第1章证券投资概述

1、a第1章 证券投资概述第1节 证券概述一、单项选择题1、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。 A.货币证券 B.资本证券 C.商品证券 D.凭证证券2、按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是（）。A债券B凭证证券C股票D商业本票3、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征4、有价证券具有（）的经济和法律特征。A产权性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C产权性、收益性、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性5、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?()

2、A贴现B记账C转让D承兑6、有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A、具有价值B、具有使用价值C、代表着一定量的财产权利D、具有交换价值7、货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。A、权益证券和债务证券B、商业证券和银行证券C、固定收益证券和变动收益证券D、短期证券和长期证券8、下列选项中，不属于银行证券的是()A银行汇票B支票C银行本票D商业汇票9、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列不属于商品证券的有（）。A提货单B运货单C实物债券D仓库栈单二、多项选择题1、广义的有价证券有很多种，其中包括（ ）。A 商品证券 B 提单 C 货币证券

3、D 资本证券2、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的有（ ）等。A、提货单 B、运货单 C、实物债券 D、仓库栈单3、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，下列属于货币证券的有（ ）等。A、商业汇票 B、商业本票 C、银行汇票 D、银行本票4、下列选项中，属于银行证券的是（ ）。 A、银行汇票 B、支票 C、银行本票 D、商业汇票5、一般来说，有价证券具有如下特征（）。A流动性B永久性C安全性D收益性6、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。A上市证券B非上市证券C公募证券D私募证券7、按证券发行的主体不同，有价证券可分为（）。A政

4、府证券B政府机构证券C公司证券D个人证券8、公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A审核的严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D证券公开发行与否9、证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D变现的支付成本小三、是非判断题1、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。()2、在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。（ ）3、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券

5、。（）4、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于上市证券。（）5、公募证券是向特定的投资者发行的证券。（）6、由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（）7、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。()8、非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。()9、封闭式基金属于非上市证券。()10、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。()11、证券收益性是指证券变现的难易程度。()12、证券的流动性不能通过承兑的方式实现。()第2节 证券市场概述一、单项

6、选择题1、自律性组织包括证券交易所和（）。A证券公司B证券业协会C证券信用评级机构D会计师事务所2、（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A国家发展和改革委员会B国务院C国务院证券委员会D中国证监会3、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A24B6C12D184、证券市场按照品种结构分为（）。A股票市场和债券市场B流通市场和非流通市场C国内市场和国外市场D发行市场和交易市场5、世界上第一家股票交易所是（）。A1773年成立于伦敦

7、柴思胡同的乔纳森咖啡馆B1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所C15世纪的意大利商业城市中的证券交易D1970年成立的费城证券交易所6、（），标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。A沪、深交易所成立B深圳特区证券公司成立一C国务院证券管理委员会和中国证监会成立D中国证监会的成立7、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。A货币B期货C期权D商品8、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了证券业从业人员资格管理暂行规定。A中国证监会B中国证券业协会C国务院证券

8、委员会D国务院证券委、国家体改委9、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。A直接融资B间接融资C资本D货币10、证券公司的主要业务有（）。A承销、经纪、自营B审计验资、资产管理C承销、经纪、投资咨询D承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务11、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。A中央登记结算机构B地方登记结算机构C交易所D交易中心12、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（ ）A经纪制B代理制C做市商制D自助制13、证券承销商的主要职能是 （ ）。A代理证券发行B证券经纪C自营交易D投资咨询14、资本市场是融通长期资金的市场，它又

9、可以进一步分为（）。A股票市场和债券市场B证券市场和货币市场C短期资金市场和长期资金市场D中长期信贷市场和证券市场15、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。A会员证券商B非会员证券商C会员证券承销商D会员证券自营商16、经纪类证券公司只能从事单一的（）。A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D证券经纪业务和证券自营业务17、证券交易所的上市证券的清算和交收由()集中完成。A证券营业部B证券公司。C上市公司D证券登记结算公司18、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。 A 场外交易市场 B 有形市场

10、 C 第三市场 D 第四市场19、从横向结构关系来看，证券市场可以分为( )。 A 股票市场、债券市场和基金市场 B 发行市场和交易市场 C 国际市场和国内市场 D 有行市场和无形市场 20、下列关于QDII的说法中正确的是（ ）。 A、QDII是指合格的境外投资者 B、QDII是指合格的境内投资者C、我国当前尚未实施QDII D、QDII以向国内资本市场投资为主21、证券业协会和证券交易所在性质上是属于( )。 A 证券业的最高监督机构 B 政府组织C 民间组织 D 自律性组织22、在我国，证监会属于( )管辖。 A 中国人民银行 B 国务院 C 人大常委会 D 国家主席23、在我国，（ ）

11、负责证券行业性法规的起草。A、证券交易所 B、证券业协会 C、上市公司 D、中国证监会24、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的(    )。 A 上海证券交易所 B 上海众业公所C 上海华商证券交易所 D 北平证券交易所25、证券市场的资本配置功能是指（）。A、通过证券价格引导价值的流动从而实现资本定价的功能B、通过证券交易主体的变动从而实现资本的风险转移的功能C、通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能D、通过证券价值引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能26、证券信用评级机构在性质上属于（）。A、证券监管机构B、证券服务机

12、构C、证券投资人D、自律性组织27、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A、10%B、15%C、20%D、30%28、下列指标中反映证券市场容量的是（）。A、股票市值占GDP比率B、证券化率C、证券市场指数D、证券市场价值29、2003年5月27日，（）成为首家我国批准的QFII。A、德意志银行B、汇丰银行C、花旗银行D、瑞士银行30、QFII合格的境外投资者制度，是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A、证券市

13、场B、基金市场C、信托市场D、房地产市场31、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。A、浦东新区B、天津滨海新区C、深圳滨海新区D、北京二、多项选择题1、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C证券投资基金D在证券交易所挂牌交易的权证2、关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C根据证券法的规定，证券

14、公司应当加入证券业协会D证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益3、证券发行市场主要由（）组成。A司法机关B证券发行人C证券投资者D证券中介机构4、证券发行市场上的机构投资者主要有（）。A证券公司B政策性银行C共同基金D企业E事业单位5、关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是()。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买人证券实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具6、证券市场的产生，主要归因于()。A社会化大生产和商品经济

15、的发展B股份制的发展C信用制度的发展D公司的产生7、债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法不正确的有（）。A债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公司、企业和个人B债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，到期时，债务人必须还本付息C债券是所有权凭证，债券持有人有利息收入的要求权D相对于股票价格而言，债券市场价格比较稳定8、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C证券投资基金D在证券交易所挂牌交易的权证9、参与证券投资的金融机构包括（）。A中央银行B银行业金融机构C证券经营机

16、构D保险公司10、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。A承销B经纪C自营D投资咨询11、证券业协会的主要职责有（）。A提供交易场所和设施B协助证券监管机构组织会员执行有关法律C为会员提供信息服务D组织培训和开展业务交流10三、是非判断题1、在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。（）2、证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。（）3、证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。（）4、证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。（）5、中小企业板块运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。（）6、中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。（）7、证券业协会的权力机构是理事会。（）8、证券发行市场又称证券次级市场。()9、证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。()10、证券市场的筹资投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。（）11、公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本。（）12、合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。（）13、在证券市场起中介作用的机构是证券公司，通常把它称为证券中