证券经纪人的考试复习试题最新

1、证券经纪人的考试复习试题最新一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共 10 分 )以下各小题所给出的4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂，错涂均不得分。1 .证券市场的资源配置功能的发挥主要通过()来进行。A. 证 券 发 行 数 量 B. 证 券 发 行 结 构C. 证 券 价 格D.投资收益2 .清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。A.票面价值B.帐面价值C.内在价值 D.实际价值3 .根据我国政府对WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入三年内外资比例不超过()。A.33%B.49%C.50%D.25%

2、4 .证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场5 .保险公司进行证券投资主要考虑()。A.本金安全和收益率B.提高流动性和分散风险C.调剂资金余缺D.筹集资金6 .下列不属证券中介机构的有()。A.证券业协金B.会计审计机构C.律师事务所 D.资产评估机构7 .普通股票和优先股票是按()分类的。A.股东享有的权利B.股票的格式 C.股票的价值D.股东的风险和收益8 .记名股票与不记名股票的区别在于（）0A.股东权利的差异B.记载方式的差异C.股东义务的差异D.股东属性的差异9 .以下不属无面额股票特

3、点的是（）。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活10 .股票及其他有价证券的理沦价格是根据 （）而来的。A.现值理论B.预期理沦 C.合理收益理沦D.流动性理论11 .股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。 A.债权人、优先股东、普通股东B.债权人、普通股东、优先股东C.普通股东、优先股东、债权人D.优先股东、普通股东、债权人12 .优先股票的“优先”主要体现在（）。A.对企业经营参与权的优 先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先13 .境外上市外资股以人民币标明面值，采取

4、（）形式。A.记名股票B.不记名股票C.优先股票 D.非流通股票14 .龙债券利率的确定基准是（）。A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率15 .贴现债券到期时按（）偿还。 A.发行价格 B.市场价格C.票面金额D.本息总额16 .买入注销是指发行人在债券来到期前按()购回自己发行的债券而注销债务。A.发行价格B.承销价格C.市场价格D.票面金额17 .按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券18 .在有效率的市场上，债券平均利率和股票平均收益

5、率的差异只反映两者的 ()。A.收益程度B.成本高低C.风险程度D.权利义务19 .目前我国金融债券发行量最大的发行主体是()。A.中国工商银行 B.国家开发银行C.中国进出口银行 D.中国农业发展银行20 .参与公司债是指投资者可以()的公司债券。A. 参与公司经营决策B. 在预先规定的条件参与公司盈利分红C.在一定条件下转换成股票D.以上都不是21 .资产证券化是()。A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动性型创新的重要成果C.信用创造型刨新的重要成果D.股票创新型刨靳的重要成果22 .仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR 是 ()。A. 一级有担保ADRB.二级有担保ADRC.二级

6、有担保ADR D.144A规则下的私募ADR23 .欧洲债券是指筹资人()。A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D.在本国发行.以欧元标明面值的外国债券24 .封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。A.基金总资产B.基金资本C.未分配收益D.基金净资产25 .将基金划分为成长型收入型和平衡型的依据是()。A.投资标的不同 B.投资目标不同C.组织形式不同D.交易方式不同26 .基金管理人与托管人之间是()关系。A.所有者与经营者B.所有者与监管者C.经营

7、者与监管者D.委托者与受托者27 .衡量一个基金操作是否有效率，主要看其()是否偏高。A. 管理费B.托管费C.运作费D.宣传费28 .金融期货与金融期权最根本的区别在于()。A.收费不同B.收益不同C.权利和义务的对称性不同D.交易方式不同29 .假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10 万股、 50 万股和100 万股，每股的收盘价分别为30 元、 20 元和 10 元银行存款为1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500 万元，应付税金为 500 万元， 已售出的基金单位为2000 万。运用一般的会计原则，计 算 出 单 位 净 值 为 ()元 。A.1.10B.1.12C.

8、1.15D.1.1730 .在下列金融衍生工具中哪类金融工具交易者的风险与收益是不 对称的 ()。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约31利率期货以()作为交易的标的物。A.浮动利率B.固定利率C.市场利率D.固定利率的有价证券32 .在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的()。A.通常，利率提高会降低期权价格的机会成本B.通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的C.通常，权利期间越长，期权价格越高D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小33 .可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定的标准折算成现值，这个标准是()。A.债

9、券价格B.股票价格C.外汇价格D.市场利率34 .证券发行公司信息持续披露的文件是指()。A.招股说明书B.上市公告书C.定期报告文件D.招股意向书35在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的()。A.投资者委托经纪人以ADR 形式购买非美国公司证券C.存券银行命令托管银行移B.将所购买的证券存放在托管银行送证券D.存券银行发出ADR36 .目前在美国证券交易所交易的开放式基金，全都是 （）。A.成长型基金B.平衡型基金C.指数型基金D.收入型基金37 .某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取 A、 B、 C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、

10、8.00元、 4.00元，流通股数分别为7000万股、 9000万股、 6000万股。 某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、 19.00 元、 8.20元。设基期指数为1000 点，则该日的加权股价指数是（）。A.2158.82 点 B.456.92 点C.463.21 点D.2188.55点38 .目前道.琼斯股价指数是采用（）。A.简单算术平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法D.加权股价指数法39 .作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。A.股票股息B.负债股息 C.财产股息D.建业股息40 .股票投资的资本增值收益来自于（）。A.股票股息B.低买高卖的价差收益C

11、.公积金转增股本D.税后利润41 .设某一累进利率债券的面额为1000 元，持满1 年的债券利率为7%， 每年利率递增率为1%， 那么持满5 年的利息为（）元。A.350B.400C.402.55D.45042 .以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。 A.财务风险B.信用风险C.购买力风险 D.经营凤险43 .看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利。A.协议价格B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格44 .债券投资的主要风险是()。A.政策风险B.购买力风险C.税收风险D.信用风险45 .普通股股票的主要风险是 ()。 A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.

12、财务风险46 .以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为()。A.银行存款、国债、公司债券、股票B.国债、银行存款、公司债券、股票C.股票、公司债券、国债、银行存款D.国债、银行存款、股票、公司债券47 .在我国，为控制证券公司的经营风险，规定净资本不得低于其对外负债的()。 A.5% B.8% C.10%D.15%48 .从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是()。A.编制报表B.财务顾问C.审计D.验资49 .我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由()自行负责。A.发行人B.承销人C.证券监管部门D.投资者50 .按照我国现行法律规定，发行人将证券卖

13、投资者，未向其提供招股说明书，属于()。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺诈客户彳亍为D.虚假陈述行为51 .证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说()。A. 资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高52 .证券公司在办理经纪业务时是作为()。A.委托人B.信托人C.中介人D.投资人53 .根据证券法规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的()以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.7

14、5% B.95%C.30% D.51%54 .证券投资咨询人员，有()行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A. 挪用所管理的基金资产的B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D.违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的55 .()原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。A.公平B.公开C.公正D.诚实信用56 .股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按 ()顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用支付清算费用缴纳所欠税款清偿公司债务按股东持殷比例分配剩余资产。A.B.C.D.57 .按照我国现行法律规定，以散布谣言、传

15、播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于()。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺诈客户彳亍为D.虚假陈述行为58 .证券从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。A. 刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事59.证券从业人员禁止的行为是()。A. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C.以获取投机利益为目的.利同职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用60 .通过沪深证券交易所交易系统

16、发行和交易的债券是()。A. 实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.票券式债券二、多项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共 35分 )以下各小题所给出的4 个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。61 .下列可转换债券中哪些是1997 年以后发行的债券()。A.中纺机转券B.南化转券C.丝绸转券D.茂炼转券62 .()等证券属于变动收益证券。A.优先股股票B.可转换债券C.浮动利率债券D.普通股股票63 .与商品市场相比，证券市场明显的不同之处表现为()等方面。A. 交易对象不同B.交易对象的价格决定不同C.交易方式不同D.交易关

17、系不同64 .下列属于货币市场的有()。A.同业拆借市场B.融资租赁市场C.商业票据市场D.回购协议市场65 .以下属美国债券特点的是()。A.发行人为非美国居民B.债券面值为美元C.债券面值为发行人所在国货币D.债券面值为自由货币66 .证券市场的基本功能包括()。A.筹资功能B.证券资产的定价功能C.资源配置功能D.宏观调控功能67 .与证券市场的形成有密切关系的是()。A.社会化大生产B.小生产方式C.股份公司D.信用制度68 .证券市场自由化的主要表现是()。A. 放松券商上市的限制B.放松券商业务经营的限制C.放松券商佣金收取标准的限制D.放松券商设立条件的限制69.1999年 9月

18、，中国证监会发布通知，明确()等三类企业可以进入证券市场进行投资。A.国有企业B.三资企业C.国有控股企业D.上市公司70。证券市场的自律性组织包括()。A.证券交易所B.证券监督管理委员会C.证券业协金D.证券信用评级机构71 .以下概念中属于股票性质的有()。A.有价证券B.要式证券C.设权证券D.证权证券72 .分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有()。A.物价水平与汇率B.经济增长C.经济周期D.经济政策73 .股票按不同的标准和方法可以分为()。A.普通股票和优先股票B.记名股票和不记名股票C.优质股票和劣质股票D.有面额股票和无面额股票74 .股票帐面价值又称为()。A.股票面

19、值B.股票内在价值C.股票净值D.每股净资产75 .股票期值的主要构成有()。A.未来股息收入B.本期股息收入C.未来资本利得收入D.未来资本增值收益76 .普通股票的特征可表述为()。A. 普通股票是股息率固定的股票B.普通股票是最基本、最重要的股票C.普通股票是标准的股票D.普通股票是风险最大的股票77 .普通股票股东享有的权利有()。A.优先认股权B.公司盈余分配权C.公司经理提名权D.剩余资产分配权78 .对股份公司而言，发行优先股票的作用在于()。A.筹集长期稳定的公司股本B.减轻公司利润分派负担C.改善公司的经营状况D.保持公司的经营决策权不变79 .非累积优先股票的特点是()。A

20、. 股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻80 .基金被提前终止的情况包括()。A. 国家法律和政策的改变使得该基金的继续存在为非法或者不适宜B.管理人因故退任或被撤换，无新的管理人承继的C.托管人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的D.基金持有人大会通过提前终止基金的决议81 .国有股从资金来源上看主要有()。A. 现有国有企业改制时所拥有的净资产B.现有国有企业改制时所拥有的总资产C.政府部门向新建股份公司的投资D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资82 .证券是指()。A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持

21、有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证83 .债券的性质可以概括为()。A.债券是有价证券B.债券是真实资本C.债券是债权的表现D.债券是借贷资本84 .筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为()。A.偿还能力B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力85 .影响债券价格的因素包括()。A.市场利率B.债券市场供求关系C.社会经济发展状况D.财政收支状况86 .按照发行本位分类，国债可以分为()。A.赤字国债B.实物国债C.特种国彳D.货币国债87 .按照计息方式分类，债券可以分为()。A.单利债券B.

22、复利债券C.贴现债券D.累进利率债券88 .债券本金的偿还方式有()。A.到期偿还B.期中偿还C.抽签偿还D.买入注销89 .股票与债券的区别在于()。A.权利不同B.期限不同C.目的不同D.收益、风险程度不同90 .有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员：()。A. 因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题B.近三年内受过证券业协会纪律处分的C.利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的D.个人负有数额较大的债务且到期未清偿的91 .与其他债券相比政府债券所显示的特点有()。A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.免税待遇92 .欺诈客户行为包括()。A. 以

23、多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖B.违背代理人的指令为其买卖证券C.不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件D.将自营业务和代理业务混合操作93.按用途不同，地方政府债券通常可分为()。A.建设债券B.保值债券C. 一般债券D.专项债券94 .金融债券一般具有如下特点()。A.不记名B.不挂失C.不能提前兑取D.可以在证券市场上流通转让95 .一般来说，证券投资基金的投资对象包括()。A.股票B.金融期货C.债券D.货币市场工具96 .基金与股票的重要区别在于()。A.反映的关系不同B.所筹资金的投向不同C.风险水平不同D.投资数量不同97 .契约型与公司型基金的不同点主

24、要表现在()。A.法律依据B.运作原理C.当事人角色D.组织形态98 .封闭式基金的交易价格()。A. 并不必然反映基金净资产值B.受市场供求关系影响C.固定不变D.会出现折价现象99 .目前我国优化指数基金的投资组合包括()。A.指数投资B.积极股票投资C.金融期货投资D.国债投资100 .基金投资人享有基金的()。A.信息知情权B.经营管理权C.表决权D.收益权101 .基金管理人的主要业务和职责是()。A.保管基金财产B.管理基金资产C.发起设立基金D.向基金持有人支付基金收益102 .金融期权的主要特征有()。A. 交换的是买卖权利B.买卖双方的权利义务不问C.买卖双方均无须支付标的物

25、的全部价格D.只有买入方才支付期权费103 .我国对证券投资基金的投资组合规定()。A. 单个基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总额的80%B. 单个基金持有1 家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的10%D.单个基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的20%104 .衍生金融工具的基本特征有()。A.跨期交易B.风险高C.杠杆效应D.套期保值与投机套利并存105 .金融商品比普通商品更适合朋货交易的原因是，金融商品具有 ()等特征。A.价格易变性B.多样性C.耐久性D.同质性106 .在下列有关金

26、融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的()。A.结算所以公司形式组建B.结算所通常采用会员制C.所有交易必须通过会员进行D.交易双方不得直接交割清算107 .在金融期货交易中，限仓的形式有孔()。A. 根据保证金数量规定持仓限额B.根据不同的会员规定不同的持仓量C.根据不同的经济环境规定不同的持仓量D.根据不同的客户规定不同的持仓量 108.深圳证券交易所综合指数包括()。A.深证综合指数B.深证A股指数C.深证B股指数D.深证成份股指数109 .股权式衍生工具的种类有()。A.股票期货B.股票期权C.股票指数期货D.股票指数期权110 .基金从设立到终止要支付定的费用，它们包括()。A.

27、宣传费用B.运作费C.清算费D.托管费111 .可转换证券的特点包括()。A.有事先规定的转换期限B.可以转换成普通股票C.市场价格稳定D.持有者的身份随着证券的转换而相应转换112 .影响可转换证券转换价格的主要因素有()。A.转换时间B.转换价值C.供求关系D.普通股股价113 .认股权证的要素有()。A.认股数量B.认股地点C.认股期FMD.认股价格114 .证券公司股票质押贷款管理办法规定，借款人应具备的条件有 ()。A. 资产具有充足的流动性B.未挪用客户交易结算资金C.中国人民银行认为应具备的其他条件D.上一年度经营正常，未发生经营性亏损115 .证券投资收益与风险的关系可表述为(

28、)。A. 收益和风险是投资的核心问题B.投资收益与风险同在C.收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换 关系D.收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成反比例的互换 关系116 .备兑凭证的特征是()。A. 由股票发行企业以外的第三者发行B.交易费用低C.发行人通常已拥有大量已发行的股票D.可以以一个或多个证券为标的物117 .证券交易所具有的特征是()。A. 有固定的交易场所和交易时间B.投资者直接进入交易所买卖证券C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券118 .根据我国公司法规定， 公司在 ()时可以收购本公司的股份。A. 反收

29、购B.为减少公司资本而注销股份C.维护二级市场股价D.与持有本公司股票的其他公司合并时119 .场外交易市场的特征有()。A. 是一个高度组织化、制度化的市场B.组织方式采取做市商制C.是一个分散的无形市场D.是一个拥有众多证券种类的市场120 .下列陈述中符合我国现行二板市场的交易规定的是()。A. 三板市场配对撮合采用集合竟价的方式B.三板市场不设价格指数C.个股日最高涨幅为5%D.个股日跌幅不设下限)。121 .股价平均数的种类有A. 简单算术股价严均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.指数平均数A. 现金的形式C.现金以外的其他财产的形式D.债券或应付票据等负债的形)。122.股

30、息的分配可以采用B.股票的形式123 .发放股票股息的目的是(A. 增加公司资产总额B.增加公司股东权益总额C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通124 .政府债券的风险主要是()。A.信用风险B.利率风险C.购买力风险D.财务风险125 .以下证券投资风险中属于非系统风险的是()。A.财务风险B.利率风险C.周期波动风险D.经营风险126 .证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有()。A. 举办证券投资咨询报告会B.提供咨询服务C.接受客户委托，代理证券买卖D.通过公开媒体提供投资咨询服务127 .按照我国证券法规定，以下人员中不得

31、直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。A. 证券登记结算机构从业人员B.证券公司从业人员C.上市公司高级管理人员D.证券交易所从业人员128 .我国公司法规定，当出现()情形时，应当在2 个月内召开临时股东大会。A. 董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时B.公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时C.持有公司股份百分之十以上的股东请求时D.董事会认为必要时129 .封闭式基金扩募或续期，应当具备()等条件。A. 年收益率高于全国基金平均收益率B.基金托管人、基金管理人最近 3年内无重大违法违规行为C.基金持有人大会同意D.中国证监会规定的其他条件130 .证券市场监管的目标在于(

32、)。A.保护投资者利益B.维持市场正常秩序C.保持市场价格稳定D.发挥市场的积极作用三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共 35分 )判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选A， 错误的选B，全部选 A 或全部选B 的本大题不得分。131 .非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。132 .我国公司法规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。133 .在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。134 .证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。135.在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。1

33、36 .以股票、债券等有价证券为主要金融工具的融资机制称为间接融资。137 .一般来说，宏观经济的好坏与股价指数的高低之间呈同向变 化而利率水平的高低则与股价指数的高低之间呈反向变化。138 .我国公司法规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。139 .股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。140 .经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。141 .近代中国第一家由中国人自己创办的大型公司制企业是轮船招商局。42.非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。143 .境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。144 .可转换

34、优先股票可转换成公司发行的各种股票。145 .股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。 46.我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众 股和外资股等类型。147 .在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。148 .在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。49.债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。150.债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。151 .浮动利率债券可以避开利率风险。152 .实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。

35、153 .影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。154 .我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可提前兑现。155 .保证公司债属信用证券的一种。156 .根据证券法规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。157 .操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。158 .目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。159 .在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存

36、在任何风险。160 .流通国债的转让要通过证券文易所进行。161 .在可转换公司债发行契约中应明确规定转换期限和转换价格。162 .国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。163 .开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。164 .封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于进行长期投资。165 .西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。166 .股票价格指数期货是以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易。167 .发行金融债券所筹集的资金般用于定向的特别贷款。168 .基金的资本增值收入是

37、指从上市公司以公积金转增方式进行分配而获得的收入。169 .金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。170 .金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。171 .金融期货的功能是通过期贷交易把价格风险转移络愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。172 .认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。173 .金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。174 .金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。175 .获得证券从业人员资格证书后超过12 个月而末在证券专业岗位上就

38、职的，其资格证书自动失效。176 .许多国家的公司法都规定，法定公积金可以转化为股本，还可以用来弥补亏损，但不能作为红利分配。177 .在美国证券市场上，对于有集资需求、同时发行普通股的公司，大都选择144A 私募ADR。178 .当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值等于零。179 .证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。180 .可转换证券的转换价格用公式表示为：转换价格=转换比例/可 转换证券面值。181 .证券交易所的组织形式人数可分为公司制和会员制两种形式。182 .场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。183 .第四市场是指由机构投资者与筹资者直接进

39、行证券买卖所形成的市场。84.股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。185 .上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。186 .股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发的股息与殷票市场价格的比率。187 .债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。188.证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。189.购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。190 .股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。191 .根据我国证券法规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。192 .在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则，二是效率原则，三是公开、公平、公正的原则。193 .综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。194 .申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。195 .我国证券法的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。196 .开放式基金自批准之日起3 个月内净销售额超过2 亿元的方可成立。197 .有限责任公司的股本划分为等额