教育部关于高校科研的三文件讲座

1、 加强科研经费管理的意见加强科研经费管理的意见 加强科研项目管理的意见加强科研项目管理的意见 规范高校科研行为的意见规范高校科研行为的意见12加强科研经费管理的意见加强科研经费管理的意见的主要内容的主要内容3加强科研项目管理的意见加强科研项目管理的意见的主要内容的主要内容 制定三个文件的主要考虑以及三者之间的联系制定三个文件的主要考虑以及三者之间的联系规范高校科研行为的意见规范高校科研行为的意见的主要内容的主要内容4提提 要要三个文件出台三个文件出台为切实加强高校科研经费管理工作，针对高校科研管为切实加强高校科研经费管理工作，针对高校科研管理工作中存在的突出问题，教育部在深入调查研究、理工作中

2、存在的突出问题，教育部在深入调查研究、广泛征求意见的基础上，会同财政部印发了广泛征求意见的基础上，会同财政部印发了教育部教育部财政部关于加强中央部门所属高校科研经费管理的意财政部关于加强中央部门所属高校科研经费管理的意见见（以下简称（以下简称加强科研经费管理的意见加强科研经费管理的意见），制），制定印发了定印发了教育部关于进一步加强高校科研项目管理教育部关于进一步加强高校科研项目管理的意见的意见（以下简称（以下简称加强科研项目管理的意见加强科研项目管理的意见）和和教育部关于进一步规范高校科研行为的意见教育部关于进一步规范高校科研行为的意见（以下简称（以下简称规范高校科研行为的意见规范高校科研行

3、为的意见） 近年来，高校承担的科研项目和筹措的科研经费近年来，高校承担的科研项目和筹措的科研经费均呈现大幅增长趋势。在科研经费使用管理过程均呈现大幅增长趋势。在科研经费使用管理过程中，少数高校存在管理意识淡薄、管理制度不健中，少数高校存在管理意识淡薄、管理制度不健全、制度执行不严格、资金使用效益不高等问题，全、制度执行不严格、资金使用效益不高等问题，尤其是个别科研人员违纪违规使用科研经费现象尤其是个别科研人员违纪违规使用科研经费现象时有发生。时有发生。 制定三个文件的主要考虑制定三个文件的主要考虑 一是明确科研活动行为准则，采取有效措施，促进一是明确科研活动行为准则，采取有效措施，促进科研行为

4、规范化；科研行为规范化； 二是深化体制机制改革，明确高校主体责任，加强二是深化体制机制改革，明确高校主体责任，加强和改进高校科研管理工作；和改进高校科研管理工作； 三是强化科研经费使用监督，落实责任追究制度，三是强化科研经费使用监督，落实责任追究制度，确保科研经费使用规范、安全、有效。确保科研经费使用规范、安全、有效。 研究制定这三个文件主要基于以下考虑研究制定这三个文件主要基于以下考虑 此次制定印发的三个加强科研管理工作文件，此次制定印发的三个加强科研管理工作文件，相辅相成、互为补充，共同构成了覆盖科研项目相辅相成、互为补充，共同构成了覆盖科研项目管理、经费管理和人员管理管理、经费管理和人员

5、管理“三位一体三位一体”的制度的制度体系。体系。 三者之间的联系三者之间的联系 三个文件不仅分别对加强科研项目管理、加强科三个文件不仅分别对加强科研项目管理、加强科研经费管理、加强科研行为规范提出了明确要求，研经费管理、加强科研行为规范提出了明确要求， 同时还就建立配套的监督检查措施和奖惩制度做同时还就建立配套的监督检查措施和奖惩制度做出具体规定，从制度上对科研管理工作的程序进出具体规定，从制度上对科研管理工作的程序进行了明确规范，行了明确规范， 加强了对制度执行的监督检查，强化了责任追究。加强了对制度执行的监督检查，强化了责任追究。 加强科研项目管理的意见加强科研项目管理的意见主要内容包括四

6、个主要内容包括四个部分，共部分，共2121条。条。第一部分就完善高校第一部分就完善高校科研管理体系科研管理体系提出了具体要提出了具体要求。求。 第二部分就高校加强第二部分就高校加强科研项目全过程管理科研项目全过程管理做出了做出了明确规定。明确规定。 第三部分是要求高校建立第三部分是要求高校建立科研服务体系科研服务体系。 第四部分是要求高校优化第四部分是要求高校优化考核与监督机制考核与监督机制。 加强科研项目管理的意见加强科研项目管理的意见的主要内容的主要内容 分别从分别从强化学校管理责任、强化学校管理责任、强化管理部门职责与协同、强化管理部门职责与协同、严格规范项目负责人的责权严格规范项目负责

7、人的责权健全科研项目管理制度健全科研项目管理制度等四个方面提出了要求。等四个方面提出了要求。 完善高校完善高校科研管理体系科研管理体系 从科研项目的从科研项目的申报指导申报指导、合作审核合作审核、过程监督过程监督、计计划调整划调整、经费管理经费管理、结题验收结题验收、涉密管理涉密管理、成果管成果管理理和和成果应用成果应用等九个环节，提出了具体的管理要求。等九个环节，提出了具体的管理要求。 加强加强科研项目全过程管理科研项目全过程管理 组织做好项目申报的指导。学校应面向国家战略组织做好项目申报的指导。学校应面向国家战略和经济社会发展要求，结合自身优势特色，集成和经济社会发展要求，结合自身优势特色

8、，集成校内、校外优势资源，遴选、推荐校内、校外优势资源，遴选、推荐基础好、水平基础好、水平高高且符合相关规定要求的项目申报各级各类科研且符合相关规定要求的项目申报各级各类科研计划项目。计划项目。 要综合考虑申请人和研究团队科研项目要综合考虑申请人和研究团队科研项目执行能力执行能力，加强统筹协调，扭转加强统筹协调，扭转重申报、轻质量重申报、轻质量的现象。的现象。 指导和协助科研人员科学规范地做好项目申请书、指导和协助科研人员科学规范地做好项目申请书、经费预算书、合同（协议）等编制和签订工作，经费预算书、合同（协议）等编制和签订工作，完善和规范项目推荐申报程序，确保申报项目完善和规范项目推荐申报程

9、序，确保申报项目研研究的质量和材料的真实性究的质量和材料的真实性。 项目申报的指导项目申报的指导 严格合作（外协）项目的审核把关。学校应结合项目研究严格合作（外协）项目的审核把关。学校应结合项目研究任务目标的需要，强化对合作（协议）真实性、可行性和任务目标的需要，强化对合作（协议）真实性、可行性和合规性的审核。合规性的审核。 要对纵向项目的合作（外协）单位资质、履行合作（协议）要对纵向项目的合作（外协）单位资质、履行合作（协议）任务能力、业务相关性、经济合理性等内容进行审核把关。任务能力、业务相关性、经济合理性等内容进行审核把关。 要严格区分界定校内科研活动与个人公司业务范围，加强要严格区分界

10、定校内科研活动与个人公司业务范围，加强对项目负责人和参与人员本人及其亲属或有直接利益关系对项目负责人和参与人员本人及其亲属或有直接利益关系人员所成立或参与公司承担合作（外协）项目的严格审查，人员所成立或参与公司承担合作（外协）项目的严格审查，确保关联交易的公允性，项目负责人要主动申明与合作确保关联交易的公允性，项目负责人要主动申明与合作（外协）方的关系，提供相关信息，接受监督。（外协）方的关系，提供相关信息，接受监督。 严格防止虚假资源匹配和虚假合作，严禁利用科研项目和严格防止虚假资源匹配和虚假合作，严禁利用科研项目和国有为参与科研项目的个人及其亲属谋取利益，坚决杜绝国有为参与科研项目的个人及

11、其亲属谋取利益，坚决杜绝假借合作名义骗取国家和社会资源。假借合作名义骗取国家和社会资源。合作（外协）项目的审核把关合作（外协）项目的审核把关 加强项目研究过程的监督管理。学校要依据项目合加强项目研究过程的监督管理。学校要依据项目合同（任务书）的预期目标和要求，督促科研人员按同（任务书）的预期目标和要求，督促科研人员按进度完成各项研究内容，了解项目执行进度和进展进度完成各项研究内容，了解项目执行进度和进展情况，及时发现和解决研究过程中的困难和问题，情况，及时发现和解决研究过程中的困难和问题，确保项目顺利实施。确保项目顺利实施。 要引导科研人员合理统筹安排科研与教学活动，将要引导科研人员合理统筹安

12、排科研与教学活动，将科研优势转化为教学优势，注重创新能力培养。科研优势转化为教学优势，注重创新能力培养。 项目研究过程的监督管理项目研究过程的监督管理 严肃纵向项目计划任务的调整。纵向项目合同严肃纵向项目计划任务的调整。纵向项目合同（任务书）一经批复应认真履行，（任务书）一经批复应认真履行，任务目标原则任务目标原则上不予调整上不予调整，确需调整并符合国家规定调整范围，确需调整并符合国家规定调整范围的，应依据相关管理要求履行有关程序。的，应依据相关管理要求履行有关程序。 对于涉及项目实施过程中研究目标、研究内容、对于涉及项目实施过程中研究目标、研究内容、研究进度和执行期、主要研究人员、合作单位等

13、研究进度和执行期、主要研究人员、合作单位等重大事项的变更，要组织专家论证，学校严格审重大事项的变更，要组织专家论证，学校严格审核把关，并按照项目组织单位或计划主管部门规核把关，并按照项目组织单位或计划主管部门规定的相关程序、要求办理和执行。定的相关程序、要求办理和执行。 防止利用任务调整降低研究目标、水平或造假。防止利用任务调整降低研究目标、水平或造假。对任务调整造成的不良后果，学校和项目负责人对任务调整造成的不良后果，学校和项目负责人要承担相应的责任。要承担相应的责任。 纵向项目计划任务的调整 严格科研项目经费管理。学校要将各类科研项目经严格科研项目经费管理。学校要将各类科研项目经费纳入学校

14、费纳入学校财务统一管理财务统一管理，严格按照国家有关规定、，严格按照国家有关规定、办法要求以及合同（任务书）和预算批复，组织科办法要求以及合同（任务书）和预算批复，组织科研人员合理使用科研项目经费。研人员合理使用科研项目经费。 认真做好认真做好转拨和外协经费的审核转拨和外协经费的审核，严格按照相关规，严格按照相关规定加强对定加强对劳务费、间接使用费用和结存结余经费等劳务费、间接使用费用和结存结余经费等的管理的管理，规范预算调整程序，加强对，规范预算调整程序，加强对横向项目经费横向项目经费的规范管理的规范管理，完善科研项目经费支出、报销，完善科研项目经费支出、报销审核监审核监督制度督制度。 科研

15、项目经费管理科研项目经费管理 切实做好科研项目结题验收工作。学校要按照有切实做好科研项目结题验收工作。学校要按照有关管理办法和项目合同（任务书）要求，及时组关管理办法和项目合同（任务书）要求，及时组织项目负责人做好课题验收准备，认真审核验收织项目负责人做好课题验收准备，认真审核验收材料，保证按期完成结题验收工作。材料，保证按期完成结题验收工作。 对纵向项目要对纵向项目要防止同一科研成果在不同项目验收防止同一科研成果在不同项目验收中重复使用中重复使用，对，对横向项目要按照合同约定横向项目要按照合同约定进行验进行验收。收。 对未能通过验收的项目，学校要加强督促与监管，对未能通过验收的项目，学校要加

16、强督促与监管，按照有关管理方法履行相关程序和手续，并采取按照有关管理方法履行相关程序和手续，并采取有效措施，提供相应的帮助和支持。有效措施，提供相应的帮助和支持。 科研项目结题验收工作科研项目结题验收工作 加强科研项目涉密工作的管理。严格执行加强科研项目涉密工作的管理。严格执行科学科学技术保密规定技术保密规定等国家相关保密规定，建立完善等国家相关保密规定，建立完善科研项目和科研成果相关科研项目和科研成果相关保密工作管理制度保密工作管理制度，落，落实实保密工作管理责任制保密工作管理责任制，完善，完善保密防护措施保密防护措施，规，规范范涉密信息系统涉密信息系统、载体和设备载体和设备等的等的管理管理

17、，加强对，加强对从事涉密科研项目的科研从事涉密科研项目的科研人员和学生的管理人员和学生的管理、教、教育和培训。育和培训。 在项目申报、立项和验收时，在项目申报、立项和验收时，及时提出定密建议及时提出定密建议。 对于对于泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私的泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私的，依，依法法追究其法律责任追究其法律责任。 科研项目涉密工作的管理科研项目涉密工作的管理 注重成果与知识产权管理。学校要最终成果完成注重成果与知识产权管理。学校要最终成果完成人的贡献，积极创造条件，鼓励科研项目成果的人的贡献，积极创造条件，鼓励科研项目成果的保护、转化、应用及申报知识产权。保护、转化、应用及申报知

18、识产权。 科研项目产生的知识产权归属依据国家法律、法科研项目产生的知识产权归属依据国家法律、法规规定以及科研合同的约定确定。规规定以及科研合同的约定确定。 学校要建立学校要建立健全知识产权申报、转让、使用信息健全知识产权申报、转让、使用信息登记制度登记制度，保障学校和研究人员的合法权益，不，保障学校和研究人员的合法权益，不得以任何方式隐匿、私自转让、非法占有或谋取得以任何方式隐匿、私自转让、非法占有或谋取私利。私利。 成果与知识产权管理成果与知识产权管理 发挥科研成果的科学普及功能。学校要引导科研人发挥科研成果的科学普及功能。学校要引导科研人员树立科研项目成果服务社会的意识，积极创造条员树立科

19、研项目成果服务社会的意识，积极创造条件，扩大科研项目成果效益，大力推进学校相关科件，扩大科研项目成果效益，大力推进学校相关科研资源向全社会开放和共享，鼓励科研人员积极面研资源向全社会开放和共享，鼓励科研人员积极面向社会和学生开展科学普及及宣传教育活动，为培向社会和学生开展科学普及及宣传教育活动，为培养学生科学精神、提升全社会科学素养做出贡献。养学生科学精神、提升全社会科学素养做出贡献。 科研成果的科学普及功能科研成果的科学普及功能 分别从建立全过程、全方位的分别从建立全过程、全方位的咨询服务体系咨询服务体系；加强；加强科研服务队伍建设科研服务队伍建设；完善；完善科研项目管理信息库科研项目管理信

20、息库，提，提高高管理效率管理效率；规范；规范科研项目资料档案管理科研项目资料档案管理，确保，确保完完整性、准确性和系统性整性、准确性和系统性等四方面提出要求。等四方面提出要求。 建立建立科研服务体系科研服务体系具体包括创新考核评价机制，建立以具体包括创新考核评价机制，建立以创新质量和贡献创新质量和贡献为导向的为导向的考核、评价考核、评价和奖励制度和奖励制度；健全诚信体系，建立；健全诚信体系，建立科科研人员科研诚信档案研人员科研诚信档案；强化监督管理；强化监督管理职责，有计划地职责，有计划地开展全过程检查和审开展全过程检查和审计计；建立；建立有效奖惩制度有效奖惩制度等。等。 优化优化考核与监督机

21、制考核与监督机制 主要内容包括六个部分，主要内容包括六个部分，共共1818条条。按照。按照“权责一权责一致、管服并重、奖惩兼施致、管服并重、奖惩兼施”的原则，从的原则，从八个方面八个方面对加强科研经费管理提出了具体要求对加强科研经费管理提出了具体要求 ：一是建立一是建立分级管理体制分级管理体制 首次明确院系科研经费监管责任，建立健全学校、首次明确院系科研经费监管责任，建立健全学校、院系、课题组三级科研经费管理体制；院系、课题组三级科研经费管理体制；加强科研经费管理的意见加强科研经费管理的意见的主要内容的主要内容 二是进一步明确学校二是进一步明确学校预算管理预算管理责任和权限，责任和权限， 建立

22、财政资金支持的相关科研项目预算评审制度，建立财政资金支持的相关科研项目预算评审制度，规范了预算调整程序；规范了预算调整程序；三是加强三是加强间接费用管理间接费用管理， 明确费用计提方式；明确费用计提方式；四是加强四是加强科研经费统一管理科研经费统一管理， 强调不管是纵向科研经费，还是横向科研经费，应强调不管是纵向科研经费，还是横向科研经费，应全部纳入学校财务统一管理，纠正横向科研经费属全部纳入学校财务统一管理，纠正横向科研经费属于项目负责人个人所有的观念；于项目负责人个人所有的观念；五是整合五是整合管理服务职能管理服务职能， 建立专门机构和专业队伍，在加强管理的同时，建立专门机构和专业队伍，在

23、加强管理的同时，切实提高服务水平；切实提高服务水平；六是综合运用各种手段，提高六是综合运用各种手段，提高监管有效性监管有效性， 强调推进财务信息公开；强调推进财务信息公开；七是完善七是完善科研绩效管理科研绩效管理办法，办法， 建立鼓励创新、体现科研实绩的科研人员绩效管建立鼓励创新、体现科研实绩的科研人员绩效管理机制；理机制；八是画出八是画出高压红线高压红线， 严禁以任何方式套取、挪用、侵占科研经费，严严禁以任何方式套取、挪用、侵占科研经费，严肃惩处违规违纪行为。肃惩处违规违纪行为。 包括四个部分，共包括四个部分，共1919条。条。 第一部分是规范科研行为的总体要求。第一部分是规范科研行为的总体

24、要求。提出以规范行为，调动和保护高校及科研人员的提出以规范行为，调动和保护高校及科研人员的积极性、创造性，维护科研秩序，促进教育科技积极性、创造性，维护科研秩序，促进教育科技事业科学发展、健康发展。事业科学发展、健康发展。明确要坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注明确要坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，坚持管理与服务相结合、自律与重预防的方针，坚持管理与服务相结合、自律与他律相结合、严格规范科研行为与保护科研人员他律相结合、严格规范科研行为与保护科研人员积极性、创造性结合的总体要求。积极性、创造性结合的总体要求。 规范高校科研行为的意见规范高校科研行为的意见的主要内容的主要内容

25、 第二部分是科研行为规范的具体内容。第二部分是科研行为规范的具体内容。针对当前科研行为不规范的突出表现形式，从项目针对当前科研行为不规范的突出表现形式，从项目申报、预算编制、项目执行、学术道德、经费使用、申报、预算编制、项目执行、学术道德、经费使用、学术评价、项目负责人等方面，提出了七项行为规学术评价、项目负责人等方面，提出了七项行为规范范和和1616条禁止性规定。条禁止性规定。 科研人员申报项目，要坚持实事求是，充分考虑科研人员申报项目，要坚持实事求是，充分考虑自身研究力量，加强可行性论证，对申报项目的自身研究力量，加强可行性论证，对申报项目的工作基础、研究现状、人员组成等作真实陈述，工作基

26、础、研究现状、人员组成等作真实陈述，保证申报项目材料的真实可信。保证申报项目材料的真实可信。不得不得隐瞒与项目协作单位以及参与人员的利益关隐瞒与项目协作单位以及参与人员的利益关系。系。不得不得以任何方式干扰影响项目的评审工作。以任何方式干扰影响项目的评审工作。七项行为规范和七项行为规范和1616条禁止性规定条禁止性规定 科研人员要在学校指导协助下，按照目标相关性、科研人员要在学校指导协助下，按照目标相关性、政策相符性和经济合理性原则，科学、合理、真实政策相符性和经济合理性原则，科学、合理、真实的编制可研经费预算，增强预算的前瞻性和可操作的编制可研经费预算，增强预算的前瞻性和可操作性。性。不得不

27、得以编造虚假合同、虚列支出项目等手段编报虚以编造虚假合同、虚列支出项目等手段编报虚假预算。假预算。 科研人员要严格按照项目合同（任务书）的预期科研人员要严格按照项目合同（任务书）的预期目标和要求，认真完成各项研究任务，严格执行目标和要求，认真完成各项研究任务，严格执行国家保密法规。国家保密法规。不得不得随意变更项目承担单位、项目负责人、研究随意变更项目承担单位、项目负责人、研究目标、研究内容、研究进度和执行期、主要研究目标、研究内容、研究进度和执行期、主要研究人员。人员。不得不得违反规定将科研任务外包、转包他人，利用违反规定将科研任务外包、转包他人，利用科研项目为特定关系人谋取私利。科研项目为

28、特定关系人谋取私利。不得不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私，确保泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私，确保科研项目安全。科研项目安全。 科研人员要有高度的社会责任感，坚持实事求是的科研人员要有高度的社会责任感，坚持实事求是的科学精神和严谨认真的治学态度。科学精神和严谨认真的治学态度。不得不得从事危害国家安全、损害社会公共利益、危害从事危害国家安全、损害社会公共利益、危害人体健康的、违反伦理道德等方面的研究。人体健康的、违反伦理道德等方面的研究。不得不得抄袭、剽窃、侵占他人研究成果，伪造、篡改抄袭、剽窃、侵占他人研究成果，伪造、篡改科研数据文献。科研数据文献。 科研人员要严格遵守财经法律法规，坚持

29、科研经科研人员要严格遵守财经法律法规，坚持科研经费统一管理原则，按照预算批复的支出范围和标费统一管理原则，按照预算批复的支出范围和标准使用经费，提高科研经费使用效益。准使用经费，提高科研经费使用效益。不得不得违反规定转拨、转移科研经费，购买与科研违反规定转拨、转移科研经费，购买与科研活动无关的设备、材料。活动无关的设备、材料。不得不得虚构项目支出，使用虚假票据套取科研经费。虚构项目支出，使用虚假票据套取科研经费。不得不得虚列、虚报冒领科研劳务费，用科研经费报虚列、虚报冒领科研劳务费，用科研经费报销个人家庭消费支出。销个人家庭消费支出。不得不得用科研经费从事投资、办企业等违规经营活用科研经费从事

30、投资、办企业等违规经营活动。动。不得不得隐匿、私自转让、非法占有学校用科研经费隐匿、私自转让、非法占有学校用科研经费形成的固定资产和无形资产。形成的固定资产和无形资产。不得不得借科研协作之名将科研经费挪作它用。借科研协作之名将科研经费挪作它用。 科研人员在学术评价和学术评审活动中，要坚持科研人员在学术评价和学术评审活动中，要坚持科学标准，遵循客观、公正原则，如实反映评价科学标准，遵循客观、公正原则，如实反映评价对象的质量和水平，若与被评对象存在利益关系，对象的质量和水平，若与被评对象存在利益关系，要及时主动说明并回避。要及时主动说明并回避。不得不得在学术评价或学术评审活动中徇私舞弊，接在学术评价或学术评审活动中徇私舞弊，接受可能影响客观公正的礼金和各种有价证劵、支受可能影响客观公正的礼金和各种有价证劵、支付凭证。付凭证。不得不得泄露评审信息，散布不实评审信息，利用评泄露评审信息，散布不实评审信息，利用评审工作或掌握的评审信息谋取利益，从事不正当审工作或掌握的评审信息