资金管控自查报告

1、山西省电力公司送变电工程公司电网检修公司线路二工区2012 年资金安全管理自查工作报告一、本单位及所属机构资金管理现状为了加强我工区资金管理 ，提高资金使用效率 ，确保资金的安全与完整 ，根据 国家电 网公司深化财务集约化管理工作方案 ，结合我工区实际制定了相关制度 ， 首先出纳负责办理 货币资金的收支 、存取和保管业务 ；出纳不得兼任稽核 、会计档案保管和收入 、支出 、费用、 债权 、债务账目的登记工作 ，财资科保险柜由出纳保管和使用 ，用以保存现金 ，保险柜不得存 放私人物品 ； 同一财务人员不得全过程办理资金收支业务 ；会计人员要对与货币资金支付相关 的业务进行审核 ， 每日要对收付款

2、凭证进行稽核 。其次经办人 （借款人或报销人 ）需按照公司相关要求 ， 填制相关表单 。会计人员对批准 后的借款或报销等申请表进行复核 ，复核申请支付的批准范围 、权限 、程序是否正确 ，手续及 相关单据等是否合规 、齐全 ，金额计算是否正确 、支付方式 、支付单位是否妥当 ，复核无误后 ， 编制记账凭证 。 出纳依据经会计人员复核的支付记账凭证 ，办理货币资金收支手续 ，经办人借款人或报销人 ）在相关单据上签字确认后 ， 出纳要及时登记相关账簿 。二、自查工作开展情况1 、成立了资金安全管理自查工作领导小组 成立了以我工区主任张善和为组长 ， 财务人员为成员的 资金安全管理自查领导小组 ，确

3、保检查工作不走过场 ， 收到实效 。2 、自查内容（一） 内部控制制度1 ）建立健全单位内部控制制度 ：财务管理制度 、 人员岗位职责 资金管理制度 差旅费报销管理办法 财务印章管理 财务档案管理 等各项制度 。2 ）财务票据专人管理 ，建立台账 。3 ）财务机构职能职责和岗位设置明确 、完善 。岗位与岗位之间形成相互协调配合 、相互 制约的机制 。4 ） 监督检查机制健全 。（二）财务管理1 ）严格按照国家电网会计制度进行核算和管理 。2 现金按要求进行管理和使用 ，无违规开设小金库现象 。 坚持每月对账制度落实有效 。三、自查工作中发现的问题1 制度管理方面 ，存在人员岗位设置不够健全 ；

4、 2 票据管理方面 ，存在不合规票据的问 题， 有收据和第三方发票 。四、截至报告期已经整改的情况制度管理方面各部门已经加强对合同收入的管理，设立了专人专岗催收应收等未达账项确保合同资金及时入账 。五下一步整改计划和措施1 、下一步整改计划对于票据管理方面存在的问题 ，针对不合规票据 ， 我工区将要求对方企业尽快开具发票和换票2 、进一步加强资金安全健全规范管理的建议 ：（一） 提高财务人员专业素质 ，夯实资金安全管理的基础 需要 ，不断更新和丰富财经知识 ，及时了解和掌握新财税法规一是财务人员要适应新形势的， 有效规避资金管理风险 。二是及时分析和探讨资金管理的特点和规律 ，优化资金管理方式

5、 是强化法规意识 ， 严格按照财税法规和制度对资金实施管理， 促进资金管理效益的最大化 。， 确保资金的安全 。（二） 抓住工作重点 ， 控制资金管理流程 一是控制决策过程 ，强化资金的全方位管理 。 二是监督资金的消耗过程 ， 强化关键环节 管理 。三是制约资金的流转过程 ，强化全封闭管理 。位：（签章）单位负责人 ：（ 签字） 年 月 日篇二 ： 资金管理自查报告资金管理自查报告接到总部转发的山东能源集团 关于加强资金管控确保资金安全的通知 （山东能源财 字20134 号）后，我单位高度重视 ，经单位领导研究决定 ，成立了自纠自查领导小组 ， 对 单位资金管理工作进行了自查 ，现将自查情况

6、说明如下 ：制度建立及执行情况1 、 单位内控制度建立完善并得到有效执行 行国家有关财经法规制度 。，其内容符合现2、严格执行集团公司的各项财经管理规定资金管理执行方面、办法。收入方面 : 收入方面全部缴入结算资金账户，所有收入均纳入财务账簿 ，无私设帐外及 “小金库 ”现象 。1、单位的各项收入做到应收尽收2 、 所有资金支出均履行了严格的审批手续 ，所有支出都填写费用报销单 ， 有相关的经办人员签字 ， 并经财务部审核单位负责人签字后付款 ，不存 在挤占 、挪用行为 。 基本支出严格执行国家的有关政策及规定， 无擅自扩大开支范围和提高开支标准 ， 单位津补贴 、奖金和福利均按照国家或地方及

7、集团公司公司规定发放， 无滥发奖金 、补贴或福利现象 。项目支出均按照批准的项目及用途以及项目实施方案执行， 无自行改变项目内容 ， 扩大支出范围现象 ， 所有现金管理暂行，月末出纳的银行日记账与会计的账务相项目支出均合法合规 。资金安全管理方面 ：1 、 现金的管理 : 现金的使用范围严格执行 条例， 职工工资 、奖金的发放采取银行代发 核对 ， 确认无误后结账 。2、 财务岗位职责分工明确 ，明确了出纳 、 计的职责权限 ， 使其相互分离 、 相互制约 ， 有序进行 。记账 、 审核等会以明确责任 ，防止舞弊 ， 各项业务事项得以3 、 银行账户管理方面 ：现有账户按照要求管理使用 ， 对

8、账 制度每月末认真落实 。4、票据有专人管理 ， 负责票据的收 、发台账登记工作 。5、 财务印章管理 : 财务专用章及法人章分别由二位副经理负责保管 ，非经单位负责人同意 ， 不得携章外出 ， 禁止非财务事项加盖财务印章 ， 严禁 财务章外借 。6 、 银行印签和空白凭证的管理 : 银行印签和空白凭证没有 同一人保管 。7、 严格实行责任追究 : 财务人员对工作认真负责 ， 一丝不苟， 严守职业道德 。因粗心 、过失造成的损失由责任人负责并承担相应费用 ， 无法追回 造成的全部资金损失由责任人自行承担 。总之此次自查 ， 单位领导高度重视 ， 通过自查 ，自纠 ， 对进一步加强和改进资金管理

9、工作起到了积极的促进作用 。 篇三 ：关于严格资金使用管理防范资金风险情况的自查报告关于严格资金管理防范资金风险情况的自查报告市资金管理防范资金风险工作领导小组根据X纪发【2012】X号文件精神要求，我局对有关资金管理防范资金风险情况进行了全（一） 领导高度重视 ， 确保组织机构建立到位 我局领导高度重视严格资金管理防范资金风险工作面自查和检查 。 现将自查检查情况报告如下：， 并下发 关于转发市纪委 关于进一步严格 （X字201218 XX号）,细化工作内容，布 ；形成了 “一把手 ”对严格资金管理防范资金风。6月4日，XX局专门召开了党政 联席会议 ，传达了文件精神 ， 要求班子成员要从思

10、想上高度认识严格资金管理防范资金风险工 作的重要性，决定成立由局长 XXX组长，纪检书记XXX副局长XX任副组长,工作领导小 组下设办公室，纪检书记XX兼任办公室主任，局财会科科长XX、监察室主任XX为办公室 成员的严格资金管理防范资金风险工作领导小组 资金管理防范资金风险的紧急通知 的通知 置了 XX局对局属单位检查安排，明确工作要求险工作负总责 ， 分管领导具体抓的工作格局 ，（二） 加大工作力度 ， 确保通知精神落实到位为加强落实严格资金管理防范资金风险工作。局长XX就这次自查检查工作强调必须严格执行资金管理方面相关制度 ，坚决堵塞资金管理漏洞 ，切实防范资金运行风险 。 党委书记XX要

11、求相关人员要提高认识 ，遵守工作制度，强化规范化管理。通过加强各类人员职业道德 教育和相关法律教育，做到廉洁自律，奉公守法，不断提高廉政意识。纪委书记XX亲自进行 周密部署 ，带领领导小组办公室人员到市属各单位按照通知要求逐条对照检查， 重点检查局属单位的财务基础工作及建立健全财务内控机制情况 。（三）明确任务目标 ， 确保自查工作内容到位为了更好地落实文件精神 ， 我局将文件内容进行细化列表 ，只要将细化表内容逐一对照 检查进行填报 ， 保证了文件精神要求全部落实具体事与人，有效地防止在自查过程中出现漏报少查项目 ，同时要求主要单位必须成立相关领导机构 ， 按照市局转发文件内容开展自查自纠

12、， 并将自查表和自查报告上报局领导小组 ；对小单位按照市局转发文件内容开展自查自纠的自查 报告和自查表上报局领导小组 ，然后局领导小组由纪委书记XX带领小组办公室工作人员，对所属单位进依照细化表格内容逐一落实核查落实 ， 确保在检查过程中不留死角 ， 通知精神得到 全面落实 。（四）严格监督检查 ， 确保问题责任整改到位XX局自6月5日到15日先由局属各单位进行自查自纠，后经XX局资金管理防范资金风险领导小组办公室组织进行全面检查 ，在检查过程中明确要求企业的科室主管 、 主办会计和 出纳人员认真履行岗位职责 ， 对银行支票 、印章管理 、规范登记银行存款和现金收支日记账等 严格要求制度要求

13、。严格审查各类资金台账建立使用上情况和银行账户审批 ，会计核算 ，会计 凭证 、票据合理性 、规范性检查核算 ， 资金管理 、运行各环节做到合规 、合法， 是否严格按程 序执行。并针对我局X企业的特点，在XX资金下拨发放、X销售货款回笼等相关环节，要 求各单位要严格按照操作流程规定规范化进行 ， 重申凡违反规定 ， 给企业造成重大损失的 ， 将 对企业法人代表和有关责任人员追究经济和法律责任 。 对检查过程中发现问题 ， 当即指出 ， 要 求立即纠正 。 在这次检查中各单位都能按照通知要求做好 ，但同样存在一些问题 ， 内容企业间 的资金往来在手续有不完备的现象 ， 已责成立即纠正 ；在印章管理上 ， 由于银行要求备案留印 多为两印章即可 ， 但在实际工作中企业多为三人经办财务 ，我们认为设为三印章更为安全 ， 即 企业法人印章 （行政部门管理 ）财务印章 （财务负责人或会计管理 ）、 出纳印章 （出纳管理 ） 。 真正实行一人一印章管理制度 。（五） 强化监管力度 ， 确保职责制度落实到位 附件 1* 公司资金内控管理流程自查报告财务负责人 ： 公司负责人 ：编制时间 ： 年 月 日 2014 年度资金内控管理流程