王新亚中日技术转移存在的问题及对策研究

1、中日技术转移存在的问题及对策研究王新亚安徽工业大学工商学院 安徽 马鞍山 学号：141847225摘要：中国和日本是一衣带水、海天相望的近邻。中日两国都是当今世界上有影响的政治经济大国，继续发展两国睦邻友好关系不仅对我们两国，而且对全世界都具有深远影响和重要意义。中日关系在各自对外关系中显然居于重要地位，但进入世纪之交，中日关系出现了令人忧虑的状况。本文主要分析中日技术关系存在的问题，中日两国关系存在问题的主要因素以及我国应对的对策。来共同探讨未来中日两国技术问题走向。关键词：中日技术背景;问题;对策Research on the problems and Countermeasures of

2、 Sino Japanese technology transferXinyaWangAbstract: China and Japan is next neighbour to gameshow, on the other side of the sea. Between the two countries is an influential political and economic superpower in the world today, continue to develop good-neighborly and friendly relations between the t

3、wo countries not only for our two countries, and has a far-reaching influence to the whole world, and of great significance. China-japan relations obviously occupies the important position in their respective foreign relations, but to enter at the turn of the century, sino-japanese relations appeare

4、d a worrying situation. This paper mainly analyzes the problems existing in the technical relationship between China and Japan, the main factors of sino-japanese relations between the two countries the problems and countermeasures in our country to deal with. To discuss technical issues between the

5、two countries to the future.Key words: Sino Japanese technical background,;problems,;countermeasures中日贸易关系在中日两国经济的发展中起到重要作用，在经历了美国金融危机后，世界经济出现了新的格局，对于中日贸易关系发展来说既有机遇也有挑战。本文通过回顾中日技术转移发展历史，查找了解中日贸易发展现状，分析中日贸易发展中存在的问题，最后在对目前中日贸易关系现状分析的基础上提出了发展中日技术转移关系的对策。当前，中日贸易关系稳步发展，但随着两国经济的发展和贸易交往的日益密切，中日贸易关系发展中存在一些问

6、题，本文在对中日贸易关系发展现状的分析后，得出了稳定中日两国政治关系，减少贸易摩擦，增强各领域合作将促进中日技术贸易关系的发展。1. 中日技术转移与合作背景分析本文所指的技术转移包含两层内涵，一是技术知识以及随同技术一起转移的机器设备的移动，二是技术在新的环境中被获得、吸收和掌握，并根据本土资源察赋集成的有机统一过程。国际技术转移不仅可以促进技术引进国的技术进步，而且还可以使各国经济都受益。新机器发明，从设计、试制到成批生产一般需5一7年，而购买外国技术专利，由消化、设计、试制到投产，只需2. 5年。据日本有关部门分析，1950一1975年期间，日本以支付专利费和技术指导费的形式用57. 3亿

7、美元引进了2. 57万项先进技术，如果不是引进而是由日本人自己研发，则所需的直接、间接费用将高达1800 -2000亿美元，不仅费用高，而且时间长(彭菲菲等，1988)。日本就是通过技术引进成功地实现了国民经济现代化，从而成为世界的第二经济大国。1. 1中国存在技术习得的必要性(1)技术演变依附于资源察赋技术的发展具有习得特性，具有渐进累积性，是企业在学习、设计、生产等方面经验长期积累的结果，是依附于企业的特定资源察赋演变来的。技术依附性体现在往往会嵌人到企业的物质资本资源、人力资本资源和组织资本资源。如果技术嵌人到后两者之中的内容多，即该技术对企业的人力资本资源和组织资本资源的依赖性较强，则

8、该技术的企业特定性就较强，模仿和习得难度大，从而可以发展为企业的核心专长。 各种不同的企业存在是因为与之相匹配的资源本身是异质的，即企业资源察赋的具有独特性，对于给定的资源来说，技术转移对每个企业的特定性的适应效果是不同的。例如，一种技术被甲企业采用，该技术与甲企业的资源相互联系中会产生更大的租( rent)，即比和别的企业更容易形成配合(更特定)。(2)技术买卖具有的高度不确定性由于技术更多的是依附于企业特定资源察赋，具有不完全可模仿性(imperfect imitation )，购买技术不一定能实现提高核心能力的目的。其原因主要有:(1)因果关系模糊(causal ambiguity)。因

9、为技术知识更多地体现为潜隐特性，企业掌握的技术与自身控制的资源及企业因两者的关联而获得的持续竞争优势之间的因果关系，即使企业本身也不是很清楚，想要通过购买这种技术并实现期待目标是符合概率分布规律的。(2)时间压缩的不经(timecompressiondiseconomies)。技术知识的积累需要一定的时间，尤其是隐性知识。购买者即使投人更多财力、物力、人力，但占有的时间短，掌握的“知识基”少，消化吸收也是低效率的。(3)路径依赖(path dependence)。企业的持续竞争优势取决于到达现在状态所经历的历史路径。况且特定企业的历史路径具有不可逆性，这就决定了具有路径依赖的技术是不容易被其它

10、企业所掌控的。(4)资源的相互关系(interconnectness of resouces )。当持续竞争优势不仅取决于独特的历史路径，而且取决于与企业资源察赋的适应关系时，这种技术也是难以模仿和复制的川。(3)中国需要通过技术习得来获得技术买来的技术知识很难在短时间内占有和掌握足够的“知识基”，技术消化吸收需要漫长的过程，只有通过“阶段性的技术习得”，掌握了技术的基本属性，才能最大限度的消除其使用过程中不确定性，实现利润最大化。 由于技术发展演变依赖于企业的资源察赋，并且只有和资源察赋相适应即采用“中性技术”并且本土化，才能创造最大利润。因此中国不能盲目引进技术，而应该引进和中国资源察赋相

11、适应的技术，即劳动密集型技术和高新技术。1. 2日本具有转让技术的必要性(1)技术需要象资金一样运作经济全球一体化背景下，企业之间的竞争越来越激烈，现代企业已经处在一个日新月异、高速发展的超竞争时代。面对的日益恶劣竞争环境，技术逐渐成为企业发展的核心动力，对技术的经营不善，将会带来意想不到的恶果。由于技术进步和技术扩散速度的不断加快，产品生命周期大大缩短，往往是老产品还未来得及进人衰退期，新产品早已在市场上获得利润了。更有甚者，由于全新产品的出现，刚刚进人成长期或成熟期的产品，马上就面临着被淘汰的窘境。新产业不断涌现和非线性发展，导致企业所处的产业结构变得不稳定并日趋模糊，因此，技术也不应再像

12、以往那样一直属于“保密对象”，而应该向企业的资金一样进行运作。日本出售技术是科学技术发展潮流的大势所趋，况且，技术更多是和自身资源察赋紧密联系在一起的，适当经营不会对日本的发展造成威胁。(2)对中国进行技术转让，日本具有获利优势对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业(亦可称边际产业)依次进行。美国企业逆着比较优势从本国最具有比较优势的产业开始进行对外直接投资，其本质是以国外生产替代本国出口。这种技术转让模式是投资对贸易的替代，是逆贸易导向的( con一trade oriented)对外直接投资。不仅没有节约成本，反而造成了生产资源的浪费，因此，美国具有比较优势的可供出口产品越来

13、越少了，这不仅对贸易收支平衡不利，还限制了贸易的进一步扩大。日本的对外直接投资以在日本己失去或即将失去比较优势的劳动力密集型行业为中心，投资也是按照这些行业比较成本的顺序依次进行。但在中国，这些行业正在形成比较优势或具有潜在的比较优势。这种技术转让模式是旧本式的、li匝贸易的(pro一trade oriented)对外直接投资”，其投资的结果是扩大了双方比较成本的差距从而扩大了贸易，投资与贸易之间的关系是互补性的，而不是象Vernon等所说的替代性。日本可以对比较优势的产业实行专业化，出口该产品;同时收缩比较劣势产业，并通过对外直接投资将其转移到中国，然后再由中国将产品出口到日本。这样，贸易是

14、按既定成本进行的，而对中国的直接投资可以创造新的比较成本格局，实现东亚两个大国之间的双赢。2. 中日技术转让中存在的问题2.1 日本方面存在的问题。对华高技术出口顾虑重重。日本作为经济科 技大国,在很多方面都值得中国学习。如电子设备、 航空用碳纤维、电子元件及制品的微型化方向等等,都是中国科技发展和经济增长所需要的技术或产 业.也是日本对华出口的优势之所在,而日本政府出 于政治战略的考虑,在对华高技术出口政策方面不 透明、管制严格、手续繁琐,造成日本企业对华高技 术出口顾虑重重。日本在向中国转让技术时采取有计划、分步骤、有条件地控制转让,这种控制保持了 产业梯度的差异,即中国国内技术开发到什么

15、水平 他们就转让到何种程度。从日本的技术出口贸易额来看,对中国为173亿日元,而对韩国、泰国、中国湾、新加坡、马来西亚 的出口额分别达531亿日元、362亿日元、300亿日 元、265亿日元、217亿日元,都远远高出中国。对华高技术转让限制条件多。日本政府于 2001年出台了知识产权立国战略并制定或开始实 施一系列法律法规,同时把中国作为知识产权侵权 调查和外交施压的重点国家:日本政府实施对海关 过境侵权产品的查禁制度,在操作上对中国高技术 产品出口构成事实上的壁垒;加入WTO以后,中国 对保护知识产权承担了发达国家的义务,入世第一年日本企业在中国注册知识产权数量激增,在事实上增加了中国企业学

16、习技术进入高端产品市场的技术成本:在技术贸易的支付方式方面,对中国的技术输出合同采取首期付清的比较多,占合同总数的33%。这种支付方式主要在没有资本关系的企业之间采用,也是为了避免技术披露的风险而尽量在初期得到全部回报。在有资本关系的企业之间则收取专利特许费的比较多,其中60%的合同的专利特许费率在5%以下。对华技术转让层次低。日本在海外设立研发机构最多的国家是美国,其次是欧洲、亚洲。日本企业设立研发机构的目的是按照当地市场变化即时进行产品开发以及利用海外优秀人才和收集情报。由于中国市场的潜力和人才丰富,日本在中国设立的研发机构在亚洲各国是数量最多的,占日本在亚洲设立的研发机构总数(149家)

17、的43%。虽然日本已经将部分研发业务转移到中国,但是产品的策划和基本设计阶段仍然在日本,中国只承担部分详细设计,或从事软件开发,其目标只是针对中国国内市场。而已经在中国投资汽车及关键件生产的日本企业则表示在中国形成研发体制至少需要20年。日本一些半导体企业以韩国、台湾地区曾贪婪地学习日本的存储器技术而后变成竞争对手为训,担心中国技术人员一旦成长起来,掌握了研发能为之后就可能到中国的企业工作或建立自己的公司,成为又一个对手。为了防止这种状况发生,多数日本企业的对华经营战略依然是把中国作为“制造中心”,而不是“研发中心”,日本企业表示,在不断地向中国转让技术的同时保持领先一步或两步,因此日本在中国

18、设立研发机构的外资企业多是采用二代技术进行生产,缺乏技术创新。2.2 中国方面存在的问题。盲目引进严重。中国技术引进存在很大的盲 目性,有些企业在技术引进过程中,没有充分考虑自 身的技术条件和企业自身的资源禀赋,再加上对技 术缺乏监测能力,引进的技术要么超过了企业可接 受的水平,要么引进的仅仅是外围技术设备,要么引进设备以后还需要高价进口相应的原料。总之,技术 引进能力比较低,更为严 的是,中国技术引进存在 着致命的重复引进问题。由于缺乏统筹规划,很多企 业为了本部门和本地区的利益,一哄而上引进同 种技术,不仅造成国家外汇大量流失和资源的严重 浪费,更为严重的是最终导致相同行业的相互残逆差产品

19、技术引进不够。目前中国的逆差产 品等制造水平较低的技术领域如半导体、汽车、机械 设备、核心零部件等并不是技术引进最多的领域。技 术引进的技术结构与机电贸易的逆差结构没有正相关关系。据中国商务部科技司的统计,中国2002引 进技术中,一般(普通)机械不到技术引进合同金额 的2%,而汽车则仅3%左右,其中还包括设备。另据日本文部科学省的调查,台湾地区从日本 引进的半导体等关键元器件技术,韩国从日本引进 汽车关键技术分别比中国大陆多50%、44%,核心部件的技术引进是台湾地区、韩国对日引进最多的 技术领域。而中国大陆整车或整机的装配技术比较 多。随着改革开放,中国企业已经成为技术引进的主 体,大企业

20、却没有在关键零部件的技术引进上发挥 主导作用,例如家电和电子产品行业,中国的综合家电企业与日本韩国综合家电企业的一个区别就是生 产空调却不造压缩机:生产电视机,却不造显示器 件。核心部件靠进口或向国内合资企业购买这也是 逆差产品技术引进不够的一个原因。缺乏成长性技术和操作性技术引进。在国际 技术转移市场上,只有对成熟技术才会采用许可证贸易方式,但成熟技术很快会进入技术生命周期的 衰退期,因而不能期望成熟技术会很先进;1992年 后,西方大型跨国公司纷纷进入中国,但其转让的只 是部分非关键技术,而对核心技术封锁甚严,中国很 难买到成长性技术或买到核心“技术基”。就是从外 商直接投资来看,中国引进

21、外资大部分来自港台地区,大多数属于劳动密集型的最终产品加工组装型产业,其技术水平较低。因此,中国从国外引进的设备大多是国外几年前甚至十几年前出厂的,很少有达到国际先进水平的。技术本土化能力弱。从技术贸易的种类看,日本对中国的技术输出合同近90%含技术诀窍,而含专利的合同占40%,专利合同的所占比例高于印度、印度尼西亚和菲律宾与台湾地区,与韩国接近但低于发达国家。由于专利比技术诀窍的创新度高,发明程度高,因此这个指标可以反映日本企业对我国的技术消化能力水平以及对专利申请和保护成本的疑虑。国外企业对中国企业吸收和使用引进技术的能力的评价显示,25%的技术能够在1年内消化吸收。但是大部分技术要掌握特

22、别是达到能够复制的程度需要更长的时间。其中3年以内消化吸收的占27%,需要3-5年才消化吸收的占35%,10年以上消化吸收的占23%。对引进技术消化吸收能力不强也是日本企业对我国技术转让以技术诀窍而不是以专利为主的一个原因。消化能力不强的直接原因是技术投入不足。例如日本电器行业研发费用占销售额的比重平均6%,而中国的家电巨头海尔和康佳分别仅占3.8%和2.2%对国内市场保护不够。如某些地区和部门为了引进国外技术,一味依赖和迁就外商,从而使外商在某种程度上已经掌握了垄断或控制权。我国三资企业在轿车行业中占68%,在电梯行业占70%,在彩电显像管行业占65%,在程控交换机行业占90%,在橡胶、轮胎

23、、啤酒、造纸、洗涤用品、医药、饮 料等行业也己出现外资垄断苗头。如此下去当一些 重要的工业部门被外资控制后,便会影响国民经济的独立性。 3. 加快中日技术转移的对策 就中日贸易结构总体而言,日本以技术和知识 密集型为主,而中国以劳动和资源密集型为主,两国贸易具有很强的互补性。在高技术密集产业,中国与日本相比处于明显的比较劣势。随着中国科教兴国 战略的实施及发达国家的产业转移,中国技术密集 型商品的国际竞争力呈上升态势,但要想在竞争激 烈的国际市场占一席之地,需要进一步增强中国高科技密集产业的实力和提升比较优势。3.1加强逆差产品技术引进。 日本是通过技术引进发展经济实现技术跨越的典型国家之一,

24、在法律制度、引进策略、引进方式等许多方面,尤其是在逆差产品的技术引进、消化、改 进方面都有成功的经验与启示。因此,中国需同日本 在这些方面加强交流,学习其成功经验,引导中国相关工作的开展。 今后相当长的时期,向日本引进技术仍然是提 高中国工业制造水平和提高工业心能力的重要途 径。为鼓励日本企业向中国转让技术的积极性,必须 扫清现存的障碍,理顺机制,创造良好的引进、消化吸收的环:包括加强知识产权的保护,建立鼓励技 术创新的利益补偿机制,利用政府采购法的国货政 策提高中国企业引进、消化和改进技术。3.2 在容易实现合作的领域加快技术引进中国是能源消费大国，但能源利用效较低。2003年，中国国内生产

25、总值占世界4%，但原油、原煤、铁矿石、钢材、氧化铝和水泥的消耗量分别为世界消耗量的7. 4% ,31% ,30% ,27% ,25%和40% o与国外相比，中国火电供电煤耗高23 %，吨钢可比能耗高21%，水泥综合能耗高25 %。数字表明，中国能源利用效率只有33%，比发达国家低10个百分点”。严重的资源瓶颈使中国经济增长面临极限，同时经济奇迹背后是环境污染和生态破坏造成的巨大经济损失，据世界银行侧算，1995年，中国空气和水污染造成的损失占当年GDP的8 % , 2003年环境和生态破坏造成的损失占GDP的15% 国家发改委提供的数据显示目前每百万美元能耗，中国是世界平均水平的3. 1倍，是

26、DECD(经济合作发展组织)国家和地区的4. 3倍，更是日本的9倍。日本每1美元GDP所消耗的能源只有美国的37%，是能源利用率最高的国家之一。同时日本也是世界上最大的使用新能源的国家，目前世界上太阳能发电的专利主要都由日本厂家掌握。到2005年底，日本累计安装使用太阳能发电量达到142万千瓦，占世界市场的44 % o现在很多日本公司正在进军中国节能和新能源市场，中日节能合作和新能源开发前景广阔。由中日两国的4家能源企业合作组建的滨海中日能源管理(天津)有限公司，在天津滨海新区正式成立，这是中日两国合作组建的首家节能公司。合资公司将采用先进而适用的技术和科学的经营管理方法，提高能源利用率，有效

27、降低区域能耗水平，为滨海新区建成资源节约型、生态宜居型城区贡献力量。2006年10月25日，日本国际协力银行(JBIC)同中国政府签署了合作协议，支援一项利用排放权交易在中国推广节能型家电的项目，随后，三洋电机和神户制钢在空调用电气式水冷螺杆冷冻机方面与中国企业开展了技术合作。2006年日本九州电力公司在上海做了前期调查工作，为进军中国企业、工厂节能市场作好了准备。3.3 利用日本技术转移机构引进技术日本技术转移机构(TLO)是一种中介机构，在技术转移系统中，TLO始终起着中转交互的枢纽作用。其功能主要是发掘(承接)来自于大学、研究机构的科研成果，申请专利，并将实施权转让给企业，然后将转让费的

28、一部分作为收益返还给大学、研究机构(发明者)。TLO首先进行科技成果的发现与评估。发明者提交研究成果后，TLO就会对其技术特征、市场化前景及其成果转化的可能性进行评估。如果评估确认研究成果技术转移能够获得收益，TLO则会出面负责成果的价值评估、专利申请等工作。在相关法规的授权下，TLO享有专利申请优先、申请费用减免等诸多权利，通过TLO实施技术转移可以减少专利申请等待时间，节约专利申请费用。其次在申请专利的同时，经过发明者的同意，TLO负责联系购买企业和进行技术转让。通过TLO进行转让可以享受到税收减免，因此风险基金一般都对该投资领域抱有浓厚的兴趣。日本在TLO的资助支持下，已经有超过2900件专利申请获得批准，TLO已经成为日本技术中介市场上不可或缺的中坚力量。我国可以尝试直接联系日本TLO，争取从源头上引进日本技术，分享日本技术进步的成果。3.4 在日投资建厂学习技术日本由于长期以来对外投资和利用外资的不平衡，导致国内产业的“空心化”，定单流失，经济低迷，就业机会减少。为了改变这种状况，日本政府从1995年开始对外资企业给予税收特惠，实施债务担保，对中小型外资企业给予保险特惠，由策银行提供低利融