创新基金申请材料编写提纲

1、创新基金申请材料编写提纲(内部版)说明：本提纲是根据创新基金项目申报材料编写信息点公布之后整理的，如果与申报系统有出入，请以系统为准。2008年更改内容：七处2008年关键提示：六处一、项目概述1二、企业概况2三、项目技术与产品实现4四、项目产品市场与竞争8六、企业财务与项目融资10附件一：附件名称13附件二：研究机构基本情况14一、项目概述对项目总体情况的描述，包括采用的关键技术、技术的创新点、权威部门的技术鉴定情况、环保评价等内容。概述限500字以内。注解：2008年更改内容(1)创新点的概念：创新基金在这方面没有很确切的概念，但有内容上的要求：包括技术创新、产品结构创新、生产工艺创新、产

2、品性能及使用效果的显著变化等等。还有一点创新是生产成本的大幅度降低。这就是说“创新点”的内涵比较大，写作起来不好把握。但笼统地理解可归结为“技术创新”。因此，我们主要搞清楚“技术创新”的概念即可。“技术创新”是指一个新的技术思想的形成到研究开发、生产，进而到第一次商业应用等有关的技术经济活动。技术创新有三大突出的特征：是一个过程、系统；追求市场满足和商业利润；主体是企业。创新点的内容也就是自主开发技术的内容。(2)关键技术的内涵：关键技术不能等同于创新点。创新点的内涵相对小，关键技术的内涵相对较大。一个项目的关键技术有可能完全是自己的，也有可能部分是自己的（一点也没有不能申请创新基金）。因此，

3、“采用的关键技术”这一说法就显示出不一定是自己的。本报告中在这个概念上有时要求的含糊，为区分在类似方面已经注明。（3）项目总投资的说法创新基金没有总投资的概念，只有新增资金的限定。先期尽做参考。二、企业概况评分标准：（25分）企业家素质及能力(7分)企业人员素质(5分)企业运营的保障条件(8分)企业未来的成长性(5分)1、基本信息企业名称、企业性质、成立时间、注册资本、注册地址、办公地址、法定代表人、总经理、联系人的联系方式、员工总数、经营收入、利润规模、上年研究开发经费投入，股东构成、股权结构、股东性质（法人、自然人）、企业类型（研发：已有成果数、已转让成果数；生产型：已生产产品数、生产场地

4、面积）注解：“上年研究开发经费投入”5为及格，8.1以上为优秀。2、管理团队核心团队：教育背景（学习及培训经历）、工作业绩。核心团队包括总经理、分管技术、市场、财务等方面的副总经理和同类职务的人员。注解：核心团队成员，应逐个介绍（一般每人在500字左右）。创业企业家介绍（自我评价：创新意识、开拓能力、经营理念）。注解1：2008年关键提示注解2：企业法人自诉。以第一人称撰写。3、企业现有能力（1）开发能力，包括企业的研发队伍和资金投入以及近年来取得的研究开发成果。（2）生产及营销能力，包括企业的具备的生产条件、经营模式和市场策划能力、销售渠道等。（3）企业该项目产品已有的产业化基础条件。注解：

5、2008年更改内容（4）资金管理能力，包括企业财务主管、会计的专业背景、专业证书获得情况（附复印件），企业财务管理状况及采取的相应措施；应收账款、应付账款的管理策略和回收及支付能力；是否得到过银行贷款并能够按期偿还，是否有银行颁发的资信等级证书。（5）其他特殊能力，包括已获得的质量认证、高新技术企业认证以及其他特殊资格或证明等。注解：叙述重点研发队伍/近两年的开发资金投入/近年来取得的研究开发成果企业整体具备的生产条件/企业整体经营模式/实例说明市场策划能力/现有销售渠道申请基金项目产品已有的产业化基础条件财务主管/企业财务管理制度/应收账款、应付账款的管理策略举例说明回收及支付能力/是否有过

6、银行贷款及等级评定。质量认证/高新技术企业认证/其他特殊资格或证明注解：上述内容中，如果能够有证明材料的，一定做附件说明。4、企业发展历程及抵御风险能力包括最初成立情况、重大项目开发、主要产品上市、重大融资事件、公司人员总数变化情况、总资产、净资产、主营业务收入、利润水平的重大突破以及本企业认为的其他重大事件。本项目的实施可能会给企业未来发展所带来的风险（资金、政策、市场等），提出应对措施。注解：2008年关键提示叙述重点1：最初成立情况/重大项目开发/主要产品上市/重大融资事件/公司人员总数变化情况/总资产、净资产、主营业务收入、利润水平的重大突破/其他重大事件叙述重点2:资金风险/政策风险

7、/市场风险/技术风险/人员风险注解：给企业未来发展所带来的风险，这种说法对项目公司可行，而对成熟期企业而言，意思不准确。三、项目技术与产品实现评分标准：（25分）项目技术创新程度(8分)项目技术先进性(8分)项目的技术含量(8分)项目商业模式的创新性(6分)1、项目基本情况（1）项目基本信息：项目名称、所属领域（细化到指南的三级（注解：指的是项目指南中的三级题目）、起始时间、计划完成时间；（2）项目技术来源：开发方式：自主开发、产学研合作开发技术（主要参加单位不超过2个）、国内其它单位及个人技术、引进技术本企业消化创新。注解：产学研合作开发技术项目是“基金”积极倡导的。请标出：技术来源单位类别

8、、技术来源单位名称、产权归属及获得方式、科技计划项目类别（自然基金、国家攻关、“863”、973、国家级其它计划、省部级计划、地方科技计划、其他）项目名称。注解：省部级各种“研发阶段”的计划，也应说明。因为，这是项目来源的重要依据。与项目相关的专利情况：专利号码、专利名称、专利权人（名称、性质、与项目单位关系）、进展情况（申请、受理、授权、专利范围（国内专利、国际专利及申请地），简述专利说明书内容。注解：处于受理中的发明专利，可以作为知识产权的附件；处于受理中的实用新型专利，如果作为知识产权的附件，效力不大；已经生效的发明专利，至生效之日起三年有效；已经生效的实用新型专利，至生效之日起两年有效

9、。（3）项目负责人及技术骨干基本情况项目负责人：姓名、身份证件号码、所学专业、毕业学校、学历、通信地址、目前与企业之间的关系（如：全职、兼职、股东、非股东）、e-mail、手机。自我陈述（经历）：注解：逐个填写（可以聘请科研院所的科技人员）2、项目技术方案（1）项目总体技术概述总体技术方案：项目所依据的技术原理；（对于中医药领域，应包括立项依据，即组方依据及中医药理论、立项依据、药学研究总体方案，药理毒理研究总体方案、临床研究方案等）；注解：“总体技术方案：项目所依据的技术原理；”，这是两个回答题目，需要各自叙述。叙述当中肯定会重复。原因:“项目所依据的技术原理和主要技术与性能指标” 是总体技

10、术方案的细化内容；当在填写软件系统格式时，这两个内容只填写一个就可以；但由于软件系统格式的不明确，两级文件格式下不能同时填写，却能同时显示在PDF文件中。因此，写作中容易产生误解。实际当中，同时填写不算错误。类似的事情在每一章中，第一个题目普遍存在。主要技术与性能指标；项目实现的质量标准类型、标准名称；通过本项目实施企业新获得的相关资质证书等。（2）项目创新内容创新类别说明（理论创新、应用创新、技术创新、工艺创新、结构创新）。项目创新内容要分条目描述：要用技术语言，尽可能多用实验数据对技术创新，如：材料创新、结构创新、工艺创新等描述，要有新旧技术、结构或工艺对比，并附以画出新旧结构图和工艺流程

11、图等。项目技术先进性（含量），要有数据分析、对比。注解：创新点是创新基金技术论述中重中之重。一个项目不一定有很多类型的创新点，有几项写几项。写作要求：详细说明几条，并在每一条当中，要进一步说明技术的创新程度和难度说明以及需要进一步解决的问题等。（要实事求是地撰写需要解决的问题、难点，有进一步要解决的问题才证明项目的开发价值，证明基金资助的重要性。）建议采用另一种写作格式：理论创新：概括创新点的题目与内涵； 叙述创新点的内容及创新程度、创新难度；（结合查新报告、检测报告、实验报告） 并说明需进一步解决的问题。应用创新：概括创新点的题目与内涵； 叙述创新点的内容及创新程度、创新难度；（结合查新报告

12、、检测报告、实验报告） 并说明需进一步解决的问题。技术创新：概括创新点的题目与内涵； 叙述创新点的内容及创新程度、创新难度；（结合查新报告、检测报告、实验报告） 并说明需进一步解决的问题。工艺创新：概括创新点的题目与内涵； 叙述创新点的内容及创新程度、创新难度；（结合查新报告、检测报告、实验报告） 并说明需进一步解决的问题。上述叙述中，可以大量引用原理图、结构图等。（3）项目技术开发可行性A. 项目技术发展现状国内外相关技术的研究、开发现状的介绍、分析。B. 项目主要研究开发内容描述申报项目研究开发的内容及涉及的关键技术（指创新点）、所采用的技术指标。C. 项目技术路线描述包括工艺流程图、产品

13、结构图、框架图等。注解：是专家重点阅读的章节，最好自成一文，专家看了这部分，达到对项目技术情况基本清楚。因此，阐述应准确和清晰。准确和清晰的写作要求是:说明一般情况下的技术路线，进一步说明本项目采用这一技术路线与“同行业类似技术路线”的不同点，再要说明技术路线的关键点，接下来就是“关键点”的进展情况和技术指标的实现情况。D. 项目技术实现依据设计思想依据（文献，或专利，或发明等）；关键技术（指创新点）实现的依据；项目技术实现主要面临的风险及应对措施。注解：风险论述是创新基金当中比较重要的部分。前面已经叙述了：资金风险/政策风险/市场风险，这里再叙述技术风险。后面还要叙述人员风险（法律风险）。项

14、目技术成熟性(这项未列出) 注解：2008年更改内容3、项目产品化（1）项目产品特性消费产品、工业产品、技术贸易（包括转让）技术服务等；产品用途，产品性能比较优势。现阶段本项目经济效益状况(这项未列出) 注解：2008年更改内容因本项目新增就业人数人本项目产品累计净利润万元本项目产品累计销售收入万元本项目产品累计缴税总额万元本项目产品累计创汇万美元（2）项目产品生产方式及条件生产方式（自我加工/委托加工）；加工必备的生产条件：生产工艺流程（软件除外）中必备的生产条件；项目现有生产、加工条件； 项目产业化还需完备的设备、仪器。（3）产品化实施计划项目完成时所处阶段（中试、批量生产）；项目产品化实

15、施计划的具体进度安排；项目产品化的阶段目标及每个阶段主要工作内容。注解：在项目执行期内，每一阶段应达到的具体目标，包括进度指标、技术开发指标、资金落实额、生产建设情况、实现的销售收入等。每阶段目标应进行比较详细的、可进行考核的定性定量描述。阶段目标完成时，指标应与“项目计划目标”条款中的“经济目标”、“技术、质量指标”一致。此处的阶段目标要注意与前面的项目计划目标、后面的资金使用情况及基金地方配套拨款的时间要统一！换句话说，就是执行期应定为自与管理中心签订合同时往后推到两年。譬如说：2006年5月申请的无偿资助，如果得到资助，那么第一笔款70%将在2006年10月到位，到2006年年底地方配套

16、资金到位；2007年初对立项企业进行检查，按合同，上半年第二笔地方配套资金到位；到最终项目结束时，验收合格再拨最后的30%。基金要求地方配套资金在项目验收前全部到位。本项目执行期为：2006年5月至2008年5月，持续时间2年。根据项目开发过程，具体划分四个阶段：第一阶段：关键技术开发阶段目标：（1）（2）（3）完成时间：半年资金投入及使用第二阶段：产品研制开发阶段目标：（1）（2）完成时间：半年资金投入及使用：第三阶段：产品测试、试用与验收阶段目标：（1）（2）（3）开始形成销售，预计销售额280万元。完成时间：半年资金投入及使用第四阶段：验收阶段（1）（2）完成时间：半年资金投入及使用四、

17、项目产品市场与竞争评分标准：25分产品市场的需求程度(7分)产品与市场的同步性(5分)产品的市场竞争优势(7分)未来12年实现产品化、产业化的可能性(6分)1、行业及市场概述简要介绍国内外行业状况、市场容量，分析该产品在市场中的增加趋势，要有数据分析、对比。注解：2008年关键提示2、该项目产品的市场需求程度分析该产品市场可接受的容量，国内、外市场在哪，主要市场在哪。注解：2008年关键提示3、该项目产品的目标市场结合产品优势、企业优势，确定该产品的细分市场定位。4、该项目产品的竞争分析从产品的技术优势、营销优势、行业的认知、企业管理优势等多方面分析与市场同类产品的竞争优势。 注解：2008年

18、关键提示5、支持保障：可从（1）人力资源规划；（2）资本运作（融资等）；（3）管理规划等方面论述。五、商业模式注解：2008年更改内容1、项目产品的开发、生产策略利用企业优势、合理组合各种资源，描述对产品开发、生产、销售进行的合理策划，提高产品综合竞争力，满足市场的需求，在较短时间内开发和生产出具有竞争力的产品。2、项目产品的市场营销策略制定产品市场的推广计划，制定产品销售计划，及制定计划时所采取的各种策略。3、项目获利方式分析项目的获利方式（其中可分析技术的先进性对获利方式的贡献程度等），分析这种获利方式是否是最佳及持久性。4、企业未来1-5年的定位及发展规划提出（分析）企业未来1-5年的定

19、位及发展规划。分析该项目的发展对企业成长的重要性，描述该项目在企业发展规划中所占份量（要有数据）。六、企业财务与项目融资评分标准：20分技术指标的合理性和实现的可能性(5分)经济指标的合理性和实现的可能性(5分)项目投资预算的合理性(5分) 抵御风险能力(5分)1、企业历史财务分析（1）对近3年企业的总资产、净资产、主营业务收入、净利润的增减情况进行分析说明。（2）对上年度财务报表中的主要科目进行分析说明。主要包括应收账款、应付账款、其他应收应付款、银行贷款、总收入等科目，对应收账款要求按照账龄分析法进行列示，对银行贷款要求列示贷款明细表，包括贷款银行、贷款金额、贷款起止日期，对主要应付账款要

20、列示债权人、应付款金额、期限，；对总收入的构成按金额和占总收入的比重进行分析列示。 2、项目投融资（1）项目投资A. 项目近期完成投资额。B. 新增投资预算以及依据。（2）项目融资A. 自筹资金。B. 地方财政资金：地方匹配资金的数量、资助方式、预计到位的时间。C. 创新基金：创新基金的资助方式、额度。3、项目经济效益分析（1）项目产品生产规模及销量明确说明是哪一年开始投产、哪一年达产，并预测投产后连续5年的生产规模及销售量，并做相关分析。注解：2008年关键提示（2）项目产品生产成本项目产品生产成本的主要构成因素分析并预测产品的单位成本。（3）项目产品定价分析说明项目产品的价格和定价策略。（

21、4）基础财务数据 列表计算项目产品从达产之日起连续5年的总销售收入、总成本费用和净利润。注解：2008年关键提示（5）项目投资静态分析计算投资回收期和投资利润率。（6）项目合同的技术与经济目标注解：2008年更改内容附件：附件名称附件：研究机构基本情况（注：申请技术转移项目须填写附件二）附件一：附件名称序号附件名称1.        企业营业执照2.        审计报告3.      

22、60;资产负债表（审计单位盖章）4.        利润表（审计单位盖章）5.        现金流量表（审计单位盖章）6.        资产负债表（申报单位盖章）7.        利润表（申报单位盖章）8.        现金流量表（申报单位盖章）9.        专利证书及专利说明书10.     技术合同（转让合同、合作合同等）11.     查新报告12.     项目列入国家、地方计划文件（合同）13.     “863”专家组推荐意见14.     科技成果（新产品）鉴定证书15.