案例使用说明-公共管理案例库

1、案例使用说明一、课前预习政府失败是现代市场经济国家的政府干预所产生的一种普遍现象，是一个重大的理论与实践的课题。西方学者特别是公共选择和政策分析学者已对这个问题进行了较长时间的研究，形成颇为系统的“政府失败论”。本节将评述公共选择和政策分析学者的“非市场缺陷论”或“政府失败论”。教学重点为“政府失败现象的表现、类型与成因”和“政府失败的纠正及防范”。课堂教学前，学生思考以下问题。1. 市场缺陷是指完全竞争市场运行结果本身的缺陷，由它所产生的资源配置和收入分配是不理想的。市场缺陷的表现都有哪些？本题目设置的目的：本节课主要研究的是政府失败论，即讨论的是非市场缺陷论，本题是让学生先明确市场缺陷主要

2、的表现，避免将市场缺陷与政府缺陷混淆。本题目答案为：市场缺陷主要表现为收入分配不公和经济波动。本题的采分点为“收入分配不公”、“经济波动”。2. 非市场缺陷及政府失败有不同的表现、类型及其根源，这是非市场缺陷及政府失败论所要探讨的最基本问题。请你分析政府失败的表现都有哪些。本题目设置的目的：考察学生对本节课所需要掌握的知识点“政府失败现象的表现”的预习情况。本题目答案为：公共政策失效、公共物品供给的低效率、内部性与政府扩张、寻租及腐败。其答案即为本题的采分点。具体详细讲解参考课堂讲解中的预习回顾解析部分。二、课堂讲解1. 预习回顾。 非市场缺陷及政府失败有不同的表现、类型及其根源，这是非市场缺

3、陷及政府失败论所要探讨的最基本问题。请你分析政府失败的表现都有哪些。本题目是课前预习题目，教师可在课堂讲解前回顾此题，通过学生答题情况判断学生对本节课知识点的掌握情况。2. 预习回顾解析。 本题目的答案：公共政策失效、公共物品供给的低效率、内部性与政府扩张、寻租及腐败。非市场缺陷及政府失败有种种表现，可以归纳为公共决策失误，官僚机构提供公共物品的低效和浪费，内部性与政府扩张，寻租及腐败等基本类型，而非市场缺陷及政府失败的主要原因在于公共物品供求关系的特点，公共决策的内在困难以及缺少一种有效的非市场机制它能够把私人的或组织的成本与效益同整个社会的成本与效益进行调节和计算。下面，我们具体讨论非市场

4、缺陷及政府失败的这几种类型及其成因。3. 案例导读。 教师在讲述了政府失败现象的表现、类型与成因后，着重以2013 年云南安宁口罩实名制向学生说明什么是公共政策失效。公共政策是一个复杂的过程，存在着种种困难、障碍和制约因素，使得政府难以制定并执行好的和合理的公共政策，导致公共政策失效。本案例中关于安宁市工商局颁布的口罩实名制政策，则是因为公共政策议程确定的偏差造成决策的失误。本案例中云南安宁工商局政策的颁布并非是为了解决公共问题，安宁工商局进行口罩实名制的初衷主要是因为要举行“中国 - 南亚博览会”，通过口罩实名制这样的举措来对反对PX项目的群众进行形式上的监控，为了维护社会稳定，展现出较好的

5、城市形象。而民众的以戴口罩的问题是希望取消 PX项目，因此只限制市民戴口罩抗议不能解决根本性问题，因此该政策制定偏差在于短视效益和长久效益的偏差。4. 课堂提问 1。 以下哪项不是政策失效的原因（）A. 信息的不完全B. 沉淀成本C.投票人的近视效应D.寻租腐败本题目设置的目的：考察学生对政策失效的掌握程度，同时通过此题引出公共政策失效的主要原因。5. 课堂问题解析。 本题目的答案为 D。公共决策失误或政策失效的主要原因来自于公共决策过程本身的复杂性和困难以及现有公共决策体制和方式的缺陷。主要有：（ 1）社会实际并不存在作为政府公共政策追求目标的所谓公共利益;（2）即使现实中存在着一些大家利益

6、比较一致的情况，但现有的各种公共决策体制及方式因其各自的缺陷也难以达到最优化或理想的政策；（3）信息的不完全、公共决策议程的偏差、投票人的近视效应、沉淀成本、先例等对合理决策的制约；（ 4）政策执行上的障碍。其中，信息的不完全、投票人的近视效应、沉淀成本等对合理决策的制约都会导致公共政策失效。决策信息的获取总是困难而且需要成本的，选民和政治家所拥有的信息都是有限的，因为许多公共政策实际上在信息不完全的情况下做出的，这就很容易导致政策失效。由于政策效果的复杂性，大多数选民难以预测其对未来的影响，因而着眼于近期的影响，考虑目前利益，最后的结果通常是政治家的短期行为和长远利益之间产生的明显脱节。因此

7、，本题的正确答案为D。6. 案例导读。 教师在讲解了公共政策失效的原因后，以政策执行上的障碍为例，通过案例与知识点结合的形式让学生更详细的体会到公共政策失效。其中，以我国房地产税改革相关分析与探究案例向学生说明公共政策失效中的政策执行上的障碍。政策执行依赖于强有力的执行组织及各部门或单位的密切配合，执行机构不健全，各部门不协调、合作，执行人员不力等因素都将会导致政策失效。本案例中，正是由于征管条件限制、缺乏对失信纳税人有效的制约手段等原因，导致了利用弄虚作假行为逃避缴税、钻减免税漏洞、故意拖欠税款等行为层出不穷，严重损害了国家税款的严肃性，也使政策的作用打折。7. 课堂提问 2。 请你判断 2

8、009 年陕西神木“全民免费医疗”事件中，医疗卫生政府提供“全民免费”，医疗卫生作为公共物品政府供给是低效率还是高效率？A. 高效率B. 低效率本题目设置的目的：通过做题的形式来引出下一个知识点，即公共物品供给的低效率。8. 课堂问题解析。 本题目的答案为 B。大多数的公共部门并未通过市场竞争性地出售其产出的公共物品，这就使得要衡量公共物品的价值。政府提供公共物品所追求的是社会效益，而非经济效益，社会效益的衡量缺乏准确的标准和可靠的估算方法及技术。本案例中的神木县提供的免费医疗属于公共物品，存在着估计困难的现象，这也就导致公共物品供给的低效率，案例中神木县出现受免费医疗刺激，大量求医者涌入医院

9、，造成病床极度短缺；已痊愈患者不愿出院，导致医疗资源的严重浪费和效率低下的现象。9. 知识讲解。 公共物品供给的低效率也是政府失败表现中的一种，其中包括公共物品估价或评价的困难；公共机构垄断了公共物品的供给；政府机构及官员缺乏追求利润的动机；监督机制的缺陷。10. 知识讲解。 公共机构尤其是政府部门及其官员追求自身的组织目标或自身利益而非公共利益或社会福利，这种现象被人们称为内在效应或内部性。内部性决定了公共组织尤其是官僚机构的行为及运行，那么它是各种非市场缺陷及政府失败类型的一个最基本的根源。政府作为公共物品的提供者和外在效应的消除者导致扩张；政府作为收入和财富的再分配者导致扩张；利益集团的

10、存在导致扩张；官僚机构的存在导致扩张；财政幻觉导致扩张。寻租及腐败是政府干预的副产品，政府干预带来了以“租金”形式出现的经济利益。寻租活动导致政府失败，因它使资源配置扭曲，寻租作为一种非生产性活动，并不增加任何新产品或新财富，只是改变生产要素的产权关系。缪勒在公共选择中将寻租分为三种类型：（ 1）通过政府管制的寻租；（ 2）通过关税和进出口配额的寻租；（ 3）在政府合同中的寻租。11. 案例导读。 教师在讲述了“寻租与腐败”知识点后，可以通过我国经济适用房政策执行失败探析为讲解案例，向学生详细的说明政府失败现象中的寻租与腐败。本案例中，经济适用房的产权可以流转的特性使其具备了市场属性，正是这种

11、定位的模糊化处理，激发了经济适用房的“投资价值”，加剧了负而链式反应的混乱程度。在巨大利益的驱使下，经济适用房成为审批官员手里寻租的砝码和开发商牟取暴利的工具。其中，武汉“六连号”事件，即属于典型的权力寻租行为；河南南阳经济适用房按照商品房价格出售，也绝非开发商一方所为等。12. “政府失败现象的表现、类型与成因”知识点到“政府失败的纠正及防范”的过渡。 在讲述了政府失败的表现、类型及成因后，接下来该讨论该如何纠正和防范政府失败以及克服非市场缺陷现象。公共选择学者以及政策分析学者主要围绕改革公共政策决策体制及政治制度、引进竞争机制两个方面来加以说明。13. 案例导读。 教师以 2011 年河南

12、焦作“四权分离的财政管理新机制”创新案例为例，向学生说明政府失败的纠正及防范中的“改革公共决策体制及政治制度”，对政府的财政过程尤其是公共支出加以约束。要有效地抑制政府的扩张和浪费，必须在政府的财政过程中，通过财政立宪、税制选择、平衡预算等措施来约束政府的财政过程尤其是公共开支。在本案例中，焦作市委市政府及焦作市财政局将公共预算分为预算编制、预算执行、预算监督和预算评价四个方面，实行权力分离，从而达到制约、平衡的效果。14. 案例导读。 教师以 2001 年安徽舒城“小城镇公益事业民营化”创新案例为例，向学生说明用市场力量改进政府效率。公共选择和政策分析学者主张用市场力量改善政府的功能，提高政

13、府效率，以克服非市场缺陷及政府失败。市场力量是改善政府功能的基本手段，通过在政府管理中注入一些市场因素，可以缩小非市场缺陷的影响范围。可以减少对于政府干预整个社会的官僚化的需要；可以减少政府对信息以及详细的、经常出错误的成本效益分析的需要，因为这些错误的分析会误导政府的干预活动；促使政府改革的市场方法可以在诸如环境控制、减少交通拥挤以及增进环境质量等方面，在私有领域中提供一种促进技术变化的动力，以使其向社会所期望的方法努力。本案例中，政府在公益事业建设与运营的成本降低，不仅节约了资金，同时也降低了政府直接运营公益事业所带来的各种风险负担，大大地缓解了基层政府财力困难的状况，提高了政府效率。15

14、. 知识讲解。 改革公共决策体制及政治制度的具体措施分为以下三种：（ 1）进行立宪改革；（ 2）对政府的财政过程尤其是公共支出加以约束；（ 3）完善表达民主的方式以及发明新的政治技术。用市场力量改进政府效率的好处在于：可以减少对于政府干预整个社会的官僚化的需要、可以减少政府对成本 效益分析从而误导政府的干预活动、促使政府改革的市场方法可以向社会所期望的方法努力。加州大学伯克利分校公共政策的学院的威廉 . 尼斯卡宁在官僚机构与代议制政府中提出了三个措施：在政府内部重新确定竞争机制、在高层行政管理者中恢复发挥个人积极的制度、更经常地采用由私营企业承担公用事业的政策。16. 课堂提问 3。 针对纠正

15、和防范政府失败以及克服非市场缺陷现象的具体措施，以下哪项采用的是市场力量？A. 通过财政立宪来约束政府的财政过程B. 国有企业出售给私营部门C.通过税收支出的限制来防止政府的过度支出D.允许办事机构的负责人把其结余资金用于预算外的活动的投资，进一步加强各部门的竞争本题目设置的目的：巩固“政府失败的纠正及防范”知识点。17. 课堂问题解析。 本题的答案为 BD。本题中的 B 选项，国有企业出售给私营部门是解放市场，进行私有化的一种方式。本题中容易混淆的答案是 D选项，D选项中是在政府内部重新确定竞争机制，也是通过的市场的力量来改进政府效率。18. 知识点总结。 本节课讲述了“政府失败现象的表现、

16、类型与成因”和“政府失败的纠正及防范”。其中，政府失败现象的表现、类型与成因：公共政策失效、公共物品供给的低效率、内部性与政府扩张、寻租及腐败。政府失败的纠正及防范主要围绕着两个方面：改革公共决策体制及政治制度、用市场力量改进政府效率。三、课后作业1. 针对政府失败现象的表现、类型与成因中，以下关于公共政策失效说法错误的是（ ）A. 在政策执行博弈中，地方政府有可能与中央政府讨价还价，出现“上有政策、下有对策”现象的发生B. 终止一个错误的项目或方案，往往会因为政策沉淀成本而受阻C.受到大众传媒报道型或强烈影响的某些政策议事日程不必然与作为合理寻求改善社会福利方法的公共政策的概念相一致本题目设

17、置的目的：考察学生对本节课知识点的掌握情况。具体答案参见课后作业解析。D公共活动开支的分散性和利益分配的集中性导致政策扩张问题2. 政府失败的纠正及防范强调了政府和市场两个方面，针对“强政府”以及“弱政府”的观点你有何看法。本题目设置的目的：将本节课知识点与上一节的“强政府与弱政府”的知识点相结合，加强学生对本节课知识点的理解。具体答案参见课后作业解析。课后作业解析1. D。本题中四个选项关于政府失败论描述都正确，但是此题的题干中明确说明的是政府失败论中关于公共政策失效这一点。其中，选项 A 属于公共政策失效中的“政策执行上障碍”这一知识点，选项 B、选项 C则是属于公共政策失效中的“公共决策议程的偏差、沉淀成本”这一知识点，而选项 D 并非是公共政策失效，而是属于“内部性与政府扩张”知识点。因此，本题的正确选项为D。2. “强政府”观点，主张转轨时期政府更多地干预社会经济生活，包括促进市场机制的形成。从现实情况看，市场机制有政治、分配、社会、生态、伦理等方面的局限性。如市场经济在跨国界时不见得会有利于国家利益；它不能实现公平分配，不能处理好社会利益问题；它不能保护环境资源，