审计署审 计实施方案的要求，保障审计工作顺利进行，制定本实施方案。一、 工作目标和工作原则（一） 工作目标。统一领导，加强协调，统筹安排公司配合审计事项，确保配合国家审计署顺利完成本次审计工作。（二） 工作原则。1 1信息保密原则。对公司涉密资料要由专人保管和提供，对向现场审 计人员和集团公司迎审配合工作领导小组提供的资料不得泄露外传，对审 计中发现的问题不能对外宣扬，防止因泄露外传引发舆情等负面影响。2.2.全程跟进原则。现场审计人员询问相关人员时，工作组要有专人负 责安

2、排，尽量全程陪同。如果根据要求确需回避，也要密切关注。3 3归口负责原则。工作小组统一负责资料的收集、登记、提交、返还，保证资料收发有序。回答审计人员询问要实事求是， 有据可查，口径统一， 避免发生因前后答复不一导致被动的情况。二、 组织领导公司成立迎审配合工作领导小组，下设迎审配合工作组。1.1.公司迎审配合工作领导小组组长：XXXXXX副组长：XXX.XXXXXX.XXX 办公室主任：XXXXXX精心整理联络人：XXXXXX页脚内容主要职责：全面领导公司配合审计工作，听取公司迎审配合工作组工 作汇报，与集团公司迎审配合工作领导小组办公室进行工作汇报和沟通协 调，对有关事宜做出决策。公司迎审

3、配合工作领导小组及联络人名单见附件1 1。2.2.公司迎审配合工作组组长：XXXXXX副组长：XXXXXX成员单位及联络人：XXX.XXXXXX.XXX主要职责：在领导小组领导下开展工作，具体负责协调配合审计工作，召集日例会、周例会，汇总、分析审计总体情况和审计发现的有关事项， 及时向领导小组报告。工作组各成员单位的主要职责：工作组下设综合联络组、后勤保障组，根据审计进展情况随时抽调人 员。各组人员按照既分工明确又相互协助的原则落实职责分工，审计期间 不得外出，保持通讯畅通。公司迎审配合工作组名单见附件 2 2。三、工作措施（一）建立迎审配合工作责任制度各单位主要负责人为本单位迎审配合工作第一

4、责任人，按照“谁的问 题谁负责”的原则落实迎审配合责任。对审计发现的重大问题、关注的重 要线索以及可能对公司产生重大影响的审计事项，各单位主要负责人要随 时向公司迎审配合工作领导小组组长报告，不得拖延、隐瞒。精心整理（二） 建立提供审计取证单、资料审核把关制度页脚内容各单位提供审计取证单、资料，要保证及时、有效、准确，防止拖沓 和敷衍应付，严禁未经审核就向工作组提供。对要求反馈的审计取证单， 在收到时，要立即上报公司迎审配合工作组文秘资料组。（三） 建立归口管理、登记留存制度需要访谈或现场解释的，由迎审配合工作组综合协调组人员应陪同前往，及时掌握相关情况，并做好记录。访谈记录台账见附件 5 5。（四） 建立重要事项预警和应急管理制度公司领导小组对审计组可能关注的重要事项，要做好与相关单位、相 关部门的信息沟通，及时采取应对措施，防止出现连锁反应。同时，要把 控好审计进度，引导审计方向，既要重视大事、难事、急事，也要关注小 事