第4章争端解决机制

1、1第一节第一节 世贸组织争端解决机制的渊源世贸组织争端解决机制的渊源2 一、一、形成背景形成背景 WTO争端解决机制是在争端解决机制是在GATT争端解决机制的基础上争端解决机制的基础上产生和发展的，其中最重要的是产生和发展的，其中最重要的是乌拉圭回合通过的乌拉圭回合通过的关于争端解决的规则和程序的谅解协议关于争端解决的规则和程序的谅解协议(Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes， 简称简称DSU)。 DSU共共27条和条和4个附件，主要内容涉及个附件，主要内容涉及WTO争端解决机制的作

2、用、成员方的一争端解决机制的作用、成员方的一般义务、适用范围、管理机构、一般原则、般义务、适用范围、管理机构、一般原则、基本程序、特殊程序等。基本程序、特殊程序等。31 1、GATTGATT争端解决机制的评述争端解决机制的评述 尽管尽管GATTGATT作为一个事实上的国际贸易组织已经被作为一个事实上的国际贸易组织已经被WTOWTO所取代，但关于争端解决的规定和近半个世纪的争所取代，但关于争端解决的规定和近半个世纪的争端解决实践，不仅是端解决实践，不仅是WTOWTO争端解决机制赖以建立的基础，争端解决机制赖以建立的基础，而且是这一机制的重要组成部分。而且是这一机制的重要组成部分。4 GATT19

3、47: GATT1947: 第第2222条和条和2323条条 第第22条规定的条规定的“协商协商”：指的是运用外交手段解决分指的是运用外交手段解决分歧。歧。 第第23条：条：协商无法解决时，由缔约方全体协商无法解决时，由缔约方全体“调查调查”，提，提出出“建议建议”，并于，并于“适宜时做出裁决。适宜时做出裁决。”5 GATTGATT争端解决机制的缺点争端解决机制的缺点 争端解决机制内部缺乏协调性争端解决机制内部缺乏协调性 缺乏明确的程序期限缺乏明确的程序期限 GATTGATT的管辖权有限的管辖权有限 实体法规范混乱实体法规范混乱 专家组报告采用专家组报告采用“协商一致协商一致”原则原则62 2

4、、WTOWTO争端解决机制的产生争端解决机制的产生 东京回合东京回合 在东京回合的谈判中，在东京回合的谈判中，GATT争端解决机制得到了进一争端解决机制得到了进一步的补充和完善，但这些努力并没有从根本上解决步的补充和完善，但这些努力并没有从根本上解决GATT争端解决机制的弊端。争端解决机制的弊端。72 2、WTOWTO争端解决机制的产生争端解决机制的产生 乌拉圭回合乌拉圭回合 1986年的乌拉圭回合正式将争端解决机制列为谈判重要年的乌拉圭回合正式将争端解决机制列为谈判重要议题之一，乌拉圭回合谈判委员会专门设立了议题之一，乌拉圭回合谈判委员会专门设立了“争端谈争端谈判专家组判专家组”。 从谈判的

5、内容的侧重点、争论的问题及形成的成果来看，从谈判的内容的侧重点、争论的问题及形成的成果来看，可将谈判分为两个阶段：可将谈判分为两个阶段：8 主要内容：主要内容：机制性质的定位；专家组的程序；专家组机制性质的定位；专家组的程序；专家组报告的报告的 通过和执行；以及诸如争端第三方的利益；通过和执行；以及诸如争端第三方的利益；不发达成员的待遇等方面制度的问题。不发达成员的待遇等方面制度的问题。 分歧：分歧：美日欧美日欧 成果：成果：通过了通过了 GATTGATT争端解决规则和程序改进的决议争端解决规则和程序改进的决议 第一阶段（第一阶段（19861986年年-1989-1989年）年）9第二阶段（第

6、二阶段（19891989年年-1993-1993年）年） 主要内容：主要内容：一是在第一阶段形成的初步成果基础上进一一是在第一阶段形成的初步成果基础上进一步深入改革；二是针对实践中不断出现的问题，提出步深入改革；二是针对实践中不断出现的问题，提出“违违法之诉法之诉”与与“非违法之诉非违法之诉”的处理，单方面报复行动的禁的处理，单方面报复行动的禁止，建立上诉程序等问题，并将其纳入议题的组成部分，止，建立上诉程序等问题，并将其纳入议题的组成部分，其目的是希望建立一个更具有司法性质的争端解决机制。其目的是希望建立一个更具有司法性质的争端解决机制。10第二节第二节 世贸组织争端解决的基本原则世贸组织争

7、端解决的基本原则11基本原则：基本原则：第一、多边原则第一、多边原则第二、统一程序原则第二、统一程序原则（磋商与调解、专家（磋商与调解、专家级与上诉、裁定三个程序）级与上诉、裁定三个程序）第三、协商解决争端原则第三、协商解决争端原则第四、自愿调解与仲裁原则第四、自愿调解与仲裁原则12第五、授权救济原则第五、授权救济原则 WTOWTO争端解决机制争端解决机制规定，如果双方的贸易争端不能通规定，如果双方的贸易争端不能通过协商的办法解决，申诉方可能通过争端解决机制获得过协商的办法解决，申诉方可能通过争端解决机制获得救济。手段主要有三种：救济。手段主要有三种： （一）被诉方撤除与（一）被诉方撤除与WT

8、O协议不吻合的措施。协议不吻合的措施。（二）补偿。（二）补偿。（三）中止减让或其他义务。（三）中止减让或其他义务。 第六、法定时限原则第六、法定时限原则第七、发展中国家程序特殊原则第七、发展中国家程序特殊原则13案例分析（案例分析（P74P74）：）： 加拿大诉澳大利亚加拿大诉澳大利亚 关于鲑鱼进口措施争端案关于鲑鱼进口措施争端案14第三节第三节 世贸组织争端解决机制的特点世贸组织争端解决机制的特点15一、鼓励成员通过双边磋商解决贸易争端一、鼓励成员通过双边磋商解决贸易争端 世界贸易组织鼓励争端当事方通过双边磋商达成相互世界贸易组织鼓励争端当事方通过双边磋商达成相互满意的解决方案。当然，这种解

9、决方案不得违反世界贸满意的解决方案。当然，这种解决方案不得违反世界贸易组织的有关规定，也不得损害第三方的利益。易组织的有关规定，也不得损害第三方的利益。16二、以保证世界贸易组织规则的有效实施二、以保证世界贸易组织规则的有效实施为优先目标为优先目标 争端解决机制的目的是使争端得到了积极有效的解争端解决机制的目的是使争端得到了积极有效的解决，争端各方可通过磋商，寻求均可接受并与世界贸易决，争端各方可通过磋商，寻求均可接受并与世界贸易组织有关协定或协议相一致的解决办法。组织有关协定或协议相一致的解决办法。17三、严格规定争端解决的时限三、严格规定争端解决的时限 为了迅速解决争端，争端解决程序的各个

10、环节均被规为了迅速解决争端，争端解决程序的各个环节均被规定了严格、明确的时间表。定了严格、明确的时间表。四、实行四、实行“反向协商一致反向协商一致”的决策原则的决策原则l在争端解决机构审议专家组报告或上诉机构报告时，只在争端解决机构审议专家组报告或上诉机构报告时，只要不是所有的参加方都反对，则视为通过，从而排除了败要不是所有的参加方都反对，则视为通过，从而排除了败诉方单方面阻挠报告通过的可能。诉方单方面阻挠报告通过的可能。18五、禁止未经授权的单边报复五、禁止未经授权的单边报复 世界贸易组织要求，争端当事方应按照世界贸易组织要求，争端当事方应按照关于争端解关于争端解决规则与程序的谅解决规则与程

11、序的谅解的规定妥善解决争端，禁止采取任的规定妥善解决争端，禁止采取任何单边的、未经授权的报复性措施何单边的、未经授权的报复性措施六、允许交叉报复六、允许交叉报复 如果世界贸易组织成员在某一领域的措施被裁定违反如果世界贸易组织成员在某一领域的措施被裁定违反WTO协定或协议，且该成员未在合理期限内纠正，经争协定或协议，且该成员未在合理期限内纠正，经争端解决机构授权，利益受到损害的成员可以进行报复。端解决机构授权，利益受到损害的成员可以进行报复。19案例分析（案例分析（P79P79）：）： 加拿大韩国加拿大韩国 瓶装水措施案瓶装水措施案20第四节第四节 世贸组织争端解决的程序世贸组织争端解决的程序2

12、1磋商磋商专家组程序专家组程序上诉上诉执行执行不执行不执行仲裁、斡旋、调解和调停仲裁、斡旋、调解和调停22基本程序：基本程序：结论形成程序结论形成程序（一）磋商（一）磋商磋商的含义是争端双方依据有关规定通过谈判，在互谅、磋商的含义是争端双方依据有关规定通过谈判，在互谅、互让给予对方同情考虑的基础上达成协议，从而解决他们互让给予对方同情考虑的基础上达成协议，从而解决他们之间的争端。之间的争端。当一成员方向另一成员方提出磋商请求后，当一成员方向另一成员方提出磋商请求后，被要求方被要求方应在应在接到请求后的接到请求后的10天内天内（双方（双方同意的时间除外）作出答复。同意的时间除外）作出答复。23（

13、一）磋商（一）磋商如果如果被要求方在接到请求后被要求方在接到请求后10天内天内没有作出反应，或在没有作出反应，或在30天内天内或相互同意的其他时间内未进行磋商，则或相互同意的其他时间内未进行磋商，则要求进要求进行磋商的成员方行磋商的成员方可以直接向争端解决机构要求可以直接向争端解决机构要求成立专家成立专家组组。如果在如果在接到磋商请求之日后接到磋商请求之日后60天内天内磋商未磋商未能解决争端，要求磋商方（申诉方）可以能解决争端，要求磋商方（申诉方）可以请求设立专家组。请求设立专家组。24B B在在1010天天内作出内作出答复答复同意同意3030天内天内开始磋开始磋商商1010天内天内没有答没有

14、答复复3030天内天内未开始未开始磋商磋商6060天内天内磋商未磋商未能解决能解决争端争端 不同意不同意争端解决争端解决A A向向B B提出磋商请求提出磋商请求A A可向可向DSBDSB要求成要求成立专家组立专家组25（二）专家组程序（二）专家组程序（1）专家组的设立）专家组的设立:专家组通常由专家组通常由3人人组成，除非争端组成，除非争端当事方在专家组设立之日起当事方在专家组设立之日起10天内同意设立天内同意设立5人专家组。人专家组。（2）专家组的职能）专家组的职能:按照有关协议的规定，审查由当按照有关协议的规定，审查由当事方提交事方提交DSB的有关事项的文件，并提出有助于的有关事项的文件，

15、并提出有助于DSB做出做出各项建议或按照某个协议中规定做出裁决各项建议或按照某个协议中规定做出裁决的此类调查材料；对由争端的各方列举的的此类调查材料；对由争端的各方列举的任何有关协议中的各项规定加以审议并提任何有关协议中的各项规定加以审议并提出建议；出建议；DSB主席确定的或主席确定的或WTO有关协议有关协议赋予的其他职能。赋予的其他职能。26（3 3）专家组工作时限）专家组工作时限 从专家组受理到结束的期限从专家组受理到结束的期限一一般为般为6个月个月，紧急情况下为，紧急情况下为3个月，专家组必须对引起争议个月，专家组必须对引起争议的措施是否违反相关协定或协议作出客观评价，就争端的的措施是否

16、违反相关协定或协议作出客观评价，就争端的解决办法提出建议。如需延长的，应向解决办法提出建议。如需延长的，应向DSB报告延长原因报告延长原因及时间，但无论如何专家组审理时间不得超过及时间，但无论如何专家组审理时间不得超过9个月。个月。27(4)、专家组的审理程序、专家组的审理程序 时限：时限：在在6 6个月（紧急情况下个月（紧急情况下3 3个月）提交最终报告。如个月）提交最终报告。如果不能如期完成，应书面通知争端解决机构，说明延误的果不能如期完成，应书面通知争端解决机构，说明延误的原因以及提交报告的预期时间，不得超过原因以及提交报告的预期时间，不得超过9 9个月。个月。 中断：中断：应申诉方请求

17、，专家组可以暂停工作，但期限不应申诉方请求，专家组可以暂停工作，但期限不得超过得超过1212个月，否则设立专家组的授权即告终止。个月，否则设立专家组的授权即告终止。报告初稿：报告初稿：专家组首先听取争端各方申专家组首先听取争端各方申述和答辩意见，然后专家组将报告初稿的述和答辩意见，然后专家组将报告初稿的叙述部分（叙述和理由）散发给争端各方。叙述部分（叙述和理由）散发给争端各方。28 中期报告：中期报告：在专家组规定时间内，争端各方提交书面在专家组规定时间内，争端各方提交书面意见，专家组在调查、取证的基础上完成中期报告，并意见，专家组在调查、取证的基础上完成中期报告，并向争端各方散发，再次听取意

18、见。中期报告应包括叙述向争端各方散发，再次听取意见。中期报告应包括叙述部分，调查结果和结论。如专家组在规定时间内未收到部分，调查结果和结论。如专家组在规定时间内未收到争端各方对中期报告的意见，则中期报告为专家组的最争端各方对中期报告的意见，则中期报告为专家组的最终报告，并散发各成员方。终报告，并散发各成员方。索取资料：索取资料：专家组有权从他们认为适当专家组有权从他们认为适当的任何成员或机构获取资料和专门意见。的任何成员或机构获取资料和专门意见。专家组在向成员方管辖的个人或机构索取专家组在向成员方管辖的个人或机构索取资料和意见前，应通知该成员方政府。资料和意见前，应通知该成员方政府。 29 第

19、三方：第三方：如争端当事方以外的成员认为该争端与自如争端当事方以外的成员认为该争端与自身有实质性的利益关系，则在向争端解决机构作出通身有实质性的利益关系，则在向争端解决机构作出通知后，可以以第三方身份向专家组陈述意见，并有权知后，可以以第三方身份向专家组陈述意见，并有权获得争端各方提交专家组首次会议的陈述材料。获得争端各方提交专家组首次会议的陈述材料。30（三）上诉程序（三）上诉程序 1、上诉机构（、上诉机构（Appellate Body） 上诉机构是个具有固定人员组成的常设机构，其人员上诉机构是个具有固定人员组成的常设机构，其人员有有7名。名。 设立目的设立目的: WTO较较GATT的创新，

20、目的是使当事的创新，目的是使当事方有进一步申诉案情的权利，并使世界方有进一步申诉案情的权利，并使世界贸易组织争端解决机制更具有准确性与贸易组织争端解决机制更具有准确性与公证性。公证性。312、上诉机构职能、上诉机构职能 根据根据DSB的规定，上诉机构的职能范围仅限于审理的规定，上诉机构的职能范围仅限于审理专家组报告中涉及的法律问题和专家组作出的法律解释。专家组报告中涉及的法律问题和专家组作出的法律解释。3、工作时限、工作时限 上诉机构的工作时限上诉机构的工作时限一般情况是一般情况是60天天，特殊情况下，特殊情况下可延至可延至90天结案。天结案。3220082008年年5 5月月2020日，中国

21、律师张月姣日，中国律师张月姣( (右右) )在瑞士日内瓦在瑞士日内瓦世界贸易组织总部参加就职仪式。张月姣当天正式世界贸易组织总部参加就职仪式。张月姣当天正式宣誓就任世贸组织上诉机构法官。宣誓就任世贸组织上诉机构法官。33（四）执行程序（四）执行程序裁决和建议的执行裁决和建议的执行 DSU第第21条规定，在专家组或上诉机构报条规定，在专家组或上诉机构报告通过后告通过后30天内举行的争端解决机构会议天内举行的争端解决机构会议上，有关成员应将执行争端解决机构建议上，有关成员应将执行争端解决机构建议和裁决的意愿通知该机构。有关建议和裁和裁决的意愿通知该机构。有关建议和裁决应该迅速执行，如果不能迅速执行

22、，则决应该迅速执行，如果不能迅速执行，则应该确定一个合理的执行期限。应该确定一个合理的执行期限。34补偿与减让的终止及报复措施补偿与减让的终止及报复措施 根据根据DSUDSU的规定，如果有关当事方未能在规定期限内执的规定，如果有关当事方未能在规定期限内执行行DSBDSB的裁决和建议，则有关成员方可以得到授权进行补的裁决和建议，则有关成员方可以得到授权进行补偿，或终止减让或其他义务。偿，或终止减让或其他义务。 胜诉方在取得胜诉方在取得DSBDSB授权的情况下，可以授权的情况下，可以中止对败诉方在相关协议下的减让或其他中止对败诉方在相关协议下的减让或其他义务，即开始实施义务，即开始实施所谓的所谓的

23、报复报复。这是。这是DSBDSB允许的最后救济手段。允许的最后救济手段。35第五节第五节 仲裁、斡旋、调解和调停仲裁、斡旋、调解和调停36一、仲裁一、仲裁 根据根据DSU第第25条规定，条规定，仲裁仲裁可以作为争端解决的另一可以作为争端解决的另一种方式。种方式。 仲裁仲裁是一项选择性的附加程序，必须建是一项选择性的附加程序，必须建立在争端当事方事先达成的立在争端当事方事先达成的仲裁协议仲裁协议基基础上。其他方成员必须得到有关当事方同础上。其他方成员必须得到有关当事方同意方可参加仲裁。意方可参加仲裁。仲裁协议仲裁协议具有法律约具有法律约束力，当事方必须执行。束力，当事方必须执行。37二、斡旋二、

24、斡旋 斡旋斡旋是指是指第三方第三方促成争端当事方开始谈判或重开谈判促成争端当事方开始谈判或重开谈判的行为。在整个过程中，进行斡旋的一方可以提出建议的行为。在整个过程中，进行斡旋的一方可以提出建议或转达争端一方的建议，但不直接参加当事方的谈判。或转达争端一方的建议，但不直接参加当事方的谈判。三、调解三、调解调解调解是指争端当事方将争端提交一个由是指争端当事方将争端提交一个由若干人组成的委员会，该委员会通过查明若干人组成的委员会，该委员会通过查明事实，提出解决争端的建议，促成当事方事实，提出解决争端的建议，促成当事方达成和解。达成和解。38四、调停四、调停 调停调停是指第三方以调停者的身份主持或参

25、加谈判，是指第三方以调停者的身份主持或参加谈判，提出谈判的基础方案，调和、折衷争端当事方的分歧，提出谈判的基础方案，调和、折衷争端当事方的分歧，促使争端当事方达成协议。促使争端当事方达成协议。 与磋商程序相比，与磋商程序相比，斡旋、调解或调斡旋、调解或调停停是争端当事方经协商自愿选择的程序，是争端当事方经协商自愿选择的程序，贯穿贯穿WTO争端解决机制的始终，是非强制争端解决机制的始终，是非强制性要求的争端解决方法。性要求的争端解决方法。 在世界贸易组织争端解决中，在世界贸易组织争端解决中，WTO总干事总干事可以以他所任职务身份进行斡旋、可以以他所任职务身份进行斡旋、调解或调停，以协助成员方解决

26、争端。调解或调停，以协助成员方解决争端。39第六节第六节 评述与案例分析评述与案例分析40评述评述第一：争端解决期限过于冗长第一：争端解决期限过于冗长 解决措施解决措施：（1）WTO应该鼓励其成员充分运用协商、调解或调停等应该鼓励其成员充分运用协商、调解或调停等程序，以确保争端在该机制的早期阶段就能获得解决；程序，以确保争端在该机制的早期阶段就能获得解决；（2）对）对DSU中的现有特殊和差别待遇条款进行审查和修中的现有特殊和差别待遇条款进行审查和修改，争取为发展中国家参与争端解决提供便利。改，争取为发展中国家参与争端解决提供便利。41第二：报复制度的不完善第二：报复制度的不完善 首先，任何贸易

27、报复本身都含有经济成本，报复的结首先，任何贸易报复本身都含有经济成本，报复的结果往往只会对弱小国家自身带来较大的负面影响。果往往只会对弱小国家自身带来较大的负面影响。 其次，实践中，补偿作为临时性措施，只能在另一当其次，实践中，补偿作为临时性措施，只能在另一当事方尚未取消其与相关协议不相符的措施时采用；况且，事方尚未取消其与相关协议不相符的措施时采用；况且，根据根据DSU的规定，补偿是自愿的，由于是否补偿取决于的规定，补偿是自愿的，由于是否补偿取决于违反违反WTO协议一方，所以补偿很难获得。协议一方，所以补偿很难获得。42第三：上诉制度的缺陷第三：上诉制度的缺陷 首先，上诉机构的权限有限。首先

28、，上诉机构的权限有限。 其次，审查范围漏洞导致不良后果。其次，审查范围漏洞导致不良后果。 另外，另外，DSU仅给予上诉审理仅给予上诉审理60-90天的时间期限且不天的时间期限且不要求上诉机构成员常驻日内瓦，这对于来自于日内瓦以要求上诉机构成员常驻日内瓦，这对于来自于日内瓦以外的其他国家和地区的上诉机构成员来说，可能存在时外的其他国家和地区的上诉机构成员来说，可能存在时间不够用的情况。间不够用的情况。43中国参与中国参与WTOWTO争端解决机制争端解决机制4445案例分析案例分析中国原材料出口限制案中国原材料出口限制案46案情概况案情概况 2009 2009 年年 6 6 月月 23 23 日，

29、日，美国、欧盟美国、欧盟正式向正式向 WTO WTO 提提起申诉，称起申诉，称中国中国对对铝土、焦炭、萤石镁、锰、金属硅、铝土、焦炭、萤石镁、锰、金属硅、碳化硅、黄磷和锌共碳化硅、黄磷和锌共 9 9 种原材料种原材料采取采取出口配额、出口出口配额、出口关税和其它方式的价、量控制关税和其它方式的价、量控制，认为中国的行为违反了，认为中国的行为违反了 2001 2001 年加入年加入 WTO WTO 时的承诺，并造成世界其它国家在钢时的承诺，并造成世界其它国家在钢材、铝材及其他化学制品的生产和出口中处于劣势地位材、铝材及其他化学制品的生产和出口中处于劣势地位. . 同年同年 8 8 月月 21 2

30、1 日，日，墨西哥墨西哥也以相似也以相似的理由对上述产品诉诸的理由对上述产品诉诸WTOWTO争端解决机制。争端解决机制。47 此后，按照此后，按照 WTO WTO 争端解决程序，中国与美、欧、墨争端解决程序，中国与美、欧、墨三方分别于当年三方分别于当年 7 7 月和月和 9 9 月两次就原材料出口问题举行月两次就原材料出口问题举行了磋商。但鉴于双方分歧过大，未能形成一致的解决方案，了磋商。但鉴于双方分歧过大，未能形成一致的解决方案，最终最终 WTO WTO 于于 2009 2009 年年12 12 月月 21 21 日决定设立一个专家组日决定设立一个专家组，调查美国、欧盟和墨西哥三方指控中国限

31、制原材料出口一调查美国、欧盟和墨西哥三方指控中国限制原材料出口一案。案。 48 磋商磋商 未解决未解决 专家组设立专家组设立 裁决裁决 发布报告发布报告 提出上诉提出上诉 发布报告，驳回上诉发布报告，驳回上诉调查调查49 争议焦点争议焦点 中国对原材料的出口限制措施是否与中国对原材料的出口限制措施是否与WTOWTO规则和入世规则和入世承诺一致的问题，包括中国对部分产品出口的承诺一致的问题，包括中国对部分产品出口的数量限制数量限制、对部分产品征收对部分产品征收出口关税出口关税、原材料出口额外的要求和程序、原材料出口额外的要求和程序、对原材料的出口维持对原材料的出口维持最低出口价格最低出口价格体系

32、及体系及合同价格审批合同价格审批等。等。50黄磷黄磷70 %70 %矾土矾土15%15%焦炭焦炭40 %40 %氟石氟石15%15%镁镁10 %10 %锰锰15% 20 %15% 20 %金属硅金属硅15%15%锌锌25 % 35 %25 % 35 %中国征收出口关税：中国征收出口关税：美欧墨申诉理由美欧墨申诉理由51 中国加入议定书第中国加入议定书第1111条第条第3 3款规定：款规定：“中国中国应取消适用于出口产品的全部税费应取消适用于出口产品的全部税费，除非本议定，除非本议定书附件书附件6 6中有明确规定或按照中有明确规定或按照GATT1994GATT1994第第8 8条的规条的规定适用

33、。定适用。” 注：注：中国入世议定书中国入世议定书附件六仅列明附件六仅列明8484个税号的商品不个税号的商品不承诺取消适用于出口产品的全部税费，许多在近年引起关承诺取消适用于出口产品的全部税费，许多在近年引起关注的资源性产品（如稀土、锰等）并未被列入，这为今后注的资源性产品（如稀土、锰等）并未被列入，这为今后的争端埋下了伏笔。的争端埋下了伏笔。52 GATTGATT第第1111条第条第1 1款款规定：规定：“任何缔约方不得任何缔约方不得对任何其他对任何其他缔约方领土产品的进口或向任何其他缔约方领土缔约方领土产品的进口或向任何其他缔约方领土出口出口或或销售供出口的产品设立或维持除关税、国内税或其

34、他费销售供出口的产品设立或维持除关税、国内税或其他费用外的用外的禁止或限制禁止或限制，无论此类禁止或限制通过配额、进，无论此类禁止或限制通过配额、进出口许可证或其他措施实施。出口许可证或其他措施实施。”53中国抗辩中国抗辩 （1 1）矾土等矾土等7 7种产品的出口税是否符合种产品的出口税是否符合GATTGATT第第2020条条 （2 2）耐火级矾土的配额是否符合耐火级矾土的配额是否符合GATTGATT第第1111条第条第2 2款（款（a a）项项 （3 3）耐火级矾土和氟石的出口税和配额是否符合耐火级矾土和氟石的出口税和配额是否符合GATTGATT第第2020条（条（g g）项）项 （4 4）

35、废料和废料和“三高产品三高产品” ” 是否符合是否符合GATTGATT第第2020条（条（b b）项）项54GATTGATT第第2020条规定条规定（例外条款）（例外条款）“本协定本协定的任何规定不得解释为阻止任何缔约的任何规定不得解释为阻止任何缔约方采取或实施以下措施。方采取或实施以下措施。”55GATTGATT第第1111条第条第2 2款（款（a a）项规定）项规定“本条第本条第1 1款的规定不得适用于下列措施：（款的规定不得适用于下列措施：（a a）为防止或缓解出口缔约方的粮食或其他为防止或缓解出口缔约方的粮食或其他必需品必需品的的严重短缺严重短缺而而临时实施临时实施的出口禁止或限制。的

36、出口禁止或限制。”56GATT1994GATT1994第第2020条条 又称一般例外条款又称一般例外条款，它规定了，它规定了1010种一般例外措施。其中包种一般例外措施。其中包括：括：(a)(a)为保护公共道德所必需的措施；为保护公共道德所必需的措施；(b)(b)为保护人类、动物或植物的生命或健康所必须的措施；为保护人类、动物或植物的生命或健康所必须的措施；(c)(c)与黄金或白银进出口有关的措施；与黄金或白银进出口有关的措施；(d)(d)为保证与为保证与GATT1994不相抵触的法律或法规得到遵守所必须不相抵触的法律或法规得到遵守所必须的措施，包括海关执法等实行有关垄断，保护专利权、商标权和

37、版权的措施，包括海关执法等实行有关垄断，保护专利权、商标权和版权以及欺诈行为相关的措施；以及欺诈行为相关的措施；(e)(e)与监狱囚犯产品相关的措施；与监狱囚犯产品相关的措施；(f)(f)为保护具有艺术、历史或考古价值的国宝所采取的措施；与保护为保护具有艺术、历史或考古价值的国宝所采取的措施；与保护可用尽的自然资源相关的措施；可用尽的自然资源相关的措施；57(g)(g)与保护可用尽的自然资源与保护可用尽的自然资源相关相关的措施，但此类措施应与限制国的措施，但此类措施应与限制国内生产或消费一同实施；内生产或消费一同实施；(h)(h)为履行任何政府间商品协定项下义务而实施的措施，该协定符为履行任何

38、政府间商品协定项下义务而实施的措施，该协定符合提交缔约方全体不持异议的标准，或该协定本身提交缔约方全合提交缔约方全体不持异议的标准，或该协定本身提交缔约方全体且缔约方全体不持异议；体且缔约方全体不持异议；(i)(i)在作为政府稳定计划的一部分将国内资源价格压至低于国际价在作为政府稳定计划的一部分将国内资源价格压至低于国际价格水平的时期内，为保证此类原料给予国内加工产业所必需的数格水平的时期内，为保证此类原料给予国内加工产业所必需的数量而涉及限制此种原料出口的措施；量而涉及限制此种原料出口的措施；(j)(j)在普遍或局部供应短缺的情况下，为获取或分配产品所必须采在普遍或局部供应短缺的情况下，为获取或分配产品所必须采取的措施等取的措施等58 2012 2012年年3 3月月1313日，中国收到日，中国收到美国、欧盟、日美国、欧盟、日本本在世贸组织争端解决机制下提出的有关在世贸组织争端解决机制下提出的有关稀土、稀土、钨、钼钨、钼的出口管理措施的磋商请求。的出口管理措施的磋商请求。美欧日对中国稀土案美欧日对中国稀土案59由