监理质量履约100323

1、土建监理单位质量工作履约检查及履约考评管理办法第一章 总则第1条 为加强北京地铁号线一期和7号线工程土建监理单位质量工作的履约检查和履约考评管理，对工程质量实施有效控制，保证工程质量目标的实现，依据建设工程监理规程（DBJ01-41-2002）、监理服务合同及上级行政主管部门对监理工作的要求和规定，结合北京地铁工程的特点，制订本办法。第2条 土建监理单位质量工作的履约管理包括履约检查和履约考评两大内容，其中履约考评按季度进行。第3条 本办法仅适用于第四项目管理中心（以下简称项目中心）对北京地铁号线一期及7号线工程土建监理单位质量工作的履约检查及履约考评管理。第二章 履约检查第4条 履约检查内容

2、对土建监理单位质量工作履约检查的内容主要包括开工控制工作、测量控制工作、材料（含构配件）验收控制工作、旁站工作、工程验收工作、定期质量检查工作、质量隐患及质量事故处理工作、档案资料工作，其检查内容、检查方法和检查要点详见附表1附表8。第5条 履约检查形式1、日常检查日常检查由甲方代表负责，甲方代表在日常工作中应根据工程的实际进展情况对附表1附表7所列监理工作内容进行日常检查，将检查结果填入附表1附表7对应项，每季度填报不少于两次，并及时录入信息平台；2、专项检查质量监理工作专项检查由项目中心安全质量部负责组织，根据工程实际进展情况，确定专项检查项目和专项检查计划，并组织相关专家和项目中心相关部

3、门对附表1附表8所列质量工作内容进行专项检查，原则上每月不少于一次，由质量工程师将检查结果填入附表1附表7对应项，并及时录入信息平台，发现监理单位的质量工作问题按本办法第6条规定处理；工程档案管理工作的专项检查由项目中心工程二部负责组织，根据工程实际进展情况，确定专项检查项目和专项检查计划，并组织施工、监理单位的资料管理人员和项目中心有关人员，对工程档案管理工作进行专项检查，原则上每月不少于一次，由检查人员将检查结果填入附表8，并由主管档案的管理人员及时录入信息平台。第6条 质量监理工作问题的处理1、 甲方代表日常检查发现质量监理工作问题的处理甲方代表在日常检查中发现监理单位存在质量监理工作问

4、题，原则上应按以下程序处理：u 甲方代表对监理单位开具质量监理工作整改通知单（附表9），通知单一式二份，甲方代表、监理单位各一份，并由甲方代表及时录入信息平台；u 监理单位按照整改通知单的整改要求进行整改，由甲方代表进行督促；u 监理单位整改完成后，向甲方代表上报整改回复单（附表10），并及时录入信息平台；u 甲方代表对整改情况进行复查，在整改回复单上填写复查意见，并及时录入信息平台。2、安全质量部对质量监理工作问题的处理安全质量部在抽查、专项检查、季度综合检查中发现监理单位存在质量监理工作问题，原则上应按以下程序处理：u 质量工程师开具质量监理工作整改通知单（附表9），通知单一式三份，安全质

5、量部、甲方代表、监理单位各一份，并由质量工程师及时录入信息平台；u 监理单位按照通知单的整改要求进行整改，由甲方代表进行督促；u 监理单位整改完成后，向甲方代表上报整改回复单，并及时录入信息平台；u 甲方代表对整改情况进行复查，在整改回复单上填写复查意见，并及时录入信息平台。第三章 履约考评第7条 考评小组项目中心考评小组成员由项目中心领导、相关部门负责人及相关标段的甲方代表组成。第8条 评定等级对监理单位质量工作的履约考评总共分为三个等级，分别是优良、合格、差第9条 考评一票否决项一、在季度履约考评期内，凡所管辖施工标段出现以下情况之一的监理单位，质量工作季度履约综合评定为差。1、发生较大（

6、含）以上质量事故的（质量事故等级划分见附件1）；2、发生一般质量事故两次（含）以上的，或连续两个季度发生一般质量事故的；3、因存在质量问题，被建设部、市建委、质量监督总站等政府主管部门及建管公司停工整改、立案调查处理、行政处罚一次（含）以上的，或通报批评累计两次（含）以上的；4、工程材料在未经检验或检验不合格擅自用于本工程，而监理单位没有发出书面指令,或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的；5、擅自改变原设计不按图施工，而监理单位没有发出书面指令,或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的；6、本季度所辖施工标段发生长城杯过程检查未达标的；二、在季度履约考评期内，监理单位出现以下情况之一的

7、，质量工作季度履约综合评定为差。1、因监理质量工作问题，被项目中心（含甲方代表）及上级主管部门开具质量工作整改通知单，未按整改要求按期完成整改累积两次（含）以上的；2、因质量监理工作问题，被项目中心（含甲方代表）及上级主管部门开具安全监理工作整改通知单累积达到4次以上的；第10条 考评方式1、每次专项检查后由专项检查小组根据专项检查情况对监理单位质量工作情况按专项检查项目分别作出专项评价，并将结果填入附表11。2、季度末由甲方代表根据日常检查情况对监理单位质量工作情况做一综合评价，将结果填入附表12，并上报安质部，由安质部填入附表13。4、季度末由安质部组织项目中心考评小组根据各质量专项检查项

8、目的评价结果作出综合考评，由安质部将专项检查综合评价结果填入附表11和附表13。第9条 监理质量工作履约综合评定 在下季度首月5日前，安全质量部负责对各项考评结果按附表13进行考评汇总，并组织考评小组对土建监理单位质量工作履约情况进行综合评定，评定原则如下：u 优良a、不存在考评一票否决项；b、制定了对施工单位的质量履约评价制度，能及时上报评价结果，且评价结果与甲方评价结果基本一致；c、发现的施工质量隐患较多（以监理通知单和工作联系单为准），且能积极主动发现质量隐患并及时督促处理，或虽然发现的施工安全隐患较少，但施工单位质量履约被甲方评为优良；d、甲方代表日常检查的质量工作履约综合评定结果为优

9、良；e、项目中心组织的质量工作专项检查结果综合评价为优良。同时满足以上5项要求的监理单位，质量工作履约综合评定为优良。u 差a、存在考评一票否决项；b、未制定对施工单位的质量履约评价制度，或未及时上报评价结果或对施工单位的评价结果与甲方专项检查综合评价结果差异较大；c、发现的施工安全隐患很少，或不能主动发现安全隐患的；d、甲方代表日常检查履约综合评定结果为差；e、项目中心组织专项检查结果综合评价结果为差。出现以上5项任意一项的监理单位，质量工作履约综合评定为差。u 合格没有满足优良条件，且未出现被评为差的任意一项的，质量工作季度履约综合评定为合格。第四章 履约考评奖惩 第10条 监理质量工作履

10、约综合评定奖罚原则1、季度质量工作履约综合评定为优良的，额外支付本季度监理服务费的2%作为奖励，由项目中心发文全线通报表扬。2、季度质量工作履约综合评定为合格的，不奖不罚。3、季度质量工作履约综合评定为差的，扣除本季度监理服务费的2%作为罚款。在下季度首月5日前，安全质量部依据土建监理单位质量工作季度履约综合评定结果，提出质量工作履约综合评定奖罚建议方案（附表14），并经审批后，由财务合同部在当季的监理服务费计量支付中执行。第11条 监理质量工作履约单项奖罚原则1、凡监理单位查出现场工程质量隐患，及时下达整改通知单并督促施工单位整改落实的，每次进行单项奖励，根据隐患问题的严重程度，奖励金额每次

11、10005000元。经甲方代表核实后，由甲方代表提出监理单位质量工作履约单项奖罚建议方案审批表（附表15）进行审批。在下一季度首月5日前，由安全质量部汇总填报监理单位质量工作履约单项奖罚审批表（附表16），并经审批后，由财务合同部在当季的监理服务费计量支付中执行。 2、凡项目中心（含甲方代表）及上级主管部门查出现场工程质量隐患，而监理单位没有发出书面指令,或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的，每次进行单项处罚，根据隐患问题的严重程度，处罚金额每次10005000元。由甲方代表或质量工程师提出监理单位质量工作履约单项奖罚建议方案审批表（附表21）进行审批。在下一季度首月5日前，由安全质量部

12、汇总填报监理单位质量工作履约单项奖罚审批表（附表16），并经审批后，由财务合同部在当季的监理服务费计量支付中执行。第12条 奖励金使用奖励金的使用必须用于本标段监理人员，不得挪做它用。其中奖励金的40%用于奖励项目总监，剩余部分由项目总监进行分配，奖励本标段负责质量工作的监理人员。奖励金的最终发放单（必须有签名）报项目中心安全质量部备案。若奖励金发放单不报送安全质量部备案的将视为没有进行奖励金分配，项目中心在下一季度监理服务费支付中予以扣除。若发现土建监理单位将奖励金挪做它用的，项目中心在下一季度监理服务费支付中予以双倍扣除。第13条 监理单位所监理的工程发生工程质量事故时，依照中华人民共和国

13、建筑法等相关法律法规，应当承担相应的监理责任。第五章 附则第14条 在下季度首月的中上旬，由安全质量部负责组织质量工作季度履约总结大会，要求各监理公司总经理及上级企业主管领导参会。第15条 本办法自发布之日起实行。第16条 本办法由北京市轨道交通建设管理有限公司第四项目管理中心负责具体解释。附件1 工程质量事故等级划分 按照北京市轨道交通建设管理有限公司下发的北京市轨道交通建设管理有限公司工程质量管理办法，工程质量事故分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故和特大质量事故四类（见表1）。表1 工程质量事故等级划分表事故等级直接经济损失或死亡人数一般质量事故直接经济损失2050万较大质量事故

14、直接经济损失50150万重大质量事故直接经济损失150300万特大质量事故直接经济损失300万以上或死亡1人以上附表1 开工控制工作履约检查表 年第 季度监理标段： 监理单位：序号检查内容检查方法标准要求检查情况及存在问题1监理单位质保体系检查监理组织机构、质量责任制、相关质量监理制度及质量管理人员到位情况组织机构设置合理，建立了质量责任制、相关质量监理制度完善、质量管理人员到位，满足现场质量监理工作要求2图纸会审检查图纸会审记录及时进行图纸会审，有会审记录、签字齐全3施组或方案审查检查工程技术文件报审表及时进行审查，并签署意见、签字齐全、审查意见属实4对施工单位质保体系的审查检查施工单位质保

15、体系的备案资料对施工单位质保体系有审查和备案，并签署意见、审查意见属实5对施工单位试验室的审查检查试验室的资格报审表对报审表有审查意见、签字齐全、审查意见属实6工程动工报审表及相关资料的审查检查工程动工报审表对报审表有审查意见、签字齐全、附件资料齐全、审查意见属实处理意见：检查人签字：年 月 日说明:序号列中有*号为主控项目，没有*号的为一般项目。 附表2 测量控制工作履约检查表 年第 季度监理标段： 监理单位：序号检查内容检查方法标准要求检查情况及存在问题1测量人员参照监理人员履约结果专业测量工程师满足要求2测量仪器设备检查仪器设备型号、数量、检定证明型号数量满足合同要求和工程需要、检定证明

16、齐全3测量实施细则检查测量实施细则内容齐全、有针对性、审批符合程序、签字齐全4对施工单位测量方案审查检查工程技术文件报审表有审批意见、签字齐全、审查意见准确*5对施工测量成果核查检查监理复测原始记录、施工测量放线报验表有复测原始记录、报验表签字齐全测量复核及时处理意见：检查人签字：年 月 日说明:序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。附表3 材料（含构配件）验收控制工作履约检查表 年第 季度监理标段： 监理单位：序号检查内容检查方法标准要求检查情况及存在问题*1甲供材料验收控制工作检查工程物资进场报验表、见证试验报告或平行检验报告报验表产品合格证、出厂质量证明齐全、进场复试报告合格

17、、有审核意见、签字齐全，监理按要求进行了见证试验或平行试验，材料厂家符合甲供范围*2甲控验收控制工作检查工程物资进场报验表、见证试验报告或平行试验报告报验表产品合格证、出厂质量证明齐全、进场复试报告合格、有审核意见、签字齐全，监理按要求进行了见证试验或平行试验，材料厂家符合甲控范围*3监理见证试验台帐、材料台帐检查工程物资进场验收台帐、监理见证试验台帐、试验资料各种材料进场均建立分明别类的台帐，进场时间、数量、厂家、批号等资料登记清晰，台帐与试验资料吻合，材料取样数量、规格满足见证取样规范要求*4盾构管片等构配件控制工作检查工程物资进场报验表、盾构管片驻厂监造验收资料报验表产品合格证、出厂质量

18、证明、出厂试验报告齐全、有审核意见、签字齐全，驻厂监造验收资料齐全处理意见：检查人签字：年 月 日说明:序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。附表4 旁站工作履约检查表 年第 季度监理标段： 监理单位：序号检查内容检查方法标准要求检查情况及存在问题1旁站方案检查旁站方案编制审批程序符合规定、签字齐全、内容全面、操作性强*2旁站实施现场随机抽查需旁站的部位、工序监理人员到位*3旁站记录检查旁站记录与相关资料吻合性旁站记录真实、准确、全面处理意见：检查人签字：年 月 日说明:序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。附表5 工程验收工作履约检查表 年第 季度监理标段： 监理单位

19、：序号检查内容检查方法标准要求检查情况及存在问题*1隐蔽工程验收检查隐蔽工程验收记录验收记录签字齐全隐蔽工程验收及时*2检验批验收检查检验批验收记录验收记录签字齐全、内容完整的3分项工程验收检查分项/分部工程施工报验表验收记录签字齐全、内容完整的4分部工程验收检查分项/分部工程施工报验表验收记录签字齐全、内容完整的5单位工程预验收检查单位工程竣工预验收报验表验收记录签字齐全、内容完整的处理意见：检查人签字：年 月 日说明:序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。附表6 定期质量检查工作履约检查表 年第 季度监理标段： 监理单位：序号检查内容检查方法标准要求检查情况及存在问题1监理质量

20、检查制度检查监理质量检查制度有检查制度，满足要求*2驻地办对施工单位质量检查检查其检查记录一周不少于一次，有检查记录并督促落实的*3总监办对施工单位质量检查检查其检查记录一月不少于两次，有检查记录并督促落实的4监理例会工作检查监理例会会议纪要定期每周组织一次，有会议纪要5监理周报、月报检查周报、月报周报月报报送及时，其中质量方面的内容能全面真实反映现场质量情况6监理质量隐患销号台帐检查隐患销号台帐是否建立隐患销号台帐，台帐是否完整，与各监理指令是否吻合处理意见：检查人签字：年 月 日说明:序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。附表7 质量隐患及质量事件控制工作履约检查表 年第 季度

21、监理标段： 监理单位：序号检查内容检查方法标准要求检查情况及存在问题1质量隐患处理工作检查工程暂停指令、监理通知单、工作联系单、施工单位回复单的审批意见、工程复工报审表发现一般质量隐患及时给予指令，发现重大工程质量隐患及时向建设单位报告，由总监签发工程暂停指令；督促施工单位及时整改，施工单位整改完毕及时复查2质量事故处理工作检查处理方案审批意见、处理旁站记录、验收记录方案有监理审批意见签字齐全，旁站记录真实、准确、全面，验收签字齐全处理意见：检查人签字：年 月 日说明:1、序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目；附表8 档案资料工作履约检查表工程名称： 年第 季度监理标段： 监理单位

22、：序号检查内容检查方法标准要求检查情况及存在问题1监理资料管理体系人员资质、人员数量计算机等办公设备设备、存储库房人员资质数量满足要求、人员稳定、办公设备齐全、有满足规定的存储库房2监理资料编制1、监理管理资料2、监理工作记录3、竣工验收资料.4、其他资料内容真实、齐全、编制及时3监理资料整理、立卷资料的分类、整理、立卷资料台帐清楚齐全、按规程要求及时整理、立卷4监理竣工资料验收已完分部工程监理竣工资料达到验收条件（验收完）的分部工程的工程资料达到组卷验收条件5对施工单位资料管理体系检查检查监理检查记录有检查记录、检查记录结论与实际相符6对施工资料编制、内容的检查检查监理检查记录有检查记录、检

23、查记录结论与实际相符7对施工资料整理、立卷的检查检查监理检查记录有检查记录、检查记录结论与实际相符8对施工单位竣工资料检查验收检查监理检查记录有检查记录、检查记录结论与实际相符处理意见：检查人签字：年 月 日说明:1、序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。附表9 监理单位质量履约问题整改通知单合同标段： 监理单位编号检查内容存在问题整改要求监理单位负责人甲方代表检查人检查日期注：此表一式三份安全质量部、甲方代表、监理单位各一份。整改回复单编 号监理标段日 期致 我方接到 月 日通知单后，已按要求完成了 工作，特此回复，请予以复查。详细内容：监理单位负责人签字复查意见：复查人日期附表10 质量监理工作整改回复单注：此表一式两份安全质量部、甲方代表各一份，表中必需有监理单位负责人签认并盖章。附表11 土建监理单位质量工作分项考评监理标段： 监理单位： 编号序号专项检查项目检查情况考评结果（优良/合格/差）专项检查负责人综合评价结论（优良/合格/差）项目中心考评小组成员签字：年 月 日注：表中检查项目可根据工程进展程度进行安排调整。附表12 甲方代表对所辖监理单位季度质量工作考评结果 年第 季度 编号监理单位对监理单位