国际贸易理论的演进逻辑_贸易动因_贸易结构和贸易结果_彭徽

1、国际贸易理论的演进逻辑:贸易动因、贸易结构和贸易结果彭 徽摘要 :国际贸易理论历经古典贸易理论、新古典贸易理论、新贸易理论、新兴 古典贸易理论和新新贸易理论五个阶段,主要回答三个基本问题:贸易动因、贸易 结构和贸易结果。依据不同的假设,贸易理论对影响贸易的边界条件的解释各不相 同,对贸易动因解释也不相同;贸易结构从行业间贸易、行业内贸易发展为企业间 贸易,国际贸易正在向全球化下的企业分工演变;贸易结果是国际贸易得以持续展 开的效果,生产力提升是最终的结果。基于三个基本问题,比较各种国际贸易理 论,揭示各种国际贸易理论的局限性,并做出评价。关键词 :贸易动因;贸易结构;贸易结果;理论局限自 Sm

2、ith 提出绝对优势理论以来,国际贸易理论历经 200多年的发展,可概括 为五个阶段:古典贸易理论、新古典贸易理论、新贸易理论、新兴古典贸易理论和 新新贸易理论。各阶段国际贸易理论之间的区别和联系令人关注,尤其是理论不断 演进所暗含的逻辑。由于缺乏国际贸易理论的一般分析框架,比较各阶段国际贸易理论,让人无从 下手。国际贸易理论都需回答三个基本问题:贸易动因、贸易结构和贸易结果 (佟 家栋,2000 ,因此,笔者尝试依据上述三个基本问题构建理论分析框架,并比较 各阶段理论。实践是检验真理的唯一标准,国际贸易理论演进的逻辑是:核心假设 随着实践发展而不断放宽。基于分析框架,该演进逻辑表现为贸易动因

3、、贸易结构 和贸易结果的不断发展。本文介绍各阶段理论体系的代表性理论、分析方法、基本结论和特征,通过贸 易动因、贸易结构和贸易结果三方面的比较,分析国际贸易理论不断演进的逻辑。 揭示各阶段国际贸易理论的局限性,并做出简要评价。一、各阶段贸易理论介绍古典贸易理论的代表性理论是绝对优势理论和比较优势理论。1776年,Smith 提出绝对优势理论,认为每个国家都应当生产自己占绝对优势的产品并与其他国家基金项目辽宁省教育厅科研项目“垂直专业化、贸易转向与东亚贸易一体化” (项目编号:W2010361 的 阶段性研究成果。感谢中国银行首度经济学家曹远征教授的指导。彭徽:东北大学工商管理学院 110819

4、;沈阳理工大学经济管理学院 110159电子信箱:PH1230。 -169所生产的具有绝对优势的产品进行交换。1817年,Ricardo 提出比较优势理论,认 为在任何产品上均有优势的一国专门生产其相对优势最大的产品,而另一国生产相 对劣势较小的产品。比较优势学说的问世,标志着国际贸易理论体系的建立。古典 贸易理论之“古典” ,在于其分析模型是古典模型,即完全竞争市场和规模报酬不变。 新古典贸易理论的代表性理论是要素禀赋理论。1933年,师承 Heckscher 的 Ohlin 提出要素禀赋理论,认为国际贸易是以要素丰裕度的不同为基础,各国都应 生产其要素相对充裕的产品并出口,进口其要素相对稀

5、缺的产品,同时还提出要素 价格均等化思想,使分配问题首次受到关注。新古典理论的特征在于,一方面还是 分析完全竞争市场,继承“古典”之风,沿用古典模型;另一方面, “新”在该理 论的研究角度从交换转移成生产,即解释外生技术差距的原因。1977年,Dixit 和 Stiglitz 共同建立 DS 模型,成为新贸易理论的基石。他们认为 即使两国的初始条件完全相同,没有 Ricardo 所说的外生比较优势,但如果存在规 模经济,两国同样可以选择不同的行业进行分工,开展贸易。市场结构是规模经济 的中心问题,Krugman 提出外部规模经济产生于共同生产要素的相互使用;构建 PP-ZZ 模型分析源于内部规

6、模经济的贸易;与 Brander 共同提出相互倾销模型解释 古诺垄断导致的国际贸易。新贸易理论之“新”在于,其理论突破了传统理论中完 全竞争与规模报酬不变的假设,建立在不完全竞争与规模经济等全新的假设之上。 新兴古典贸易理论的代表性理论是内生性贸易理论。1992年,杨小凯提出随 着交易效率不断改进,劳动分工演进会发生,内生比较利益会随着分工的发展不断 被创造和增进,而经济发展、贸易和市场结构变化现象都是这个演进过程的不同侧 面。杨小凯认为上述逻辑也是 Smith 关于不同专业之间生产率差别是分工的结果而 不是分工的原因观点的正式表述。可知,一方面内生性贸易理论的观点继承了 Smith 的古典思

7、想,另一方面该理论引入超边际分析的新工具,故此称之为新兴古 典贸易理论。新新贸易理论的内容包含两个方向, (1 2002年 Melitz M.J.将企业生产率差异 引入不完全竞争市场结构,证实贸易会产生再分配效应和自选择效应,提出异质性 企业贸易理论。 (2 2003年 Pol.Antras 构建一个企业边界的不完全合约知识产权模 型,从理论和数据证明美国会将其资本密集型产品部件的生产以垂直 FDI 的方式在 国外进行,提出企业内生边界理论。可知,新新贸易理论比新贸易理论之“新”体 现于,该理论在不完全竞争与规模经济的假设之外,又引入企业异质性。异质性已 成为现阶段国际贸易理论研究的热点。二、

8、贸易动因多元化发展前提假设是经济理论的基石。国际贸易理论对贸易产生原因的不同解释,源于 各种理论不同的假设,但各种贸易理论的假设较多,且多有重复。通过比较,笔者 发现生产技术、要素种类、产品质量、市场结构和企业差异,这 5个假设,对理论 影响较大,且在各阶段贸易理论中都不相同。本文将这 5个假设视为核心假设,通 过比较各理论的核心假设,讨论各理论对贸易动因的解释。-170绝对优势和比较优势理论都假定完全竞争市场和企业同质,考虑在生产中只投 入劳动力一种生产要素,使得商品成本差别能纯粹化为劳动成本。绝对优势实质上 是比较各国在生产同一产品时的劳动生产率,而比较优势将劳动生产率的差别进一 步表现为

9、生产某种产品的机会成本的差别。综上可知,古典贸易理论假设两国存在 给定的,即外生性的技术差距;认为只有劳动一种生产要素;产品是无差异的,即 同质的;完全竞争市场且企业同质。基于前提假设,古典贸易理论将商品质量差 异、市场结构差异和企业其他生产要素差异同等化,在这种情况下,代表生产技术 差异的劳动生产率差异就是国际贸易的起因。新古典贸易理论是古典贸易理论的发展,沿用古典贸易理论大部分的假设,同 样假定产品同质、企业同质和市场完全竞争。假设的区别有两点:一是新古典讨论 的是相对要素充裕度,因此生产要素不同于古典假定的一种而是两种;二是虽然与 古典一样都认为存在外生性的技术差距,但技术差距的来源却不

10、相同,古典中是源 于劳动生产率,而新古典认为源于相对要素充裕度。因此,新古典贸易理论认为生 产要素禀赋的差异是国际贸易产生的原因。新贸易理论除同样假定企业同质外,在另 4个方面的假定都不相同:(1 新贸 易理论引入不完全竞争市场,讨论垄断竞争和寡头垄断的情况; (2 除劳动和土地 外,引入如资本等更多的生产要素; (3 由于同种产品无论是内在做工,还是外在 品牌都不相同,新贸易理论引入差异化产品的概念; (4 内生性的技术差距替代外 生性的技术差距。可见,不同于既定的外生性技术差距,新贸易理论认为会随着贸 易的开展,规模扩大,产品的边际成本会递减,技术能获得内生性的增长。因此, 获得源于规模经

11、济的内生性技术进步是国际贸易产生的新动因。新兴古典贸易理论和新贸易理论都假定技术差距、多种要素、差异化产品、不 完全竞争市场和企业同质,但有两点区别。第一,技术差异的来源不同,新贸易理 论假定在没有外生技术差距时,规模经济能导致内生技术差距;而新兴古典贸易理 论认为,在有外生技术差距下,同样存在来源于 Smith 的专业化分工的内生技术差 距。第二,市场特征不同,虽都假定不完全竞争市场,但新贸易理论认为市场存在 垄断所以不完全,而新兴古典贸易理论认为信息不完全导致的交易效率不足才是市 场不完全的体现。因此,新兴古典理论认为交易效率的不断改进和专业化带来的技 术进步是国际贸易产生的动因,而经济发

12、展、贸易和市场结构变化现象都是这个演 进过程的不同侧面 (杨小凯,2001 。新新贸易理论首次用微观视角代替宏观视角的研究,尝试解释为何高生产率的 企业开展国际贸易,而低生产率的企业开展国内贸易。新新贸易理论同样假定技术 差异、多种要素、差异化产品和不完全竞争市场,但引入企业异质的假设。异质性 企业贸易理论提出,高生产率企业能更好的克服国际贸易的成本,获得比低生产率 企业更多的利润,而随着低生产率企业的淘汰,更多的生产要素转移到高生产率企 业,给企业带来更多的利润。可见,高生产率企业在利润驱动下会开展国际贸易。 因此,企业的异质性是国际贸易产生的重要原因。综上所述,随着假设条件的不断放宽,各种

13、贸易理论对贸易动因的解释呈现多 -171元化的发展。这一发展趋势,实质上是影响贸易的边界条件在不断扩展的过程:外 生的劳动生产率差异转变为外生的生产要素禀赋,转变为内生的规模经济效应,转变 为内生的专业化分工和交易效率,转变为兼具外生性和内生性的企业异质性,见表1。 表 1国际贸易理论的基本假设和贸易动因代表性理论基 本 假 设 (技 术 、 要 素 、 产 品 、 市 场 、 企 业 贸易动因古典贸易理论1.绝对优势理论2.比较优势理论外生技术差异、一种 要 素 、 同 质 产品 、 完 全 竞 争 市场、企业同质劳动生产率差异-外生比较优势新古典贸易理论1.生产要素禀赋理论2.要素价格均等

14、化理论3.里昂惕夫之谜外生技术差异、两种 要 素 、 同 质 产品 、 完 全 竞 争 市场、企业同质生 产 要 素 禀 赋 差异-外生比较优势新贸易理论1.基于外部规模经济的新马歇尔模型2.基于内部规模经济的新张伯伦模型3.古诺双头垄断模型内生技术差异 (规模经济 、多种要素、差异化产品、不完全竞争市场(垄断竞争 、企业同质规模经济效应-内生比较优势新兴古典贸易理论内生贸易理论外生和内生技术差异 (专业化分工 、多种要素、差异化产品、不完全竞争市场 (交易效率 、企业同质专业化分工和交易效率改进-内生比较优势新新贸易理论1.异质性企业贸易理 论2.企业内生边界理论内生和外生技术差 异、多种要

15、素、差 异化产品、不完全 竞争、企业异质 企业的异质性-外生 和内生比较优势注:新马歇尔模型提出外部规模经济效应,但仍承认完全竞争市场成立。三、贸易结构深入化发展国际贸易结构所要研究的是,在不同假定条件下商品和服务的跨国界流向和相 互依存关系,要回答,国际贸易的生产结构或分工结构。本章同样从假设出发,再 比较各种国际贸易理论对国际贸易分工结构的研究,在此分析决定贸易结构的三个 假设:市场是否完全竞争、产品是否无差别以及企业是否同质。依据表 1可知,古典理论和新古典理论都假设市场完全竞争,而新贸易理论、 新兴古典理论和新新贸易理论却假定市场不完全竞争。虽然各种贸易理论对于市场 是否是完全竞争的观

16、点并不一致,但都假定要素在国内可以自由流动,却不能在国 际自由流动。在完全竞争和要素不能自由流动的假定下,两国除要素外完全相同,而古典理 论将要素仅限于劳动,新古典扩展为土地和劳动,因此,古典贸易理论认为分工只 能是基于不同行业的劳动生产率差异展开,而新古典贸易理论认为应是基于不同行 业的要素禀赋开展贸易。可见,古典和新古典贸易理论对国际贸易分工结构的研究 聚焦在行业间贸易。新贸易理论假设企业同质,但差异化产品和不完全竞争市场,且存在规模经济 效应。在不完全竞争市场中,产品差异化导致行业内分工成为可能,而规模经济效 应致使行业内分工有利可图,促成了行业内贸易。因此,在新贸易模型中,不存在 外生

17、技术差距,但是,由于规模经济的存在,如果人们后天选择不同的专业,内生 技术差距就会出现。可见,新贸易理论很好的解释了行业内贸易。新兴古典贸易理论虽同样假设不完全竞争市场、差异化产品、企业同质和存在 -172规模经济,但引入交易效率的概念。杨小凯证明一国有可能出口有外生比较劣势的 产品,这是因为这个有递增报酬的模型可以产生所谓内生比较优势,并且,该模型 还引进交易效率,认为每个国家都应依据外生内生的生产和交易效率的综合比较优 势进行国际分工。该理论指出交易效率提高能促进市场一体化,描述国内贸易向国 际贸易的演变过程,弥补新贸易理论的不足。新新贸易理论沿用不完全竞争市场、差异化产品的假设,同时引入

18、基于微观视 角的企业异质性假设。Melitz的异质企业贸易模型认为高生产率企业会进入国际市场, 而低生产率企业只能获得国内市场,国际分工在高生产率企业间依据企业的异质性 展开。由此可见,新新贸易理论将国际分工进一步细化为企业间贸易。 (另外, Antras 的企业内生边界理论讨论本土市场一体化、本土外包、国外一体化和国外外 包 4种国际分工方式,偏向企业组织形式,与本章逻辑不同,故不纳入本章讨论。 综上所述,各种贸易理论对贸易结构的解释是依据国际分工方式的不断深入而 深入的。当行业内分工取代行业间分工成为主流,贸易结构也从行业间贸易深化为 行业内贸易;当跨国公司间贸易成为贸易主要载体,企业间分

19、工成为主导,贸易结 构进一步深化为企业间贸易,见表 2。表 2分工方式和贸易结构分工方式 贸易结构 古典贸易理论行业间分工行业间贸易新古典贸易理论行业间分工行业间贸易新贸易理论行业内分工行业内贸易新兴古典贸易理论行业间分工,行业内分工国内贸易演变成国际贸易新新贸易理论 企业间分工 企业间贸易 四、贸易结果多样化发展国际贸易的结果常常被阐述成国际贸易得以持续展开的效果,而贸易利益的获 得和分配是效果的主要体现。本章从生产力提升途径出发,结合贸易利益分配方 式,比较各种国际贸易理论。古典贸易理论基于商品的国际流动但要素不流动的前提下,指出通过出口国的 高生产率替代进口国低生产率的生产,从而获得生产

20、力的提升,增进社会福利。由 于理论假设只有劳动一种生产要素,因此劳动力的价值是贸易利益分配的基础。在 此不难看出,古典贸易理论倡导自由贸易的初衷。新古典贸易理论在生产要素不能但商品可以国际自由流动的前提下,依据外生 的生产要素禀赋差异进行分工。本质上是基于商品的国际流动,通过出口国的廉价 生产要素代替进口国昂贵的生产要素,使得商品生产成本下降,从而提升生产力, 同样得出社会总福利提升的结论,因此同样倡导自由贸易。新贸易理论在不完全竞争市场和规模报酬的前提下,认为在不存在外部技术差 异和外部要素禀赋差异的情况下,贸易可获得规模经济效应,同样带来福利的提 升。可见,新贸易理论中,通过规模经济效应,

21、降低商品生产成本,从而提升生产 力,提升福利水平。新兴古典贸易理论同样认为在不存在外部技术差异和外部要素禀赋差异的情况 -173学术前沿 国际贸易问题 2012 年第 2 期 下，可以获得贸易利益。该理论提出有两种提升生产力的途径：一是，专业化分工 可以提升生产效率；二是，交易效率改进可以降低交易费用，节省商品成本。二者 共同导致生产力提升，且促成国内贸易向国际贸易的转变。 新新贸易理论从微观视角出发，认为可依据企业异质性开展国际贸易。该理论 同样指出两种提升生产力的途径：一是，在市场竞争环境下，企业优胜劣汰，高生 产率企业淘汰低生产率企业，使行业的平均生产率提高；二是，低生产率企业破产 后，

22、原有的生产资源流入高生产率企业，实现资源的优化配置。二者构成生产力提 升的微观基础。 综上所述，贸易利益的本质是提升生产力，这是开展国际贸易的基本出发点，但 获得途径各有不同，呈现多样化的态势；因此，贸易利益分配的方式也不同，见表3。 表 3 国际贸易理论的贸易结果 古典贸易理论 新古典贸易理论 新贸易理论 新兴古典贸易理论 新新贸易理论 1.交易效率改进降低交 1.企业优胜劣汰，导致 易费用； 行业平均生产率提高 2.专业化提升生产效率 2.资源的优化配置 高生产率企业获利、 低生产率企业受损； 生产要素总报酬提升 生产力提升的 高劳动生产率替 廉价生产要素替代昂 规模经济效应导致边际成本

23、途径 代低劳动生产率 贵生产要素 递减 贸易利益的分 劳动力的价值是 富裕且廉价的生产要 配机制 （生产 贸易利益分配的 素价格提升，稀缺且 方面） 基础 利用劳动生产率 差异 昂贵要素价格下降 不完全竞争厂商获得的市场 厂商受益于专业化效率 与规模经济利益的总和 开展国际贸易，扩大企业规 提升和交易费用下降 贸易政策 利用生产要素禀赋 模。相对于战略性贸易政 策，Krugman 更强调自由贸易 开展专业化分工，促进 构 建 企 业 的 异 质 性 ， 交易费用的改进 鼓励大型企业出口 五、理论局限 国际贸易理论的局限性主要体现在三个方面：一是，过于严谨的假设条件，导 致理论脱离现实；二是，过

24、于复杂的变量计算，导致理论应用困难；三是，理论缺 乏动态化。 古典贸易理论的局限体现为两点。一是，假定机会成本不变；二是，假定劳动 力为单一的生产要素，将技术差异表现为劳动生产率的差异，这显然与现实不符， 并且在长期中，还存在比较优势陷阱和贸易条件恶化。 新古典贸易理论有两点局限。第一，虽引入资本要素，但与现实的多种生产要 素仍有差距；第二，假定要素密集度不能逆转，在现实中出现里昂惕夫之谜。 新贸易理论的局限有三点。 （1） 未能解释规模经济形成的原因； （2） 政府对特 定产业，特别是容易形成规模经济的部门的保护，可能造成本国占据国际分工和贸 易的优势地位； （3） 不能内生国内贸易向国际贸

25、易的转变。 新兴古典贸易理论的局限有三。 （1） 为达到数学上的严谨和理论上的完美，新 兴古典框架做出了一些较强的假定。 （2） 关于劳动分工演进的许多数据口径无法从 现有的统计资料中获得，实证分析困难。 （3） 虽能解释国内贸易向国际贸易的转 变，但这是对国际贸易观察的反推结论，正如杨小凯所说“不是经验观察为理论研 - 174 - 国际贸易问题 2012 年第 2 期 学术前沿 究提供基础，而是理论研究决定我们可观察到什么” 。该理论对于实际经济问题可 能缺乏足够的解释力。 新新贸易理论的局限体现为两点：第一，理论所强调的企业异质性既可以内生 又可以外生，使政府有政策干预的动力，理论有重商主

26、义色彩；第二，理论认为应 扶持大企业，显然容易滋生垄断。 六、结论 1.国际贸易理论的分析框架 国际贸易理论都需回答三个基本问题：贸易动因、贸易结构和贸易结果。通过 本文分析，各阶段国际贸易理论都着重分析这三个基本问题，且对于基本问题的不 同解释，恰恰体现了各阶段贸易理论间的本质区别。这三方面犹如事情的起因、经 过和结果一般，构成贸易理论的分析框架。 2.国际贸易理论的演进逻辑 通过前面的分析可知，国际贸易理论可以根据假设条件的不同，归纳为五个阶 段。假设的不同，源于不同的社会和经济背景，这推动着理论不断的发展。因此， 国际贸易理论演进的逻辑是：核心假设随着实践发展而不断放宽。基于分析框架，

27、该演进逻辑表现为贸易动因、贸易结构和贸易结果的不断发展。 3.贸易动因多元化发展 随着假设条件的不断放宽，各种贸易理论对贸易动因的解释，呈现多元化的发 展。这一发展趋势，实质上是影响贸易的边界条件在不断扩展的过程：外生的劳动 生产率差异转变为外生的生产要素禀赋，转变为内生的规模经济效应，转变为内生 的专业化分工和交易效率，转变为兼具外生性和内生性的企业异质性。 4.贸易结构深入化发展 贸易与分工是紧密联系的两个概念。各种贸易理论对贸易结构的解释是依据国 际分工方式的不断深入而深入的。当行业内分工取代行业间分工成为主流，贸易结 构也从行业间贸易深化为行业内贸易；当跨国公司间贸易成为贸易主要载体，

28、企业 间分工成为主导，贸易结构进一步深化为企业间贸易。 另外，由于企业间分工成为主导，企业是贸易的主体，国际贸易中国界正在不 断的模糊，企业边界超越国家边界将成为常态。可以预见的是，国际贸易正在向全 球化下的企业间贸易演变，企业间的国内贸易也是国际分工的结果。更进一步可 知，当生产全被消费时，由于一国产量等于国内消费量加国际消费量，因此，生产 大国也即贸易大国。 5.贸易结果多样化发展 获得贸易利益是国际贸易的共同结果，其本质都是通过贸易提升生产力，但获 得途径各有不同，呈现多样化的态势。五个阶段的国际贸易理论提升生产力的途径 依次是：高劳动生产率替代低劳动生产率；廉价生产要素替代昂贵生产要素

29、；规模 经济效应导致边际成本递减；交易效率改进和专业化效率提升；企业优胜劣汰和资 源的优化配置。 - 175 - 学术前沿 6.跳出国际贸易理论的局限 国际贸易问题 2012 年第 2 期 由于各种国际贸易理论都有自己特定的研究视角和局限，很难只用一种理论解 释现实问题。例如，中国的钢铁生产面临劳动生产率不高、铁矿石不丰富、资本缺 乏、技术不领先、物流成本高、政府持续限制产能等困境，但中国却能成为钢铁生 产和贸易大国，任何贸易理论都无法解释。因此，笔者认为贸易发生来源于内外比 较优势和劣势的综合比较，现今任何产品的贸易都需要从多个角度，运用多种贸易 理论进行综合解释，期望构造一个包含多种解释变

30、量的更加一般化的贸易模型，有 待于进一步研究，但其困难也是可想而知的 （朱廷珺，2004） 。 参考文献 白永秀，赵勇， （2005） “企业同质性假设、异质性假设与企业性质， ” 财经科学 第 1 期。 陈晓文， （20 工团 0） “国际贸易理论发展思想及新趋向， ” 国际商务对外经济贸易大学学报 第 6 期。 邓翔，路征， （2010） “新新贸易理论的思想脉络及其发展， ” 财经科学 第 1 期。 李春顶， （2010） “新-新贸易理论文献综述， ” 世界经济文汇 第 1 期。 佟家栋， （2000） “国际贸易理论的发展及其阶段划分， ” 世界经济文汇 第 1 期。 杨小凯，张永生

31、， （2001） “新贸易理论、比较利益理论及其经验研究的新成果：文献综述， ” 经济学 第 1 期。 朱廷珺， （2004） “当代国际贸易理论创新的若干特征， ” 国际贸易问题 第 2 期。 Avinash K.Dixit, Joseph E.Stiglitz, （1977） “Monopolistic Competition and Optimum Product Diversity,”The American Economic Review （67） ：297-308. Marc J.Melitz, （2003） “The Impact of Trade on Intra-industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity,” Econometrics （71） :1695-1725. Pol.Antras,“Firms,Contracts,and Trade Structure,”The Quarterly Journal of Economics （11） ：1375-1418. （责任编辑 蒋荣兵） Evolution of Theory of Interna