XX风险点与防控措施

1、WORD格式XX 腐败风险点及防控措施一览表征地拆迁工作所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体流程所处环节所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1、采取拆迁户、地方县镇乡村、建立单位、设计单位四方1、成心扩大丈现场测量确认拆迁数专业资料整理WORD格式实地测绘确征地拆迁实1定施单位工作征征人员、建立地地单位工程管拆拆理部门人迁迁员、征地拆面迁部门人员积量面积、提高量和拆迁面积并公拆迁等级，虚示，上级主管部门随报拆迁面积骗机抽查的方式，加强取补偿款；拆迁审核力度；2、虚列被拆迁2、严格按照设计图纸户名、户数，确定的拆迁X围控制套取拆迁补偿拆迁，超出设计图纸资金。的局部须经设计单建立单位位、建立单位、

2、监视工程管理部门三方现场确认后部门、征地方可拆迁。拆迁部门专业资料整理WORD格式、3、拆迁工程数实行复核审查确认签数量、丈量、计名制度。量算审核不严。4、以公益事业1、对无标准的拆迁项小学、幼儿目，应采用第三方评园等为名多估。报补偿资金。专业资料整理WORD格式续上表所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体流程所处环节所涉对象腐败风险点防控措施责任主任专业资料整理WORD格式实地5、涉及特殊、 2、对于不属于规定大型建筑物的X围内的拆迁补偿拆迁，估价过工程，按程序向上级高，多报补偿主管部门申报，经同资金。意前方可开展工作。专业资料整理WORD格式1征地拆迁测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施

3、单位工作人员、建立单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员6、在征地拆迁协议外“一事一议类事件 征地拆迁协议外“一的界定和审查 事一议类事件，应上过分迁就地 集体研究决定。方利益或个人决策。7、高估、虚报征地、取土坑、根据施工图设计征临时用地数量用土地红线，委托国和种类；土部门和有相应资8、征地面积丈 质的土地测量所进量 计 算 不 公 行勘测定界，确定主开，个别人决线征地的农用地、建策；设用地和未利用地9、用荒地冒充 等数量，作为征用土耕地，多骗取 地的结算依据。补偿款。建立单位工程管理部门、征地拆迁部门专业资料整理WORD格式拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施单位工作人员、建立单位财务部门人员

4、减少支付环节，由征1、拨付不及 地拆迁实施单位直时，被征地拆接发放给征地拆迁迁人的补偿资征地拆迁户，或由被征拆迁金不按时、足实施单位户，或由被征地拆迁额到位。户直接在银行等金融机构领取。专业资料整理WORD格式续上表所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体流程所处环节所涉对象腐败风险点防控措施责任主任专业资料整理WORD格式拨付1征征地拆迁实征地施单位工作地拆人员、建立拆迁单位财务部迁补门人员偿资金2、征地拆迁补政府审计部门或社偿资金被拆会审计机构对征地建立单位借、挪用、转拆迁补偿资金拨付财务部门移、滞留、挤情况进展审计。点。1、加强信息公开，将拆迁补偿政策、标准以及面积、补偿金3、征地拆迁补额

5、等逐级在媒介上偿资金使用不进展公示；公开、不透明。征地拆迁2、公示征地逝迁补偿资金使用情况，接实施单位、受社会监视。建立单位财务部门4、征地拆迁补 实行征地拆迁补偿偿资金没有专 资金单独建账，专户户储存，专款 储存，专人管理制专用。度，做到专款专用。有关部门定期检查征地拆迁补偿资金5、上报申请与 的发放使用情况，是建立单位下发的征地拆否做到账、款相符；迁补偿资金两内部审计不定期抽查被拆迁本账。部门人应得拆迁款与已付拆迁款账、款是否相符。专业资料整理WORD格式腐败风险点及防控措施一览表招标、投标工作所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体流程所处环节所涉对象腐败风险点防控措施责任主任专业资料整理

6、WORD格式2招标投标履1、应招标而不招标人向行政监视部行招标，或以将门备案年度招标计招标人招划。工程化整为零标方式躲避招准备标；工2、未经有关部、进展跟踪检查；作1门核准而采用2、发现违规确定中标行政监视有邀请招标方式人、签订合同的，依部门关或不招标；法责令改正。手续3、虚假招标。1、标准文件之外的废标条款应在规定位置编特别列明并主动说招标人明；制1、违规设置不2、废标条款应以醒目招合理的资质条的方式提示。将所有标件 和 废 标 条 废标条款汇总到一X招标人文款，排斥潜在表中，评委对投标人件投标人。涉及每一项废标问题、均须严格审查；资3、严格有关规定，不格得随意降低有关资格预和条件。审执行招

7、标文件备案制文2、应当履行招 度，必要时要求招标件行政监视标文件备案手人组织召开资格预审部门续而未履行。文件和招标文件评审会。专业资料整理WORD格式流程2招标投标所处环节编制招标文件、资格预审文件发布招标公告续上表所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任3、招标人在编制招标文件、1、加强对招标文件、资格预审文件的审资格预审文件核，按规定采用标准时，针对特定文件，文件中的特殊人提高或降低条款须经集体研究确资格条件和评定；必要时招标人必价指标；以不须组织召开招标文件合理的条件限和资格预审文件评审制或者排斥潜会；在投标人，对2、招标人应当设置与潜在投标人实招标工程相

8、适应的资行歧视待遇；质等级、平安生产许强制要求投标可、工程负责人等资人组成联合体格，不得任意提高或招标人共同投标，或招标人者限制投标人降低资格条件；3、实行招标文件备案之间的公平竞制度。争。1、应当发布招标公告而不发1、按国家相关政策、布；法规在规定的媒介上2、不在指定媒发布招标公告；介发布招标公2、加强对招标工程发告；布公告情况的备案审3、发布公告的查。期限小于规定的时间。专业资料整理WORD格式流程2招标投标所处环节承受报名和接受递交的资格申请文件发出邀请函/发售招标文件续上表所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任运行招标投标管理信息系统，承受文件1、超出

9、资格预 同时在信息系统中审文件递交期登记，记录递交时限接收资格预间，对报名、文件递审文件。交实时监控，逐步建立电子招投标系统。技2、透露投标资 缩小知悉资格申请格申请人名人的工作人员单。X围。招标人1 、对报名参加投标1、透露通过资的企业实行单独签格预审及购置到制，即一家企业采招标文件的单用一X签到簿；招标人位名称。2 、进展网上报名，购置招标文件。2、邀请招标时，程序不规明确规定所邀请对X，针对特定象应具备招标文件人有倾向性的要求的相应水平、相发出投标邀请应条件。书。专业资料整理WORD格式招标人委托编的编制标底制的单位工作标人员、招标底人1 、控制标底或限 1 、透露 标底 价知悉人数，要

10、求或限价、评 其签订*责任状；标基准价浮动 对所有知道标底或系数等。限价的人进展封闭管理。专业资料整理WORD格式流程所处环节编制标底所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施2 、缩短签封标底和开标的时间差；3 、鼓励采用无标底1、透露标底 招标；招标人委托或限价、评 4 、为防止标底和限标基准价浮动价泄密而影响公平的编制标底系数等。竞争，在开标同时公的单位工作布标底，在投标截止人员、招标时间前七日公布限人价。续上表责任主任招标人专业资料整理WORD格式2招标投标2、与投标人串监视编标过程，并对行政监视通设置标底或审定标底过程进展部门限价。全程监视管理。1 、凡涉及废标

11、事项的，均要两人以上进行穿插核对；2 、对清标工作进展考核，清标质量与委招标人或其1、对不同的投 托费用的支付挂钩；清委托的招标标人采用不同3、建立清标实名制；招标人标代理机构工的标准进展清4 、评标委员会在评作人员标。标招待中对清标情况作出评价，特别注明清标结果是否有倾向性、不公正、遗漏和存在重大偏差的现象。专业资料整理WORD格式续上表所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体流程所处环节所涉对象腐败风险点防控措施责任主任专业资料整理WORD格式招标人或其清委托的招标标代理机构工作人员确定2资招格标预投审标/招标人评标专家名单2、隐瞒对利害5、抽查清标资料质招标人关系人不利的量；行政监视信息。

12、6、对清标单位建立信部门用档案。1、及时更新专家库；2、采用招投标信息系统网上随机抽取；技3、检查专家是否与投标单位有关联关系；4、所有工程工程必须1、有倾向性选从省级专家库或交通择专家。运输部专家库中抽取专家；每次抽签指定专人抽签，并负责在会议前对*；行政监视部门5、从专家库中抽取专家时，监视部门现场监视。1、采用智能抽签自动通知系统语音或短2、泄漏专家名信，评标前半小时打单。开电脑查看专家名单，验明专家身份后再进场评标。 技专业资料整理WORD格式流程2招标投标所处环节确定资格预审/评标专家名单资格预审/评标续上表所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2、

13、专家库里的专家姓名用编号代替，*行政监视隐藏，仅留编号和手部门机。 技3、评审会前一天通知评委专家；2、泄漏专家名招标人4、抽取专家的人单。和通知专家参会的人招标人为同一人，对整个抽行政监视签和通知过程录音、部门摄像，通知完毕后切继一切联络方式，对其进展全封闭监控。技1、只承受投标人单位根本账户汇出的汇款招标人凭据作为投标保证金。2、对有借用资质、围投标人1、借用资质。 标串标、*转包、违规分包和行贿等不良记录的企业或人行政监视员，降低信用等级，部门限制进入建立市场；3、加强中标后的履约考核，加大处分力度。专业资料整理WORD格式续上表所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体流程所处环节所涉对象

14、腐败风险点防控措施责任主任1、采用双信封开标的方式。所有有资格的单位均可报名，先开技术标，由专家打分决定入围单位，再对所有入围单位的标价开标，根据入围单位的报价按合理低价法或经评审的最低投标价格确定中标单位；2、科学选择评标办资法，对技术复杂、工艺要求较高的重点工2格程工程采用综合评估招预法；标审投标人2、围标、串标。招标人投/3、提高绿化等附属工程工程投标单位的资标评质要求和投标保证金标的额度，只承受投标单位根底账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的几率；4、随机确定投标标段。投标资格申请人只报名参加本批次的投标，不具体选择所投标段，由电脑自动排序投标资格申请人的可投标段。专业资料

15、整理WORD格式续上表所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体流程所处环节所涉对象腐败风险点防控措施责任主任5、清标、评标时在招投标信息系统中对施工单位主要人员的执业*书代码进展核查。中标后在招投标信息系统中对中标单位主要人员的执业招标人2、围标、串标。*书代码进展登行政监视记；部门6、建立招标投标电子资信息档案，对有串标、围标行为的投标单位2格及投标责任人，应上招预报行政主管部门，在标审投标人其信用档案中标注，投/依法处理。 技标评标1、将投标行为纳入信用评价体系；行政监视2、建立投标潜在人资部门3、虚假投标，质、业绩数据库。编制虚假资料，骗取中标。3、在中标结果公示阶段公示各投标人的业招标人

16、绩、奖项等资料。专业资料整理WORD格式流程所处环节资2格招预标审投 /标评标续上表所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1、对重大工程的评标过程现场录音、录像；技2、标准与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导评标；行政监视3、评委主任委员由从4、影响专家评部门标，暗示、诱专家库中抽取的专家担任，招标人代表不导、误导专家应担任评委主任委评标。员；招标人4、建立专家和招标人的相互评价制度。业主代表和招标人代表一般不参加评标。5、评标时间过短，为评委凭招标人主观打分或按合理确定评标时间。他人预先的暗示打分留下隐患。1、有条件的实行异地评标；评审会议6、泄漏有关评2

17、、评标时，所有评标招标人行政监视参会人员审过程。专家和工作人员的通讯工具必须全部关部门闭，交由监视部门工作人员保管。专业资料整理WORD格式续上表所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体流程所处环节所涉对象腐败风险点防控措施责任主任专业资料整理WORD格式3、做好评审会议资料评审会议6、泄漏有关评*处理，严禁私自参会人员审过程。 记录通过预审单位。1、加强对评标专家的考核管理，建立专家奖惩淘汰制度；2、评标专家对某个投标人打分异常，应书资写评标理由，否那么下次不得参加评标；专2格家打分以备后查；并招预将审查结果与专家评标审7、评标专家收价制度挂钩；两次以/投受投标人好处上打分异常未说明合标评或与

18、之有利益理理由的，停顿一年标评标专家利害关系，评标资格或取消其专进展倾向性评家资格；标。3、评标专家进入评审现场后，切断其与外界的联系，保持在相对封闭的环境中评标；4、建立、健全评委评审意见复查和偏差责任追究机制；5、完善对专家的出席评标次数、评招标人行政监视部门行政监视部门专业资料整理WORD格式续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任标的公正性等的考核评价机制。对在评标过程中有*、违规行为以及一年内累计3 次以上无故不出席评标的专家，取消其专家资格；6、评标开场前，评标委员会成员应就本人是否存在法定需要回避的情形做出说明和资7、评标专家收承

19、诺；对违反承诺的2格受投标人好处专家，与专家评价制招预或与之有利益度挂钩；行政监视标审评标专家利害关系， 7、发现专家违规的， 部门专业资料整理WORD格式投 /标评标进展倾向性评提请其所在单位给予标。处分；8、采用综合评估法时减少专家打分的权重；9、各评分因素评标价除外得分均不得低于其权重分值的60%，且各评分因素得分应取评标委员会各成员的打分去掉一个最高和一个最低分后的平均值。专业资料整理WORD格式流程2招所处环节中标结果公续上表所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1、严格执行 7 天公示时间要求；2、公示评标情况，内1、不按规定公容包括：投标人资格后

20、审不合格的具体原示中标结果。因；废标原因；中标招标人人及中标工程负责人招标人行政监视以往类似工程的业绩部门和奖项等情况。2、不受理依法联合纪检监察部门、依规的投诉举行政监视部门共同调报或受理后不调查，无反响。 查。专业资料整理WORD格式标投标示中标结果公示期间，排名第一的中标候选投标人人无正当理由或恶意故弃中标资格。1、对经调查核实，确实属于恶意放弃中标的投标人，将其行为载入信用档案，降低其信用等级；造成国 行政 监 督家巨大损失的，限制 部门其进入本地区建立市场；2、提高投标保证金的数额。专业资料整理WORD格式定标1、未按评标委1、对中标结果有重大员会推荐的中争议或重大改变的项招标人招标

21、人标候选人顺序目，报有关部门批复，确定中标人。依法处理。专业资料整理WORD格式流程所处环节定标续上表所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2、招标人在评标委员会推荐的中标候选人以外确定中标2、加强评标报告备案人；管理；3、必须进展招3、非因法定事由，不标的工程在所得否认评标委员会的有投标人被评结论。招标人标委员会否决后招标人自行招标人确定中标人。专业资料整理WORD格式与中标人2签订招工程标合同投标为中标人利益或牟取私利，重新与投标人订立背离合同实质性内容的其他协议。签订的合同报行政监督部门备案。审查人着重审核有无行政监视实质性条款变更。部门专业资料整理WO

22、RD格式招标代理机构工作人员招标代理招标人1、透露相关招通过公开招标或竞争标信息，造成性谈判等方式选择信不公平竞争；招标人誉好的招标代理机2、恶意隐瞒信构。息。对招标代理机构建立招标人和招标信用档案，定期进展代 理 机 构 串 履约考核，如发现违行政监视通，操控招投规操作的，降低其信部门标。用等级；后果严重的，列入黑。专业资料整理WORD格式腐败风险点及防控措施一览表质量控制工作所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体流程所处环节所涉对象腐败风险点防控措施责任主任专业资料整理WORD格式工程部工程现建立人员场质检量查检、查检测工程部工程建立人员1、实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地

23、点，检查点由检查小组到达现场后临时1、有倾向性地确定，检查结果当场选择检查内公布，并将结果报建容。设单位和监理单位；2、检测单位和人员 工程中心与被检测单位存在利益利害关系的，须回避。1、保存检查时的影像和文字等原始资料；2、多人参与现场检2、对不合格工查、检测。程降低检验标准，评为合格。3、加强抽检、检测。 工程中心3、委托与其有通过招投标或竞争利益利害性谈判等方式选择工程中心关系的检测单有资质的社会检测 &合约部位对工程工程单位。进展检测。专业资料整理WORD格式流程所处环节续上表所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1、建立检测单位信用专业资料整

24、理WORD格式通报质检量查检结查果受建立单位委托的社会检测机构工作人员档案，对有违规行为 工程 中 心1、改动检测数 的检测单位视情节降 纪检部门据，成心隐瞒低信用等级。质量问题、或未检测，编造2、随机检查社会检测检测数据。单位工作质量，社会检测单位工作质量与合同费用支付挂钩。1、与检测单位签订腐败合同，对检测单位工程中心的检测质量和腐败情2、降低处分标况进展定期考核，并准或不予处将考核结果与其信用罚。档案挂钩；2、对出现明显争议的，建立复议制度。专业资料整理WORD格式施工施工单位项工程目经理、监单位验收理单位专业提出评定监理工程师申请施工单位不具备初验条件，建立完善的施工单位建立单位提供虚

25、假工程履约考核制度，与信工程管理资料或贿赂验用评价和经济奖惩挂部门收人员准予初钩。验。专业资料整理WORD格式续上表专业资料整理WORD格式流程所处环节所涉对象及腐败风险点所涉对象腐败风险点防控措施及责任主体防控措施责任主任专业资料整理WORD格式1、监理工程师1、对弄虚作假的监理承受施工单位单位通报，记入信用的贿赂，虚报监档案；工程质量合格理2、建立监理单位和专率；业监理工程师以上监单2、降低评判标位理人员的信用档案，准；工程中心对其不诚信行为记录评3、提高评定分定在案，对其进展信用数；评级，并与投标资格验4、对发现的问收挂钩；与相关部门协题不及时要求工调，逐步建立所有监整改或帮施工程理从业

26、人员的信用档监理单位总单位隐瞒过验案，与市场准入挂钩。监、专业监关。收理工程师评定验3、监视监理单位制定复 验 流 于 形 严格的预验收制度和收措施，并确保执行，建立单位式，无视施工小形成多人决策机制；工程管理单位整改不合组4、对弄虚作假的一般格，帮其隐瞒部门复监理实行合同违约金过关。验制度。专业资料整理WORD格式腐败风险点及防控措施一览表平安检查工作专业资料整理WORD格式流程所处环节所涉对象及腐败风险点所涉对象腐败风险点防控措施及责任主体防控措施责任主任专业资料整理WORD格式1、检查组由多人组成，检查评分工作由平安负责多人分项进展，最后人现对所建工程存汇总。在明显隐患的场情况不予监视检

27、检查，或检查查2、建立工程平安风险时降低标准。基金，在招标文件中平安负责约定，建立单位每季人&合约度进展考核，按考核部结果兑付。安平安管理全部门人员管理成心隐瞒检查通报中发现的平安公布检查结果，并对检查隐患，不要求整改结果进展复查。情况施工单位整改。平安管理复检流于形复式，对施工单对相关责任人进展经位整改不到位检济处分。的，帮其隐瞒过关。专业资料整理WORD格式腐败风险点及防控措施一览表计量工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1、对施工单位量化、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核奖励、信用评价相1、计量资料造挂钩；2、隐蔽工程和关

28、键的施假，利用隐蔽分项工程由监理实行工工程计量控制现场旁站监视；单难度大等问题3、隐蔽工程在施工前位虚报、冒领工要求施工单位和监理提施工单位程量。单位平行测量，如有出计量人员必要，建立单位组织7计抽检；计量建立单位4、隐蔽工程施工时，量申工程管理留存影像资料，备查。管请部门理使用计量软件编制计2、工程重复计量报表或其他加强计量上报的方法，防止量。重复计量和计算错误。监1、现场监理、计量监理理、试验监理、建立单监理单位对施工单位的位单位和施工单位代表专业监理虚报、多报计现对合同变更较大的分场工程师量不予核减。项工程实行现场核实复确认计量。核专业资料整理WORD格式流程7计量管理所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所处环节所涉对象腐败风险点防控措施2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的现场监理组，处分监理组相关责任人，并与监理现场工程质监量、费用支付持钩；理3、发现施工单位虚报单工程量，且有行贿监监理单位对施工单位的位理单位和建立单位现专业监理虚报、多报计现场管理人员的行为，工程师量不予核减。场立即上报行政主管部复门，降低其信用等级，核限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工