《证券投资分析》课程考核大纲

1、证券投资分析课程考核大纲【考核目的】 考核学生了解证券投资的基本知识，掌握证券市场及其运行规则，熟悉证券投资的规则、流程与术语的状况，掌握学生是否对证券投资行情的具有初步解读能力，是否能运用基本分析及技术分析手段指导投资行为。【考核范围】证券投资的对象，证券投资的场所，证券投资的价格表现，证券市场制度，证券投资规则与流程，证券投资行情表解读与术语，证券投资基本分析，证券投资技术分析。【考核方法】课程考核包括过程考核和期末考核两部分。过程性考核成绩占总成绩的40%，包括学生出勤情况（10%）、课堂学习态度及回答问题情况（15%）、课后作业完成情况（15%）。期末考核成绩占总成绩的60%，包括理论

2、知识与应用能力两大部分。其中，理论知识考核采用笔试形式，考查学生基本理论和基本知识的掌握情况。【期末考试形式】期末考试采用开卷笔试形式或撰写投资计划书形式。【期末考试对试题的要求】 主、客观试题的比例：主观性试题占60%，客观性试题占40%；投机计划书形式采取理论分析占60%，技术指标分析占40%。题型比例：单选题10%-20%、多选题10%-20%、简答题10%-20%、论述题10%-20%、计算题20%-30%。难度等级：分为较易、中等、较难三个等级，大致比例是40：40：20。【期末考试的具体内容】第一章 证券投资的对象知识点：1. 证券的界定2. 投资的界定3. 证券投资的界定4. 证

3、券投资学的界定5. 证券投资准备6. 股票的界定7. 股票的属性8. 股票的特征9. 股票的分类10. 债券的界定11. 债券的属性12. 债券的特征13. 债券的分类14. 可转换公司债券的界定15. 可转换公司债券的属性16. 可转换公司债券的特征17. 可转换公司债券的分类考核目标：1. 了解：（1）证券的界定（2）投资的界定（3）证券投资的界定 （4）股票的界定 （5）股票的属性 （6）股票的分类 （7）债券的界定 （8）债券的属性 （9）债券的分类 （10）可转换公司债券的界定 （11）可转换公司债券的属性 （12）可转换公司债券的分类2. 理解：（1）股票的界定 （2）股票的属性

4、（3）股票的分类 （4）股票的特征（5）债券的特征 （6）债券的分类 （7）可转换公司债券的特征3. 掌握：（1）股票的界定 （2）股票的属性 （3）股票的分类（4）股票的特征（5）债券的特征4. 运用：（1）股票的属性 （2）股票的分类 （4）债券的属性（5）债券分类 （6）可转换公司债券的分类 第二章 证券投资的场所知识点：1. 证券市场的结构2. 证券市场参与者3. 证券投资账户的种类4. 开户受理机构5. 开户投资者主体资格6. 开户流程7. 证券账户的挂失8. 证券账户的注销9. 证券账户的查询10. 非交易过户的处理考核目标：1. 了解：（1）证券市场的结构（2）证券市场的参与者（

5、3）证券投资账户的种类（4）开户受理机构 （5）开户投资者主体资格2. 理解：（1）开户受理机构 （2）开户投资者主体资格 （3）开户流程3. 掌握：（1）开户受理机构 （2）开户投资者主体资格 （3）开户流程 （4）证券账户的挂失、注销、查询4. 运用：（1）开户流程 （2）证券账户的挂失 （3）证券账户的注销 （4）证券账户的查询 （5）非交易过户的处理第三章 证券投资的价格表现知识点：1. 票面价值2. 股票账面价值与基金份额资产净值3. 理论价值4. 清算价值5. 发行价格6. 流通市场交易价格7. 到期价格8. 与证券交易价格形成有关的概念 9. 证券交易价格的形成10. 证券交易价

6、格指数的含义11. 编制证券交易价格指数的目的12. 证券交易价格指数的分类13. 股票交易价格指数的一般计算方法14. 我国常用的证券交易价格指数考核目标：1. 了解：（1）票面价值 （2）股票账面价值 （3）流通市场价格 （4）证券交易价格指数 （5）挣钱交易价格指数的分类 （6）我国常用的证券交易价格指数 2. 理解：（1）理论价值 （2）清算价值 （3）发行价格 （4）证券交易价格的形成 （5）编制价格指数的目的3. 掌握：（1）理论价值 （2）股票账面价值 （3）发行价格 （4）证券交易价格的形成4. 运用：编制股票交易价格指数的一般计算方法第四章 证券市场制度知识点：1. 首次公开

7、发行股票的发行核准制度2. 上市公司证券发行核准制度3. 公司债券发行核准制度4. 证券投资基金发售核准制度5. 权证发行核准制度6. 首次公开发行股票的上市核准制度7. 上市公司新股和可转换公司债券上市核准制度8. 上市公司有限制条件的股份上市交易核准制度9. 公司债券上市核准制度10. 证券投资基金上市核准制度11. 权证上市核准制度12. 股票及其衍生品种的停牌与复牌13. 公司债券的停牌与复牌14. 证券投资基金的停牌与复牌15. 权证的停牌与复牌 16. 股票特别处理、暂停上市与终止上市17. 信息披露的基本原则18. 信息披露的一般规定19. 上市公司定期报告的披露20. 上市公司

8、临时报告的披露21. 公司债券的信息披露22. 证券投资基金信息的披露考核目标：1. 了解：（1）首次公开发行股票的发行核准制度 （2）上市公司证券发行核准制度 （3）公司债券发行核准制度 （4）证券投资基金发售核准制度 （5）权证发行核准制度 （6）首次公开发行股票的上市核准制度 （7）上市公司新股和可转换公司债券上市核准制度 （8）上市公司有限制条件的股份上市交易核准制度 （9）公司债券上市核准制度 （10）证券投资基金上市核准制度 （11） （16）股票特别处理、暂停上市与终止上市 （17）可转换公司债券暂停上市、恢复上市与终止上市 （18）公司债券暂停上市、恢复上市与终止上市 2. 理

9、解：信息披露的基本原则3. 掌握：（1） 上市公司证券发行核准制度 （2）首次公开发行股票的上市核准制度 （3）公司债券上市核准制度 （4）证券投资基金上市核准制度4. 运用：（1）上市公司定期报告的披露 （2）上市公司临时报告的披露 （3）公司债券的信息披露 （4）证券投资基金信息的披露第五章 证券投资规则与流程知识点：1. 首次公开发行股票的发行方式2. 上市公司增发股票与发行可转换公司债券的发行方式3. 公司债券的发行方式4. 国债的发行方式5. 新股申购与配股认购的规范文件6. 新股上网申购的基本规定7. 新股申购流程8. 新股网上发行与网下发行的衔接9. 证券交易规则与流程文件依据1

10、0. 现券交易规则11. 融资融券交易规则与流程12. 证券交易的清算与交收考核目标：1. 了解：（1）首次公开发行股票的发行方式 （2）上市公司增发股票与发行可转换公司债券的发行方式 （3）公司债券的发行方式 （4）国债的发行方式 （5）新股申购与配股认购的规范文件 （6）新股上网申购的基本规定 （7）证券交易规则与流程文件依据2. 理解：（1）新股申购流程（2）新股网上发行与网下发行的衔接（3）融资融券交易规则与流程3. 掌握：（1）新股申购流程 （2）证券交易规则 （3）国债的发行方式4. 应用：（1）现券交易规则（2）证券交易的清算与交收第六章 证券投资行情分析表解读与术语知识点：1.

11、 证券代码2. 证券简称3. 证券分析系统中的图形与指标解读4. 表示证券市场交易者性质的术语5. 表示市场信息性质的术语6. 表示股票品质的术语7. 表示投资者账户情况的术语8. 表示投资者处境的术语9. 表示证券价位的术语10. 表示市场状态或者行情走势的术语11. 表示一般交易行为的术语12. 表示操作技巧的术语13. 股指期货市场术语考核目标：1. 了解：（1）证券代码 （2）证券简称 （3）表示证券市场交易者性质的术语 （4）表示市场信息性质的术语 （5）表示股票品质的术语 （6）表示投资者账户情况的术语 （7）表示投资者处境的术语 （8）表示证券价位的术语 （9）表示市场状态或者行

12、情走势的术语 （10）表示一般交易行为的术语 （11）表示操作技巧的术语 （12）股指期货市场术语2. 理解：证券分析系统中的图形与指标解读3. 掌握：（1）表示证券市场交易者性质的术语 （2）表示市场信息性质的术语 （3）表示股票品质的术语 （4）表示投资者账户情况的术语 （5）表示投资者处境的术语 （6）表示证券价位的术语 （7）表示市场状态或者行情走势的术语4. 运用：证券分析系统中的图形与指标解读第七章 证券投资基本分析知识点：1. 证券投资基本分析的理论基础2. 证券投资基本分析分类3. 证券投资基本分析的目的4. 证券投资基本分析的特点5. 宏观经济运行对证券市场的影响分析6. 宏

13、观经济政策对证券市场的影响分析7. 行业划分方法8. 行业的市场结构分析9. 行业的生命周期分析10. 行业与经济周期的关系分析11. 行业兴衰的影响因素分析 12. 上市公司行业地位分析13. 上市公司经济区位分析14. 上市公司产品分析15. 上市公司经营管理能力分析16. 上市公司科技开发能力分析17. 公司的成长性分析考核目标：1. 了解：（1）证券投资基本分析的理论基础 （2）证券投资基本分析分类 （3）证券投资基本分析的目的2. 理解：（1）证券投资基本分析的特点 （2）行业划分方法3. 掌握：（1）证券投资基本分析的特点（2）宏观经济运行对证券市场的影响分析（3）宏观经济政策对证

14、券市场的影响分析（4）行业划分方法4. 运用：（1）宏观经济运行对证券市场的影响分析 （2）宏观经济政策对证券市场的影响分析 （3）行业的市场结构分析 （4）行业的生命周期分析 （5）行业与经济周期的关系分析 （6）行业兴衰的影响因素分析 （7）上市公司行业地位分析 （8）上市公司经济区位分析 （9）上市公司产品分析 （10）上市公司经营管理能力分析 （11）上市公司科技开发能力分析 （12）公司的成长性分析第八章 证券投资技术分析知识点：1. 证券投资技术分析的理论基础（三大假设）2. 证券投资技术分析的四大要素 3. 技术分析主要理论与方法4. 技术分析应注意的问题5. 道氏理论6. 波浪

15、理论 7. K线理论8. 切线理论9. 形态理论10. 缺口理论11. 量价关系理论12. 其他技术分析理论13. 趋势型指标14. 超买超卖指标（反趋向指标）考核目标：1. 了解：证券投资技术分析的四大要素2. 理解：（1）证券投资技术分析的理论基础（2）技术分析主要理论与方法（3）技术分析应注意的问题3. 掌握：技术分析主要理论与方法4. 运用：（1）道氏理论 （2）波浪理论 （3）K线理论 （4）切线理论 （5）形态理论 （6）缺口理论 （7）量价关系理论 （8）其他技术分析理论 （9）趋势型指标 （10）超买超卖指标（反趋向指标）【样题】一、单项选择题（本类题共10小题，每题1分，共1

16、0分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1. 可以通过证券交易所交易系统发行和流通的债券是（ ）A. 凭证式国债 B. 记账式国债 C. 实物债券 D. 一切债券2. 当证券公司从事自营业务时，它就是（ ）A. 证券发行人 B. 证券承销人 C. 证券投资咨询者 D. 机构投资者二、多项选择题（本类题共10小题，每小题2分，共20分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）1. 下列说法不正确的有（ ）A. 股票是有期限的 B. 债券是所有权凭证 C. 可转换公司债券是附有选择权的债券D. 股票指数期货合约交易的对象是股票2. 证券市场的基本功能有哪些（ ）A. 筹资