投资银行业务-保荐代表人胜任能力考试题库（含详解）-（共4部分-1）

1、投资银行业务-保荐代表人胜任能力考试题库（完整版）-（共4部分-1）一、单选题1.下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。A、首次公开发行股票并上市B、上市公司发行新股C、上市公司发行可转换公司债券D、发行股票答案：D解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第二条规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）公开发行存托凭证；（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他情形。2.某中小板上市公司的持续督

2、导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（）。风险投资限售股上市流通对合并范围内的子公司提供担保对合并范围内的子公司提供财务资助A、B、C、D、答案：A解析：深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（深证上2014387号）第28条，保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：（1）募集资金使用情况；（2）限售股份上市流通；（选项正确）（3）关联交易；（4）对外担保（对合并范围内的子公司提供担保除外）；（选项错误）（5）委托理财；（6）提供财务资助（对合并范围内的子公司提供财务资助除外）；（选项错误）（7）风险投资、套期保值等业务；（选项正确）（8）本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他

3、事项。故A项正确。3.在持续督导期间，保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。列席发行人的总经理工作会议对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅对发行人违法违规的事项发表公开声明不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料出席发行人董事会A、B、C、D、答案：B解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第五十四条规定：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以对发行人行使下列权利：（1）要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；（2）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；（选项正确）（3）

4、列席发行人的股东大会、董事会和监事会；（选项、错误）（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；（选项正确）（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；（6）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；（选项正确）（7）中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。注：【考察点1】此7项需要精准记忆，命题人经常通过改动关键词来设置命题陷阱。【考察点2】（3）中是“列席”而不是“出席”；此外不包括总经理会议。【考察点3】（4）中是“事前审阅”而不是“事后审阅”。4.以下关于证券法规定

5、的证券交易内幕信息知情人的类型中，正确的是（）。发行人的董事公司的实际控制人发行人控股公司的监事持有公司3%以上股份的自然人A、B、C、D、答案：A解析：证券法第五十一条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（选项正确）（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（选项错误，选项正确）（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（选项正确）（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际

6、控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。故A项正确。5.我国上市公司发行证券进行再融资，发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有（）。主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务中小企上市公司经营危险品生产业务，非公开发行股票募集资

7、金投资百货业务中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上，本次非公开发行股票募集资金20亿元A、B、C、D、答案：A解析：选项、错误，发行公司债券不需要聘请保荐机构。选项、，属于证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第二条规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）公开发行存托凭证；（四）中国证监会认定的其他情形。6.下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。发行人发行证券时，可以聘任2个

8、主承销商同次发行的证券，保荐人必须是主承销商证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担A、B、C、D、答案：C解析：项，根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第7条规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。7.上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（）。该公司召开季度总经理办公会该公司监事被上交所出具监管关注函该公司拟与持有该上市公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金该上市公司新聘一名独立董事该上市公司拟用现

9、金进行利润分配A、B、C、D、E、答案：D解析：证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第55条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：（一）变更募集资金及投资项目等承诺事项；（二）发生关联交易、为他人提供担保等事项；（三）涉及重大诉讼、资产发生重大损失；（四）公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；（五）重大投资行为和重大购置资产的决定；（六）股东及董事、监事、高级管理人员的变动；（七）召开董事会、监事会、股东大会；（八）履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；（九）发生违法违规行为或者其他重大事项；（十）中国证监会

10、、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。8.保荐机构推荐首发和再融资项目，应当履行公司内部决策程序，保荐机构董事长、总经理应当在（）等文件中签字确认。发行保荐书招股说明书保荐工作报告募集说明书保荐机构尽职调查报告A、B、C、D、E、答案：E解析：根据发行监管问答关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求，保荐机构推荐首发和再融资项目，应当履行公司内部决策程序，保荐机构董事长、总经理（或类似职责人员）应当在保荐项目首次申报文件，包括招股说明书（募集说明书）、发行保荐书、保荐工作报告（保荐机构尽职调查报告）等文件中签字确认，并在招股说明书（募集说明书）中出具声明。9.在持续督导深

11、交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是（）。募集资金的使用情况对合并范围内的子公司提供担保套期保值委托理财限售股上市流通A、B、C、D、E、答案：B解析：深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）第28条规定，保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：募集资金使用情况；限售股份上市流通；关联交易；对外担保（对合并范围内的子公司提供担保除外）；委托理财；提供财务资助（对合并范围内的子公司提供财务资助除外）；风险投资、套期保值等业务；本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。项，属于中的除外情形，不需要保荐代表人发表独立意见。10.保荐机构及保荐代表人

12、在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利?（）列席发行人的监事会会议出席发行人董事会对发行人违法违规的事项发表公开声明定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅A、B、C、D、E、答案：C解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第五十四条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以对发行人行使下列权利：要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；列席发行人的股东大会、董事会和监事会；对发行人的信息披露文件及向

13、中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。11.（）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。保荐业务负责人内核负责人项目协办人保荐机构法定代表人保荐代表人A、B、C、D、E、答案：D解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第四十九条规定，保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代

14、表人、保荐代表人应当同时在证券发行募集文件上签字。12.保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见（）。募集资金使用情况委托理财与合并范围内的子公司发生的关联交易对合并范围内的子公司提供担保套期保值业务A、B、C、D、答案：A解析：深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）第二十八条保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：（一）募集资金使用情况；（二）限售股份上市流通；（三）关联交易；（四）对外担保（对合并范围内的子公司提供担保除外）；（五）委托理财；（六）提供财务资助（对合并范围内的子公司提供财务资助除外）；（七）风险投资、套期保值等业务；（八

15、）本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。13.因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构应当自（）之日起开展保荐工作并承担相应的责任。A、保荐机构向中国证监会提交保荐文件B、发审会审核通过C、签订保荐协议D、发行募集文件签署答案：C解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第四十六条规定，另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。14.保荐机构应当于每一会计年度结束之日起（）个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。A、4B、6C、5D、7答案：A解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订

16、）第15条规定，保荐机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。15.下列关于持续督导说法正确的是（）。保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书主板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度科创板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度A、B、C、D、答案：A解析：项，根据上海证券交易所股票上市规则第4.13条，保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向本

17、所报送保荐总结报告书。项，根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第29条，主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。、项，根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第29条，首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。16.以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（）。发行人及其董事、监事、高级管理人员发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员A、B、C

18、、D、答案：D解析：证券法第五十一条：证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（选项正确）（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（选项正确）（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（选项正确）（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（选项正确）（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

19、（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。故D项正确。17.下列人员需在招股说明书上签字的是（）。董事监事董事会秘书经理保荐代表人A、B、C、D、答案：D解析：创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）相关规定：发行人及其董事、监事、高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。发行人控股股东、实际控制人应当在招股说明书上签字、盖章，确认招股说明书的内

20、容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当在招股说明书上签字、盖章，确认招股说明书的内容真实、准确、完整。18.保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（）情形的，应及时通知保荐机构。实际控制人为他人提供担保高级管理人员的变动变更投资项目发生重大关联交易公布年度报告A、B、C、D、E、答案：D解析：证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第55条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：（一）变更募集资金及投资项目等承诺事项；（二）发生关联交易、为他人提供担保等事项；（三）涉及重大诉讼、资产发生重大损失；（四）公司财务状况及

21、生产经营的外部条件发生重大变化；（五）重大投资行为和重大购置资产的决定；（六）股东及董事、监事、高级管理人员的变动；（七）召开董事会、监事会、股东大会；（八）履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；（九）发生违法违规行为或者其他重大事项；（十）中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。19.关于保荐机构管理层对保荐项目的签字责任，下列说法正确的是（）。保荐机构从事首次公开发行股票并上市和上市公司再融资保荐业务，应当以保荐代表人负责制为核心，建立健全保荐业务的内部控制制度保荐机构在执行立项、尽职调查、质量控制、内核、持续督导等保荐业务各个环节相关制度的基础上，进一步

22、强化保荐项目的风险控制风险控制应当贯彻保荐业务各个环节，反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告均应履行公司整体层面相应决策和风险控制程序保荐项目的风险控制应当纳入保荐机构公司整体层面的合规和风险控制体系保荐机构推荐首发和再融资项目，应当履行公司内部决策程序，保荐机构董事长、总经理（或类似职责人员）应当在保荐项目首次申报文件中签字确认，并在招股说明书（募集说明书）中出具声明保荐机构法定代表人应当在反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告等文件中出具声明并签字确认，承担相应的法律责任A、B、C、D、E、答案：D解析：根据发行监管问答关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签

23、字责任的监管要求，项，保荐机构从事首次公开发行股票并上市（以下简称首发）和上市公司再融资保荐业务，应当以保荐项目风险控制为核心，建立健全保荐业务的内部控制制度，增强自我约束和风险控制能力，切实提高保荐项目执业质量。项，保荐机构董事长或总经理应当在反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告等文件中出具声明并签字确认，承担相应的法律责任。20.根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿保荐工作底稿应当真实、准确、完整地

24、反映保荐工作的全过程，保存期不少于7年未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件保荐机构应当建立健全保荐业务制度体系，提高制度的针对性和执行性A、B、C、D、E、答案：D解析：项说法错误，根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第四十一条规定，保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于20年。21.根据上海证券交易所上市公司持续督导工作指引的规定，下列表述正确的有（）。保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补

25、充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交持续督导年度报告书持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书A、B、C、D、E、答案：B解析：项，上海证券交易所上市公司持续督导工作指引第20条规定，保荐人对上市公司的信

26、息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向本所报告。项，第25条第2款规定，保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于1次，负责该项目的2名保荐代表人至少应有1人参加现场检查。项，根据第26条第1项规定，上市公司的控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金的，保荐人应自知道或应当知道之日起15日内或本所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查。项，根据第29条规定，在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向本所提交持续督导年度报告书

27、。项，第30条规定，持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的10个工作日内向本所报送保荐总结报告书。保荐人的法定代表人和相关保荐代表人应在保荐总结报告书上签字。22.深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（）。对上市公司财务负责人进行现场访谈实地察看上市公司的生产厂房复制上市公司的有关原始凭证函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方聘请会计师事务所提供专业意见A、B、C、D、E、答案：E解析：深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）第34条规定，保荐机构和保荐代表人可以采取以下现场检查手段，以获取充分和恰当的现场检查资料和证据：

28、对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相；检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司；走访或者函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方；走访或者函证上市公司重要的供应商或者客户；聘请会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构提供专业意见；保荐机构、保荐代表人认为的其他必要手段。23.某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（）。变更募集资金发生关联交易向中国证监会、证券交易所报告有关事项发生违法违规行

29、为发生较大规模的交易A、B、C、D、E、答案：A解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第五十五条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：+考生笔记分享用软件考，（一）变更募集资金及投资项目等承诺事项；（二）发生关联交易、为他人提供担保等事项；（三）涉及重大诉讼、资产发生重大损失；（四）公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；（五）重大投资行为和重大购置资产的决定；（六）股东及董事、监事、高级管理人员的变动；（七）召开董事会、监事会、股东大会；（八）履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；（九）发生违法违规行

30、为或者其他重大事项；（十）中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。24.上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有（）。创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元A、B、C、D、答案：B解析：选项错误，创业板不可以发行分离交易的可转债，选项本身就错误。选项、正确，属于证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第29规定的“发行新股、发行可转债”的规定：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩

31、余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。选项错误，发行公司债券不需要持续督导。25.以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有（）。主板上市公司2013年10月15日公开增发，至少2013年12月31日前要现场检查一次创业板公司2014年4月15日首发上市，至少2014年12月31日前要现场检查一次中小板上市公司2014年10月15日配股，至少2014年12月31日前要现场检查一次在持续督导期间，上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期

32、现场检查在持续督导期间，上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查A、B、C、D、答案：B解析：深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）第三十条保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。选项、错误，不满三个月的除外，当年可以不用定期现场检查。选项正确，首次公开发行，无论是何时发行，都应在年末进行现场检查。选项正确，创业板上市公

33、司上一年信息披露工作考核结果为C的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。选项错误，是每半年，不是每季度。答案B正确。26.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）。发行人的监事发行人的实际控制人发行人的董事发行人实际控制人的法定代表人持有发行人3%股份的股东A、B、C、D、答案：A解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第18条规定：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规

34、知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。选项说法错误，应当为持有5%以上股份的股东。27.保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括（）。A、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排B、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见D、持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见答案：A解析：根据证券发行

35、上市保荐业务管理办法（2020年修订）第28条规定，保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（

36、五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。A项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成。28.保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（）。发行保荐书上市保荐书保荐代表人专项授权书证券发行募集文件保荐协议A、B、C、D、答案：A解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第二十四条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。29.根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，不需要

37、聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的是（）。A、公开发行存托凭证B、上市公司公开增发C、上市公司配股D、上市公司发行可转换公司债券E、发行企业债券答案：E解析：证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第2条，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）公开发行存托凭证；（四）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发等。30.根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市

38、前，应当对发行人进行辅导。下列属于应当接受辅导的人员有（）。发行人的董事、监事发行人的副总经理发行人的实际控制人或其法定代表人持有发行人3%以上股份的股东发行人实际控制人的董事、监事、高管A、B、C、D、E、答案：A解析：证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第18条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入

39、证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。31.根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于首次公开发行股票辅导工作的说法，正确的有（）。保荐机构应当对实际控制人的管理人员进行辅导保荐机构应当对持有发行人5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行辅导保荐机构应当对发行人的高级管理人员进行辅导保荐机构辅导工作完成后，应由保荐机构所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收A、B、C、D、E、答案：C解析：、三项，证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第18条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董

40、事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。项，第19条规定，保荐机构辅导工作完成后，应当由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。发行人所在地在境外的，应当由发行人境内主营业地或境内证券事务机构所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。32.下列关于持续督导的说法，正确的有（）。持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10

41、个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书创业板发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间自股票、可转换公司债券上市之日起计算创业板的上市后发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度A、B、C、D、E、答案：B解析：项，证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第51条规定，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。、项，深圳证券交易所创业板股票上市规则第3.1.2条第2款规定，首次公开发行

42、股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；上市后发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导期间自股票、可转换公司债券上市之日起计算。33.关于持续督导，下列说法正确的有（）。甲证券公司为A公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在创业板上市的保荐机构。2014年10月31日，A公司与乙证券公司签订保荐协议，聘请乙证券公司为A公司定向增发并于2014年12月31日上市交易的保荐机构，则乙证券公司对A公司持续督导的期限截至2017年12月31日丙证券公司为B公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在中小

43、板上市的保荐机构。2016年4月1日，丙证券公司因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐业务资格。B公司于2016年4月28日与丁证券公司签订保荐协议，另行聘请丁证券公司作为其保荐机构对其进行后续的持续督导，则丁证券公司对B公司持续督导的期限截至2016年12月31日项所述乙证券公司在保荐协议签订后，应当在5个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告项所述丁证券公司应当自2016年4月28日起开展保荐工作并承担相应的责任A、B、C、D、E、答案：B解析：项，根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第29条规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证

44、券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。第46条第1款规定，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。甲证券公司对A公司的持续督导期限应截至2017年12月31日，因此乙证券公司对A公司的持续督导的期限也应截至2017年12月31日。项，根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第29条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。第46条第2款规定，因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。丙证券公司对B公司的持续督导期限应截至2016年12月3

45、1日，因此丁证券公司对B公司持续督导的期限至少应截至2017年12月31日。项，根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第20条规定：保荐协议签订后，保荐机构应当在5个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。项，根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第46规定，另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。34.以下关于持续督导期间的说法正确的有（）。A、上市公司收购，从收购完成之日起12个月B、上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度C、持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年D、上海证券交易所

46、上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导答案：D解析：A项，上市公司收购管理办法（2020年修订）第71条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。B项，上市公司重大资产重组管理办法（2020年修订）第37条规定，独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于1个会计年度。实施本办法第13条规定

47、的重大资产重组（借壳上市），持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于3个会计年度。C项，沪深证券交易所都没有持续督导期间，实际控制人变化，应延长1年的相关规定。深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）第11条规定，在持续督导期间，上市公司出现以下情形之一的，本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间：上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的；上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的；上市公司连续2年信息披露考核结果为D的；本所认定的其他情形。持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除时，且不少于上述情

48、形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。D项，上海证券交易所上市公司持续督导工作指引（上证公字200975号）第13条第1款规定，持续督导期届满，上市公司或相关当事人存在下列事项之一的，保荐人或财务顾问应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成：募集资金未全部使用完毕；可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、换股、行权尚未完成；上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行；其他尚未完结的事项。35.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向_提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报_备案。（）A、中国证监会；证券交易所B、证券交易所；中国证监会C、证券交

49、易所；国务院D、中国证监会；国务院答案：B解析：证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第25条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。36.以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是（）。持续督导的期间自股票发行结束之日起计算，不是自证券上市之日起计算持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整会计年度

50、A、B、C、D、答案：C解析：选项错误，持续督导的期间自证券上市之日起计算，不是自发行结束之日起计算。选项正确，持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。选项正确，保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止。选项正确，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度37.保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。列席发行人的股东大会、董事会和监事会对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅对发行人违法违规的事项发表公开声明对有税务部门关注

51、的发行人涉嫌滞纳税款事项进行核查，并聘请会计师事务所配合A、B、C、D、答案：D解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第五十四条规定：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以对发行人行使下列权利：（1）要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；（2）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；（3）列席发行人的股东大会、董事会和监事会；（选项正确）（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；（选项正确）（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；（选项正确）（6）按照

52、中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；（选项正确）（7）中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。38.保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）等工作。组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询A、B、C、D、E、答案：C解析：证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第27条规定，保荐机构提交发行保荐书后，应当配

53、合中国证监会的审核，并承担下列工作：组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；中国证监会规定的其他工作。39.下列关于持续督导期的说法中，正确的有（）。首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计

54、年度创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度A、B、C、D、答案：D解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第二十九条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。根据证券发行上市保荐业务管理办法