华夏国企改革灵活配置混合型

1、华夏国企改革灵活配置混合型证券投资基金托管协议基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司目录一、基金托管协议当事人1矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧。二、基金托管协议的依据、目的和原则2聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅。三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查2残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骤東。四、 基金管理人对基金托管人的业务核查6酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭钯。五、基金财产的保管 6彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔肤。六、 指令的发送、确认及执行8謀养抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍杂。七、交易及清算交收安排10厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩龔。八、 基金资产净值计算和会计核算12茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐

2、鈞。九、基金收益分配 16鹅娅尽損鹤惨歷茏鴛賴縈诘聾。十、基金信息披露 16籟丛妈羥为贍债蛏练淨槠挞曉。十一、基金费用 17預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買闥龅。十二、基金份额持有人名册的保管18渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇絨钞。十三、基金有关文件档案的保存19铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝勵罴。十四、基金管理人和基金托管人的更换19擁締凤袜备訊顎轮烂蔷報赢无。十五、禁止行为 20贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷鯛汉鼉。十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算21坛搏乡囂忏蒌鍥铃氈淚跻馱釣。十七、违约责任 22蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘籜葦繯。十八、争议解决方式 22買鯛鴯譖昙膚遙闫撷凄届嬌擻。十九、托管协议的效力 22綾镝鯛駕櫬鹕

3、踪韦辚糴飙铳麦。二十、其他事项 23驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦諑琼针。二一、托管协议的签订23猫虿驢绘燈鮒诛髅貺庑献鵬缩。鉴于华夏基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照 相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行华夏国企改革灵活配置 混合型证券投资基金；锹籁饗迳琐筆襖鸥娅薔嗚訝摈。鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关 法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；構氽頑黉碩饨荠龈话骛門戲鷯。鉴于华夏基金管理有限公司拟担任华夏国企改革灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人， 中国建设银行股份有限公司拟担任华

4、夏国企改革灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人； 輒峄陽檉簖疖網儂號泶蛴镧釃。为明确华夏国企改革灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义 务关系，特制订本托管协议；尧侧閆繭絳闕绚勵蜆贅瀝纰縭。除非另有约定，华夏国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同（以下简称基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并 依其条款解释。识饒鎂錕缢灩筧嚌俨淒侬减攙。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：华夏基金管理有限公司注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区A区办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层邮政编码：100033法

5、定代表人：杨明辉成立日期：1998年4月9日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816号组织形式：有限责任公司注册资本：2.38亿元存续期间：100年（二）基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：100033法定代表人：王洪章成立日期：20XX年9月17日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据

6、承兑与 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款 项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业 务。凍鈹鋨劳臘错痫婦胫籴铍賄鹗。二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。恥諤銪灭萦欢煬鞏鹜錦聰櫻郐。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值 计算、收益分配、信

7、息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额持有人的合法权益。 鯊腎鑰诎漣鉀沩懼統庫摇饬缗。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原 则，经协商一致，签订本协议。硕癘鄴颃诌攆檸攜驤蔹鸶胶据。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业 板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债券、可转换债券等）、货币市

8、场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具。阌擻輳嬪諫迁择植秘騖輛埙鵜。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。基金的投资组合比例为： 基金股票投资比例为基金资产的0-95%，其中，国企改革主题相关股票比例不低于股票资产的80%。氬嚕躑竄贸恳彈濾颔澩纷釓鄧。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：釷鹆資贏車贖孙滅獅赘慶獷緞。1、本基金股票投资比例为基金资产的0-95%，投资国企改革主题相

9、关股票比例不低于股票资产的80% ；2、每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；怂阐譜鯪迳導嘯畫長凉馴鸨撟。3、 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10% ；4、 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3% ；5、 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;6、 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；7、 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20% ；8、本基金持有的同一（

10、指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规 模的10% ；9、 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 谚辞調担鈧谄动禪泻類谨觋鸾。10、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；嘰觐詿缧铴嗫偽純铪锩癱恳迹。11、 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40% ；12、 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金

11、资产净值的10% ；13、 本基金资产总值不得超过基金资产净值的140% ；14、 本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的20% ;本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的10%；熒绐譏钲鏌觶鷹緇機库圆鍰缄。15、 基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10% ； 本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20% ;基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；鶼渍螻偉阅劍鲰腎邏蘞阕簣择。16、 基金在任何交易日

12、日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；纣忧蔣氳頑莶驅藥悯骛覲債鴛。17、 基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10% ； 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。颖刍莖峽饽亿顿裊赔泷涨负這。本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署 期货投资托管操作三方备忘录。濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻減栖綜。 本基金参加股票期权交易，应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记结算有限责任公 司申请新开立一个普通证券账户，基金管理人负责将该证券账户指定交易在证券公司或期货 公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基