工程部部门职责

1、1 / 37文档可自由编辑打印工程部部门职责工程部部门职责二二 O 一一 O 年三月九日年三月九日（暂行）（暂行）工程部是公司在工程建设中施工管理及质量监督的职能部门，主要职责：1、工程部在公司领导班子领导下做好施工管理、施工质量监督，施工进度监督，施工安全和文明施工监督，确保工程质量和进度。2、严格按照国家的施工规范、规程、标准、规定，对工程实行质量监督和技术管理。3、根据公司总目标任务编制工程部年度工作计划和年终总结。4、协助公司委托专业单位完成地质勘探工作，委托设计院完成专业施工图设计工作，并协调各专业设计部门完成水、电、路气及综合管网的设计工作。5、组织工程建设的施工队伍招标、议标，参

2、与工程经济合同的商讨以及合同的签定。6、协助工程建设报建及办理施工许可证等工作，办理工程开工审批手续、办理临时设施、施工用水电、占路、线路迁移等，组织、实施工程前期“三通一平”工作，负责施工用水、用电的日常维护及收费工作。7、组织图纸会审，技术交底工作，解决施工当中的技术问题，负责施工过程中设计变更联系单的制定及工程建设技术指导工作。组织对施工质量的检查和评定，确保施工质量。审查施工单位的施工组织设计、协调施工进度，确保按时完成任务。8、配合完成道路、管线、房屋等红线的测定工作，并对重点的坐标点和高程点做永久性保护。9、协助公司做好建设项目的预、结算工作；负责工程建设过程中工程量变更签证工作。

3、办理工程进度款、结算款、零星工程款审批签认手续。10、指导、监督、检查监理公司的工作。协调各参建施工单位的关系。2 / 37文档可自由编辑打印11、负责工程材料选型及品质的签定工作，负责工程各种检验、检测工作。组织桩基础、基础工程，主体结构工程及工程竣工验收工作，并做好验收记录，办理相关手续。12、组织、召集工程建设协调会、工程例会、监理例会、工程专题会议、并做好会议记录，编号会议纪要。13、负责工程建设档案的收集、整理、汇总、移交工作，协助公司相关备案工作。14、组织竣工工程的物业移交工作；负责竣工工程保修期的维修工作。15、落实、完成公司下达的其他工作任务。3 / 37文档可自由编辑打印工

4、程现场管理制度（暂行）工程现场管理制度（暂行）二二 O 一一 O 年三月九日年三月九日为了规范公司在项目开发过程中工程的管理，严格控制工程质量和进度，做好安全文明施工工作，提高经营管理水平和作业效率，特制定本规定。本制度适用于公司投资开发的项目工程和零星项目工程。第一条材料验收1、 所有进场材料必须附有产品合格证或出厂检验报告， 需复检的材料，公司自购部分需公司工程部、采购中心，监理单位三方在场取样送检；施工单位采购部分需公司工程部、监理单位、施工单位三方在场取样送检。2、各项材料严格执行检验的标准进行送检。3、 对无产品质量证明和检验不合格的材料严禁进场使用， 已进场部分，工程部、监理单位严

5、格监督退场。并追究相关责任人的责任。4、 对合同有要求的材料品牌， 必须在公司指定的品牌范围内选择材料，确定样板的材料，必须严格按样板的材料进场。第二条材料和相关的分项检测、试验1、检测、试验单位必须有国家认可，具备相应资质等级的检测单位承担检测。2、需做检测的分项（如桩基等）严格按相关的质量标准执行，并提前三天通知相关单位。第三条施工工艺、隐蔽工程、分部分项工程验收1、主要工艺流程需由施工单位提交，经监理单位和我方工程部审批后实行。2、隐蔽工程验收须由现场监理工程师和工程部专业工程师签字后方可隐蔽，进入下道工序。3、分部分项工程验收须由现场总监理工程师和工程部经理签字，需后方可进入下道工序。

6、4、基础、主体和竣工验收由公司总经理负责主持。4 / 37文档可自由编辑打印5、需相关合作单位和建设主管部门会签的验收提前三天通知相关单位。第四条质量管理1、质量控制主要按提前预控、过程中实行严格的把关的原则。2、工程使用的材料按第一条的材料验收实行严格把关。3、各分部分项，主要施工工艺、工序，施工单位均要提前 30 天提交有总工程师或技术负责人签字的施工方案，由总监理工程师签字确认交工程部经理确认后方可进行施工；特别对深基坑、高支模板、外脚手架等方案严格审查及监控实施，对施工单位编排的主要的施工方案进行审核并跟踪方案的实施情况。4、按国家和北海建设主管部门规定需专家论证的方案必须按相关规定执

7、行。5、需隐蔽验收的工序必须按规定各级人员签字完毕后方能隐蔽。6、施工过程中对各个工程的分部分项进行严格的把关，对不合格的项目责令相关单位进行整改，整改完毕后经复检合格后方可进入下一道工序。严格要求施工单位、监理单位进行“三检”制度，真正做到层层把好质量关。7、工程部专业工程师、监理工程师参加所有的隐蔽工程的验收，对施工中比较重要的部位进行施工跟踪，对重要的施工单位实行值班制，全程跟踪。工程部专业工程师、监理工程师对每次浇注混凝土时都应进行旁站监督、巡检，发现可能存在的质量问题要求施工单位落实现场整改。8、对工程中出现的质量问题及时落实监理单位及施工单位进行整改；当发生重大质量事故时必须按合同

8、要求和国家相关规定进行处理，并上报工程部经理和公司总经理。9、其他质量要求遵循现有的国家相关规定及北海市质量监督站的质量告知书的相关规定。第五条进度管理1、落实施工单位按合同要求编排总进度计划、月进度计划、周进度计5 / 37文档可自由编辑打印划。2、施工单位编排的进度计划必须由技术负责人签字并报送总监理工程师及工程部经理审批，落实、跟踪施工单位严格按进度计划进行组织施工。3、按进度计划落实施工单位计划中的材料、机械设备，劳动力进场情况和数量，确保进度计划的实施。4、按合同要求跟踪、落实进度控制点的实施情况，当时度计划严重滞后时，施工单位必须编制有效的可行的补救措施给监理单位及建设单位审核，并

9、进行调整、实施。第六条安全、文明施工管理1、落实施工单位必须严格执行国家有关法律、法规和建设工程安全生产管理条例 、 建筑施工安全检查标准 （JGJ59-99）和广西壮族自治区建筑施工现场文明卫生标准及国家现行强制性标准的规定。2、施工单位现场应当建立健全安全文明施工保证体系和各项管理制度，施行目标责任管理，并报监理单位和工程部备案。3、落实施工单位必须编制专项的安全技术措施和施工现场临时用电施工组织设计。并完善监理审批手续。4、对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后报工程部审批后实施，由专职安全员进行现场监督

10、： （1）基坑支护与降水工程； （2）土方开挖工程； （3）模板工程； （4）起重吊装工程； （5）脚手架工程。5、核实施工单位的项目负责人、施工单位管理人员，专职安全员，特种作业人员持证上网情况。6、 按文明工地要求编制施工总平面布置图， 并按布置图落实总平布置。7、 按进度检查现场的安全维护设施的搭投， 机械设备的维护， 现场 “三清五口”的情况，对达不到要求的要求监理单位、施工单位落实整改。8、按周定期进行巡检，由工程部经理会同总监理工程师组织，随时纠正存在问题。6 / 37文档可自由编辑打印9、对工程中出现的安全事故必须按合同要求和国家相关规定进行处理，并上报工程部经理和公司总经理。第

11、七条档案管理1、收集齐全各种材料相关的检验、检测资料，并登记造册，专人负责归档保管。2、收集齐全各种设计变更、图纸变更和相关的工作联系文件，并登记造册，专人负责归档保管。3、收集齐全各种结算资料文件，如签证单、工程联系单等，并登记造册，专人负责归档保管。4、所有文件严格执行书面文字的收发文往来登记手续。5、所有文件、资料均属公司商业机密，不得与无关人员泄露，违者按公司相关规定执行处罚。第八条工程例会制度1、工程自开工之日起至交付使用，实行现场工程例会制度，原则上于每星期固定时间召开，具体时间可由项目负责人灵活变动。2、工程例会由工程部经理和总监理工程师共同主持，参加单位及主要人员有：1）公司项

12、目工程管理人员；2）监理单位项目总监理工程师及专业监理工程师；3）施工单位（总包及分包）项目负责人，项目经理和主要管理人员；4）其他有关单位负责人。3、会议议程及主要内容：1） 施工单位汇报本周施工进度、质量、 安全情况及需要协调解决问题，并报送下周进度计划；2）监理单位评议施工总体情况，对存在问题提出整改意见；3）工程部评议施工总体情况，对存在问题提出整改意见；4）协调解决材料设备检验、设计变更、技术处理等技术问题；5）协调解决材料设备供应，分包单位等方面存在的问题；7 / 37文档可自由编辑打印6）其它需要协调解决的问题。4、监理单位负责会议记录及会议纪要的整理，经与各方代表签认后发送各方

13、。5、 会议纪要要求真实反映会议内容， 发送及时并经三方主管签字归档。6、会上不能解决的问题可另会专题讨论解决。第九条周巡检制度1、工程自开工之日起至交付使用，实行周巡检制度，每周在例会有一天进行。2、周巡检由工程部经理和总监理工程师主持，参加人员为工程部各专业工程师、监理单位各专业工程师、施工单位项目负责人、技术负责人和各专业施工员。3、巡视范围为工程现场所有正在开展施工的区域。4、巡视过程中，工程部及监理单位负责对存在的质量问题及时指出并提出整改方案，项目部及各分包单位应积极响应，及时落实整改，如对整改要求或整改方案有异议，可提请在周巡后立即召开专题会议协商解决。5、工程部在周巡检过程中应

14、对现场工程进度情况进行对比，由项目部及分包单位编制的施工进度计划，从工序搭配、人员配备、施工流程等角度分析进度滞后的原因，会同监理、项目部制订合理、科学的加快进度方案。6、项目部应对在周巡检过程中发现的质量、安全及文明施工等问题及时进行内部整改，对违规队组、人员或分包队伍按有关条款进行处罚。7、工程部和监理单位在周巡检过程中有权对反复出现的质量及安全问题提出停工整改要求，由项目部对相关队伍具体执行停工令，直到整改完善后由监理单位发出复工令为止。8、对周巡检过程中发现的重大质量、安全、进度及协调等问题，工程部应立即向总经理提出书面报告，并提出解决方案。9、凡规定参加周巡检的人员必须按时参加，不得

15、无故制度，遇事不能参加时应及时向工程部经理请假。8 / 37文档可自由编辑打印第十条附则1、本制度由公司工程部负责制订、修改、解释。2、本制度由公司董事会审批后实施。9 / 37文档可自由编辑打印北海智弘投资有限公司北海智弘投资有限公司建设工程招投标管理办法建设工程招投标管理办法二二 O 一一 O 年三月九日年三月九日（暂行）（暂行）为规范公司建设工程招投标工作，使公司招投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则下有序进行，根据中华人民共和国招投标法和工程建设项目招标范围和规模标准规定的内容，制定本办法。一、招标的形式1.1 招标方式是公司工程外包、服务外包、材料设备采购的基本方式。1.

16、2 根据不同情况可以采用公开招标、邀请招标和议标三种形式。二、招标的范围2.1 本办法适用于公司各类形式的工程外包、服务外包、大宗材料和设备采购。2.2 必须通过招标的形式才能确定的外包、采购范围标准。2.2.1 项目工程施工单项合同预算价在 10 万元以上的可以采用议标的形式，在 50 万元以上的可以采用邀请招标的形式，在 200 万元以上的必须采用公开招标形式或者经董事会批准也可采取邀标形式。2.2.2 重要设备、材料等采购，单项合同预算价在 5 万元以上的可以采用议标的形式，在 20 万元以上的可以采用邀请招标的形式，在 50 万元以上的必须采用公开招标形式或者经董事会批准也可采取邀标形

17、式。2.2.3 勘察、设计、监理等服务外包，单项合同估预算价在 3 万元以上的可以彩用议标的形式，在 5 万元以上的可以采用邀请招标的形式，在 15万元以上的必须采用公开招标形式或者经董事会批准也可采取邀标形式。2.2.4 凡能以招标形式确立的均采取招标形式， 不能以招标形式确立的特殊情况，经集体讨论，股东审核批准，可采取方案评估、谈判定价的形式进行，同时必须至少提供三家以上公司参与竞争的方案供评估、洽谈。三、招标的工作程序10 / 37文档可自由编辑打印3.1 制定招投标方案。工程招标由工程部制定招投标方案，提交公司工作例会讨论并通过；然后呈报公司董事会批准；3.2 成立招评标小组。公司的招

18、评标小组由公司董事长、总经理、财务总监、工程部经理和行政部经理等五人组成，董事长任评标小组组长。3.3 编制招标文件和标底招标文件一般包括投标邀请书、投标人须知、合同主要条款、投标文件格式等，采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单、技术条款、设计图纸、评标标准和方法、投标辅助材料。招标文件必须经过公司总经理和董事长批准才能对外发布。3.4 发布招标公告或发出投标邀请书。3.4.1 采用公开招标的，至少应在二种媒体上发布招标公告；招标公告书一般包括的事项有：载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点、投标报名截止时间、计划开竣工时间等。3.4.2 采用邀请招标方式的， 应当向三个以

19、上具备承担招标项目的资质和能力的、资信良好的企业法人或者其它组织发出投标邀请书。投标邀请书一般包括的事项有：载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件等。3.5 投标单位进行资质审查。工程部负责对投标单位进行资质进行初审，仍后提交公司工作例会进行审查，并将审查结果通知各申请投标者。3.6 发售招标文件。只有公开招标的工程项目才发售招标文件。3.7 踏勘现场。踏勘现场由工程部负责组织投标单位到现场，并负责对招标文件做答疑。3.8 签收投标文件。签收投标文件由行政部负责接收和登记，所有投标文件必须密封。提交投标文件的投标人不得少于 3 个，若少于 3 个投标人，应

20、当依法重新招标。3.9 开标和评标3.9.1 采取公开招标的项目，开标由公司主持，邀请所有投标人和招标11 / 37文档可自由编辑打印单位评标小组成员参加。采取邀请招标和议标的项目，开标由招评标小组组长主持，邀请所有投标人和评标小组成员参加。3.9.2 评标委员会的组成采取公开招标的项目应成立评标委员会，评标委员会成员由招标代理机构聘请的专家和公司招评标小组成员组成。评标委员会成员由七至九人组成。评标委员会应包含技术、经济方面的专家。3.9.3 所有投标文件必须是密封，在开标前投标文件已启开，则该投标自然作废。3.9.4 推荐中标候选人和定标评标委员会推荐中标候选人应当限定在 1-3 人，并标

21、明排列顺序，确定排名第一的中标候选人为中标人，排名第一的中标候选人放弃中标的，招标人可以确定排名第二的中标候选人为中标人。3.10 发出中标通知书中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，同时通知所有未中标人。中标通知书签发必须由公司董事长签字。四、签订承包、服务或采购合同4.1 建筑工程承包合同中，对施工单位委派现场的技术管理人员数量、从业资格等级必须有明确约定。4.2 招投标结果经公司董事长批准后， 签订相关承包、 服务或采购合同。五、本办法自公司董事会批准之日生效。由工程部负责解释。12 / 37文档可自由编辑打印工程付款管理规定工程付款管理规定二二 O 一一 O 年三月九日年三月

22、九日（暂行）（暂行）第一章总则第一条为加强项目工程付款管理，规范工作流程，提高资金的利用率，保证项目资金计划的准确性，保障项目工程付款的合理性、准确性、时效性，特制定本制度。第二条本规定适合范围公司所有在建项目的工程付款管理工作第三条工程款的分类：1、工程预付款2、工程进度款3、工程材料款4、工程结算款5、工程质保金第二章款项支付需提交的资料第四条工程预付款提交资料合同下发至施工单位，施工单位报送预付款申请资料到监理单位审核，预付款申请资料包括：1、付款申请报告；2、合同预付款条款相关复印件；3、帐号资料证明；4、其他需要提交的证明资料。第五条工程进度款提交资料施工单位按照合同要求完成相关工程

23、进度，施工单位报送工程进度款申请资料到监理单位审核，工程进度款申请资料包括：1、付款申请报告13 / 37文档可自由编辑打印2、完成工程量清单、预算（附电子版文件）3、帐号资料证明4、各类扣款单5、奖励通知单6、违约索赔单7、 已经审定的签证结算书 （仅用于签证结算与进度款同期支付的情况）8、其他款项往来证明9、其他需要提交的证明资料第六条工程材料款提交资料供货商将付款资料提交给工程部，需要提交的资料包括：1、付款申请报告2、材料用量计划表3、材料供应清单4、本月原始送货单5、已经审定的签证单结算书（仅用于签证结算与进度款同期支付的情况）6、材料验收合格记录7、扣罚款，奖励单等往来款项证明8、

24、账号资料证明9、发票第七条工程结算款提交资料工程竣工结算完成后，施工单位报送工程结算款申请资料到工程部，工程结算款申请资料包括：1、付款申请报告2、结算审定单复印件3、工程付款一览表4、账号资料证明5、其他款项往来证明14 / 37文档可自由编辑打印6、其他需要提交的证明资料7、发票第八条工程质保金提交资料1、付款申请报告2、工程质保期限3、工程维修原始单据4、账号资料证明5、其他款项往来证明6、其他需要提交的证明资料第三章各部门职责第九条监理单位职责1、按合同的约定是否达到工程款支付的条件及付款比例2、所报完成工程量是否属实3、所报完成的工程量是否按程序通过验收4、付款总额计算是否准确5、须

25、表明意见是否同意支付以上职责要求要在工程监理合同中对监理单位进行约定或用文件通知监理单位接受认可。第十条工程部职责1、核对施工承包商所报资料清单、完成工程量是否属实2、所完成的工程量是否按程序通过验收（包括同步的资料）3、按合同的约定是否达到款项支付的条件4、核定施工用水、用电、文明施工处罚等现场管理费用5、申明我方索赔情况及项目设计变更等情况6、须表明意见是否同意支付第十一条财务部职责1、按合同的约定复核是否达到工程款支付的条件2、复核工程量计算是否准确15 / 37文档可自由编辑打印3、计价标准（单位、工程量、费率等）是否符合合同的规定4、核减施工用水、用电、文明施工处罚等现场管理费用和我

26、方索赔、设计变更带来工程缩减的费用5、付款总额计算是否准确6、须按合同的约定对付款的账号、户名、已付款金额、工程发票、扣除各种借款及付款的合理性、准确性进行复核。第十二条总经理职责1、审核公司工程部、财务部所确认情况是否属实2、明确表明支付意见第四章款项支付条件第十三条工程预付款的支付必须符合以下条件1、施工承包商已与我方签订了施工合同，且应满足合同中付款的条件2、施工承包商已按合同约定提交了符合我方要求的合同履约金或保函第十四条工程进度款的支付必须符合以下条件：1、现场工程的施工进度须达到合同约定的付款条件2、已完成的工程量为验收合格的工程量3、各项工程同步资料须满足验收要求第十五条工程材料

27、款的支付必须符合以下条件：1、材料的付款满足合同付款的条件2、所进场的材料为质量合格的材料第十六条工程结算款的支付必须符合以下条件：1、施工承包方与我方对工程结算审定表中的结算成果予以签字、盖章确认2、财务部必须与工程部核对已付工程款的款额及票据3、须按合同核清并扣除相关的借款、已付款、罚款、工期违约金、水电费以及质量保修金等。第十七条工程质量保修金的支付必须符合以下条件：1、财务部须核对并扣减由我方负责维修的项目费用以及我方的相关损16 / 37文档可自由编辑打印失2、工程保修期满后，在合同规定的时间内，施工承包商提交工程维修项目明细表及相应的付款金额，经过工程部经理和财务部审核签署审核意见

28、后送总经理审批。审批时间要求：第十八条施工承包商提交工程款支付申请表报送监理单位，监理单位在收到申请表 2 个工作日内签署审核意见后，递交工程部经理。第十九条工程管理部经理收到监理报送的工程款支付申请表后，在 2 个工作日内审核完，以本部门作为请款部门并按公司内部报批程序进行审核。第二十条财务部收到工程款内部请款审批表后 2 个工作日内审核完毕。第二十一条公司总经理、董事长按权限各在 1 个工作日内审批。第二十二条财务部收到签批齐全的工程款内部请款审批表后 1个工作日内付款给承包方。第二十三条施工单位工程款支付申请表的内容需按以下要求填写：1、表格中的“本次合同约定条件”填写须按合同条款内容中

29、约定的工程形象进度和付款条件以及付款比例如实填写。2、表格中的“实际完成量”要求填写达到合同付款条件时实际所完成的工作量或造价。3、 “户名和账号”必须按照合同中的户名和账号填写，如果户名和账号与合同不相符，请款单位应出具授权委托书交到财务管理部备案；每次请款必须填写户名和账号，否则，我方将按同一合同第一次请款的户名和账号转帐，由此发生的一切后果由请款申请单位负责。第二十四条工程款的审批权限（详见权限表）第五章附则第二十五条本制度由财务部负责管理与解释。17 / 37文档可自由编辑打印第二十六条执行过程中如有与其他制度相冲突之处，以本制度为准。第二十七条本制度从颁布之日起执行。18 / 37文

30、档可自由编辑打印工程签证管理制度工程签证管理制度二二 O 一一 O 年三月九日年三月九日（暂行）（暂行）第一条目的为了规范公司项目工程的工期签证、工程费用签证管理的合理性、准确性和时效性，为工程造价的确定和控制提供及时、正确的计算依据，特制定本规定。第二条工程签证范围1、工程施工合同承包范围内的无施工图纸或图纸、资料不全造成工程量变化的确认。2、工程施工合同承包范围内的图纸、资料变更造成工程量变化后确须签证的工程量的确认。3、工程施工合同承包范围外增加的工程。4、因工程施工合同约定的原因所造成工期顺延的确认。5、 因国家、 地方法令、 法规以及政府行为对工程施工造成影响的确认。第三条工程签证定

31、义工程签证是我方、承包方、监理单位三方对签证予以计量及确认的一个过程。第四条签证单编号（原则按合同编号）1、工程管理部收到监理送达的签证单后，工程部负责对工程签证单进行统一编号后再进行审批；签证单编号：智弘银城绿洲-：1.1 第 1.2.3.4.5.6 码代表年月，如 2010 年 5 月办理的签证，登记为2010-05 号。1.2 第 7.8.9 码代表序号，从 001、002、003编起。第五条工程部签证管理职责1、工程部签收监理公司送达的工程签证单 （包括原始资料） ，并确19 / 37文档可自由编辑打印认签证申请的合理性。如工程部认为该签证单不应签证，于 2 个工作日内直接签署意见退回

32、施工方。2、对于合理的工程签证单由工程部经理如集监理、承包方、造价工程师一同现场取证。3、工程部经理对签证发生的原因的合理性及工程量的真实性、准确性负责，在工程签证审批表签字确认后递交财务管理部进行审核。4、由工程部完成资料整理归档。第六条财务部职责1、财务部负责对签证单的签证量价进行确认，对签证单的合理性进行审核，并在工程签证审批表上签署意见。2、财务部在审核签证时，如对已确认的工程量有疑议，须到施工现场进行工程量确认，现场工程师须配合再次现场取证。3、财务部须参与工程签证单现场取证。4、财务部负责对签证单进行造价核算，根据每份签证单金额大小由财务管理部按签证金额审批权限传至相关领导签字。5

33、、财务管理部每月 25 日完成当月已盖章的工程签证造价汇总，并上报总经理。第七条工程签证现场取证作业标准1、测量工具及方法准确。2、记录完整清晰。3、格式符合要求。4、签字手续齐全。5、取证及时。6、成果真实、准确。第八条工程签证合理性判断的依据1、施工合同文件。2、定额。3、相关法律、法规。20 / 37文档可自由编辑打印4、招、投标文件。5、图纸。6、技术规范。7、我方有关文件。8、批准的施工组织设计及施工进度计划。第九条工程签证单的内容填写标准1、 工程签证单1 式 4 份。2、签证产生的原因须描述真实、原始资料齐全。3、签证内容须表述清楚。4、文字清晰、表达准确。5、内容齐全正确。6、

34、时间准确有效。7、审批手续齐全。第十条工程签证程序1、承包方对需签证的事件发生应有计划性，应于事件发生日之前 3 个日历天内最迟在发生签证的同时向监理公司提交签证单（一式四份）并写明事件发生原因、签证的依据和签证的费用估价金额。2、监理公司收到签证单后对签证作出初步判断，并在 2 个工作日内送交工程部，工程部资料员签收。3、工程部经理在收到签证单后，在判定签证单合理的基础上确定是否需要现场取证。4、对需现场取证的签证，我方应立即与监理公司、承包方三方共同现场取证，或三方预约取证时间。5、工程部经理召集承包方、监理公司、财务部造价工程师取证。6、监理公司、工程部主管工程师、承包方、造价工程师现场

35、取证确认后在现场量方记录表（一式 3 份）上签字确认。 现场量方记录承包方、监理公司、我方各执 1 份。7、经现场取证发现签证单数字有误，承包方必须当天修改完毕；由于21 / 37文档可自由编辑打印数字计算复杂等原因，当天取证后不能立即完成修改的签证单。承包方必须在取证后 14 个工作日提交修改后的签证单 （一式四份） ，并附上相关的量方记录（一式四份） 。监理公司收到工程签证单后在 2 个工作日内送交我方工程部。如不能在 14 个工作日内提交修改后的签证单（包括量方记录） ，则视为承包方放弃签证。8、工程部经理收到监理单位递交的签证单后，工程部经理按程序在 2 个工作日内办理签证单审批表签批

36、手续后并交财务部进行造价审核。9、财务部收到签证单及签证单审批表后在 3 个工作日内审核完毕，并按签证单金额大小或工期签批权限分别呈送各领导签批。10、我方需在 14 个工作日内办理好签证盖章手续。第十一条工程签证的其他约定1、 所有的签证必须以量的形式进行计量， 尽量少用工日及以台班计量。2、各部门发现签证存在问题应立即请示主管领导后重新判定或取证，并追究相关人员的责任。3、我方在编拟合同时应将工程签证管理制度作为合同的附件。4、对不需取证的签证单，如承包方不能于签证发生之日起 3 个工作日内向监理公司、我方提交工程签证单 ，则视为承包方放弃签证。5、对需取证的签证单，如承包方不配合取证或不

37、按三方预约的时间到场取证并超过 3 个工作日内不联系我方取证，则视为承包方放弃签证；如承包方不能在取证后 14 个工作日（且工程完工后）向我方提交工程签证单 （包括现场量方记录 ） ，则视为承包方放弃签证。6、索赔签证异议、复核处理。如承包方不同意工程签证单批复意见，承包方在收到签证批复后 14 个工作日内向监理公司和工程部提交专项报告，否则视为承包方确认工程部的批复意见；对存在异议的工程签证单三方可在 30 天内协商解决，如三方不能达成一致意见，按合同有关条款解决。7、所有的工期、费用签证单必须加盖“工程部专用章”或公章为有效22 / 37文档可自由编辑打印签证。8、我方受理签证起止时间的计

38、算办法：对不需取证的工程签证单 ，我方受理签证的时间从我方工程部收到监理公司或承包方送达的工程签证单并办理签收手续后开始；对需取证的工程签证单我方受理签证的时间从监理公司或承包方提交工程签证单 、 现场量方记录给我方工程部开始计算，至我方工程部把批复的签证单递交给监理公司之日止；监理公司受理承包方工程签证单 （包括申请）的时间不计入我方受理时间。9、有效签证单费用支付与工程款同期支付。第十二条签证金额审批权限（祥见核决权限表）第十三条附则1、本制度由财务管理部、工程部负责管理与解释。2、本制度从下发之日执行。23 / 37文档可自由编辑打印零星工程管理制度零星工程管理制度二二 O 一一 O 年

39、三月九日年三月九日（暂行）（暂行）第一条为了规范公司在项目开发过程中零星工程的管理，严格控制项目开发成本，提高经营管理水平和作业效率，特制定本规定。第二条本制度适用于公司投资开发或管理的所有零星项目工程。第三条本制度所指零星工程（造价均在 5 万元以下）是指：1、指在项目开发过程中估算造价在 5 万元（不含）以下的新增且原无合同的项目。2、临时安排的零星工程任务。3、主项目招标计划以外临时发生且情况较急的零星项目。第四条零星项目的负责部门为公司的工程部：1、负责零星工程的立项工作；2、收集立项和造价信息等相关资料；3、造价在 10000 元以上的零星工程须有两家以上单位报价，立项表中须写明施工

40、单位的联系电话。4、送达财务部进行造价审核。5、负责组织施工单位、财务部到现场进行工程量取证。6、负责组织工程实施及验收工作。7、负责工程资料的归档工作。第五条财务部参与辅助零星工程的造价工作：1、负责核对立项相关资料，参与计价方案确定。2、参与现场工程量取证工作。3、负责工程请款、结算工作及结算资料存档。第六条零星工程审批权限（详见核决权限表）第七条零星工程的具体实施1、 开工前， 工程部组织施工单位进行现场技术交底， 以杜绝专业冲突、24 / 37文档可自由编辑打印漏项、重复工作、损坏成品等现象发生。2、 工程实施过程中， 工程部必须按规定做好工程隐蔽记录、 技术复核、设计变更等资料的管理

41、工作。3、工程部按集团规定组织办理索赔签证及反索赔手续（按签证管理流程执行） 。第八条零星工程由工程部进行组织竣工验收，办理竣工验收手续，工程部经理签字确认。第九条零星工程结算1、工程完工验收合格后 7 个工作日内，工程部应及时将完整的结算资料送到财务部办理结算。2、零星工程结算资料通用要求：a、零星工程立项单b、零星工程竣工验收单c、现场量方记录表（须有施工单位、甲方签字）d、施工单位预算书e、领款人的身份证的复印件f、零星工程结算付款审批表3、结算时，财务部负责审核资料的完整性，负责工程结算及结算资料留存；4、零星工程结算及请款按零星工程结算付款审批表的格式进行呈批。第十条附则1、本制度由

42、公司工程部负责制订、修改、解释。2、本制度由公司董事会审批后实施。附件： （仅供参考）1、 零星工程立项表2、 零星工程竣工验收单3、 零星工程结算付款审批表25 / 37文档可自由编辑打印附表 1：北海智弘投资有限公司零星工程立项表工程名称：立项日期：NO：工程名称工程所在位置拟选施工队伍(1)联系电话报价(元)拟选施工队伍(2)拟选施工队伍(3)工程立项原因工程细项内容拟开工日期拟竣工日期主管工程师意见签字/日期：工程部经理意见签字/日期：财务部经理意见签字/日期：总经理意见签字/日期：董事长意见签字/日期：26 / 37文档可自由编辑打印附表 2：北海智弘投资有限公司零星工程竣工验收单北

43、海智弘投资有限公司零星工程竣工验收单项目名称：验收日期：NO：工程名称施工单位（或队伍）名称工程位置实际开工日期实际竣工日期工程验收内容1、工程质量、工期是否按立项文件和设计文件要求完成。2、工程质量是否符合规范及行业标准。3、其它施工方代表意见签字/日期：监理工程师意见如实行监理的零星工程项目签字/日期：现场工程师意见签字/日期：工程部经理意见签字/日期：财务部经理意见签字/日期：总经理意见签字/日期：董事长意见签字/日期：27 / 37文档可自由编辑打印附表 3：北海智弘投资有限公司零星工程结算付款审批表北海智弘投资有限公司零星工程结算付款审批表项目名称：日期：NO：工程名称立项造价（元）

44、结算造价（元）累计已付款金额（元）质保金预留（元）甲方已代付费用（元）本次应付款（元）工程部经理意见1、表明该工程是否已验收合格，现场无遗留问题。2、须表明该工程是否有须扣除的费用（如水电费、各项罚等） 。3、须表明是否同意结算。监理工程师意见如实行监理的零星工程项目签字/日期：施工单位（或队伍）意见签字/日期：财务部经理意见签字/日期：总经理意见签字/日期：董事长意见签字/日期：施工单位（或队伍）领款人（须附身份证复印件）签字/日期：注：零星工程按以上零星工程结算付款审批表呈批完，施工单位（或队伍）可凭此审批的表单到财务部领款。28 / 37文档可自由编辑打印工程预结算管理制度工程预结算管理

45、制度二二 O 一一 O 年三月九日年三月九日（暂行）（暂行）第一章总则第一条目的：为了全面贯彻公司预结算管理制度，规范预、结算的工作，有效控制项目开发成本，确保预结算过程透明、公平、高效、有序进行，特制订本制度。第二条工程预结算范围1、公司开发的项目，其各类工程在开工前必须编制工程预算，无预算的工程原则上不许开工。2、工程预算包括建筑工程预算、设备安装工程预算、园林景观工程预算、装修工程预算、小区配套工程等。3、工程结算包括零星工程结算、单位工程结算、单项工程结算和建设项目总结算，其中单位工程结算包括建筑工程结算和设备安装工程结算。第三条工程预算内容含施工图预算编制、招标控制价编制、合同价款标

46、的确定、设计变更价格调整确定。第四条公司的预结算工作由财务部负责。第五条工程预结算的含义工程预算：在工程文件形成后，根据设计图纸、现行预算定额、费用定额以及本地区有关设备、材料、人工、施工机械台班等市场价格编制和确定工程造价的过程。工程结算：施工承包商按合同规定的内容全部完成所承包的工程，经验收质量合格，符合合同要求之后，我方根据竣工图纸、会议纪要、变更签证等所有与工程造价相关的资料，并按照合同约定的工程造价确定条款，编制、确定的最终工程造价。第二章工程预算29 / 37文档可自由编辑打印第六条工程预算的编制依据1、国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价定额和计价办法。2、项目的施工图纸及相关

47、资料。3、建设场地中的自然条件和施工条件。4、与建设项目相关的标准、规范、技术资料。5、工程造价管理机构发布的工程造价信息；工程造价信息没有发布的参照市场价。6、工程主管部门拟定的施工措施或常规施工方案。第七条财务部根据项目总体开发计划和项目部的施工图出图计划制定各项目预算编制计划。第八条 施工图预算可由财务部组织编制，也可以委托造价咨询机构编审。1、 委托的机构必须已经过政府有关部门认可且具备乙级以上 （含乙级）资质证书。2、委托造价咨询机构编制工程预结算，在造价咨询委托合同中应明确瓢其提供计算底稿（包括工程量、钢筋实际含量的详细计算书）及与承包单位核对后的预结算资料，并同时提供与承包单位的

48、核对差异情况说明。第九条工程预算审核要点包括：1、 工程量计算是否符合规定的计算规则、 是否准确， 有无重复或遗漏；2、分项工程预算定额选套是否合规，选用是否恰当；3、工程取费是否按合同执行相应计算基数和费率标准；4、设备、材料是否按国家定价或市场价计价；6、规费和税金的计算基数、规费率、税率是否符合规定；7、预算是否与图纸相符；8、预算是否控制在概算允许范围以内；第十条工程预算的实施1、工程预算工作贯穿于工程规划设计阶段和工程实施阶段。2、工程预算任务安排：2.1 财务部在收到相关部门发来的工程预算内部工作联系函后应予30 / 37文档可自由编辑打印以签收，造册登记，并在两日内判定是否受理该

49、业务并把信息反馈给相关部门；如不受理则应在反馈意见栏写明原因；对于已受理的预算业务应在一日内作分类安排并明确完成时间计划；2.2 送达财务部需要预算的工程图纸、相关资料，财务部要检查验收并签收，防止资料缺失而导致预算结算不准确。2.3 对于需要确认标的的工程预算工作，财务部原则上应在公司统一部署下集中，隔离、封闭、突击完成；2.4 财务部在安排工程预算任务时必须按照专业分工，明确责任和完成任务时间。财务总监在部门月度工作计划中反映工程预算任务安排。3、工程预算的要求：3.1 造价工程师应根据当前建设市场行情，针对不同工程类别所确定的计价方案，遵循专业方法，按照先列明工程费用子目，再准确核算工程

50、量，再套取价格和费率，最后汇总。坚决防止漏算、复算和错算；3.2 造价工程师应在规定的时间内完成任务。如遇各观原因不能按时完成，则应及时向财务总监或主管领导说明原因，财务总监应用内部工作联系函向预算诉求发出部门说明延期理由及重新确定完成的时间。坚决反对因赶工而忽视工程预算成果的准确性；3.3 工程预算书应按规定的格式编制，一式两份，并由造价工程师亲笔签名方为有效；3.4 为了保证工程预算成果的准确性，财务部内部应建立交互审核作业制度，预算成果的准确性由财务总监直接责任。3.5 工程预算属于公司机密，为了保护公司的商业机密和工程招标的严肃性，所有工程预算的资料、信息不得外泄。在招标前不得让无关人

51、员接触、知晓。3.6 预、结算资料必须按档案管理办法指定专人负责保管，确保随时可以查对。第十一条预算成果审批权限具体审批表格详见附表（一）第三章工程结算31 / 37文档可自由编辑打印第十二条结算编审应遵循的原则：1、 公平诚信原则： 严格遵守法律法规及公司相关制度， 恪守职业道德，依据合同，实事求是，公平合理处理问题。2、 有效凭据原则： 所有结算成果必须依据有效凭据支持， 如须有合同、补充协议、变更、现场签证、材料设备控制价格、竣工图纸、水电费用清单等资料原件（或经核对过原件的以上资料复印件，复印件须加盖单位公章并签署“与原件相符”字样） 。3、可复查性原则：工程结算工作的全过程应有详细、

52、真实及完善的记载资料，审核、复核结果应有清晰、准确的工程量、量价计算过程等文件资料，以上文件资料具有可查性。4、准确高效原则：工程结算中的各项计算须准确、清晰、符合规定，同时应保持高效、快速地工作效率，按时、按质、按量进行结算。5、合理低价原则：工程结算工作中应充分理解合同，灵活套用当地工程造价管理规定、市场竞争等因素，处理好质量、工期与成本的关系，尽可能合理低价确定工程造价。6、 多级把关原则： 工程结算在编审人员之间、 部门之间等控制体系中，须经过两级以上审核把关；各部人员在审核把关过程中应认真核对、查漏补缺，有关资料的签字、盖章等务必齐全。第十三条工程结算的编审依据1、国家有关工程建设和

53、造价管理的法律、法规和方针政策。2、甲、乙双方签定的施工合同。3、工程竣工图纸。达到双方结算的竣工图纸要求如下：3.1 凡按施工图纸施工竣工图没有变动的，由施工承包商在原施工图纸右下角上加“竣工图”章，须由监理员及总监理工程师签字，我方工程部经理签字方能办理结算。3.2 凡在施工过程中，有一般性设计变更，但能将原施工图纸加以修改补充作为竣工图的，由施工承包商在原施工图上索引注明修改的部分，并附上相应的设计变更通知单，并一起加盖“竣工图”章，须由监理员及总32 / 37文档可自由编辑打印监理工程师签字，工程部经理签字方能办理结算。4、加盖“北海智弘投资有限公司工程部专用章”或公章的工程签证单 ，

54、 签证单的有效性具体详见北海智弘投次有限公司工程签证管理规定 。5、 图纸会审记录。 在办理工程结算中， 对图纸会审有效性作如下要求：5.1 图纸会审会签表需由“建设单位” 、 “设计单位” 、 “监理单位” 、 “施工承包商”一起签字盖章方有效，我方可盖“工程技术专用章”或“公章”均有效，要求每页图纸会审至少要有“监理单位” 、 “设计单位”和“建设单位“的签字和盖章方可办理结算。6、加盖“工程部专用章：且有设计院签字盖章的工程联系函 。7、有关的地质勘察资料。8、会议纪要、施工方案仅做结算参考，如实际发生费用须按签证要求进行费用确认。9、现行建筑工程和安装工程预算定额，材料预算信息价格、工

55、程费用定额和有关费用规定等文件。10、施工水电费用清单。11、已支付进度款清单。12、有关处罚、奖励清单；取得评优的证明文件。13、开工令及竣工报告。14、与造价相关的函件资料。15、施工承包商报送的工程结算书及相关电子文件。第十三条工程结算程序及要点1、施工承包商办理工程结算的前提条件：1.1 工程须竣工验收。1.2 提供完整的竣工资料及竣工验收报告。1.3 拆除施工场地内所有临时设施、清除场内建筑垃圾（包括楼宇室内外及周边环境清洁卫生） 。1.4 施工人员、材料及设备退场。1.5 向我方移交全部工程。33 / 37文档可自由编辑打印1.6 水电费须结清。1.7 处罚、奖励处理完毕。1.8

56、进度款发票开据齐全。1.9 其它遗留问题、隐患问题、交叉问题须处理清楚。2、财务部收到工程部签字齐全的工程竣工结算资料移交单后，方可办理该工程的结算。3、承包方结算资料的报送。3.1 施工承包商按照工程承包合同要求的时间及资料明细按时把结算资料送到我方工程管理部资料员处。3.2 资料员收到结算资料后，对照工程承包合同及本制度的要求检查资料齐全后，由工程部经理及总经理签字后的工程竣工结算资料移交单送到财务管理部安排结算。如发现资料或工程实际成果有问题，工程部经理应立即向承包商发书面函（加盖公章）告知。4、结算资料的通用要求4.1 工程竣工验收报告或分项工程验收报告。4.2 签字齐全的结算申请报告

57、 。4.3 与结算相对应的有效合同、补充协议的复印件。4.4 开工令。4.5 竣工图纸及设计变更资料、工程联系单、图纸会审、施工现场签证资料、工程处罚单、施工水电费单等。4.6 承包商编制的工程结算书及相关电子文件。5、除通用要求外，以下工程的结算资料，还需满足下列特别要求：5.1 土方工程结算5.1.1 须提供经过我方、监理、施工承包商三方共同盖章确认的原场地地面标高图、开挖后的完成面标高图，标高图中必须注明边界线、放坡系数、工作面等实际情况。5.2 桩基工程结算5.2.1 桩基工程需提交桩基现场原始记录，包括桩基开挖前原地面标高、桩号、桩规格、孔口标高、桩顶设计标高、桩长度等，该原始资料需34 / 37文档可自由编辑打印三方共同签字盖章确认。5.3 分项分包工程结算5.3.1 施工承包商必须按合同的约定，提供结算的原始资料，如现场量方记录、工程量确认单、或详细的竣工图纸。5.4 园林景观（含绿化工程） 、管网类结算：5.4.1 施工承包商必须按合同的约定提供经我方、监理、施工承包商三方签字盖章的竣工图纸（需附现场量方记录表） 、或现场工程量确认单（需附现场量方记录表） 。5.4.2 该类工程现场量方须造价工程师现场见证、签字。5.5 零星工程结算5.5.1 需星工程结算资料项目部须提交手续齐全的零星立项单 、双方确认的现场量方记录表及相关图纸、承包商工程结算书 、承包商身