质量认证教案(9000、14000、18000)

1、实实施施与与运运行行实实施施与与运运行行策策策策划划划划持持续续改改进进持持续续改改进进管管理理评评审审管管理理评评审审检检查查与与检检查查与与纠纠正正措措施施纠纠正正措措施施职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系运运行行模模式式职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系运运行行模模式式职职业业健健康康职职业业健健康康安安全全方方针针安安全全方方针针ISO9001标准目录标准目录1、范围、范围2、引用标准、引用标准3、术语和定义、术语和定义4、质量管理体系、质量管理体系5、管理职责、管理职责6、资源管理、资源管理7、产品实现、产品实现8、测量、分析和改进、测量、分析和改进X .S .B X .

2、S .BX .S .B内容 安全评比检查工作 OHSAS18000（OSHMS） 总目的 促进安全生产，保护工人健康 改进安全健康状况，保护工人健康 直接目标 评价安全健康状况和管理水平 在企业建立科学、开放、系统和持续改进的管理体系 强制性 被动、强制性要求 主动，自愿 核心思想 奖、惩激励和企业负责 要素管理和两个承诺 动态变化 静止，周期性变化 动态，循环性不断进步 管理性质 统一、固定、比较封闭的模式，难与国际接轨 灵活采用文件化、程序化、标准化的方法，易与国际接轨 外界关系 上级管理部门的行政约束 须经过第三方认证 环境方针环境方针环境方针环境方针策策策策划划划划持续改进持续改进持续

3、改进持续改进实施与运行实施与运行实施与运行实施与运行管理评审管理评审管理评审管理评审检查与检查与检查与检查与纠正措施纠正措施纠正措施纠正措施环境管理体系的运行模式环境管理体系的运行模式环境管理体系的运行模式环境管理体系的运行模式策 划1、环境因素2、法律法规与其他要求3、目标、指标和方案实施与运行1、资源、作用、职责和权限2、能力、培训和意识3、信息交流4、文件5、文件控制6、运行控制7、应急准备和响应检查1、监测和测量2、合规性评价3、不符合、纠正措施与预防措施4、记录控制5、内部审核 X .S .B X .S .B 第一阶段审核主要是总体上了解受审核方管第一阶段审核主要是总体上了解受审核方

4、管理体系的基本情况，确认是否具备认证审核的理体系的基本情况，确认是否具备认证审核的条件，为第二阶段审核提供依据。主要审核体条件，为第二阶段审核提供依据。主要审核体系文件，了解单位的活动、产品或服务的全过系文件，了解单位的活动、产品或服务的全过程，判断危险源的辩识情况，对体系的策划及程，判断危险源的辩识情况，对体系的策划及内审情况进行初步审查。内审情况进行初步审查。 第二阶段审核主要是通过现场系统评价体系第二阶段审核主要是通过现场系统评价体系是否符合审核准则要求是否符合审核准则要求领导决策、成立班子领导决策、成立班子领导决策、成立班子领导决策、成立班子体系策划体系策划体系策划体系策划组织培训组织

5、培训组织培训组织培训编写文件编写文件编写文件编写文件建立质量管理体系建立质量管理体系建立质量管理体系建立质量管理体系实施并有效运行实施并有效运行实施并有效运行实施并有效运行审核认证审核认证审核认证审核认证运行时间至少运行时间至少运行时间至少运行时间至少3 3个月，总时间一般需要个月，总时间一般需要个月，总时间一般需要个月，总时间一般需要6 6个月左右。个月左右。个月左右。个月左右。ISO9001贯标认证的基本程序贯标认证的基本程序领导决策、成立班子领导决策、成立班子领导决策、成立班子领导决策、成立班子体系策划体系策划体系策划体系策划组织培训组织培训组织培训组织培训编写文件编写文件编写文件编写文

6、件建立质量管理体系建立质量管理体系建立质量管理体系建立质量管理体系实施并有效运行实施并有效运行实施并有效运行实施并有效运行审核认证审核认证审核认证审核认证运行时间至少运行时间至少运行时间至少运行时间至少3 3个月，总时间一般需要个月，总时间一般需要个月，总时间一般需要个月，总时间一般需要6 6个月左右。个月左右。个月左右。个月左右。环境因素识别环境因素识别环境因素识别环境因素识别辨识危险源辨识危险源辨识危险源辨识危险源ISO14001、OHSAS18001贯标认证的基本程序贯标认证的基本程序实施实施ISO9001ISO9001质量认证质量认证已经给我们带来了什么？已经给我们带来了什么？是是-

7、麻烦？麻烦？ 束缚？束缚？ 形式？形式？ 多了一堆文件？多了一堆文件？还是还是管理的规范？安全更有保证？管理的规范？安全更有保证？工作质量的提高？社会形象更好？工作质量的提高？社会形象更好？更好的绩效？部门之间关系顺畅？更好的绩效？部门之间关系顺畅？领导感觉轻松？领导感觉轻松？ 理念改变理念改变 人人强化环境、安全意识，时时刻刻注意人人强化环境、安全意识，时时刻刻注意环境、安全。环境、安全。 行为改变行为改变 一切行为严格按环境、安全规范执行，自一切行为严格按环境、安全规范执行，自觉遵守法律法规和管理制度，举止文明。觉遵守法律法规和管理制度，举止文明。结果改变结果改变环境优美，安全有保障，不出

8、任何污染和环境优美，安全有保障，不出任何污染和安全事故。安全事故。 实施环境、安全认证的目标实施环境、安全认证的目标做事有依据做事有依据完成有证据完成有证据结果有跟踪结果有跟踪责任有落实责任有落实一切皆受控一切皆受控 不出任何环境污染和安全事故不出任何环境污染和安全事故 X .S .B实施实施OHSAS18000OHSAS18000的意义的意义1、推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行2、使组织的职业健康安全管理由被动行为变为主动行为，促进职业健康安全管理水平的提高3、促进我国职业健康安全管理与国际接轨，有利于消除贸易壁垒4、有利于提高全民的安全意识 3、借鉴、采用科学的安全管理方法，预防和控制

9、安全事故的发生。4、能够产生直接的经济效益。5、体现以人为本的现代管理思想。7、树立企业的良好社会形象。6、提高自觉遵守国家法律、法规的能力。 X .S .B实施实施ISO14001ISO14001的作用的作用产生直接或间接的经济效益。 X .S .BX .S .B写写编写文件，建立体系编写文件，建立体系。相当于单位立法相当于单位立法 写所做写所做，该说的要说到该说的要说到，要结合实际，具有可，要结合实际，具有可操作性。操作性。 做做贯彻执行，确保文件规定落实到位贯彻执行，确保文件规定落实到位 做所写做所写，说到的一定要做到说到的一定要做到记记提供证据，留下痕迹提供证据，留下痕迹 记所做记所做

10、 ，记录必要的过程，留下痕迹，便于追，记录必要的过程，留下痕迹，便于追溯溯 领导决策、成立班子领导决策、成立班子领导决策、成立班子领导决策、成立班子体系策划体系策划体系策划体系策划组织培训组织培训组织培训组织培训编写文件编写文件编写文件编写文件建立质量管理体系建立质量管理体系建立质量管理体系建立质量管理体系实施并有效运行实施并有效运行实施并有效运行实施并有效运行审核认证审核认证审核认证审核认证运行时间至少运行时间至少运行时间至少运行时间至少3 3个月，总时间一般需要个月，总时间一般需要个月，总时间一般需要个月，总时间一般需要6 6个月左右。个月左右。个月左右。个月左右。环境因素识别环境因素识别

11、环境因素识别环境因素识别辨识危险源辨识危险源辨识危险源辨识危险源ISO14001、OHSAS18001贯标认证的基本程序贯标认证的基本程序 管理体系文件与本职工作的关系管理体系文件与本职工作的关系1 1、管理体系文件是各项工作的依据、管理体系文件是各项工作的依据2 2、管理体系文件与本职工作要求完全一致、管理体系文件与本职工作要求完全一致3 3、管理体系文件就是使各项工作规范化、管理体系文件就是使各项工作规范化、程序化，防止随意性程序化，防止随意性4 4、管理体系文件是提高工作质量和工作效、管理体系文件是提高工作质量和工作效率最有效的方法之一率最有效的方法之一 不是另搞一套，不是为了搞花架子，

12、不不是另搞一套，不是为了搞花架子，不是应付外面检查是应付外面检查X .S .B“认证” “裁判” “咨询” “教练” “企业” “运动员” X .S .B 如何选择咨询机构？如何选择咨询机构？ 1 1、咨询机构的资质、咨询机构的资质有无国家认可委批准的认有无国家认可委批准的认可证书？其范围是否包括职业健康安全管理体系？可证书？其范围是否包括职业健康安全管理体系？ 2 2、咨询业绩、咨询业绩是否咨询了同类企业？咨询了多少是否咨询了同类企业？咨询了多少家同类企业？家同类企业？ 3 3、咨询机构人员专业背景、咨询机构人员专业背景咨询人员是否咨询人员是否熟悉本行业情况和专业特点、工作流程，是否从事过同

13、类熟悉本行业情况和专业特点、工作流程，是否从事过同类企业的管理和认证咨询？企业的管理和认证咨询？ISO14001ISO14001、OHSAS18001OHSAS18001的认的认证咨询对专业要求更高，否则，无法全面系统地辨识环境证咨询对专业要求更高，否则，无法全面系统地辨识环境因素和危险源。因素和危险源。 4 4、工作投入量、工作投入量不能少于不能少于6060个工作日个工作日 5 5、咨询持续时间、咨询持续时间不能少于不能少于5 5个月（个月（6-86-8个月）个月） X .S .B三、贯标认证应注意的问题三、贯标认证应注意的问题1 1）领导重视是关键，思想认识要到位；）领导重视是关键，思想认

14、识要到位；不搞形式，不以不搞形式，不以“通过认证通过认证”为目的，为目的，注重管理效果；注重管理效果；2 2）必须与本职工作紧密结合，防止出）必须与本职工作紧密结合，防止出现两张皮、多张皮；现两张皮、多张皮；3 3）全员参与，组织到位。贯标办主要）全员参与，组织到位。贯标办主要是协调组织，各部门是主要实施者；是协调组织，各部门是主要实施者； 4 4）重视环境因素和危险源辨识工作）重视环境因素和危险源辨识工作, ,，部门领导亲自参与；部门领导亲自参与；X .S .BX .S .B X .S .B环境因素环境因素A.对大气的污染对大气的污染 B.B.对水体的污染对水体的污染C.C.固体废物的处理处

15、置对景观及环境的影响固体废物的处理处置对景观及环境的影响D.噪声对周围环境的影响噪声对周围环境的影响 E.E.对土壤的污染对土壤的污染F.F.各种能源、资源及原材料的使用对环境的影各种能源、资源及原材料的使用对环境的影响响G.G.生产经营活动对社区的影响生产经营活动对社区的影响H.H.其他地区性环境问题其他地区性环境问题环境因素识别环境因素识别水水污水，包括生活污水、油污水污水，包括生活污水、油污水气气废气，如锅炉烟气、汽车尾气废气，如锅炉烟气、汽车尾气渣渣固体废弃物，分固体废弃物，分不可回收固体废弃不可回收固体废弃物（生活垃圾）、可回收固体废弃物（废纸、物（生活垃圾）、可回收固体废弃物（废纸

16、、塑料、废金属）、有毒有害固体废弃物（电池、塑料、废金属）、有毒有害固体废弃物（电池、日光灯、废油、油抹布）日光灯、废油、油抹布）声声噪声噪声 X .S .B X .S .B识别环境因素的方法识别环境因素的方法1、按场所、按场所包括所有场所，要一个场包括所有场所，要一个场所一个场所来识别环境因素所一个场所来识别环境因素2、按工作流程、按工作流程每个工作环节是否会每个工作环节是否会产生环境因素产生环境因素3、按活动、按活动每项活动会产生哪些环境每项活动会产生哪些环境因素因素三种时态：三种时态：过去、现在、将来过去、现在、将来三种状态：三种状态：正常、异常、紧急正常、异常、紧急 X .S .B 二

17、、危险源辨识方法二、危险源辨识方法X .S .B X .S .B危险源分类危险源分类第一类危险源第一类危险源 意外释放的能量或危险物质意外释放的能量或危险物质第二类危险源第二类危险源 导致约束或限制措施破坏或失效的因素导致约束或限制措施破坏或失效的因素 X .S .B第二类危险源包括以下三种：第二类危险源包括以下三种：1 1、物的故障：机械设备、装置、元部件、物的故障：机械设备、装置、元部件2 2、人的失误：偏离规范要求、人的失误：偏离规范要求3 3、环境因素：温度、湿度、振动、噪声、环境因素：温度、湿度、振动、噪声、照明、通风换气照明、通风换气 X .S .B危险源还可以按以下方法分类：危险

18、源还可以按以下方法分类：机械类、电气类、辐射类、物质类、机械类、电气类、辐射类、物质类、火灾与爆炸类；火灾与爆炸类；物理性、化学性、生物性、心理和物理性、化学性、生物性、心理和生理性、行为性、其他生理性、行为性、其他 X .S .B进行危险源辨识时可列出如下提示清单：-平地上滑倒； -人员从高处坠落；-工具、材料等从高处坠落；-头上空间不足；-车辆危险源，包括场地运输和公路运输；-火灾和爆炸； -可吸入的物质；-对员工的暴力行为；-不适当的楼梯护栏或手栏；-不适当的热环境，如过热 X .S .B对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划的步骤 X .S .B 1 1 工作活动工作活动 2 2 危险

19、源危险源 3 3 现行控制措施现行控制措施 4 4 暴露于风险中的人员暴露于风险中的人员 5 5 伤害的可能性伤害的可能性 6 6 伤害的严重程度伤害的严重程度 7 7 风险水平风险水平 8 8 根据评价结果需采取的行动根据评价结果需采取的行动 9 9 管理细节管理细节 X .S .B危险源辨识的方法：危险源辨识的方法：1、按场所、按场所包括所有场所，要一个场包括所有场所，要一个场所一个场所来辨识危险源所一个场所来辨识危险源2、按工作流程、按工作流程每个工作环节是否存每个工作环节是否存在危险源在危险源3、按活动、按活动每项活动会存在哪些危险每项活动会存在哪些危险源源三种时态：三种时态：过去、现

20、在、将来过去、现在、将来三种状态：三种状态：正常、异常、紧急正常、异常、紧急 X .S .B 危险源辨识方法危险源辨识方法询问、交谈询问、交谈 危险与可操作危险与可操作现场观察现场观察 性研究性研究查阅有关记录查阅有关记录 事件树分析事件树分析获取外部信息获取外部信息 故障树分析故障树分析工作任务分析工作任务分析安全检查表（安全检查表（SCLSCL） 风险评价及风险控制方法风险评价及风险控制方法1 1、矩阵法、矩阵法2 2、LECLEC法法 D=LECD D风险值；风险值；L L事故发生的可能性大小；事故发生的可能性大小；E E暴露于危险环境的频繁程度；暴露于危险环境的频繁程度；C C发生事故

21、产生的后果。发生事故产生的后果。 X .S .B X .S .B 工作活动分类工作活动分类组织厂房内（外）的地理位置；组织厂房内（外）的地理位置；生产过程或所提供服务的阶段；生产过程或所提供服务的阶段；计划的和被动性的工作；计划的和被动性的工作；确定的任务；确定的任务； X .S .B 风险评价及风险控制策划风险控制措施优先顺序初始状态评审的内容初始状态评审的内容辨识组织工作场所中的危险源，进辨识组织工作场所中的危险源，进行风险评价及风险控制策划；行风险评价及风险控制策划；明确适用于组织的职业健康安全法明确适用于组织的职业健康安全法规和其他要求；规和其他要求；评价组织对于职业健康安全法规的评价

22、组织对于职业健康安全法规的遵循情况遵循情况； X .S .B X .S .B评审过去的事故经验和有关职业健评审过去的事故经验和有关职业健康安全方面的评价、赔偿经验及失败结康安全方面的评价、赔偿经验及失败结果；果； 评价投入到职业健康安全管理的现评价投入到职业健康安全管理的现在资源的作用和效率；在资源的作用和效率；识别现存体系与标准之间的差距。识别现存体系与标准之间的差距。 X .S .B 初始状态评审方法初始状态评审方法询问询问会谈会谈检查表检查表审查和测量审查和测量评价评价记录评审记录评审与类似的组织比较与类似的组织比较 X .S .B 初始状态评审信息的归类初始状态评审信息的归类现存的组织

23、机构和职责，特别是关于现存的组织机构和职责，特别是关于职业健康安全管理的；职业健康安全管理的；职业健康安全法规及其他要求的清单；职业健康安全法规及其他要求的清单；危险源、风险评价、重大风险清单；危险源、风险评价、重大风险清单；现有职业健康安全文件，包括规定、现有职业健康安全文件，包括规定、制度、程序、作业指导书等；制度、程序、作业指导书等；其他信息，如事故调查报告、数据和其他信息，如事故调查报告、数据和记录等。记录等。 X .S .B 编写初评报告编写初评报告评审目的、范围；评审目的、范围；组织的基本情况；组织的基本情况；危险源辨识与风险评价；危险源辨识与风险评价；适用的职业健康安全法规及其他

24、要求；适用的职业健康安全法规及其他要求；职业健康安全法规遵循情况评价；职业健康安全法规遵循情况评价；现存管理体系与现存管理体系与GB/T28001GB/T28001之间的差距之间的差距分析；分析；急需解决的优先项问题；急需解决的优先项问题；建立、保持体系的有关建议。建立、保持体系的有关建议。 体系策划与设计体系策划与设计制定职业健康安全方针制定职业健康安全方针安排组织机构，明确职责安排组织机构，明确职责制定职业健康安全目标制定职业健康安全目标制定职业健康安全管理方案制定职业健康安全管理方案按标准要求确定有关程序文件按标准要求确定有关程序文件 X .S .B活动、资源活动、资源输入输入输出输出I

25、SO9001标准标准1、范围、范围2、引用标准、引用标准3、术语和定义、术语和定义4、质量管理体系、质量管理体系5、管理职责、管理职责6、资源管理、资源管理7、产品实现、产品实现8、测量、分析和改进、测量、分析和改进 ISO9000ISO9000族标准的总体思路族标准的总体思路 内容：规定了质量管理的基本要求和方法内容：规定了质量管理的基本要求和方法 主要目的：为建立一套科学、系统、有效、主要目的：为建立一套科学、系统、有效、 实用的质量管理体系提供依据和方法；实用的质量管理体系提供依据和方法；作用：控制所有过程的质量，防止出现不合格作用：控制所有过程的质量，防止出现不合格，满足顾客要求和法律法规要求，增强顾客满意；，满足顾客要求和法律法规要求，增强顾客满意；理论基础：八项质量管理原则；理论基础：八项质量管理原则；基本思想：预防为主，持续改进；基本思想：预防为主，持续改进；基本方法：过程方法、管理的系统方法，基本方法：过程方法、管理的系统方法，PDCAPDCA方法（戴明模型）。方法（戴明模型）。三、三、ISO9000ISO9000族标准的一些主