证券投资学复习题

1、证券投资学复习题一、概念题1. 证券市场2.证券投资3.有价证券4.金融债券5.汇票6.证券7.股票8.普通股票9.优先股股票10.S股11.债券12.浮动利率债券13.可转换公司债券14.封闭式基金15.开放式基金16.绿鞋期权17.做市商制度18.股票价格指数19.回转交易20.保证金卖空21.价格发现22. K线24.股利折现模型25.因素模型26.CAPM模型27.现金流量表28.支撑线29.压力线30.年金 二、简答题1.有价证券价格变动的影响因素是什么？2.证券的资金配置功能包括哪三个方面？3.股票有哪些特征？4.债券的基本要素有哪些？5.债券与存款有什么区别？6.简述股票发行的三

2、种方式。7.简述证券交易所的特征8.我国现货交易的类型和特点有哪些？9.证券期货交易的主要功能？10.名义利率、预期通货膨胀率、收益率的关系？11.简述顺势投资法的前提与适用范围三、多项选择题1.有价证券按发行主体的不同可分为（ ）。A政府证券 B金融证券 C公司证券 D国家证券 E货币证券2.有价证券按照是否在证券交易所挂牌交易可分为（ ）。A上市证券 B非上市证券 C私募证券 D公募证券 E公司证券3.下列哪些金融产品不在证券投资的范围内（ ）。A银行储蓄存款 B股票 C债券 D金币买卖 E基金4.下列属于证券范围的有（ ）。A保单 B存款单 C商业票据 D基金证券 E债券5.货物证券主要

3、包括（ ）。A提单 B股权证券 C债券证券 D货运单 E购物券6.债券市场的发行主体是（ ）。A个人 B股份制公司 C各级政府 D银行 E工商企业7.证券市场主要是由（ ）构成。A证券发行主体 B认购者 C经纪人 D监管机构 E自律组织8.通常情况下，股票应该记载（ ）等内容。A发行该股票的公司全称 B股票发行总额、股数和每股金额 C该股票的类型 D该股票的票面金额及其所代表的股份数 E该股票的发行日期和股票编号9.按股票所赋予股东的权利可分为（ ）。A普通股 B优先股 C特别股 D记名股 E无记名股10.境内外资股又称为（ ）。A红筹股 B H股 C B种股票 D人民币特种股票 E S股11

4、.当一国财政收入不足，出现财政赤字时，中央政府一般采取哪些措施（ ）。A增加税收 B透支 C发行国库券 D减支 E减少税收12.下列属于公司债券特征的有（ ）。A风险性 B收益性 C优先性 D契约型 E选择性13.在流通转让方面，金融债券一般（ ）。A不能提前兑取 B不记名 C不挂失 D可以抵押 E可以在流通市场上流通转让14.国家债券主要有（ ）。A政府债券 B读方债券 C政府保证债券 D国库券 E共债券15.证券投资基金的运作特点（ ）。A规模较大 B专业运转 C组合投资 D长期收益较好 16.证券投资基金是一种（ ）的投资方式。A利益共享、风险共担 B反映信托关系 C间接 D专业理财证券

5、17.基金的收益包括（ ）。A销售回扣 B资本利得 C利息收益 D股利收益18.证券发行市场又称为（ ）。A初级市场 B流通市场 C一级市场 D交易市场19.债券发行价格有（ ）。A馈赠发行 B溢价发行 C折价发行 D平价发行20.股票发行价格的基本确定方法有（ ）。A荷兰式和美国式招标 B市盈率定价法 C净资产倍率法 D竞价确定法21.证券交易的公开原则要求所有公开的市场信息达到以下要求（ ）。A真实 B完整 C及时 D易得22.证券经纪人可以分为以下几种（ ）。A佣金经纪人 B独立经纪人 C债券经纪人 D专家证券交易经纪人23.目前我国跨深市、沪市两个市场的指数是（ ）。A中证流通指数 B

6、中国流通指数 C沪深500指数 D沪深300指数24.信用交易分两种形式，即（ ）。A保证金买空 B保证金买多 C保证金卖空 D保证金卖多25.债券契约包括（ ）。A息票利率 B债券面值 C债券到期日 D上述各项均正确26.债券价格与收益率之间的关系（ ）。A价格越高、收益率越高 B价格越低、收益率越高 C价格越高、收益率越低 D价格越低、收益率越低27.影响股票收益的因素是（ ）。A经济周期 B利率变动 C通货膨胀率 D以上都对 28.财政政策的种类大致可以分为（ ）。A扩张性 B紧缩性 C中性 D弹性 E偏松29.衡量公司盈利能力的指标（ ）。A销售毛利率 B销售净利率 C资产收益率 D股东权益收益率 E主营业务利润率30.道氏理论认为，价格的波动趋势可以分为（ ）。A超级趋势 B重要趋势 C次要趋势