ISO9002015、ISO14002015及ISO45002018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表

1、ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021质量环境职业健康平安三体系内部审核检查表受审核部门：治理层审核日期：2021.1.15审核员：序 号内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果ISO9001SO14001ISO450011理解组织 及具环境4.14.14.1询问领导层,影响本公司的内、外部事 项主要后哪些？如何对质量、环境和安 全治理产生影响？对这些内、 外部事项 的相关信息进行监视和评审的情况如 何？口符合严重/、符合口稍微不符合2理解员工 及相关方 需求和期望4.24.24.2询问领导层,与本公司治理体系有关的 相关方有哪些？员工和相关方分别有

2、 哪些要求？对相关方及其要求的信息 是如何监视和评审的？口符合严重/、符合口稍微不符合3确定治理 体系的范 围4.34.34.3查看治理体系文件,确认治理体系的边 界和范围是否形成文件？是否考虑了 各种内外部因素、相关方要求及其产品 或效劳、与所筹划或实施的工作相关的 活动等？针对质量治理体系是否存在 不适用的条款？假设启是否说明理由？ 是否合理？口符合严重/、符合口稍微不符合4治理体系 及其过程4.44.44.4查看治理体系文件,确认是否根据标准 的要求,建立、头施、保持和持续改良 治理体系？治理体系所需的过程包括 哪些？是否保持必要的形成文件的信 息以支持过程运行？是否保存必要的 形成文件

3、的信息作为运行证据？口符合严重/、符合口稍微不符合5领导作用 和承诺5.1.15.15.1询问领导层,确认其通过哪些活动证实 其对治理体系的领导作用和承诺？口符合严重/、符合口稍微不符合6以顾客为关注焦点5.1.2询问领导层,确认其通过哪些活动证实 其以顾客为关注焦点的领导作用和承 诺？口符合严重/、符合口稍微不符合7方针5.25.25.2检查质量/环境/职业健康平安方针,确 认是否得到文件化.询问领导层,治理 方针的含义,方针如何在内部外部得到 沟通？口符合严重/、符合口稍微不符合8组织的岗 位、责任 和权限5.35.35.3查看公司组织架构图,询问治理层,了 解公司的部门、岗位设置如何？责

4、任和 权限如何得到分派、沟通和理解？询问 治理者代表,确认其是否清楚自身的职 责.口符合严重/、符合口稍微不符合9应对风险 和机遇的 举措总那么6.1.16.1.16.1.1询问治理层,确定的需要应对的风险和 机遇有哪些？应对风险和机遇的举措 包括哪些？如何整合并实施这些措 施？如何评价这些举措的有效性？口符合口严重/、符合口稍微不符合10环境因素6.1.2查看“环境因素清单和“重要划、境因 素清单,确认环境因素的识别是否完 整？重要环境因素的评价准那么是否有 文件化？重要划、境因素的评价是否合 理？口符合口严重/、符合口稍微不符合11危险源辨 识、风险 评价6.1.2查看“危险源清单,确认危

5、险源清单 的识别是否完整？是否对危险源进行 风险评价？风险评价是否充分？是否 覆盖了对影响职业健康平安治理体系 的风险进行评价口符合口严重/、符合口稍微不符合12合规义务6.1.36.1.3了解合规义务的获取渠道；查看“合规 义务清单,确认清单完整性？相关合 规义务是否进行发放？抽查发放记录； 询问人员,确认其对合规义务的了解和 执行情况.口符合口严重/、符合口稍微不符合13举措的策 划6.1.26.1.46.1.4询问负责人,针对其部门相关的风险和 机遇、重要划、境因素、职业健康平安风 险等,采取了哪些限制举措？确认限制 举措的合理性.口符合口严重/、符合口稍微不符合14目标及其 实现的策

6、划6.26.26.2询问治理层,建立的质量/环境/职业健 康平安目标有哪些？目标覆盖了哪些 部门和职能？询问负责人,如何实现部 门的目标？如何对目标进行监视和测 量？查看相关达成情况,确认目标的达 成和监视情况,是否得到监视和适时更 新？口符合口严重/、符合口稍微不符合15受更的策 划6.3询问治理层,公司的治理体系是否发生 变更？当发生更改时如何进行筹划和 实施？考虑哪些相关影响因素？口符合口严重/、符合口稍微不符合16资源总那么7.1.17.17.1询问治理层,公司为建立、实施、保持 和持续改良治理体系提供了哪些资 源？现有的资源有哪些约束？可能需 要外部提供的资源有哪些？口符合口严重/、

7、符合口稍微不符合17信息交流7.47.47.4询问负责人,如何就质量/环境/职业健 康平安治理体系相关信息进行内部和 外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟 通的内容是否完整？沟通是否及时？口符合口严重/、符合口稍微不符合18监视、测 量、分析 和评价总 那么9.1.19.1.19.1.1询问负责人,了解其对过程的监视和测 量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、 目标、支持过程、生产过程、产品 /环 境/职业健康平安符合性、顾客满意、 外部供方绩效等方面？口符合严重/、符合口稍微不符合19分析与评 价9.1.3询问负责人,了解其运用了哪些分析的 方法？评价的内容包括哪

8、些？是否覆 盖：产品/环境/职业健康平安符合性、 顾客满意、体系的绩效和有效性、筹划 的实施情况、风险和机遇应对举措的有 效性、外部供方绩效、改良需求？评价 的结果如何？口符合严重/、符合口稍微不符合20治理评审9.39.39.3检查最次的治理评审方案、治理评 审输入报告、治理评审报告,确认治理 评审是否每年按方案实施？输入内容 是否充分？提出了哪些改良举措？是 否得到贯彻执行？口符合严重/、符合口稍微不符合21改良总那么10.110.110.1询问治理层,公司从哪些方面改良治理 体系？口符合严重/、符合口稍微不符合22持续改良10.310.310.3询问治理层,公司是如何持续改良治理 体系的

9、？采取了哪些举措口符合严重/、符合口稍微不符合ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021质量环境职业健康平安三体系内部审核检查表受审核部门：质量部审核日期：2021.1.15审核员：序 号内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001质里14001 环 境45001 职 安1应对风险 和机遇的 举措总那么6.1.16.1.16.1.1询问治理层,确定的需要应对的风险和 机遇有哪些？应对风险和机遇的举措 包括哪些？如何整合并实施这些措 施？如何评价这些举措的有效性？口符合严重/、符合口稍微不符合2环境因素6.1.2查看“环境因素清单和“重要划、境因 素清

10、单,确认环境因素的识别是否完 整？重要环境因素的评价准那么是否有 文件化？重要划、境因素的评价是否合 理？口符合严重/、符合口稍微不符合3危险源辨 识、风险 评价6.1.2查看“危险源清单,确认危险源清单 的识别是否完整？是否对危险源进行 风险评价？风险评价是否充分？是否 覆盖了对影响职业健康平安治理体系 的风险进行评价口符合口严重/、符合口稍微不符合4举措的策 划6.1.26.1.46.1.4询问负责人,针对其部门相关的风险和 机遇、重要划、境因素、职业健康平安风 险等,采取了哪些限制举措？确认限制 举措的合理性.口符合口严重/、符合口稍微不符合5目标及其 实现的策 划6.26.26.2询问

11、治理层,建立的质量/环境/职业健 康平安目标有哪些？目标覆盖了哪些 部门和职能？询问负责人,如何实现部 门的目标？如何对目标进行监视和测 量？查看相关达成情况,确认目标的达 成和监视情况,是否得到监视和适时更 新？口符合口严重/、符合口稍微不符合6监视和测 量资源7.1.5询问负责人,确定的监视和测量资源有 哪些？是否满足监视和测量的需求？ 查看测量设备清单、测量设备检定 /校 准方案等,确认有溯源要求的测量设备 有哪些？是否按方案实施校准和检验？查看相关的校准或检定报告. 现场 观察监视和测量资源状态,确认其是否 得到适当的维护？测量设备是否得到 校准或检验,并进行状态标识？口符合口严重/、

12、符合口稍微不符合7产品和服 务的放行8.6询问负责人,了解产品效劳放行经 过哪些环节？查看相关的检验方案、检 验规程,查看检验记录,确认进料检验、 过程检验、成品检验等是否按要求实施？检验结果是否满足标准的要求, 并 得到保存？放行是否经过授权, 授权信 息是否可以追溯？口符合口严重/、符合口稍微不符合8不合格输 出的限制8.7询问负责人,了解不合格品的限制流 程,不合格品的处置方式有哪些？在什 么情况不使用？检查不合格品的处理 记录,现场检查不合格品的标识和摆 放,确认不合格品的限制是否符合要 求？口符合口严重/、符合口稍微不符合9监视、测 量、分析 和评价总 那么9.1.19.1.19.1

13、.1询问负责人,了解其对过程的监视和测 量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、 目标、支持过程、生产过程、产品 /环 境/职业健康平安符合性、顾客满意、 外部供方绩效等方面？口符合严重/、符合口稍微不符合10分析与评 价9.1.3询问负责人,了解其运用了哪些分析的 方法？评价的内容包括哪些？是否覆 盖：产品/环境/职业健康平安符合性、 顾客满意、体系的绩效和有效性、筹划 的实施情况、风险和机遇应对举措的有 效性、外部供方绩效、改良需求？评价 的结果如何？口符合严重/、符合口稍微不符合11不合格和 纠正举措10.210.210.2询问领导层及部门负责人,体系运行过

14、 程中是否存在不合格、环保违规、职业 健康平安事故等？假设启,采取了哪些纠 正和纠正举措？检查内审、 外审、日常 检查发现的不符合记录,确认是否及时 实施纠正和纠正举措？是否对举措的 有效性进行了验证？对有效的举措是 如何处理的？口符合严重/、符合口稍微不符合ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021质量环境职业健康平安三体系内部审核检查表受审核部门：行政部审核日期：2021.1.15审核员：序 号内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001质里14001 环 境45001 职 安1合规义务6.1.36.1.3了解合规义务的获取渠道；查看“合规 义务

15、清单,确认清单完整性？相关合 规义务是否进行发放？抽查发放记录； 询问人员,确认其对合规义务的了解和 执行情况.口符合严重/、符合口稍微不符合2员工协商 和参与5.4询问员工和员工代表如何协商和参与 职业健康平安治理体系的建立、筹划、 实施、绩效评价和改良活动？询问员工 代表协商和参与的内容？口符合严重/、符合口稍微不符合3信息交流7.47.47.4询问负责人,如何就质量/环境/职业健 康平安治理体系相关信息进行内部和 外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟 通的内容是否完整？沟通是否及时？口符合严重/、符合口稍微不符合4形成文件 的信息总 那么7.5.17.5.17.5.1查看治理体系文件清单,确

16、认治理体系 文件包括哪些文件？是否满足标准和 公司体系运行的要求？口符合严重/、符合口稍微不符合5创立和更 新7.5.27.5.27.5.2询问负责人,了解体系文件是如何识别 的？文件的形式有哪些？评审和批准 的流程如何？检查相关文件评审记录.口符合严重/、符合口稍微不符合6形成文件 的信息的 限制7.5.37.5.37.5.3询问负责人,了解体系文件的限制要 求,查看文件的发放和限制记录？实地 观察义件和记录的限制情况,确认使用 的文件是否后效？是否存在泄密情 况？记录是否后涂改？口符合严重/、符合口稍微不符合7运行筹划 和限制8.18.18.1.1/8.1.2询问负责人,如何对生产效劳过程

17、 进行筹划？如何对风险和机遇进行控 制？是否有根据筹划的要求实施？口符合严重/、符合口稍微不符合8应急准备 和响应8.28.2询问负责人,识别的紧急情况有哪些？ 建立了哪些应急预案？是否充分？现 场观察,确认进行了哪些应急准备？配 备了哪些应急资源？检查应急演练的 相关记录,确认应急演练是否认期实 施？应急预案是否得到及时评价和更 新？询问现场人员包括外包方和进入 工作场所的人员是否清楚应急准备和 响应的要求？口符合严重/、符合口稍微不符合9合规性评 价9.1.29.1.2询问负责人,是否参与了合规性评价？ 检查合规性评价记录,确认是否认期实 施合规性评价？评价结果如何？是否 启不合规项？是否

18、米取必要的纠正措 施？口符合严重/、符合口稍微不符合ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021质量环境职业健康平安三体系内部审核检查表受审核部门：人力资源部一审核日期：审核员：序 号内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001质里14001 环 境45001 职 安1人员7.1.2询问部门负责人,是否制定公司人力资 源开展规划？查看人员名册和档案, 确 认治理体系运行和限制所需的人员有 哪些？如何得到这些人员？提供的人 员是否满足需求？口符合严重/、符合口稍微不符合2知识7.1.6询问负责人,确定运行过程所需的知识 包括哪些？这些知识如何获得？如何

19、应用？是否得到保持和更新？口符合口严重/、符合口稍微不符合3水平7.27.27.2询问负责人,是否确定人员所需的水平 包括识别环境因素和危险源？如何评价其限制下的人员具备所需的能 力？是否建立员工绩效考核制度并实 施？为狄取所需水平采取了哪些措 施？查看相关人员档案、培训记录,确 认人员的水平是否满足需求.口符合口严重/、符合口稍微不符合4意识7.37.37.3抽查员工,与其交谈,确认员工是否了 解公司的治理方针？是否清楚自己部 门治理目标？是否清楚其工作要求和 违反要求时的后果？口符合口严重/、符合口稍微不符合ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021质

20、量环境职业健康平安三体系内部审核检查表受审核部门：财务部审核日期：2021.1.15审核员：序 号内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001质里14001 环 境45001 职 安1目标及其 实现的策 划6.26.26.2询问治理层,建立的质量/环境/职业健 康平安目标有哪些？目标覆盖了哪些 部门和职能？询问负责人,如何实现部 门的目标？如何对目标进行监视和测 量？查看相关达成情况,确认目标的达 成和监视情况,是否得到监视和适时更 新？口符合口严重/、符合口稍微不符合2资源总那么7.1.17.17.1询问治理层,公司为建立、实施、保持 和持续改良治理体系提供了哪些资 源？现有的资源有哪

21、些约束？可能需 要外部提供的资源有哪些？口符合口严重/、符合口稍微不符合ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021质量环境职业健康平安三体系内部审核检查表受审核部门：市场部审核日期：2021.1.15审核员：序 号标准条款内容9001质里14001 环 境45001 职 安检查内容和方法审核记录检查结果1信息交流7.47.47.4询问负责人,如何就质量/环境/职业健 康平安治理体系相关信息进行内部和 外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟 通的内容是否完整？沟通是否及时？口符合严重/、符合口稍微不符合2产品和服 务的要求8.28.18.2询问负责人,识别的紧急情

22、况有哪些？ 建立了哪些应急预案？是否充分？现 场观察,确认进行了哪些应急准备？配 备了哪些应急资源？检查应急演练的 相关记录,确认应急演练是否认期实 施？应急预案是否得到及时评价和更 新？询问现场人员包括外包方和进入 工作场所的人员是否清楚应急准备和 响应的要求？口符合严重/、符合口稍微不符合3顾客满后9.1.2询问负责人,了解其获取顾客满意的方 法和途径有哪些？抽查顾客满意度调 查表,确认其是否按要求实施顾客满意 度调查？调查结果如何？其它顾客满 意信息有哪些？是否对这些信息进行 了分析和评价？哪些改良时机？口符合严重/、符合口稍微不符合ISO9001-2021、ISO14001-2021及

23、ISO45001-2021质量环境职业健康平安三体系内部审核检查表受审核部门：采购部审核日期：审核员：序 号内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001质里14001 环 境45001 职 安1信息交流7.47.47.4询问负责人,如何就质量/环境/职业健 康平安治理体系相关信息进行内部和 外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟 通的内容是否完整？沟通是否及时？口符合严重/、符合口稍微不符合2外部提供 过程、产 品和效劳 的限制8.48.18.1.1/8 .1.2/8.1.4询问负责人,外部提供的过程、产品和 效劳包括哪些？对这些外部供方分别 如何限制？是否进行了调查、评价和持 续的监视？查看

24、外部供方的名录, 抽查 外部供方的限制记录,确认外部供方的 限制是否符合要求？抽查采购品的相 关合同、订单和验收记录,确认对采购 品的限制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟通划、境 /职 业健康平安的要求？如何对其进行控 制？口符合严重/、符合口稍微不符合ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021质量环境职业健康平安三体系内部审核检查表受审核部门：技术部审核日期：2021.1.15审核员：序 号内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001质里14001 环 境45001 职 安1应对风险 和机遇的 举措总那么6.1.16.1.16.1.1询问治理

25、层,确定的需要应对的风险和 机遇有哪些？应对风险和机遇的举措 包括哪些？如何整合并实施这些措 施？如何评价这些举措的有效性？口符合严重/、符合口稍微不符合2环境因素6.1.2查看“环境因素清单和“重要划、境因 素清单,确认环境因素的识别是否完 整？重要环境因素的评价准那么是否有 文件化？重要划、境因素的评价是否合 理？口符合严重/、符合口稍微不符合3危险源辨 识、风险 评价6.1.2查看“危险源清单,确认危险源清单 的识别是否完整？是否对危险源进行 风险评价？风险评价是否充分？是否 覆盖了对影响职业健康平安治理体系 的风险进行评价口符合严重/、符合口稍微不符合4举措的策 划6.1.26.1.46.1.4询问负责人,针对其部门相关的风险和 机遇、重要划、境因素、职业健康平安风 险等,采取了哪些限制举措？确认限制 举措的合理性.口符合严重/、符合口稍微不符合5产品和服 务的要求8.28.18.1.1/8.1.2询问负责人,与顾客沟通的内容包括哪 些？哪些部门参与了产品效劳要求 确实定？确定的产品效劳要求包括 哪些？是否考虑了适当的合规义务要 求？抽查合同情况,确认合同评审是否 符合要求？合同的变更时是如何处理 的？口符合严重/、符合口稍微不符合6产品和服 务的设计 和开发8.38.18.1.1/8.1.2询问负责人,设计开发