新古典国际贸易理论：基本模型

1、2021/4/21第三章第三章 新古典国际贸易理论：基本模型新古典国际贸易理论：基本模型Bertil Ohlin ,1899-1979Bertil Ohlin ,1899-1979Eil Heckscher,1879-1952Eil Heckscher,1879-19522021/4/22第三章第三章 新古典国际贸易理论：基本模型新古典国际贸易理论：基本模型3.1 3.1 新古典贸易思想新古典贸易思想3.2 H-O3.2 H-O资源禀赋贸易模型资源禀赋贸易模型3.3 3.3 对赫克歇尔俄林资源禀赋模型的实证检验对赫克歇尔俄林资源禀赋模型的实证检验 2021/4/23古典贸易理论古典贸易理论:

2、:贸易贸易产品产品价格价格差异差异成本成本差异差异技术技术差异差异2020世纪初技术传播很快，各国间技术差异不大，世纪初技术传播很快，各国间技术差异不大，为什么还会有成本差异？一定还有其他因素。为什么还会有成本差异？一定还有其他因素。 H-OH-O理论：理论：贸易贸易产品产品价格价格差异差异成本成本差异差异揭示了区间贸易和国际贸易的原因；揭示了要素禀揭示了区间贸易和国际贸易的原因；揭示了要素禀赋的差异，而这种差异由于要素流动的阻碍更重要。赋的差异，而这种差异由于要素流动的阻碍更重要。3.13.1新古典贸易思想新古典贸易思想3.1.13.1.1新古典贸易理论的形成与发展新古典贸易理论的形成与发展

3、要素禀赋要素禀赋差异差异2021/4/24新古典贸易理论与古典贸易理论的主要区别新古典贸易理论与古典贸易理论的主要区别 （一）（一）新古典贸易理论新古典贸易理论在两种或两种以上生产在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本要素的框架下分析产品的生产成本 生产相同的商品，可以有不同的要素比例组生产相同的商品，可以有不同的要素比例组合，从而不同的要素组合导致不同的产品价格，合，从而不同的要素组合导致不同的产品价格，进而形成贸易的比较优势基础。进而形成贸易的比较优势基础。y y1 1=f=f1 1(x(x1 1，x x2 2) p(y) p(y1 1)=a)=a1 1p(p(x x1 1)

4、)+ + a a2 2p(p(x x2 2) )“边际收益递减边际收益递减”2021/4/25 （二）（二）运用总体均衡的方法分析运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素国际贸易与要素变动变动的相互影响的相互影响总体均衡：总体均衡： 贸易贸易 两国两国产品产品市场价格变动市场价格变动两国两国要素要素市场价格变动市场价格变动 生产、消费生产、消费的变动的变动各各要素要素之间之间收入收入的再分配的再分配 要素要素在部门间在部门间流动流动2021/4/263.1.23.1.2赫克歇尔赫克歇尔- -俄林的主要贡献俄林的主要贡献 （1 1）认识到生产中除了劳动外，其他生产要素）认识到生产中除了劳动外，其他生

5、产要素如资本、土地等也起到了重要作用，并影响到产品如资本、土地等也起到了重要作用，并影响到产品的生产率和生产成本。的生产率和生产成本。 （2 2）将商品分为）将商品分为“资本密集型资本密集型”和和“劳动密集劳动密集型型” 将国家分为将国家分为“资本充裕型资本充裕型”和和“劳动充裕劳动充裕型型” ” 资本劳动的比率资本劳动的比率是一相对概念是一相对概念2021/4/27 （3 3）指出产品的相对成本不仅可以由技术差别决）指出产品的相对成本不仅可以由技术差别决定，也定，也可以由产品生产中投入的要素比例和一国资源可以由产品生产中投入的要素比例和一国资源的储备的稀缺程度决定。的储备的稀缺程度决定。 （

6、4 4）指出）指出各国应该集中生产并出口那些能够充分各国应该集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品利用本国充裕要素的产品，以换取那些需要密集使用，以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产品其稀缺要素的产品（5 5）指出）指出贸易将使生产要素价格均等化贸易将使生产要素价格均等化2021/4/283.2 H-O3.2 H-O资源禀赋贸易模型资源禀赋贸易模型3.2.1 H-O3.2.1 H-O贸易模型贸易模型一、基本假设一、基本假设 （1 1）两种生产要素两种生产要素：劳动（：劳动（L L）和资本（）和资本（K K） （2 2）两种可贸易品两种可贸易品：大米和钢铁，大米是劳动：大米和钢铁，大米

7、是劳动密集型产品，钢铁为资本密集型产品密集型产品，钢铁为资本密集型产品 （3 3）两个国家两个国家：中国和美国，中国是劳动充裕：中国和美国，中国是劳动充裕型国家，美国是资本充裕型国家型国家，美国是资本充裕型国家 （4 4）每个国家的生产要素都是给定的每个国家的生产要素都是给定的。各国的。各国的资源禀赋和生产可能性曲线不变，要素可以在国内资源禀赋和生产可能性曲线不变，要素可以在国内各部门自由流动，但在各国间不能流动。各部门自由流动，但在各国间不能流动。2021/4/29 （5 5）生产技术假定相同生产技术假定相同：即两国生产函数一样，：即两国生产函数一样，排除生产技术不同导致相对价格不同，并且假

8、定不存排除生产技术不同导致相对价格不同，并且假定不存在在“生产要素密集型逆转生产要素密集型逆转”的情况。的情况。 （6 6）生产规模报酬不变生产规模报酬不变 （7 7）两国的消费偏好相同两国的消费偏好相同：两国无差异曲线的形：两国无差异曲线的形状和位置是完全相同的。状和位置是完全相同的。 （8 8）完全竞争的商品市场和要素市场完全竞争的商品市场和要素市场：商品价格：商品价格等于商品生产成本等于商品生产成本 （9 9）无运输成本、无关税或其他阻碍自由贸易的无运输成本、无关税或其他阻碍自由贸易的障碍障碍。2021/4/210二、生产与贸易模式二、生产与贸易模式 劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品

9、的比劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势，资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品较优势，资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品的比较优势。的比较优势。 如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该生产如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。口劳动密集型产品。2021/4/2113.2.23.2.2贸易影响与贸易所得贸易影响与贸易所得一、总体均衡分析一、总体均衡分析 H-O H-O模型的两个主要观点模型的两

10、个主要观点第一、关于两国生产各种商品能力不同的原因：第一、关于两国生产各种商品能力不同的原因： 古典：生产技术不同古典：生产技术不同（生产可能性偏（生产可能性偏技术导致）技术导致） H-OH-O：要素禀赋不同：要素禀赋不同（生产可能性偏（生产可能性偏禀赋导致）禀赋导致）第二、关于产品生产机会成本的假定：第二、关于产品生产机会成本的假定： 古典：机会成本不变古典：机会成本不变( (生产可能性生产可能性- -直线）直线） H-OH-O：机会成本递增：机会成本递增( (生产可能性生产可能性- -外凸）外凸）2021/4/212（一）国际贸易对相对价格、生产和消费的影响（一）国际贸易对相对价格、生产和

11、消费的影响假设两个国家: 中国、美国, 两种产品: 大米、钢铁 （封闭经济时，A点为各国生产和消费的均衡点 ，中国产38吨大米，42吨钢铁；美国产25吨大米，35吨钢铁。）假定：大米的价格：P0=0.5 P0* =1.5 钢铁的价格：P0=2 P0*=2/3中国出口大米，美国出口钢铁中国：Pr Ps 美国：Ps* Pr* 直到：Pr= Pr* ；Ps=Ps* 大米的相对价格在0.5-1.5之间，由提供曲线决定2021/4/213钢铁钢铁钢铁钢铁大米大米大米大米P P1 1* *=1=1P P1 1=1=1P P0 0* *=1.5=1.5P P0 0=0.5=0.5E ES SC CE EC

12、CS S2021/4/214P P* *0 0=1.5=1.5S S1 1CICCIC1 1C C1 1P P1 1* *=1=1 0 30 50 0 30 50 大米大米钢铁钢铁 6060 40 40CICCIC0 0 进口进口出口出口 E E钢铁钢铁 5050 30 30 0 40 60 0 40 60 大米大米 出口出口进口进口 E ES S1 1C C1 1CICCIC1 1P P0 0=0.5=0.5P P1 1=1=1CICCIC0 0A AA A(a)(a)美国市场美国市场(b)(b)中国市场中国市场图图3.1 3.1 生产要素比例不同国家之间的贸易生产要素比例不同国家之间的贸易

13、生产和消费的分离形成生产和消费的分离形成“贸易三角贸易三角”（相对价格（相对价格= =比较价格比较价格= =机会成本）机会成本）2021/4/215钢铁钢铁大米大米图图3.13.1的改进的改进美国美国中国中国CICCIC0 0CICCIC1 1E EC CC/SC/SE ES SP P0 0* *=1.5=1.5P P0=0.50=0.5P P1 1=P=PW=1W=1国际相对价格最终取决于国际市场上的相对供求关系，国际相对价格最终取决于国际市场上的相对供求关系，但是必须处于两国在封闭时两国内相对价格中间但是必须处于两国在封闭时两国内相对价格中间2021/4/2161.1.对产品价格的影响对产

14、品价格的影响对出口国对出口国：出口出口A A商品会使国内商品会使国内A A商品价格商品价格 进口进口B B商品会使国内商品会使国内B B商品价格商品价格 从而使从而使国内国内A A商品的相对价格商品的相对价格(P(PA A/P/PB B)对进口国对进口国：正好相反：正好相反均衡均衡：当两国：当两国A A商品的商品的相对价格正好相等为止相对价格正好相等为止 这一相对价格也就是这一相对价格也就是“国际市场相对价格国际市场相对价格”2021/4/2172.2.对生产的影响对生产的影响生产：生产：中国：中国：P Pr P Ps s 多生产大米，少生产钢铁；多生产大米，少生产钢铁；美国：美国：Pr Ps

15、 Pr Ps 少生产大米，多生产钢铁。少生产大米，多生产钢铁。各国分别会多生产各国分别会多生产“密集使用其充裕要素密集使用其充裕要素”的的产品，少生产产品，少生产“密集使用其稀缺要素密集使用其稀缺要素”的产品的产品 但是，是不完全分工。但是，是不完全分工。2021/4/218钢铁钢铁大米大米P P1 1=1=1P P0 0=0.5=0.5S S3.3.对消费的影响对消费的影响 可以在国际相对价格线上的任何一点进行消费。可以在国际相对价格线上的任何一点进行消费。但各国但各国具体消费多少，取决于一国的社会无差异曲线的偏向和水平。具体消费多少，取决于一国的社会无差异曲线的偏向和水平。 在最终消费点上

16、，不一定两种产品的消费量都增加，也在最终消费点上，不一定两种产品的消费量都增加，也有可能一种增加而另一种减少有可能一种增加而另一种减少，具体取决于相对价格变动的，具体取决于相对价格变动的幅度和社会的偏好幅度和社会的偏好. .( (图图3.13.1：中国消费：中国消费4040吨大米，吨大米，5050吨钢铁；美国：吨钢铁；美国：5050吨大米，吨大米，4040吨钢铁）吨钢铁）2021/4/219( (二二) )国际贸易的总收益国际贸易的总收益钢铁钢铁大米大米图图3.2 3.2 贸易收入分析贸易收入分析P P0 0P P1 1P P1 1A AAAC C1 1CICCICCICCIC1 1CICCI

17、C0 0A A至至C C1 1表示最终的消表示最终的消费变化和全部的贸费变化和全部的贸易利益易利益。其中：。其中：来自交换：来自交换：A A到到AA来自生产：来自生产：AA到到C C1 12021/4/220二、局部均衡分析二、局部均衡分析（一）单个商品国际市场价格的形成（一）单个商品国际市场价格的形成进口进口出口出口S SD DSXSXDMDMS SD DO OO OO OQ QQ QQ QP P( (千元千元) )P P(千元千元)P P0.50.51.01.00.50.51.01.01.51.51.51.51.01.0中国大米市场中国大米市场国际大米市场国际大米市场美国大米市场美国大米市

18、场图图3.3 3.3 大米贸易及其国际市场价格的决定大米贸易及其国际市场价格的决定国际市场价格由国际市场的供求均衡来决定国际市场价格由国际市场的供求均衡来决定封闭时出口国的国内价格国际市场价格封闭时进口封闭时出口国的国内价格国际市场价格封闭时进口国的国内价格国的国内价格2021/4/221（二）贸易条件（二）贸易条件 TOT TOT：一国出口商品的：一国出口商品的国际市场价格国际市场价格P PX X与与该国进口商品的该国进口商品的国际市场价格国际市场价格P PM M的比率的比率TOT=PTOT=PX X/P/PM MP PX X=x=xi iP Pi iP PM M=m=mi iP Pi ix

19、 xi i、m mi i是权数是权数PiPi是价格或价格指数是价格或价格指数若若TOTTOT上升上升，则称之为，则称之为贸易条件改善贸易条件改善若若TOTTOT下降下降，则称之为，则称之为贸易条件恶化贸易条件恶化2021/4/222注意：注意： 1.1.贸易条件中的价格为国际市场价格而非本国贸易条件中的价格为国际市场价格而非本国市场价格市场价格 2.2.贸易条件改善或恶化取决于所有出口商品和贸易条件改善或恶化取决于所有出口商品和进口商品国际市场的供求变化进口商品国际市场的供求变化 3.3.所以贸易条件的变化不仅取决于本国的行为，所以贸易条件的变化不仅取决于本国的行为，也取决于外国在国际市场上的

20、行为也取决于外国在国际市场上的行为 4.4.同时各国的贸易政策、汇率政策等都会影响同时各国的贸易政策、汇率政策等都会影响贸易条件贸易条件 5.5.在两国、两种商品、完全竞争以及无贸易障在两国、两种商品、完全竞争以及无贸易障碍的假设下，一国贸易条件碍的假设下，一国贸易条件= =相对价格相对价格= =比较价格比较价格= =机会成本机会成本2021/4/223（三）贸易对本国（三）贸易对本国进口行业进口行业商品价格、生产及消费的影响商品价格、生产及消费的影响进口进口S SD DP PO OQ QS S1 1D D1 1P P1 1P P0 0影响影响：国内同类产品的价格：国内同类产品的价格下降，生产

21、减少，消费增加下降，生产减少，消费增加 不管不管“大国大国”还是还是“小小国国”，自由进口的结果都是使，自由进口的结果都是使原来高于国际市场的国内商品原来高于国际市场的国内商品价格下降到与国际市场价格相价格下降到与国际市场价格相等。等。不过不过“大国大国”降价的程度降价的程度小于小于“小国小国”，因为，因为“大国大国”所面临的新的国际市场价格会所面临的新的国际市场价格会由于该国的进口而比原来的高由于该国的进口而比原来的高S S0 0= =D D0 0图图3.4 3.4 进口对本国商品价进口对本国商品价格、生产及消费的影响格、生产及消费的影响2021/4/224（四）贸易对本国（四）贸易对本国出

22、口行业出口行业商品价格、生产及消费的影响商品价格、生产及消费的影响影响影响：国内同类产品的价格：国内同类产品的价格上升，生产增加，消费减少上升，生产增加，消费减少出口出口S SD DO OP PQ QD D1 1S S1 1S S0 0= =D D0 0P P0 0P P1 1 不管不管“大国大国”还是还是“小小国国”，自由出口的结果都是使，自由出口的结果都是使原来低于国际市场的国内商品原来低于国际市场的国内商品价格上升到与国际市场价格相价格上升到与国际市场价格相等。等。不过不过“大国大国”上升的程度上升的程度小于小于“小国小国”，因为，因为“大国大国”所面临的新的国际市场价格会所面临的新的国

23、际市场价格会由于该国的出口而比原来的低由于该国的出口而比原来的低图图3.5 3.5 出口对本国商品价出口对本国商品价格、生产及消费的影响格、生产及消费的影响2021/4/225（五）单个商品市场上的贸易利益（五）单个商品市场上的贸易利益出口商品市场出口商品市场消费者剩余：减少消费者剩余：减少a a生产者剩余：增加生产者剩余：增加a ab b 社会总计：增加社会总计：增加a aS SD DO OP PQ QD D1 1S S1 1S S0 0= =D D0 0P P0 0P P1 1a ab b图图3.63.6出口大米所产生的利益变动出口大米所产生的利益变动2021/4/226进口商品市场进口商

24、品市场消费者剩余：增加消费者剩余：增加c cd d生产者剩余：减少生产者剩余：减少c c 社会总计：增加社会总计：增加d dS SO OP PQ QS S1 1D D1 1S S0 0= =D D0 0P P1 1P P0 0D Dc cd d图图3.73.7进口钢铁所产生的利益变动进口钢铁所产生的利益变动2021/4/227（六）贸易双方的收益分析（六）贸易双方的收益分析 总之：在新古典贸易模型中，双方从自由贸总之：在新古典贸易模型中，双方从自由贸易中的收益是正的。易中的收益是正的。一国不仅从扩大出口中受益，一国不仅从扩大出口中受益，也同样从开放市场中提高了社会福利。国际贸易也同样从开放市场

25、中提高了社会福利。国际贸易可以是一个可以是一个“双赢双赢”的结局。的结局。2021/4/2283.3 3.3 对对HOHO模型的实证检验模型的实证检验3.3.13.3.1里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜Wassily Leontief,1906-1999Wassily Leontief,1906-19992021/4/2293.3 3.3 对对HOHO模型的实证检验模型的实证检验3.3.13.3.1里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜一、里昂惕夫的实证检验（一、里昂惕夫的实证检验（19531953） 根据根据HOHO定理，而且美国是资本相对充裕的，定理，而且美国是资本相对充裕的，那么作为总体的美国出口行业的资本劳

26、动比率那么作为总体的美国出口行业的资本劳动比率（K KX X/L/LX X），应该高于美国进口竞争行业的资本劳），应该高于美国进口竞争行业的资本劳动比率（动比率（K KM M/L/LM M），），即（即（K KX X/L/LX X）/ /（K KM M/L/LM M）应该大）应该大于于1 1。 但是：里昂惕夫实证表明，但是：里昂惕夫实证表明，19471947年美国的关年美国的关键比率（键比率（KX/LXKX/LX）/ /（KM/LMKM/LM）=0.77=0.772021/4/230二、其他的资本劳动比率（二、其他的资本劳动比率（K/LK/L）研究：）研究： “ “里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”仍

27、然存在！仍然存在！ 学学 者者数 据 年数 据 年份份(Kx/Lx)/(Km/Lm)= (H-O(Kx/Lx)/(Km/Lm)= (H-O预测预测: : 1)1)威特尼威特尼(Whitney(Whitney，1968)1968)189918991.121.12里昂惕夫里昂惕夫 (Leontief(Leontief，1954)1954)194719470.770.77里昂惕夫里昂惕夫 (Leontief(Leontief，19561956)1947/511947/510.94 (0.94 (或不包括自然资源行或不包括自然资源行业，业，1.14)1.14)鲍德温鲍德温 (Baldwin(Baldw

28、in，1971)1971)1958/621958/620.79 (0.79 (或不包括自然资源行或不包括自然资源行业，业，0.96)0.96)斯 特 南 德 和 马 斯 克 斯斯 特 南 德 和 马 斯 克 斯 (Sternand & Maskus(Sternand & Maskus，19811981)197219721.05 (1.05 (或不包括自然资源行或不包括自然资源行业，业，1.08)1.08)表表3.2 3.2 赫克歇尔俄林模型的实证检验：美国数据赫克歇尔俄林模型的实证检验：美国数据2021/4/2313.3.2对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释（1 1）生产要素密集性逆转）

29、生产要素密集性逆转（2 2）关税和政府的其他贸易壁垒）关税和政府的其他贸易壁垒（3 3）技能和人力资源的不同）技能和人力资源的不同（4 4）其他自然资源不同。）其他自然资源不同。2021/4/2323.3.3更广泛更全面的检验更广泛更全面的检验 利莫（利莫（LeamerLeamer）: :提出了里昂惕夫检验提出了里昂惕夫检验H HO O理论的方理论的方法问题法问题 伯文伯文(Bowen)(Bowen)、利莫和斯维考斯克斯、利莫和斯维考斯克斯(Sveikauskas):(Sveikauskas):赫克歇尔俄林的关于资源禀赋和要素生产密集型的赫克歇尔俄林的关于资源禀赋和要素生产密集型的理论对于全球

30、实际贸易模式的解释是不够有力的理论对于全球实际贸易模式的解释是不够有力的 2020世纪世纪9090年代，又有一些实证研究提供了支持年代，又有一些实证研究提供了支持H HO O模模型的证据型的证据 2021/4/233 首先，赫克歇尔俄林的确解释了造成各国不同首先，赫克歇尔俄林的确解释了造成各国不同比较优势从而产生贸易的主要原因之一，即资源禀赋比较优势从而产生贸易的主要原因之一，即资源禀赋上的差异。上的差异。 其次，赫克歇尔俄林理论也的确存在着局限性。其次，赫克歇尔俄林理论也的确存在着局限性。在现实中，有许多国家参与贸易的原因不一定是因为在现实中，有许多国家参与贸易的原因不一定是因为资源禀赋上的差异。尤其在战后的国际贸易模式中，资源禀赋上的差异。尤其在战后的国际贸易模式中，技术的差异或经济规模的不同技术的差异或经济规模的不同都是产生贸易的因素。都是产生贸易的因素。 最后，赫克歇尔俄林理论中最后，赫克歇尔俄林理论中关于贸易对生产、关于贸易对生产、消费和收入分配的影响消费和收入分配的影响对于我们理解国际贸易仍然非对于我们理解国际贸易仍然非常重要。常重要。 2021/4/234附录二：显示性比较优