中国石油大学（北京）

1、中国石油大学（北京）中国石油大学（北京）图书馆党风廉政建设规章制度中国石油大学（北京）图书馆二零一二年四月目 录一、“三重一大”事项公开制度11.1 图书馆“三重一大”事项集体决策程序11.2 中国石油大学（北京）图书馆党政联席会议制度（试行）2二、党风岗位职责与风险防范管理制度52.1中国石油大学（北京）岗位廉政风险及防控措施52.2 图书馆涉及权、钱、物、人的工作岗位及职责122.3 中国石油大学（北京）图书馆廉政风险汇总表132.4 中国石油大学（北京）图书馆廉政风险防控措施142.5 中国石油大学（北京）廉政风险分类表162.6 图书馆工作人员廉洁自律承诺书16三、图书馆财务规定183

2、.1 中国石油大学(北京)图书采购管理办法183.2 中国石油大学（北京）院系资料室图书验收管理办法203.3 图书馆固定资产管理办法213.4 中国石油大学（北京）图书资产管理办法233.5 图书馆采购人员轮岗制度243.6 图书馆经费支出与收入管理办法253.7 图书馆收费项目表26四、图书馆专业技术职员晋升314.1 图书馆岗位聘任与管理办法314.2 图书馆专业技术岗位聘任条件及聘期考核标准354.3 图书馆工作人员考核办法394.4 图书馆工作人员考核打分表424.5 图书馆专业技术岗位聘期工作量分数计算方法434.6 关于成立中国石油大学（北京）图书馆学术委员会的通知464.7 关

3、于成立图书馆岗位聘任委员会的决定464.8 关于成立图书馆岗位聘任申诉小组的决定47I一、“三重一大”事项公开制度1.1 图书馆“三重一大”事项集体决策程序为贯彻“凡重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排及大额度资金使用必须经集体讨论做出决定”之精神，图书馆特制定集体决策程序如下：1、重大事项决策（1）各部门提议，或分管领导提出意见。（2）在馆领导的指导安排下，展开民主讨论，听取群众意见。（3）馆务会或部主任会讨论形成决议，落实执行。2、干部推荐：馆内部科级干部推荐（1）由个人提出申请，填报申请表。（2）图书馆组织馆内中级以上职称人员进行评议。（3）根据图书馆工作需要和评议意见，经馆务会讨论

4、，按照民主集中制的原则形成决议，上报组织部。3、重要项目安排（1）由各部门或项目主管人员提议或申请上报主管领导。（2）馆务会或部主任会讨论，形成集体决议，落实执行。4、大额度资金使用行政经费一次性支出3000元以上（含3000元）、业务经费一次性支出5000元以上（含5000元）的，须经馆务会讨论决定。中国石油大学（北京）图书馆二一年七月四日1.2 中国石油大学（北京）图书馆党政联席会议制度（试行）第一章 总则第一条 为进一步规范图书馆党政联席会议制度，提高会议效率和会议质量，坚持和健全党的民主集中制，保证图书馆党政决策的制度化、科学化、规范化，根据第二十次全国高校党建工作会议和学校第十次党代

5、会精神，结合图书馆实际，制订本规则。第二条 党政联席会议是研究决定图书馆日常重要工作事项，加强党政工作沟通的会议，为图书馆重大事项的决策机构。第三条 党政联席会议议事要坚持解放思想、实事求是的原则，坚持团结协作，维护全局的原则，坚持民主集中制的原则，坚持集体领导和个人分工负责相结合的原则。第二章 议事范围第四条 党政联席会议主要研究解决图书馆日常教学、科研、管理工作中涉及发展规划、制度建设、人事管理、财务管理等方面的重要问题。第三章 会议的组织第五条 党政联席会议原则上每周召开一次，也可根据工作需要临时召集。除临时召集外，图书馆各科、室所提供的议题和有关材料要提前送达党政联席会议人员，以便做好

6、议事准备。第六条 党政联席会议由总支书记或馆长召集并主持。第七条 党政联席会议成员由直属支部书记、馆长、各部门主任等人员组成。工会主席为固定列席会议人员；会议主持人可根据会议内容确定需要列席会议的其他人员。第八条 党政联席会议必须有半数以上应出席人员到会方能举行。不能出席会议的成员，需向会议召集人请假，并应在会前提出对会议所列议题的具体意见或建议。第九条 党政联席会议议事时，工会主席应做好记录。第四章 议题的确定第十条 党政联席会议的议题由党政主要负责人共同研究确定，党政联席会议的其他成员需要提交会议讨论的问题可事先提出，汇总后报会议主持人审定，凡未经党政主要负责人会前共同审定的议题，又非突发

7、性重大事件需要临时研究的议题，一般不列入党政联席会议的议程。第十一条 提出议题的分管领导应在会前组织有关部门，就议题进行充分调研、论证、协商、协调，并形成可行性方案或建议。第五章 议事程序第十二条 党政联席会议议事，采取一题一议的方式。每一事项的议决，须由提出议题的成员作简要说明，出席会议的其他成员充分发表自己的意见，然后再做决定。第十三条 会议研究议题时，由提出议题的分管领导汇报。与议事有关的部门主要负责人必要时可列席会议，接受会议成员的质询。第十四条 会议应在充分酝酿讨论的基础上，形成会议决定或决议。第十五条 如对重要问题发生意见分歧，无法做出决定，应进一步调查研究、交换意见，提交下次会议

8、讨论。第十六条 党政联席会议结束后，主持人要向未出席会议的成员转告本次会议重大议题的讨论结果。第六章 会议决定的落实第十七条 党政联席会议决定的事项，由各部门主任负责落实；馆内各有关部门和单位要严格执行会议决定；图书馆行政副馆长负责督办，并及时向党政联席会议报告落实情况。第十八条 党政联席会议做出的决定，如遇特殊情况确实无法按原决定执行时，应及时提交党政联席会议复议，在特殊情况下也可由直属支部书记或馆长征得多数会议成员同意后作出适当调整，但应提交下次党政联席会议认可。第十九条 党政联席会议决定的事项，必要时可书面印发有关系、所、科室。第七章 会议纪律第二十条 党政联席会议召开时，会议成员一般不

9、能请假，确实因故不能出席时，须向会议主持人请假。第二一条 党政联席会议期间，除有特殊情况外，与会人员不处理其他公务、不接听电话、不会见来访的客人。第二十二条 对党政联席会议的集体决定，个人无权改变，如有不同意见允许保留，但必须无条件服从，在行动上积极执行，并不得对外公开表示不同意见。第二十三条 党政联席会议议事时，凡涉及到与会人员本人及其家属的职务聘任、职称晋升、出国和奖惩等问题时，本人必须回避。与会人员应严格遵守保密纪律，违者要追究责任。第二十四条 党政联席会议的决定和决议，全体会议成员必须按照各自的分工认真组织落实。并接受教职工的监督。第八章 附则第二十五条 本规则自发布之日起执行。中共中

10、国石油大学（北京）图书馆直属支部二一年六月十五日二、党风岗位职责与风险防范管理制度2.1中国石油大学（北京）岗位廉政风险及防控措施1、副馆长岗位名称副馆长单位（部门）图书馆一岗双责岗位职责负责图书馆业务工作的管理工作，协助馆长把好各类文献和数据库的采购关，保障教学和科研的需要。廉政职责抓好自身及图书馆的党风廉政建设工作，既管好自己，又带好队伍。严格执行学校及图书馆制定的党风廉政建设各项规定。岗位廉政风险1、思想道德风险：由于私欲、私利等自身思想道偏低或亲情请托，职业操守发生偏移，行政管理行为失控，可能导致行政结果不公平。2、外部环境风险：图书资源提供商出于有利于自身的目的，可能会进行利益诱惑或

11、实施非正常影响，造成行政结果不公。3、制度机制风险：不严格执行制度或工作流程，可能造成行政行为失范，行政结果不公。4、岗位风险：作为主管业务工作的副馆长，在思想道德、外部环境、制度机制的实际风险情况下，可能造成不正确履职和行政不作为。防控措施1、防范思想道德风险：加强思想道德建设，多学习，提高认识，签署图书馆工作人员廉洁自律承诺书。2、防范外部环境风险：严格执行图书资源 采购公开招标制度。3、防范制度机制风险：严格执行图书资源采购流程和中国石油大学（北京）图书采购管理办法，报账严格执行图书馆经费支出与收入管理办法。4、防范岗位风险：坚持馆务会决策，实行一票否决制。5、监督机制：馆务公开、财务透

12、明，馆内职工可随时查看。填表人刘玉平 2010年 5月 12日主管领导审核年 月 日2、中西文图书建设及采编部主任岗岗位名称中西文图书建设及采编部主任岗单位（部门）图书馆一岗双责岗位职责负责图书馆采编部的日常管理工作，负责纸本图书的采购工作，保障教学和科研的需要。廉政职责抓好自身党风廉政建设工作，严格执行学校及图书馆制定的党风廉政建设各项规定。岗位廉政风险1、思想道德风险：由于私欲、私利等自身思想道偏低或亲情请托，职业操守发生偏移，行政管理行为失控，可能导致行政结果不公平。2、外部环境风险：图书资源提供商出于有利于自身的目的，可能会进行利益诱惑或实施非正常影响，造成行政结果不公。3、制度机制风

13、险：不严格执行制度或工作流程，可能造成行政行为失范，行政结果不公。4、岗位风险：作为负责纸本图书采购的科长，在思想道德、外部环境、制度机制的实际风险情况下，可能造成不正确履职和行政不作为。防控措施1、防范思想道德风险：加强思想道德建设，多学习，提高认识，签署图书馆工作人员廉洁自律承诺书。2、防范外部环境风险：严格执行图书资源采购公开招标制度。3、防范制度机制风险：严格执行图书资源采购流程和中国石油大学（北京）图书采购管理办法，报账严格执行图书馆经费支出与收入管理办法。4、防范岗位风险：坚持馆务会决策，实行一票否决制。5、监督机制：馆务公开、财务透明，馆内职工可随时查看。填表人李立 2010年

14、5月 12日主管领导审核年 月 日中国石油大学（北京）图书馆廉政风险防范图书资源采购工作流程图纸本图书书目征订 读者通过图书馆主页荐购图书查重，选择图书 读者急需组织读者代表现采图书列入待购清单，进入请购程序上报馆领导批准按照中国石油大学（北京）图书采购管理办法公开招标确定招标单位，签订合同向中标供应商发送订单图书订购到馆，拆包验收，财产登记，分类编目，典藏进入流通提交馆务会讨论否通过可能利用职权收取商业贿赂工作结束每年年末做出当年新进图书使用效益报告3、电子资源订购与文献借阅部主任岗岗位名称电子资源订购与文献借阅部主任岗单位（部门）图书馆一岗双责岗位职责负责图书馆文献借阅部的日常管理工作，负

15、责电子资源的采购工作，保障教学和科研的需要。廉政职责抓好自身党风廉政建设工作，严格执行学校及图书馆制定的党风廉政建设各项规定。岗位廉政风险1、思想道德风险：由于私欲、私利等自身思想道偏低或亲情请托，职业操守发生偏移，行政管理行为失控，可能导致行政结果不公平。2、外部环境风险：图书资源提供商出于有利于自身的目的，可能会进行利益诱惑或实施非正常影响，造成行政结果不公。3、制度机制风险：不严格执行制度或工作流程，可能造成行政行为失范，行政结果不公。4、岗位风险：作为负责电子资源采购的科长，在思想道德、外部环境、制度机制的实际风险情况下，可能造成不正确履职和行政不作为。防控措施1、防范思想道德风险：加

16、强思想道德建设，多学习，提高认识，签署图书馆工作人员廉洁自律承诺书。2、防范外部环境风险：严格执行图书资源采购公开招标制度。3、防范制度机制风险：严格执行图书资源采购流程和中国石油大学（北京）图书采购管理办法，报账严格执行图书馆经费支出与收入管理办法。4、防范岗位风险：坚持馆务会决策，实行一票否决制。5、监督机制：馆务公开、财务透明，馆内职工可随时查看。填表人王平 2010年 5月 12日主管领导审核年 月 日中国石油大学（北京）图书馆廉政风险防范图书资源采购工作流程图电子资源 读者推荐 参考其他院校图书馆使用情况通过书展、产品发布会等了解情况电子资源试用根据试用情况和学校教学科研需求，制定电

17、子资源建设报告和建议方案上报馆领导批准按照中国石油大学（北京）图书采购管理办法公开招标确定招标单位，签订合同，完成采购每年年末做出电子资源使用情况报告，其结果作为下年度续订参考依据根据学校教学与科研需求，多渠道收集电子资源情况提交馆务会讨论可能利用职权收取商业贿赂否通过工作结束4、特种文献与外文期刊管理岗岗位名称特种文献与外文期刊管理岗单位（部门）图书馆一岗双责岗位职责收集整理中外文期刊的目录、订单和其它有关信息，负责纸本期刊的订购，保障教学和科研的需要。廉政职责抓好自身党风廉政建设工作，严格执行学校及图书馆制定的党风廉政建设各项规定。岗位廉政风险1、思想道德风险：由于私欲、私利等自身思想道偏

18、低或亲情请托，职业操守发生偏移，行政管理行为失控，可能导致行政结果不公平。2、外部环境风险：图书资源提供商出于有利于自身的目的，可能会进行利益诱惑或实施非正常影响，造成行政结果不公。3、制度机制风险：不严格执行制度或工作流程，可能造成行政行为失范，行政结果不公。4、岗位风险：作为负责纸本期刊采购的工作人员，在思想道德、外部环境、制度机制的实际风险情况下，可能造成不正确履职和行政不作为。防控措施1、防范思想道德风险：加强思想道德建设，多学习，提高认识，签署图书馆工作人员廉洁自律承诺书。2、防范外部环境风险：严格执行图书资源采购公开招标制度。3、防范制度机制风险：严格执行图书资源采购流程和中国石油

19、大学（北京）图书采购管理办法，报账严格执行图书馆经费支出与收入管理办法。4、防范岗位风险：坚持馆务会决策，实行一票否决制。5、监督机制：馆务公开、财务透明，馆内职工可随时查看。填表人管绪 2010年 5月 12日主管领导审核年 月 日中国石油大学（北京）图书馆廉政风险防范图书资源采购工作流程图纸本期刊参考其他院校图书馆使用情况根据学校教学科研需求，制定纸本期刊建设报告和建议方案上报馆领导批准按照中国石油大学（北京）图书采购管理办法公开招标确定招标单位，签订合同，完成采购读者推荐每年年末做出纸本期刊使用情况报告，其结果作为下年度续订参考依据根据学校教学与科研需求，多渠道收集纸本期刊情况提交馆务会

20、讨论否通过工作结束可能利用职权收取商业贿赂2.2 图书馆涉及权、钱、物、人的工作岗位及职责图书馆在“权、钱、物、人”的管理上将做到制度严格、责任明确，努力创造民主、公开、公平的良好氛围。具体措施如下页表：图书馆党风廉政建设岗位责任表建设项目岗位名称责任人岗位职责权馆长卢春喜1、坚持馆内大事由馆务会决策；2、不定期到各部门进行走访，听取群众意见和建议，并将可行性建议尽快落到实处。副馆长刘玉平部主任步宏婕、李立（大）、王平、景民昌定期在部门内召开工作交流会，加强沟通和协调。钱资源及设备采购李立（大）、管绪、王平、刘雪枫、李立（小）1、通过学校招标确定供应商。2、每一批订单发出前，由馆领导审核；3、

21、严格执行图书馆制定的发票签字和报账制度。4、实行实洋付款。查新、检索唐弟官1、制定合理的收费制度；2、票据齐全，收费公开；3、按规定向学校缴纳收费金额；4、按照图书馆规定进行支出。文献传递步宏婕、申倩复印潘月娥财务报账李立（小）1、严格按照学校财务制度报账。2、对馆内各经办人交来票据进行严格审核。3、管理好图书馆各项经费卡。4、做好图书馆财务各项支出账目，由正副馆长签字。物馆藏资源管理李立（大）、王平、管绪、景民昌、刘雪枫1、制定严格的图书、期刊、电子资源的运行流程；2、做到“到货清单”与“验收财产账”相一致。3、资源从进馆到入库的过程中，做到“验收清单”与实物相一致。自动化设备管理潘月娥1、

22、建立设备管理卡，明确使用地、使用人；2、新购置设备进馆后，进行登记；3、设备更换使用人或报废时，在管理卡中进行说明。家具及后勤保障设施李立（小）1、建立家具及设备管理卡，明确使用地、使用人；2、新购置家具及设备进馆后，进行登记；3、设备更换使用人或报废时，在管理卡中进行说明。人正、副馆长卢春喜、刘玉平1、工作人员的引进、调整由馆务会进行集体决定。2、人员的引进都采用公开竞聘、择优录用的办法，做到公开、公正、公平。部主任李立（大）、步宏婕、王平、景民昌2.3 中国石油大学（北京）图书馆廉政风险汇总表重要工作事项名称现有约束措施风险点责任人工作流程图及重点工作环节制度依据监督制约机制图书资源采购各

23、类图书资源采购供应商招标1、各类图书资源采购流程图。2、中国石油大学（北京）图书采购管理办法。3、图书馆经费支出与收入管理办法。1、所有决策由馆务会集体讨论通过，实行一票否决制。2、严格执行中国石油大学（北京）图书采购管理办法，公开招标。3、全部实行实洋付款。4、报账严格执行学校财务有关规定和图书馆经费支出与收入管理办法。5、馆务公开，财务透明，馆内职工可以随时查看。招标过程中，图书资源供应商出于有利于自身的目的，可能会进行商业贿赂或实施非正常影响，造成行政结果不公。刘玉平纸本图书采购供应商招标1、纸本图书采购流程图。2、中国石油大学（北京）图书采购管理办法。3、图书馆经费支出与收入管理办法。

24、招标过程中，纸本图书供应商出于有利于自身的目的，可能会进行商业贿赂或实施非正常影响，造成行政结果不公。李立纸本期刊采购供应商招标1、纸本期刊采购流程图。2、中国石油大学（北京）图书采购管理办法。3、图书馆经费支出与收入管理办法。招标过程中，纸本期刊供应商出于有利于自身的目的，可能会进行商业贿赂或实施非正常影响，造成行政结果不公。管绪电子资源采购供应商招标1、电子资源采购流程图。2、中国石油大学（北京）图书采购管理办法。3、图书馆经费支出与收入管理办法。招标过程中，电子资源供应商出于有利于自身的目的，可能会进行商业贿赂或实施非正常影响，造成行政结果不公。王平2.4 中国石油大学（北京）图书馆廉政

25、风险防控措施1、图书馆廉政风险防控措施重要工作事项名称风险点风险等级防控措施工作中的难点及问题图书资源采购招标过程中，纸本图书供应商出于有利于自身的目的，可能会进行商业贿赂或实施非正常影响，造成行政结果不公。31、防范思想道德风险：加强思想道德建设，多学习，提高认识，签署图书馆工作人员廉洁自律承诺书。2、防范外部环境风险：严格执行图书资源 采购公开招标制度。3、防范制度机制风险：严格执行图书资源采购流程和中国石油大学（北京）图书采购管理办法，报账严格执行图书馆经费支出与收入管理办法。4、防范岗位风险：坚持馆务会决策，实行一票否决制。5、监督机制：馆务公开、财务透明，馆内职工可随时查看。1、由于

26、国内图书市场被几大公司垄断，很难选择新书商。自2006年实行图书招标以来，这几年图书供应商几乎没有变化，无法引入竞争机制。2、有些资源采购必须加入CALIS（中国高等教育文献保障系统）、中国图书进出口总公司、中国教育图书进出口总公司团购，我们没有决定权，无法在价格上取得更大的优惠。招标过程中，纸本期刊供应商出于有利于自身的目的，可能会进行商业贿赂或实施非正常影响，造成行政结果不公。3招标过程中，电子资源供应商出于有利于自身的目的，可能会进行商业贿赂或实施非正常影响，造成行政结果不公。32、图书资源采购风险防范管理工作流程图责任单位：图书馆纸本图书采购收取商业贿赂纸本期刊采购收取商业贿赂电子资源

27、采购收取商业贿赂严格执行中国石油大学（北京）图书采购管理办法馆务会集体决策，实行一票否决制防范措施风险内容和表现形式严格执行图书馆经费支出与收入管理办法馆务公开，财务透明，馆内职工可随时查看决策招标报账监督2.5 中国石油大学（北京）廉政风险分类表风险发生可能性分类表评分可能性描述5基本确定在未来12个月内，这项风险几乎肯定会出现一次4极有可能在未来12个月内，这项风险极有可能出现一次3可 能在未来15年内，这项风险可能出现一次2不太可能在未来525年内，这项风险可能出现至少一次1几乎不可能这项风险出现的可能性极低，预计在50年内出现的可能性少于一次风险损失程度分类表评分损失程度描述5最严重所

28、购图书资源严重脱离实际，对我校教学和科研工作完全无益，无人使用4很严重所购图书资源对我校教学和科研工作没有起到实质性作用，只有极少数人使用3中 等所购图书资源对我校教学和科研工作作用不大，有少数人使用2不严重所购图书资源对我校教学和科研工作有一定作用，使用效益一般1几乎没有所购图书资源合理，对我校教学和科研工作有较大帮助，使用效益好2.6 图书馆工作人员廉洁自律承诺书为时刻牢记党的宗旨，正确行使手中权力，构筑牢固的思想道德防线，增强廉洁自律意识，严格约束自己的行为，特作出如下公开承诺：1、认真学习并遵守党纪政纪和国家的法律法规，认真执行“四大纪律八项要求”和“三重一大”制度，同党中央保持高度一

29、致，不阳奉阴违、自行其是。2、积极参加党风廉政建设的学习教育，树立正确的人生观、价值观和世界观；教育管理好本单位、本部门的干部职工，认真执行图书馆的各项管理规章制度和党纪政纪、法律法规，杜绝各类违规违纪以及违法犯罪事件的发生。3、不利用职务之便和工作便利条件，徇私舞弊、弄虚作假，为他人、配偶、子女或亲友谋取非法利益。4、图书馆采购员代表图书馆与供应商联系，采购员与供应商之间所有业务行为均应通报馆长。5、图书馆采购物品必须与供应商谈判至最低价，大宗设备、消耗材料以及资源的购置必须严格按照学校相关部门的招投标制度进行。6、不对外透露与招标文件的评审、中标候选人的推荐及评标有关的情况。7、不用公款相

30、互吃喝、送礼、娱乐、旅游和支付其他应由个人负担的费用；不接受供应商、采购单位的礼金、礼品、有价证券等。8、不收取任何名义的回扣、中介费、好处费，不享受供应商单位提供的福利待遇。9、不利用职权向供应商压价购买商品、赊欠商品和无偿侵占其财物，不到供应商单位报销应由个人支付的各种费用。10、不以任何理由、任何形式截流书商付与图书馆的回扣款，款额全部上交学校。11、严格遵守财务制度，正规使用图书馆经费，不挪用、不挤占。12、规范核算，按规定收集整理好各类基础材料，准确记录图书馆各项资金的变化，不弄虚作假，不做假帐或帐外帐。13、严格遵守图书馆有关收费的规章制度，认真履行收费职责，廉洁自律，文明收费，不

31、多收、漏收、错收、乱收，前台工作人员所收钱款金额应与系统内记录一致，所收钱款按时上交部门或科室领导。以上廉洁自律承诺内容，愿接受党组织和全体党员、干部、职工的监督，如有违反，愿接受组织处理和纪律处分。承诺人： 领导：年 月 日三、图书馆财务规定3.1 中国石油大学(北京)图书采购管理办法第一章 总则为进一步规范和完善图书资料采购工作，加强采购的科学管理和廉政建设，加大集中采购的力度，提高资金使用效益，促进学校教学和科研的发展，特制定本办法。第一条、学校的图书采购是指通过学校经费购置的以下资源：1、纸质文献：包括图书、报纸、杂志等；2、电子资源：包括全文电子图书、网络数据库、光盘数据库、计算机软

32、盘或光盘资料；3、视听资料：包括录音带、录像带、光盘等；4、缩微资料：包括缩微胶片、缩微胶卷等；5、多媒体、图片及其它媒体形式的文献信息资源。第二条、学校保证全校图书资料采购的经费投入，列入学校预算，每年全校的图书资料采购的经费不低于教育部的合格评估标准。每年年底学校图书馆和各单位阅览室做出详细的图书采购预算计划，报送学校预算委员会审批。学校图书馆和各单位阅览室依照每年的资源订购计划，组织图书资料采购。第三条、学校所有参加图书采购的工作人员必须坚持原则，廉洁自律，坚决抵制商业贿赂行为，图书采购过程中若有折扣，要明示入帐，上缴学校财务，或实行实洋结帐。第二章 管理机构第四条、学校成立图书采购招标

33、小组，负责学校图书馆和各单位资料室图书采购的招标、评标和定标工作。图书采购招标小组由科研与设备处负责人任组长，成员由科研与设备处、图书馆、财务处、监察审计处等部门的相关人员及有关专家组成。第五条、学校图书馆和各单位资料室图书资料的采购必须全部纳入图书采购招标小组的管理范围，不同的资源采购采用不同的方式进行。1、中文图书项目采购，每年进行一次确定商家资格的公开采购招标，即根据各家书商的服务、优惠政策确定3至4家书店为图书馆供货商家。2、学校图书馆和各单位资料室单次进行的5万元（含）以上的全文电子图书、录音带、录像带、多媒体等项目的采购，应根据购买数量进行公开招标，确定中标公司。3、外文图书、中文

34、期刊、外文期刊、外文光盘数据库项目的采购，由于供货商达不到三家，故由采购单位调研各供货商的服务及优惠政策，推荐供货商至图书采购招标小组进行商务谈判，最终确定供货商。4、学校图书馆和各单位资料室订购超过5万元（含）以上的大型电子数据库，应首先选择参加高校组团团购。如果无法进行团购，由图书采购招标小组与厂商进行商务谈判，最终确定购买方案。第三章 图书采购招标工作的程序第六条、图书采购招标工作采用公开招标、邀请招标方式进行。1、采购单位拟定商务、技术要求，编制合理标底，报图书采购招标小组，由图书采购招标小组制定招标方案、标书、向社会公开招标项目(图书、期刊、电子图书等)，进行公开招标，或邀请招标。2

35、、图书采购招标小组根据投标供货商的综合情况，确定潜在投标单位。3、图书采购招标小组对潜在投标单位的资质、信誉等进行必要考察后，向通过考察的潜在投标单位发出招标书。收到招标文件的单位在规定的投标有效期内，将投标书密封并加盖有效印鉴后交图书采购招标小组。4、图书采购招标小组采取集体评标的方式，以投标方案、产品质量、经营实力、到书率、到书速度、折扣率、网络服务状况和售后服务等为依据，对投标单位进行综合评定，公布评定结果，择优确定中标单位。参加评标的评委在开标结果统计表上签名。第七条、定标后，由科研与设备处与采购单位共同与中标单位进行合同条款谈判，确定合同文本。合同由项目负责人鉴字，再由科研与设备处审

36、核盖章，合同生效。第八条、图书采购招标小组在招标工作结束后，将招标书、投标书、评标结果、合同等备份资料留科研与设备处备案。第九条、合同签订后，由采购单位负责落实，组织验收，发现达不到合同要求的，采购单位应及时取证，并向供应商协商，换货或索赔，若协商未果，应及时向科研与设备处反映，科研与设备处应协助处理。第四章 图书验收报帐第十条、采购单位订购的图书资料到货后，应执行严格的资产验收、登记制度，并打印出详细的验收资产帐，待验收无误后，方可对供货商付款。第十一条、订购的每批图书资料到货验收后，采购单位到学校财务处报帐时，应持有验收人、单位负责人签字的该批图书的资产帐清单，持有采购人、验收人及单位负责

37、人签字的发票，方可报销。第十二条、本办法解释权在学校图书采购招标小组。第十三条、本办法自公布之日起实行。3.2 中国石油大学（北京）院系资料室图书验收管理办法第一章 总则1、为加强学校图书资产管理，维护学校图书资产的安全和完整，确保图书资产的合理配置和有效使用，防止资产流失，结合我校实际情况，特制定本办法。2、本办法中所指图书资产包括：使用图书馆购书经费采购的图书、院系自购的图书、赠书。3、自2007年5月起，全校各院系资料室图书的验收入库工作统一由图书馆办理。第二章 图书验收程序4、院系资料室取得图书后，由院系资料室经办人持采购图书和采购清单送至图书馆五层采编部科长处。5、图书经验收、编目、

38、典藏后，打印验收财产帐。图书验收入库工作完成后，由图书馆采编部科长通知院系资料室。6、院系资料室经办人持有本单位主管领导签字的本批次图书的发票和设备验收单至图书馆采编部科长处签字。图书馆采编部科长持设备验收单至图书馆主管领导处签字后，将设备验收单返还给院系资料室经办人。7、院系资料室经办人至图书馆典藏岗工作人员处交接图书。8、本管理办法自印发之日起实行。9、本管理办法由图书馆负责解释。3.3 图书馆固定资产管理办法图书馆固定资产是指图书、各种仪器设备、家具等以及单件价值500元以上或采购量大的同类物资。为了更好地为读者服务，发挥固定资产的更大作用，特制订本管理办法。1、固定资产实行分级管理馆内

39、固定资产实行“统一领导，分级管理”。馆长全面负责，副馆长具体负责。各部主任负责本部使用的资产管理。2、固定资产管理人员及职责（1）纸质图书日常管理工作由文献借阅部主任负责，各书库工作人员具体负责。（2）纸质期刊日常管理工作由文献借阅部主任负责，期刊阅览室工作人员具体负责。（3）数据资源日常管理工作由技术部部主任负责，技术部工作人员负责维护。（4）本部门使用的设备和家具由使用人保管，并进行日常管理工作。日常维修由技术部负责。（5）办公室负责全馆固定资产的进出总账的帐务管理，负责组织资产的调拨以及旧资产的维修上报、报废等工作。固定资产日常管理负责人和具体责任人应保证资产的安全、完整和稳定运行。如有

40、遗失、损坏，应及时报告。3、固定资产管理（1）固定资产不管渠道来源或经费来源所有权皆归学校。新进馆内的固定资产都要建账管理，纳入馆内使用范围。（2）各部使用的各种仪器设备，应按技术要求规范操作，精心保管，安全使用。要经常清洁、保养，尽量延长设备使用寿命。未经馆领导同意并办公室登记，任何人不得擅自携带出馆或私自借给外单位人员使用。（3）贵重设备是指馆内固定资产中单台价五万元以上的仪器、设备。使用贵重设备执行岗位责任制，部主任专门管理。部主任对贵重设备安全运行全权负责,对违反操作规程引发的事故，按学校规定要追究责任人的相关责任。使用贵重设备实行登记制度，各部制定操作规程、维护保管制度及交接班制度。

41、（4）各部申请购买固定资产原则上在每年年初向馆务会提出申请，经馆务会讨论，制定出图书馆当年的设备购置计划，报学校审批。（5）固定资产到馆后，应在七天内开箱验收，验收时应将出厂合格证、产品说明书和使用说明书等同包装箱上产品介绍一一核对。若发现缺少零配件及产品缺陷等问题，要及时报告，并要求厂家及时更换或补齐。电子仪器设备由技术部负责验收。验收无误后，资产领用人将“中国石油大学（北京）家具编号”标签或“中国石油大学（北京）设备”标签贴在资产明显位置，并报办公室登记。（6）办公室要建立全馆固定资产明细账，把所有的资产都要记录清楚，存入电脑，把固定资产登记清楚。要求做到账、物相符合，每年至少清查一次。（

42、7）各种仪器、设备领用专人负责。建账人员如岗位有变动，在领导参与下，做好账目交接登记手续。4、固定资产调整以及报修、报损、报废（1）馆内固定资产需调整使用时先报馆办公室，由馆领导批准，再更改设备用户名称和保管员姓名。（2）各种设备若出现故障，先报告技术部检查，若不能解决，速报办公室填表报修。（3）因设备购置年代久远，陈旧落后并失去使用价值的，或损坏严重，无法修复的，或重新修复费用高不合算的，都可以报废。报废设备由部主任提出，馆办公室填写好报废单，并组织馆内有关人员鉴定后送设备处审批，批准报废的设备交学校统一处理后，在明细账上予以注销。5、固定资产清查办法：（1）定期对图书馆所有固定资产进行清查

43、，并根据需要不定期地进行全面或局部清查，确保账、物相符。（2）清查小组由办公室人员和各科室主任组成。（3）清查办法：查物点数，核对账目。 清查小组人员要深入现场逐项清查固定资产，核对每项资产的实存数与账面数是否一致，核对资产存放地点和保管人员与账面记录是否相符。发现财产盘盈盘亏，要认真查明原因，弄清责任，妥善处理。 检查固定资产的保管、使用和维修情况。要了解固定资产有无长期闲置，使用不当的情况；有无保管不善，维护不够精心的情况；管理制度有无不够健全之处。发现毁损的设备，要建议及时修复，保证设备完好；对保管维修和管理制度方面存在的问题，也要提出改进意见。（4）清查盘点发现盘盈、盘亏的固定资产，要

44、查明原因，写出书面报告，上报主管部门、校财务处国有资产管理科审批，并进行财务调整。3.4 中国石油大学（北京）图书资产管理办法第一章 总则第一条：为加强对学校图书资产的管理，维护图书资产的安全和完整，提高使用效益，保障教学的顺利进行，结合我校实际情况，制定本办法。第二条：本办法中的图书资产是指学校图书馆和其他二级部门使用学校事业经费采购的图书、接受捐赠获得的图书以及其他经法律确认为学校所有的图书。第三条：学校图书资产管理工作在主管校长领导下，由校图书馆实行归口管理。其主要任务是：1. 建立和健全各项规章制度；2. 保障图书资产的安全与完整，推动图书资产的合理配置和有效使用；3. 负责图书资产的

45、清查、登记验收和日常监督检查工作；4. 负责图书资产的帐物管理，做到帐物相符。第二章 图书采购与接受赠书第四条：图书采购分两种方式，一种为校图书馆采购图书，一种为院系采购图书。1、校图书馆采购图书依据每年本馆藏书建设计划进行，由校图书馆中标供应商提供ISO格式数目，采购人员充分调研教学与科研需要，查重后采购。2、院系采购图书指各院系使用学校事业经费采购的图书。院系可以自行采购，也可提供书目，由校图书馆代为采购。第五条：校图书馆代表学校接受个人、企事业单位、社会团体、协会组织赠书。校图书馆接受赠书后，向赠书人出具证书。第三章 图书验收典藏及入库第六条：校图书馆及各院系采购的图书、校图书馆接受的各

46、类赠书均应纳入学校资产统一管理。第七条：校图书馆及院系采购的图书、赠书到货后，均应统一送到校图书馆采编部进行资产验收。第八条：校图书馆验收人员收到图书后，拆包验收，书名、册数、价格须完全一致。确认无误后，对图书进行加工，加盖公章、打印财产号、贴条码，做出图书验收数据。第九条：打印财产帐清单，存入图书馆档案。第十条：验收后的图书经编目后，根据图书类别典藏入校图书馆各书库。各书库管理员接收图书进入流通。第十一条：院系采购的图书经校图书馆验收后，典入各院系图书室。校图书馆通知院系接书。第四章 图书使用及处置第十二条：校图书馆的图书面向学校师生及教职员工开放，院系图书面向本院系师生及教职员工开放。校图

47、书馆及各院系应做好图书的日常维护工作。第十三条：校图书馆每年定期检查本馆和各院系收藏图书的保存状况。如有遗失或严重破损的图书，各院系应及时上报图书馆，由图书馆上报学校，批准后统一销账。3.5 图书馆采购人员轮岗制度为进一步深化党风廉政和反腐败工作，构筑预防腐败的长效机制，结合我馆情况，特制定本制度。1、对图书馆采购人员实行岗位轮换制度。岗位轮换，又称轮岗，是对在同一重点岗位连续工作较长时间的领导和一般工作人员有计划的进行岗位调换工作。2、图书馆采购人员是指：负责图书资源采购的人员，包括负责纸本图书采购的人员、负责纸本期刊采购的人员、负责数字资源采购的人员。3、采购人员轮岗必须坚持量才适用、效能

48、优先、择优上岗和个人服从组织的原则。轮岗由图书馆馆务会集体研究决定。4、轮岗年限：在同一采购岗位上连续任职三年以上的人员，原则上要实行轮岗。根据实际情况可以延长或缩短轮岗年限。5、轮岗程序：（1）由馆务会拟定轮岗方案，研究提出交流人选；（2）征求轮岗人员和拟交流人选所在科室意见，并征求本人意见；（3）轮岗决定宣布前，组织派人与本人谈话，做好细想政治工作，并按要求按时到新岗位工作。6、轮岗人员应服从组织安排，尽快办理工作交接手续。对不服从组织决定的，根据有关规定给予纪律处分或组织措施。3.6 图书馆经费支出与收入管理办法1、图书馆实行馆务会决策制度馆务会由两位馆长和各部门科长组成。经费使用计划、

49、经费的调整、“211工程”经费的使用等，都由馆务会集体研究决定；馆藏资源和设备的供应商家的招标由馆务会集体确定，并集体与各商家谈判订购价格。图书馆每一位职工可随时查看经费的支出情况。2、图书文献采购实行实洋付款图书馆购置的所有图书文献全部实行实洋付款，取消商家返回回扣的优惠方式。3、设备和图书文献采购实行招标图书、期刊、电子资源的采购全部实行招标，严格按照中国石油大学(北京)图书采购管理办法进行。4、收取服务费全部上交学校财务严格按照学校的要求，将收取的服务费全部上交学校财务，按学校规定比例合理使用。5、严格的发票签字和报帐制度每张发票上必须有四个人的签字：当事人、科长、副馆长、馆长。图书馆所

50、有帐目全部集中由办公室人员报帐。办公室人员收到签好字的发票后，进行登记，报帐前再经过两位馆长审核。3.7 图书馆收费项目表序号收费项目收费标准需要说明事项1补办借书证工本费10元/张2超期罚款中文图书：0.10元/天/册外文图书：0.20元/天/册3遗失图书赔款赔书：5元加工费/册赔款：视图书副本量的多少，按照原书价格的3-10倍赔款详见赔罚款制度4污损图书罚款视污损程度而定，轻微污损0.50元/页，严重污损1.00元/页详见赔罚款制度5复印A3：0.30元/张 A4：0.20元/张 B4：0.30元/张 B5：0.20元/张6科技查新国内外：1500元国外：1200元国内：800元博士生开题

51、：400元详见中国石油大学（北京）“教育部科技查新工作站”收费标准7论文收录检索视用户需求、检索结果等确定8文献传递（1）本馆馆藏文献：复印费+代查费4元/篇（校外为8元/篇）（2）市内收藏文献：对方实际收费+代查费4元/篇（校外为8元/篇）（3）国内收藏文献：对方实际收费+代查费4元/篇（校外为8元/篇）（4）国外收藏文献：对方实际收费+代查费8元/篇（校外为15元/篇）（5）复印费0.4元/页；激光打印或打描费0.5元/页（6）文献加急费：10.00元/篇9馆际互借国家图书馆费用手续费快递费国家图书馆收费：6元/册手续费：4元/册快递费：视图书数量不定仅与国家图书馆建立馆际互借联系单位负责

52、人签字及公章： 经办人：3.7.1 赔罚款制度爱护书刊资料人人有责。对造成书刊资料遗失、污（破）损要赔偿。对盗窃书刊资料者要予以罚款和处分。赔款原则如下：1、遗失赔偿读者遗失书刊需在应还日期之前向负责图书赔偿的老师（一层外文书库）报告，报失后允许1个月内购买，不计逾期费。报失前后的逾期，按图书借阅的相关规定处罚。确认无法找回时按以下条款进行赔偿。（1）抵赔方式：u 读者遗失图书，应以原版抵赔。赔偿图书要求书名、作者、出版社、版本和ISBN号均与原书相同，为规范出版正版书，不得有污损涂抹，并交纳技术加工费5元，方可办理赔偿手续；u 附件资料以原版抵赔，并交纳技术加工费5元，方可办理赔偿手续。（2

53、）赔款方式：若抵赔原版书刊确有困难，则按以下规定现金赔偿：u 现存孤本图书，按原书价的10倍赔偿；u 现存复本2册以上，按原书价的3倍赔偿；u 现存复本2册以上的成套书丢失其中一本，按单价的5倍赔偿；u 1990年以前（含1990年）出版的图书以原价10倍作为现行价，再按上述标准进行赔偿。u 无价可循者，中文图书按50元/册，学位论文、外文原版按1000元/册，外文影印书按200元/册，附件资料按30元/件，再按以上原则赔付；u 中文期刊按全年定价的5倍赔付，外文期刊按全年定价的10倍赔付；u 已赔款的原图书找到后，若完整无损，可持原图书及赔款收据退回赔款。2、图书污损u 用铅笔勾画、批注、涂

54、写的，较轻的要求借书人擦干净，并交纳罚金每页0.50元。u 用钢笔，圆珠笔，彩笔及各种笔迹涂写的，每页应交纳罚金1.00元。对水迹、油迹等各种污迹，每页应交纳罚金1.00元。u 对撕毁图书封面、插图以及书中章节部分，丢失其它附件（如附图，光盘、软盘等）时，根据不同情况，并参照丢失罚款条例进行赔偿，并由其做出书面检讨。u 污损和丢失封皮者，要赔偿装订费，32开本的交5元装订费，16开本的交10元装订费。u 凡污损页数超过20页（含20页）的，视为严重污损。读者对图书造成严重污损的，按照赔书规定进行赔偿。u 对新书新刊进行污损者，加倍赔偿。3、盗窃书刊u 凡未经图书馆书库和阅览室在岗工作人员的允许，未办理借阅手续，将书库、借还台和阅览室的书刊文献拿出室外，视为盗窃馆藏书刊文献。u 对盗窃馆藏书刊文献者，责令其交回原书