采购供应商黑名单管理制度

采购供应商黑名单管理制度一、总则1.制定目的为加强采购管理，规范供应商行为，保障企业采购活动的顺利进行和所采购物资、服务的质量，维护企业的合法权益和正常运营秩序，特制定本采购供应商黑名单管理制度。通过建立供应商黑名单，对存在严重不良行为的供应商进行有效约束和惩戒，促使供应商诚信履约，提高采购效率和质量。2.适用范围本制度适用于企业所有涉及采购活动的部门及与企业有业务往来或潜在业务往来的各类供应商，包括但不限于原材料供应商、设备供应商、服务供应商等。3.定义采购供应商黑名单是指企业将在采购活动中存在严重违规、违约、欺诈等不良行为，对企业利益造成重大损害或严重影响企业正常运营的供应商列入的特定名单。被列入黑名单的供应商将在规定期限内被限制或禁止参与企业的采购活动。二、管理职责（一）采购部门1.负责收集、整理供应商在采购过程中的相关信息和数据，包括供应商的交货情况、产品质量、服务水平等信息。2.对供应商的不良行为进行初步调查和核实，提出是否将供应商列入黑名单的建议。3.负责在采购系统中维护供应商黑名单信息，确保信息的及时更新和准确性。4.在采购活动中严格执行黑名单管理制度，禁止向列入黑名单的供应商进行采购。（二）质量控制部门1.负责对供应商提供的物资、产品进行质量检验和监督，及时发现质量问题并记录相关情况。2.协助采购部门对因质量问题导致的供应商不良行为进行调查和评估，提供专业的质量分析报告。3.参与对供应商是否列入黑名单的评审工作，从质量角度提出意见和建议。（三）法务部门1.对涉及供应商的合同条款进行审核和把关，确保合同中对供应商的约束和责任条款明确、合法有效。2.当供应商出现违约、欺诈等违法行为时，协助采购部门进行法律调查和处理，提供法律咨询和支持。3.参与对供应商是否列入黑名单的评审工作，从法律角度提出意见和建议。（四）审计部门1.对采购活动进行审计监督，检查供应商的选择、采购流程的执行等是否符合企业规定。2.对供应商的财务状况和交易记录进行审计，发现潜在的风险和问题。3.参与对供应商是否列入黑名单的评审工作，从审计角度提出意见和建议。（五）评审小组由采购部门、质量控制部门、法务部门、审计部门等相关部门负责人组成，负责对供应商是否列入黑名单进行最终评审和决策。评审小组应定期召开会议，对采购部门提交的供应商黑名单建议进行讨论和审议，做出公正、客观的决定。三、列入黑名单的情形（一）产品质量问题1.供应商提供的物资、产品严重不符合企业的质量标准和技术要求，经多次整改仍无法达到合格水平，导致企业生产停滞、产品质量事故或重大经济损失。2.供应商在提供的产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品，严重损害企业利益。3.供应商提供的产品存在安全隐患，可能对企业员工、客户的生命财产安全造成威胁，且未能及时采取有效措施解决。（二）交货问题1.供应商无正当理由多次延迟交货，影响企业的生产计划和正常运营，导致企业遭受经济损失或延误客户订单交付。2.供应商在合同约定的交货期限内，实际交货数量与合同约定严重不符，且未提前与企业沟通协商，对企业的生产和经营造成较大影响。（三）商业信誉问题1.供应商在采购活动中存在商业贿赂、不正当竞争等违法行为，违反法律法规和商业道德规范，影响企业的正常采购秩序和企业形象。2.供应商在与企业的合作过程中，提供虚假的资质证明、业绩资料、财务报表等信息，骗取企业的信任并获得采购合同。3.供应商因自身经营不善、破产、倒闭等原因，无法履行采购合同约定的义务，且未及时通知企业并采取合理的补救措施，给企业带来损失。（四）服务问题1.供应商在售后服务方面严重滞后，对企业提出的质量问题、售后需求等未能及时响应和处理，影响企业的正常使用和生产。2.供应商在合作过程中态度恶劣，不配合企业的工作安排和管理要求，严重影响双方的合作关系和工作效率。（五）其他问题1.供应商违反合同约定的其他重要条款，经企业多次催告仍未改正，对企业的利益造成损害。2.供应商因自身原因导致企业面临法律纠纷或行政处罚，给企业带来较大的经济损失和声誉损害。四、黑名单的认定流程（一）信息收集与初步核实1.采购部门、质量控制部门、审计部门等相关部门在日常工作中，应及时收集供应商在采购活动中的各类信息，包括产品质量检验报告、交货记录、付款记录、客户反馈等。2.当发现供应商存在可能列入黑名单的情形时，相关部门应及时将情况反馈给采购部门。采购部门对反馈信息进行初步核实，收集相关证据材料，如合同、检验报告、往来邮件、聊天记录等。（二）调查与评估1.采购部门收到相关信息后，应组织相关人员对供应商的不良行为进行深入调查。调查过程中应与供应商进行沟通，听取供应商的陈述和申辩，但不受其干扰。2.质量控制部门、法务部门、审计部门等相关部门应根据各自的职责，协助采购部门进行调查和评估。质量控制部门负责对产品质量问题进行技术分析和评估，法务部门负责对供应商的行为是否违法违规进行审查，审计部门负责对供应商的财务状况和交易记录进行审计。3.采购部门根据调查结果和各部门的意见，对供应商的不良行为进行综合评估，判断其是否符合列入黑名单的情形，并提出初步建议。（三）评审与决策1.采购部门将初步建议及相关证据材料提交给评审小组。评审小组定期召开会议，对供应商是否列入黑名单进行评审。2.评审小组在评审过程中，应充分听取各部门的意见和建议，对证据材料进行认真审查，确保评审结果的公正、客观。3.评审小组根据评审情况，以投票表决的方式做出是否将供应商列入黑名单的决定。决定需获得评审小组三分之二以上成员的同意方可通过。（四）公示与告知1.评审小组做出将供应商列入黑名单的决定后，采购部门应在企业内部进行公示，公示期为[X]个工作日。公示内容包括供应商名称、列入黑名单的原因、列入日期等。2.在公示期内，如有异议，相关部门或个人可向评审小组提出申诉。评审小组应进行复查，并根据复查结果做出最终决定。3.公示期满无异议后，采购部门应及时以书面形式通知被列入黑名单的供应商，告知其被列入黑名单的原因、期限以及申诉的途径和方式。五、黑名单的管理与限制（一）信息管理1.采购部门应建立完善的供应商黑名单信息管理系统，对黑名单供应商的信息进行集中管理和维护。信息应包括供应商基本信息、列入黑名单的原因、列入日期、限制期限等。2.定期对黑名单信息进行更新和评估，根据供应商的整改情况和企业的实际需求，决定是否提前解除或延长供应商的黑名单限制期限。（二）限制措施1.禁止列入黑名单的供应商参与企业的任何采购活动，包括招标、询价、谈判等。采购部门在采购过程中应严格审查供应商的资格，确保不与黑名单供应商进行交易。2.对于已经与黑名单供应商签订但尚未履行完毕的合同，采购部门应根据合同约定和实际情况，采取终止合同、追究违约责任等措施，尽量减少企业的损失。3.企业各部门在与供应商进行业务往来时，应及时查询供应商黑名单信息，避免与黑名单供应商发生任何形式的合作。六、申诉与解除机制（一）申诉程序1.被列入黑名单的供应商如对列入决定有异议，可在收到通知后的[X]个工作日内，向企业采购部门提交书面申诉材料，说明申诉理由并提供相关证据。2.采购部门收到申诉材料后，应在[X]个工作日内进行初步审核。如申诉材料符合要求，采购部门应组织相关人员对申诉进行复查，复查过程应与原调查过程相同，确保公正、客观。3.复查结束后，采购部门应将复查结果提交评审小组。评审小组根据复查结果，在[X]个工作日内做出是否维持、变更或撤销黑名单决定的最终裁定。（二）解除条件1.被列入黑名单的供应商在限制期限内，积极采取整改措施，解决了导致其被列入黑名单的问题，并向企业提交整改报告和相关证明材料。2.经企业相关部门评估，供应商的整改效果显著，其产品质量、交货能力、商业信誉等方面均符合企业的要求和标准。3.供应商向企业做出书面承诺，保证今后在与企业的合作中遵守法律法规和企业的相关规定，诚信履约。（三）解除程序1.当被列入黑名单的供应商满足解除条件时，可向企业采购部门提出解除黑名单的申请，并提交相关证明材料。2.采购部门收到申请后，应组织相关人员进行审核和评估。审核内容包括供应商的整改情况、证明材料的真实性和有效性等。3.采购部门根据审核结果，提出是否解除黑名单的建议，并提交评审小组。评审小组召开会议进行审议，以投票表决的方式做出是否解除黑名单的决定。决定需获得评审小组三分之二以上成员的同意方可通过。4.评审小组做出解除黑名单的决定后，采购部门应及时在企业内部进行公示，公示期为[X]个工作日。公示期满无异议后，采购部门应书面通知供应商解除黑名单限制，并在采购系统中更新供应商信息。七、监督与考核（一）内部监督1.审计部门应定期对供应商黑名单管理制度的执行情况进行审计监督，检查采购部门是否严格按照制度规定收集信息、调查评估、评审决策、公示告知等，确保黑名单管理工作的公正、透明。2.企业内部应设立举报邮箱或举报电话，鼓励员工对采购活动中存在的违规行为和供应商的不良行为进行举报。对于举报属实的，企业应给予举报人一定的奖励。（二）考核机制1.将供应商黑名单管理制度的执行情况纳入相关部门和人员的绩效考核体系。对在黑名单管理工作中表现突出的部门和个人，给予表彰和奖励；对工作不力、违反制度规定的部门和个人，进行批评教育和相应的处罚。2.定期对供