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政治经济学（资本主义部分）（第三版） 政治经济学 资本主义 部分 第三 配套 教案

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第九章 垄断资本主义的产生和发展 内容提要与教学要求 本章的主要内容包括资本主义经济发展的阶段、垄断资本主义阶段的经济特征及其发展变化、垄断资本主义的经济实质。通过本章的学习，要理解和把握政治经济学关于垄断资本主义经济的基本原理，对垄断资本主义的经济特征和实质要有正确的理解和认识。 教学要点第一节 垄断资本主义是资本主义发展的最高阶段 一、资本主义经济发展的阶段资本主义经济大体可分为两个大的发展阶段，即自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。资本主义发展到19世纪末20世纪初之前的这个阶段，在经济上的一个重要特征就是自由竞争。自由竞争是这个时期资本主义经济的一个重要特征。19世纪末20世纪初，主要资本主义国家进入了垄断阶段。100多年来，垄断资本主义在主要资本主义国家有很大发展，特别是第二次世界大战以后，垄断资本主义又有了一些新的发展变化，出现了国家垄断资本主义，有关国家垄断资本主义的问题，下一章会作进一步的分析。总的看，从大的发展阶段来说，资本主义经济可分为自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段，垄断资本主义是资本主义发展的最高阶段，它的进一步发展和最终结局与归宿，必将是过渡到人类社会经济制度发展的更高阶段。二、垄断的形成垄断是从自由竞争中产生的。自由竞争必然会引起生产和资本的集中。当生产和资本集中发展到一定程度时，就会自然而然地走向垄断。垄断是指一个或几个大型企业占有一个经济部门的全部或绝大部分的生产或流通份额，并因此达成协议，垄断该部门的生产或流通，控制相关商品的价格，从而获取高额垄断利润的情况，垄断也可称做独占。三、垄断和竞争自由竞争引起生产集中，生产集中发展的一定程度就会自然而然地走向垄断。但这并不是说，垄断产生后，竞争就不存在了。竞争是商品经济存在和发展的基本条件和核心机制，有商品经济就必然存在竞争。垄断阶段同自由竞争阶段竞争在竞争的目的，竞争的手段，竞争的激烈程度和后果，竞争的范围是不同的。 四、垄断利润及其来源垄断利润即垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位所获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断利润是垄断统治在经济上的实现形式。垄断利润的来源：第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强，特别是垄断企业本身劳动者创造的剩余价值；第二，垄断资本可以通过垄断价格获取其他企业和劳动者创造的一部分价值和利润；第三，通过加强对其它国家劳动人民的剥削和掠夺，获取的来自海外的利润；第四，通过国民收入再分配将劳动人民创造的一部分价值转移给垄断资本家。 第二节 垄断资本主义的基本经济特征及其发展一、列宁对垄断资本主义基本经济特征的概括列宁依据马克思主义政治经济学的基本原理，研究了垄断资本主义经济的新特征，在实践中发展了马克思主义关于资本主义经济的理论，为我们认识垄断资本主义经济的特征和实质指明了方向。列宁把垄断资本主义即帝国主义的基本经济特征概括为五个方面：一是垄断的形成及其在经济生活中占统治地位；二是金融资本和金融寡头的形成及其对社会经济生活的统治；三是资本输出在经济生活中占重要地位；四是国际垄断同盟的形成及其在经济上瓜分世界；五是帝国主义列强瓜分和重新瓜分世界。二、垄断组织的形成与发展最初的垄断组织形式较为简单，到20世纪上半期，较为重要的垄断组织形式有：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。第二次世界大战后，垄断统治进一步加强，这主要表现在： 1、企业兼并速度加快，混合兼并占主导地位。2、企业规模扩大，垄断程度提高。3、垄断组织的生产经营多样化，混合联合企业大量涌现。 4、垄断组织向国际化方向发展，跨国公司迅速增加。三、金融资本和金融寡头的形成及其统治在垄断阶段，银行就由中介人的普通角色发展成为势力极大的的垄断者。金融资本是由垄断的工业资本和垄断的银行资本溶和或混合生长构成的一种新的资本形式，是垄断资本主义国家中社会经济生活各个方面实际上的统治者。掌握金融资本的大资本家即金融寡头。金融寡头在经济上的统治主要是通过实行“参与制”实现的，在政治上的统治主要是通过“个人联合”的方式实现的。 四、资本输出垄断资本主义阶段，资本输出在各主要资本主义国家普遍而大规模地发展了起来，成为垄断资本主义时期资本主义经济关系、特别是对外经济关系中的一个重要经济特征。垄断阶段资本输出的必要性，首先在于大量所谓“过剩资本”的出现，这是资本输出的财力基础。其次，这些过剩资本的最佳投放场所是输出国外。资本输出的可能性，一是商品经济的发展，二是劳动力市场的出现，三是基础设施的发展，所有这些为资本主义国家输出资本提供了基本条件，使大规模输出资本成为可能。资本输出的形式从资本形态上来看大体有借贷资本输出和生产资本输出两种基本形式。从资本输出的主体来看，则可分为私人资本输出和国家资本输出两种类型。垄断资本主义国家对外资本输出的实质，是金融资本掠夺、剥削和奴役其他国家和人民的重要手段，是垄断资本主义国家确立和巩固金融资本对世界统治的重要工具，是国际垄断的基础。资本输出对垄断资本主义国家的作用：一、为过剩资本找到了出路，并由此获得大量来自海外的高额利润和利息。二、资本输出是输出国控制输入国的重要手段。三、资本输出是输出国扩大商品出口的重要手段。四、资本输出使金融资本的银行网遍布全世界，从而强化了金融资本在世界经济、政治舞台上的统治地位。大量资本输出也给输出国带来许多严重的后果，使得输出国成为坐吃其它国家人民所创造的社会财富的食利国。这又是垄断资本主义国内生产停滞、经济发展缓慢的原因之一。资本输出还会造成资本主义国家间激烈的争夺，加深资本主义国家间的矛盾。大量国外资本的输入对资本输入国，有两重作用。一方面，促进了这些国家自然经济的瓦解，商品经济和资本主义经济关系的生长和发展，建设了一些近现代的工商企业和发展经济所必须的基础设施，也在一定程度上促进了这些国家民族经济的发展和整个国民经济水平的提高。另一方面，国外资本主义势力的侵入，也给这些国家带来一系列经济社会问题，使输入国成为输出国的附庸。五、国际垄断组织的产生和发展各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际性的垄断组织的联盟，即国际垄断同盟。早期的国际垄断组织，主要是国际卡特尔，还有国际辛迪加、国际托拉斯等。当代国际垄断组织的形式则以跨国公司和国家垄断资本主义的国际垄断同盟为主。 六、帝国主义列强瓜分和重新瓜分世界 除了在经济领域瓜分势力范围之外，帝国主义国家还采取政治、军事手段从领土上瓜分世界，也即通过武力占领等手段，把经济较为落后的国家变为资本主义国家的殖民地或半殖民地、附属国。 第三节 垄断资本主义的经济实质 一、垄断统治是垄断资本主义最重要的标志垄断资本主义阶段最主要最重要的标志就是垄断的形成，垄断统治对整个社会经济生活的影响。垄断资本主义国家在国内和国际所形成的垄断生产关系，就是垄断资本主义的经济实质。二、垄断是垄断资本主义基本经济特征中最根本的特征和共同基础垄断资本主义的五个基本经济特征贯穿着一根轴线，具有共同本质，这就是垄断。三、资本主义生产关系的局部调整和部分质变从自由竞争资本主义发展到垄断资本主义就是资本主义社会在其内部的一次局部调整，也是资本主义生产关系的部分质变。 思考题及答案要点1、自由竞争资本主义是怎样发展为垄断资本主义的？ 答案要点（1）19世纪末20世纪初，主要资本主义国家相继由自由竞争阶段发展到垄断阶段。垄断是从自由竞争中产生的。在自由竞争中，总是那些资本雄厚充实、技术设备先进、劳动生产率高的企业，在市场竞争中处于优势地位。因此，资本主义企业在自由竞争中，会不断通过资本积聚和集中来扩大规模，从而引起生产和资本的不断集中。（2）自由竞争必然会引起生产和资本的集中。这个时期资本主义社会中信用制度的发展、股份公司和联合制企业的出现，即若干在生产上有联系的小企业为了在市场上获得更大优势而联合成一个大企业，这样一些新型的现代企业组织形式的出现，以及周期而至的经济危机中企业破产和商品生产者之间两极分化的加剧，都进一步促进了生产和资本的集中。（3）当生产和资本集中发展到一定程度时，就会自然而然地走向垄断。垄断是指一个或几个大型企业占有一个经济部门的全部或绝大部分的生产或流通份额，并因此达成协议，垄断该部门的生产或流通，控制相关商品的价格，从而获取高额垄断利润的情况，垄断也可称做独占。当垄断在社会经济生活中占统治地位时，就进入了资本主义发展的垄断阶段。2、垄断的出现是否消灭了竞争，垄断与竞争的关系如何？答案要点（1）自由竞争引起生产集中，生产集中发展的一定程度就会自然而然地走向垄断。（2）但这并不是说，垄断产生后，竞争就不存在了。竞争是商品经济存在和发展的基本条件和核心机制，有商品经济就必然存在竞争。资本主义经济是发达的商品经济和市场经济，竞争当然不会消失。从垄断资本主义社会中现实的经济主体来看，虽然在某些部门存在着垄断组织，但也还存在未形成垄断的部门及大量的非垄断企业，这些经济主体之间必然存在着激烈的竞争关系，即使是已形成垄断的部门，也绝大部分是几个垄断企业并存，它们之间本质上依然是相互竞争的关系。（3）因此，垄断资本主义阶段不但存在着竞争，而且竞争的主体、形式、内容和激烈程度，都较之自由竞争资本主义阶段有新的发展。3、什么是垄断价格，高额垄断利润是怎样形成的？答案要点（1）垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格大体可分为垄断高价和垄断低价两种。（2）垄断价格的出现，并没有否定价值规律的作用，垄断本身并不能创造一个价值原子。垄断利润即垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位所获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断利润是垄断统治在经济上的实现形式。垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和劳动人民所创造的剩余价值。4、垄断资本主义阶段银行的新作用是什么？答案要点（1）垄断逐渐形成时，在金融领域里，银行业的集中也在同步进行。（2）当银行业的集中发展到一定程度时，同生产领域中一样，也会走向垄断。因为，当银行业的垄断未形成时，各银行之间只能通过在借贷优惠等方面的相互竞争来求生存求发展。而一旦银行业的集中发展到只剩了若干大银行在金融领域中活动的时候，与其继续进一步恶性竞争，不如通过协议达成垄断，这样不但能保持银行的高利润，而且可以形成对货币资本市场、工业企业乃至整个国民经济的控制。（3）在垄断资本主义阶段，由于大垄断企业与大银行之间形成了较为固定的金融关系，银行还因此掌握了企业的往来帐目和经营情况，能对企业进行及时有效的监督。垄断资本主义阶段大企业与大银行之间的这种关系，在20世纪初即已出现，列宁用一句话非常形象地概括了这种银企关系，即在垄断阶段，银行就由中介人的普通角色发展成为势力极大的垄断者。 5、什么是金融资本，它怎样实现其在经济和政治领域的统治？答案要点（1）垄断资本主义国家内出现了一种新的资本形式金融资本，它是由垄断的工业资本和垄断的银行资本溶和或混合生长构成的一种新的资本形式，是垄断资本主义国家中社会经济生活各个方面实际上的统治者。（2）当垄断的银行资本由普通的借贷关系中介人变为社会经济生活中万能的垄断者的同时，也开始了垄断的工业资本与垄断的银行资本的溶和，这包括了日益紧密、相对固定的银企关系的形成，工业企业与银行之间相互持股以便实现对对方的控制和操纵，乃至银企之间人事上的相互溶和。这样，金融资本就掌握了社会上数额巨大的资本，形成了能对社会生产和生活的各个方面施加直接或间接影响的经济实力，从而成为垄断资本主义社会中事实上的统治者。我们把掌握了金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团称为金融寡头。（3）金融寡头在经济上的统治主要是通过实行“参与制”实现的，参与制主要是指通过控制一定数量的股票从而层层控制许多企业的经济上的统治方式。金融寡头在政治上的统治主要是通过“个人联合”的方式实现的。6、怎样理解垄断资本主义国家输出资本的必要性与可能性？答案要点（1）垄断阶段资本输出的必要性，首先在于大量所谓“过剩资本”的出现，这是资本输出的财力基础。其次，这些过剩资本的最佳投放场所是输出国外，特别是那些经济落后的国家，那里劳动力价格低、资本缺乏、原材料和土地价格便宜、市场广阔，输出资本可获取较高的投资回报，并且资本输出还能带动商品输出，有利于大垄断资本在海外统治的建立和加强。（2）资本输出的可能性，一是商品经济的发展，垄断资本主义形成时期，世界上其它国家的经济也在发展过程中，特别是资本主义国家的商品输出和经济侵略，使这些国家原有的自然经济逐步趋于瓦解，商品经济开始发展起来，并被卷入了世界市场。二是劳动力市场的出现，这些国家的劳动者中也出现了分化，市场上有充足而且价格很低的劳动力供给。三是基础设施的发展，这些国家的铁路、公路、港口等发展近现代工商业所必须的基础设施也已有所建设，为输入资本提供的一定条件。所有这些为资本主义国家输出资本提供了基本条件，再加上发展到一般垄断资本主义阶段的国家本身金融业和信用制度的发展，交通通讯设备的现代化，都为资本输出提供了便利的条件，使大规模输出资本成为可能。7、如何认识资本主义国际垄断同盟？答案要点（1）垄断资本主义国家在世界经济领域中的竞争，发展到一定程度，也会形成垄断，即国际垄断。各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际性的垄断组织的联盟，即国际垄断同盟。（2）建立国际垄断同盟的目的，是协调各国垄断组织间的关系，在世界范围内形成垄断，或者说，是通过各国垄断组织的同盟在经济上瓜分世界。