浅论我国中小企业技术创新问题

1、浅论我国中小企业技术创新问题*管理学系 工商管理专业* * 指导教师 *摘 要：我国中小企业技术创新普遍存在意识薄弱、资金投入少、缺乏创新人才、支持技术创新的社会化服务体系以及政府政策尚不完善等问题。针对影响我国中小企业技术创新的各方面因素，中小企业应充分认识技术创新对企业生存与发展的重要性，通过加强创新意识、加大创新资金投入、建立人才激励制度、健全社会化服务体系和政府政策法规实现技术创新，达到可持续性发展。关键词：中小企业；技术创新；创新意识一、引言江泽民同志指出，创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。这句话深刻的揭示了技术创新对促进经济社会发展，增强我国综合国力的重要意义。新

2、中国成立以来，技术创新成为推动我国社会主义建设和经济发展的主要因素。特别是改革开放的三十年来，科技进步带动的技术创新对我国企业的持续发展发挥着重要的作用，使我国企业依取得了一定的发展成果。我国中小企业占企业总数的99、工业产值的60、利税的40、就业机会的75、出口额的60是由中小企业创造的。中小企业作为我国国民经济和社会发展中的一支重要力量，在我国国民财富的创造上、市场经济的繁荣上、经济结构的调整上、就业机会的增加上都发挥着举足轻重的作用。发达国家经验表明，中小企业在技术创新中发挥着不可替代的作用，技术创新也为中小企业发展提供了强大的动力。清华大学经济管理研究所对我国企业技术创新的一项调查分

3、析也显示，在国内所调查的1051家企业中，通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。我国中小企业依靠技术创新推进的成果明显。然而和发达国家的中小企业相比，我国中小企业技术创新还很薄弱，普遍存在技术创新成果少、意识不强、资金投入不足、硬件设施差、创新人才匮乏、缺乏社会服务体系支持和有效地激励机制等问题。2008年美国次贷危机引起的全球金融风暴对我国企业造成了巨大的冲击，特别是给我国中小企业的生存、发展带来

4、了重大挑战。随着全球经济逐渐回暖以及经济一体化步伐的加快，中小企业面临着日益严峻而复杂的竞争局面。因此，中小企业在后金融危机时代唯有全面开展技术创新，才能立于不败之地。探索我国中小企业技术创新普遍存在的问题，对提升我国中小企业的科技研发水平，进一步开拓市场，增强企业竞争力，以及加快我国构建创新型国家的步伐和推动经济社会的全面进步意义重大。二、技术创新研究的理论依据技术创新这一概念国内外学者给出了许多定义。最早源于美籍奥地利经济学家熊彼特在经济发展理论一书中提到的创新理论：创新是把一种生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系。即实行对生产要素的“新的组合”。它包括五种情况:引入新产品或提供一种

5、产品的新质量；引入一种新的生产方法；开辟一个新市场；获得原材料或对半成品的一种新供应来源；实现一种新的生产组合方式或企业重组。而现代技术创新理论正是在熊彼特的理论基础上进一步发展和衍生出来的。在我国，所谓技术创新，浙江大学许庆瑞教授认为：“技术创新是指从一个新的构思出发到该构思获得成功的商业应用为止的全部活动。它包括科学发现、发明到研究成果被引入市场，商业化和应用扩散的一系列科学、技术和经营活动的全过程。”清华大学傅家骥教授等认为：“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强，效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品，新的生产

6、（工艺）方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。”综合分析国内这些观点，技术创新可以概要定义为：企业应用新的技术（包括新知识和新工艺等）在生产领域里的成功应用，采用新的生产方式和经营管理方式全面提高生产质量，开放新产品，提供新服务。对现有技术要素进行组合应用于企业的生产经营过程中形成的新的生产能力的活动。三、我国中小企业技术创新的基本状况改革开放之后我国社会主义经济事业蓬勃发展，我国中小企业在生产经营上也取得了长足的进步。特别是进入新世纪的十年，我国中小企业发展迅速，一批批知识性、创新型企业如雨后春笋一般在全

7、国各地生根发芽。技术创新越来越被我国企业所重视，技术创新的应用也全面加强了我国企业的竞争力和综合实力。为数众多的中小企业在技术创新上也日趋成熟，创新意识逐步增强、创新水平日益提高、从事技术创新的热情也越发高涨，对技术创新的研发应用方面的需求以及对技术创新带来的效益的渴望也更加强烈。但是总体上来看，现阶段我国中小企业技术创新形势依然严峻。特别是我国加入世界贸易组织进一步开放了国内市场以及全球金融危机后我国经济的率先复苏，使得全球大量外资企业以及国外商品涌入我国市场，并且以其领先的科学技术水平以及先进的管理理念迅速抢占了部分国内市场，使得我国众多的中小企业不得不面对在生存与发展的重大危机、以技术创

8、新为出路的想法迫在眉睫。然而无论是从创新意识，研发能力，创新投入还是成果转化及效益水平等方面来看，相对于发达国家中小企业或者国内大型企业，我国中小企业还处于一个较低的水平。我国中小企业技术水平不高，生产设备、生产流程简单，工艺落后等特点与其强烈的技术创新的渴望极不相称，同时中小企业及其领导者对技术创新的意识也相对薄弱。有关专家对我国200多家中小企业的调查结果显示，只有10%的中小企业决策者具有较超前的技术创新带动企业发展的意识，且能把技术创新当作企业的兴盛之道，每年对于技术创新的人员和资金投入保持较高比例；而有70%的中小企业决策者虽然已经认识到技术创新对于中小企业生存发展的重要性，但在资金

9、投入方面却没有很好地落实，技术创新只是停留在口头上；另外20%的中小企业决策者对技术创新缺乏认识，甚至根本没有技术创新的概念，没有进行过技术创新方面的投入。这一调查结果充分反映了我国中小企业技术创新总体状况不佳、技术创新观念落后、没有对技术创新总体把握等现状。观念落后、意识薄弱必然导致中小企业产品出现技术含量低、不受市场倾靡、易遭市场淘汰等情况。随着全球经济一体化、经济体制改革步伐加快以及全球经济逐步回暖，我国的市场竞争必然更加激烈。面对日益加剧的竞争，开展技术创新是中小企业走出困境的有效途径。因此我国企业必然产生对技术创新研发、应用、生产方面的巨大需求。四、我国中小企业进行技术创新的一些特点

10、综合分析我国中小企业的现状，其在技术创新方面存在一些显著特点。首先，我国中小企业普遍存在生产规模小的特点，生产规模小意味着企业决策层少，这就为企业对市场信息的快速反应能力创造了有力条件，也为企业的研发、应用新的技术以市场市场创造了有力基础。其次，我国中小企业经营方式灵活多样的特点也十分明显。中小企业的市场经营普遍投入少、经营方式多变，可以迅速对市场的新需求改变经营方式，在市场的进退上具有灵活性，发挥“船小好调头”的优势为新技术、新产品的投放创造基础。此外，现阶段我国中小企业对社会服务体系以及政府部门的依赖较大。由于中小企业在资金及管理上普遍较大型企业存在明显劣势。所以，只有在政府部门的资金支持

11、下，依靠社会服务体系的信息技术支撑，中小企业才能有效地进行技术创新。五、我国中小企业技术创新存在的问题分析（一）中小企业技术创新观念落后，创新意识不强技术创新观念意识淡薄是我国中小企业技术创新的首要问题。观念、意识方面的不足导致中小企业普遍没有的自主创新产品，企业投入市场的产品多为国外引进或者模仿为主。此外中小企业多为劳动密集型企业，企业的劳动力结构普遍缺乏高新技术人才。大多数企业领导层对技术创新这一经济技术复合型概念仍缺乏系统的认识，没有树立依靠技术创新带动企业发展的观念，更缺少对技术创新的实践行动。企业决策者对创新主体的角色意识淡化、创新主体把握不明确，经营理念上关注的只是企业的短期利益，

12、缺乏长远的眼光以及持续发展的思想。这些因素导致我国大多数中小企业仍然设备陈旧，技术水平低，从事技术研究的工作人员有限，引起企业创新水平低下，缺乏创新能力，进而导致企业产品竞争力不高、产品寿命周期短的后果。（二）企业资金不足、融资困难，对技术创新的资金投入较少资金不足是我国中小企业技术创新的瓶颈问题。资金不足必然导致企业的技术创新活动局限在一个有限的空间里，制约技术创新的研发与应用。资金是进行技术创新的基础，然而由于我国中小企业普遍规模小，企业效益有限，企业积累的自有资金与进行技术创新的资金需求相比远远不足。此外，企业融资困难也制约着企业的技术创新。企业融资包括直接融资与间接融资两种。从间接融资

13、的角度来看，中小企业主要通过进行银行贷款和向民间借贷等方式以补充企业的资金需求。然而，我国中小企业进行银行贷款普遍存在难度大的问题。由于中小企业普遍存在规模较小、企业的经济效益有限、部分企业的财会制度不完善等特点，导致其存在抗风险能力低、资信程度不高等弊端，而银行为了保证资金的安全性以及资金的赢利性，采取严格的审核、审批标准，导致其对中小企业贷款的条件十分苛刻，只有少部分中小企业能顺利取得银行资金。另外我国目前的民间借贷尚无法律法规的制约和保障，大部分民间资本缺少严格的规章制度、缺少合理有效的管理标准，而且民间资本往往数额较小、利息利率偏高，即使企业贷款成功也将背负沉重的还本付息的包袱，难以实

14、质性解决中小企业资金问题。从直接融资的角度来分析，虽然我国已经建立了中小板和创业板市场以方便企业上市进行直接融资，然而政府对企业上市设置了极高的门槛，中小企业其资产总量小、赢利能力有限、资信等级低的特点使绝大多数中小企业完全不具备成功上市的可能性，无法获得直接的资金支持。综上所述，我国中小企业普遍的资金短缺问题，其必然引起企业在资金总体不足的情况下，将其资金首先投入日常生产之中，以维护企业的正常经营，最后导致企业对技术创新的研发经费严重不足。（三）人力资源投入不足，缺乏技术创新的专业人才二十一世纪企业的竞争是人才的竞争。人才是企业进行技术创新的核心因素，是企业生存与发展过程中最重要的战略资源。

15、然而我国中小企业普遍存在技术人员不足、素质不高的问题。由于我国中小企业规模小、经济实力薄弱、经济效益不高，导致其存在员工薪金水平不高、福利待遇不足以及职务晋升困难等特点。人力资源投入的不足、人才激励机制上的不完善，必然难以吸引专业人才到企业工作。更甚者企业辛苦培育的人才由于得不到应有的薪金、晋升，而选择离开企业。企业人才的流失必然给企业造成重大损失，人才的缺乏必然导致企业进行技术创新困难重重。因而我国中小企业人力资源的投入不足以及缺少完善的人才激励制度直接制约了我国中小企业的技术创新的发展。（四）中介机构和服务体系不完善，缺乏技术创新的互动合作环境中小企业技术创新成果少，水平低下，一个主要原因

16、就是我国社会服务体系对中小企业技术创新的外部支持不够。社会化服务体系的支撑及其良好的技术创新互动环境是中小企业进行技术创新的必要因素。当前我国中小企业迫切需要一个健全的、完善的创新中介机构和社会化的服务体系为其提供信息获取和技术研发应用方面的支持。将各种创新要素有效地集成和整合，通过开展企业内部各环节之间、各个企业之间、企业与高校以及科研机构之间的合作来辅助企业实现技术创新。然而，我国中小企业的技术创新服务体系起步较晚，当前尚处于发展初期，中介机构和服务体系各方面普遍存在规模较小、影响范围有限、机构设置与服务标准不规范、从业机构与服务企业缺少自律、从业人员能力与素质不高等问题。这些因素导致了企

17、业各环节之间相互脱节、缺少必要的信息交流，区域企业之间缺少正常的沟通进行创新合作，学校、科研机构与企业之间在产品开发和技术应用方面缺少联系，无法为企业技术创新提供必要的支持。另外，中介机构以及服务体系当前从业人员专业水平偏低，主动性不强，对技术创新的贡献有限。最后，我国当前中介机构以及服务体系对企业提供的帮助往往收费昂贵，这就导致了中小企业宁愿把钱用在扩大生产规模等方面也不愿意花费在协同服务体系进行技术创新上。（五）政策环境不宽松，缺乏良好的制度条件良好的政策环境以及健全的法律法规是中小企业进行技术创新的有效支持条件。企业的技术创新离不开政府制定政策以提供其具有国家强制力的保障，亦离不开政府在

18、政策制定与实施上给予企业一定的优惠力度。然而，目前我国严重缺乏与中小企业相关的法律法规，尤其是几乎没有促进中小企业技术创新的法律法规。众多的中小企业在进行产品研发、技术创新等方面缺少必要的保护。许多企业辛辛苦苦创新成功，然而其研究成果由于缺乏法律保护而被模仿、盗用的例子严重打击了其技术创新的热情。此外，虽然政府部门已经认识到中小企业进行技术创新的必要性，而且每年都有对企业技术创新的扶持专项资金以及其他优惠措施，然而由于政府出于资金的使用效率的考虑，通常这些资金以及优惠措施的受益对象都是国有企业或者大型企业，真正落实到中小企业的并不多。综合这些法律法规、政策因素的缺失，严重制约了我国中小企业的技

19、术创新。六、推进我国中小企业技术创新的对策建议（一）强化技术创新的观念和意识推进我国中小企业技术创新的首要关键措施是要改变对中小企业技术创新的传统思维，为实现观念创新和意识创新打好基础。中小企业应该把技术创新提高到企业战略的高度来认识，摒弃传统的技术创新观念，摆脱传统的思维定势，真正从发展战略的高度，确定企业中技术创新的主体地位，明确技术创新的主体是企业以及企业家的意识和观念，将技术创新作为企业生存与发展的基础。同时必须明确市场经济条件下技术创新的重要性，培养企业的忧患意识，确立利用技术创新开发新产品以取得市场竞争的主动地位的战略思想。明确只有把技术创新树立为企业发展的核心，企业才能在日益激烈

20、的市场竞争力开拓新产品、满足新需求、创造新效益。最后，根据我国中小企业的众多数是由企业家自己独自创立、企业的决策往往是企业家自己决策的体现的特点，充分发挥企业家在我国中小企业中的主导作用，塑造具有卓越创新意识的企业家来领导企业进行技术创新。（二）拓宽融资渠道，完善金融支持体系，加大资金投入技术创新需要大量的资金支持，充裕的资金是企业开展技术创新、开放新产品、开拓新市场的物质基础。中小企业普遍存在自有资金不足、融资困难的问题。企业自有资金的不足是企业的内在因素造成的，而解决资金不足问题的关键是通过融资渠道获取外部资金。即利用外部资金以充裕企业资金，实现企业资金的合理分配，实现企业的健康快速发展，

21、壮大企业规模。因此，政府应该在中小企业进行融资上给予其巨大的政策、制度支持。首先，政府应从自身角度出发，加大对中小企业的资金支持。通过加大财政拨款、设立专项资金支持企业的技术创新，并制定指标政策，实现中小企业与国有企业、大型企业的一视同仁，使拨款、专项资金不再只是国有企业、大型企业才有资格获得，而使其也能真正落实到中小企业身上。其次，政府应该设立协助中小企业实现融资贷款的担保机构。通过规范担保机构的市场运作，为中小企业技术创新、产品开发等活动提供担保，使其获得足够的资金支持。此外，政府部门还应该实行措施扩大对中小企业的信贷支持，出台政策使国有银行降低对中小企业发放贷款的门槛，同时制定优惠鼓励私

22、有银行、外国银行开放对中小企业的融资渠道。另外，应该降低中小企业上市融资的难度。通过适应放松上市的审核、审批程序，为那些有实力、财务效益良好、发展前景看好的中小企业提供上市融资的机会。同时通过制度改革，建立合理的机构审批中小企业发行债券的请求，给中小企业发行债券提供便利。最后，政府应该大力引导风险投资行业的，实现风险投资行业的健康、规范发展。获取风险投资是中小企业成功获取资金的最有效方式之一，应该注意合理引导使其为中小企业提供更好的资金支持。另外，通过法律、法规规范民间借贷。设立民间借贷管理机构，对民间借贷进行适实监督，规范民间借贷的合理运行，也可以为中小企业的技术创新提供一定的资金支持。中小

23、企业通过融资获取资金的同时，应该树立正确的资金使用分配体系。加大对技术创新这类能为企业未来发展提供强大动力支持的因素的投入。企业是技术创新的投入主体，技术创新作为我国中小企业未来健康、持续发展的发动机，决不能效益好就投，效益不好就不投。要明确技术创新对企业的重要意义，加大中小企业对技术创新的资金投入。（三）建立有效的激励制度，吸引专业人才为企业的技术创新服务企业是进行技术创新的主体。而企业的主体则是人。二十一世纪企业的竞争的成败关键是如何吸引人才、利用人才，人才是企业进行技术创新的核心。企业的关键人员对实现企业的技术创新有着极为重要的意义，缺乏人才的企业必然难以创新。因此建立有效的激励制度，吸

24、引人才并留住人才是企业实现更好更快发展的保证，也是企业进行技术创新的基础和前提。企业可以根据美国行为科学家弗雷德里克赫茨伯格的双因素理论建立有效地激励制度以获得人才这一宝贵资源。首先，企业应满足员工的保健因素。即协调员工的个人利益和企业的总体利益，使两者相辅相成，避免员工和企业的利益冲突。制定合理的薪酬标准、福利制度满足员工的物质需求，以股权、期权的分配来提高员工的创新动力，营造良好的企业氛围使员工之间的关系融洽，杜绝员工对企业产生任何不满意。其次，企业需要满足员工的激励因素。即安排员工从事有挑战性的工作、有发展前途的工作，使其获得完成工作的成就感。建立合理的内部晋升机制，提高员工对身份、地位

25、的满足感。赋予员工责任，使其真正将企业当成自己的企业，充分激发员工潜力。企业还需要在必要时候给予员工充分的肯定，充分调动员工工作的积极性。最后，在双因素理论之外，企业还要建立和完善企业人才培训制度。通过与高校或者科研机构建立合作关系，通过送出去、请进来的方法进行人才培训，实现企业与高校、科研机构的人才共享，强化技术人才的市场创新意识，全面提高企业技术创新能力。（四）实现技术创新模式新的发展，加强对外技术合作当前，我国中小企业主要通过模仿创新以及引进国外生产技术的方式开发新产品，打开新市场。然而模仿创新必然错失了进入市场的第一时间甚至引起侵权等法律责任。而引进国外生产技术一般价格高昂，并且国外企

26、业通常利用其主动地位要求对产品销售进行抽成。因而实现自主创新才是我国中小企业持续发展的正确出路，才能让企业成为“第一个吃螃蟹的人”。根据我国中小企业资源有限、独立进行自主创新困难的特点，中小企业应加强与高校、科研机构的技术合作，利用高校、科研机构强大的技术研发能力为企业技术创新提供强而有力的支持。我国中小企业技术人才有限，而高校与科研机构正是技术人才的聚集地，具有雄厚的人才队伍。中小企业加强与高等院校的合作，借助高校以及科研机构的人才优势，可以弥补自身存在的科技人才稀少、自主创新能力不足的缺点。通过高校以及科研机构的技术、人才支持使企业走上自主创新的道路。同时，对于模仿创新以及引进国外生产技术

27、的方式也不能完全摒弃。企业可以通过合理模仿为实现企业新产品开发的降低成本。加强与发达国家中小企业以及国内大型企业的合作，通过谈判以适当的价格和条件引进先进技术，按照引进消化吸收创新的模式开发新产品，充分保持企业的市场竞争力。（五）加快构建社会化服务体系步伐，加强中小企业技术创新外部环境建设中介机构和社会化的服务体系是中小企业技术创新与市场实现协调统一的桥梁。我国中小企业普遍存在对政府以及社会化服务体系依赖大等特点。因此政府应该加快构建社会化服务体系的脚步，制定各种合理、优惠的政策，推动中小企业服务体系的发展，扩大服务体系的数量和规模，使这些服务体系为中小企业提供融资担保、技术指导、信息交流、获

28、知市场最新动态等方面的便捷服务。同时政府要规范中介机构及社会化服务体系的市场运作，提高从业人员的专业技术知识、人员的综合素质以及人员的服务质量，为中小企业技术创新提供支持。此外，我国严重缺少关于中小企业的法律，尤其缺少鼓励中小企业进行技术创新的法律、法规。因此政府部门要健全中小企业方面的法律、法规。通过法规、制度的规定与完善，减少对中小企业的歧视，把中小企业的发展视为社会主义经济建设的关键点，保护中小企业技术创新的合法利益。最后政府还需提供优惠的财税政策，利用资金的支持以及税负的降低鼓励中小企业积极进行技术创新。建立技术创新管理机构，规范企业技术创新行为，保证企业在与其他企业合作中的利益，促进

29、中小企业之间、中小企业与大型企业之间、中小企业与社会化服务体系之间的合作，为中小企业创造良好的政策环境。参考文献1程工.企业技术创新论M.上海.上海财经大学出版社,2005,(1：155-187.2杨栩.中小企业技术创新系统研究M.北京：科学出版社,2007,126-127.3王群英.我国中小企业技术创新问题研究J.企业家天地,2008,(6：32-33.4曾永飞.我国中小企业技术创新研发投入不足的原因分析及对策J.科技创业月刊,2009,(2：18-19.5陈悦诚.对我国中小企业技术创新的思考J.企业技术进步,2007,(10：24-25.6张国.论我国中小企业技术创新J.福建经济学报,20

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