检查指南建设单位修改提供改版

1、第一部分 指南修订背景一、2012年版指南（86号）出台背景1、进入21世纪，我国城市轨道交通建设进入高速发展时期，建设、设计、施工有经验的技术、管理力量被摊薄，质量安全形势一度十分严峻。2、为了加强城市轨道交通工程质量安全管理工作，经国务院批准，国务院七部委2009年十二月十四日联合下发了关于加强重大工程安全质量保障措施的通知（发改投资20093183号），提出了一系列新的管理理念和系统的管理措施，并首次提出建设单位要对工程质量安全负总责。 该文件把建设单位定位为项目实施管理的总牵头单位。 要求建设单位根据事前确定的设计、施工方案，组织设计、施工、监理等单位加强安全质量管理，确保工程安全质量

2、。 要求建设单位要认真执行工程的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的有关规定。 要求建设单位要定期和不定期地对安全质量管理体系运行情况，勘察设计单位、施工单位和监理单位落实安全质量责任情况进行检查。 提出要科学确定并严格执行合理的工程建设周期；建立防范低于成本价中标的机制；实行工程安全风险动态分级管理等一系列保障措施。3、鉴于城市轨道交通工程的特殊性，住建部组织起草，并下发了城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号） 该文件是我国第一部专门针对城市轨道交通工程安全质量管理的系统性的、纲领性的规范性文件 文件依据国务院七部委3183号文件精神，对城市轨道交通工

3、程建设单位的质量安全主体责任进行了定位，提出了“建设单位对工程项目管理负总责”，建设单位要“对勘察、设计、施工、监理、监测等单位进行安全质量履约管理”。 该文件还突破性的将第三方监测单位定位为质量安全责任主体之一。 该文件设计了一系列由建设单位主导的质量安全制度措施，如：全过程风险管理与初步设计阶段风险评估制度；工程周边环境保护制度；合理工期、造价控制制度；第三方监测制度；关键节点施工前条件验收制度等。4、围绕落实城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法的各项制度措施，住建部陆续下发了一系列支持性文件：城市轨道交通工程周边环境调查指南(建质201256号)城市轨道交通工程质量安全检查指南(试行)

4、(建质201286号)城市轨道交通工程设计文件编制深度规定（建质2013160号）城市轨道交通建设工程质量安全事故应急预案管理办法（建质201434号）城市轨道交通建设工程验收管理暂行办法（建质201442号）5、其中，城市轨道交通工程质量安全检查指南(试行) (建质201286号)就是将城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）和相关法律法规的各项制度措施和相关主体的责任，以检查表的形式明细列出，以便于落实和指导监督检查。城市轨道交通工程质量安全检查指南(试行) 是由住建部质量安全司主持，组织了城市轨道交通工程建设、勘察、设计、监理、施工、监测等多个具有丰富经验的单位和专家参与

5、编写，经研究起草、反复的广泛的征询意见和修改、组织专家和相关部门审查、部审批发布，历时一年多的时间得以出台。二、修订的背景1、城市轨道交通工程质量安全检查指南（试行）（建质201286号）已执行四年，取得了较好的效果，各方主体已将该指南作为城市轨道交通工程质量安全管理的工作标准，需要提升该指南的法律地位。2、安全生产法等法律、法规、技术标准、政策文件陆续进行了修订，中央和国务院也出台了一系列深化改革的规定，需要依据新的要求补充或调整检查指南。3、在住建部组织的全国城市轨道交通工程质量安全督查工作中发现，各地在执行城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）等相关法律法规，落实相关制

6、度措施方面还存在不到位或理解性偏差，通过检查指南的修订可以起到指导作用。三、指导思想1、严格遵循现行法律、法规、技术标准、政策文件等规定。2、结合先行城市轨道交通工程质量安全管理的经验。3、能有效指导城市轨道交通工程质量安全检查工作，提升检查工作标准化水平。4、能以此科学评价城市轨道交通工程建设质量安全管理现状。5、有利于推动建设、勘察、设计、施工、监理以及施工图审查、第三方监测、检测等单位落实质量安全主体责任和相关责任。四、修订工作的组织 由住建部质安司组织，住建部城市轨道交通质量安全专家委员会和深圳市地铁集团有限公司牵头，参编单位如下：北京市建设工程安全质量监督总站深圳市市政工程质量安全监

7、督总站青岛市市政工程质量安全监督站北京市轨道交通建设管理有限公司北京城市快轨建设管理有限公司广州地铁集团有限公司青岛地铁集团有限公司合肥城市轨道交通有限公司北京市轨道交通设计研究院有限公司北京城建勘测设计研究院有限责任公司中国中铁隧道勘测设计院有限公司中铁建设投资集团有限公司中铁电气化局集团有限公司港铁技术咨询（深圳）有限公司中国地质大学（武汉）五、修订过程2015年底，住建部质安司分别在深圳、北京主持召开了城市轨道交通工程质量安全检查标准化制度研究课题启动会。讨论并确定了调研计划和修订大纲随后向全国各在建城市发出了调查问卷，次年2月底收回问卷，并完成实地调研工作2016年3月中旬完成了研究报

8、告初稿和检查指南修订初稿3月下旬召开了对检查指南修订初稿、城市轨道交通工程质量安全检查标准化制度建议初稿和研究报告的中期审查会此后，根据审查意见，对检查指南、检查标准化制度和研究报告进行修改完善2016年4月下旬召开了课题结题专家评审会；结题后，根据专家意见对检查指南修订初稿进行完善，再次在部分城市征求意见并进一步修改，于6月下旬又一次在部分城市征求意见后，于8月15日经部审批后正式颁布。第二部分：检查表与督查表比较 建设单位检查表（链接）检查项目共计26项建设单位督查表（链接）检查项目共计六大项，21子项一、内容区别：督查表内容：管理机构与人员、质量安全责任制、制度建设、管理工作（质量安全监

9、督手续和施工许可、工期造价论证与调整、环境调查评估与提供资料、风险评估与分级管理和预警、专项勘察与补充勘察、专项设计、施工图审查、勘察设计和管线交底、监测与检测、履约考核和隐患排查与检查、现场协调）、应急与事故管理、竣工验收、其他等七大项检查表内容：管理机构与人员、质量安全责任制、管理制度与标准、会议制度、教育培训、招标和工期造价、资质与资格、环境调查与评估、提供资料、专项勘察与专项设计、施工图审查、勘察设计与管线交底、材料设备、提供场地、支付费用、监督手续、风险管理、监测与检测、履约管理与检查、现场协调、应急管理、预警、事故管理、验收、档案、违规行为等26个检查项二、评价方法区别督查表：“符

10、合”与“不符合”检查表：采用评分方法建设单位检查否定内容2条：（1）参建单位资质不符合规定；（2）施工图设计文件未经审查或审查不合格，擅自施工。第三部分：检查内容和标准检查项目一：质量安全管理机构、人员一、检查内容质量安全管理机构是否健全质量、安全管理人员配备情况应急管理部门及人员配备情况二、依据中华人民共和国安全生产法第二十一条 矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。 前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过一百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在一百人以下的，应当配

11、备专职或者兼职的安全生产管理人员。第二十四条 生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第五条 -建设单位必须-，设置安全质量管理机构，配备与建设规模相适应的安全质量管理人员，-。城市轨道交通建设工程质量安全事故应急预案管理办法（建质201434号）第二十五条 建设主管部门、建设单位和施工单位要指定专门机构和人员负责应急预案的编制、评审、备案、培训、演练、评估和修订等工作。三、主要检查点1、质量安全管理机构主要检查点：（1）围绕质量安全委员会（质量管理领导小组、安全生产委员

12、会）设立情况的检查点是否设立了质量安全委员会质量安全委员会的作用是否得到发挥质量安全委员会成员组成主任、副主任、常务副主任、办公室设置情况质量安全委员会办公室职责（有无对本单位履行建设单位质量安全责任的监管职能）（2）围绕专职机构设置情况的检查点是否设置了质量安全管理部门质量安全管理部门是否为专职质量安全管理部门有无对参建单位和本单位的监管职责等需要查看的资料：建设单位下发的质量安全委员会设立文件建设单位下发的机构设置文件质量安全管理部门职责2、质量、安全管理人员配备主要检查点（1）人员数量（编制、实际）（2）岗位配备、岗位职责、专业匹配（3）人员知识或经验、接受质量安全教育培训情况等。需要查

13、看的资料建设单位下发的质量安全管理部门人员编制、岗位设置文件在岗人员花名册学历、职称等证书或从事质量安全管理工作经历培训档案3、应急管理人员主要检查点（1）是否明确了应急管理部门，应急管理部门的职责是否明确（2）应急管理人员的配备情况，应急管理人员的职责，应急管理职责落实情况 需要查看的资料部门及岗位人员的职责分工（文件）四、以往检查存在的问题1、没有正式文件2、没有岗位编制3、质量安全管理部门没有对本单位质量安全履责情况进行监管4、应急管理部门及人员不明确5、岗位（专业）配备不能满足管理需要6、人员专业知识差距较大或经验不足检查项目二：质量安全责任制一、检查内容质量安全责任制是否建立健全考核

14、制度和考核标准是否建立，是否组织开展考核项目负责人授权书、承诺书、永久性标牌落实情况二、依据中华人民共和国安全生产法第四条 生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制-。第十九条 生产经营单位的安全生产责任制应当明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。生产经营单位应当建立相应的机制，加强对安全生产责任制落实情况的监督考核，保证安全生产责任制的落实。建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法（建质2014124号）住房城乡建设部办公厅关于严格落实建筑工程质量终身责任承诺制的通知（建办质201444号）住房城乡建设部关于印

15、发等四个规定的通知(建市201535号)三、主要检查点1、质量安全责任制主要检查点（1）是否建立、健全了质量安全责任制（2）各部门、各岗位质量安全责任范围是否明确、清晰、完整（纵向到底、横向到边、三全）（3）法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位质量安全责任是否包含在责任制中，并明确到责任部门及人员需要查看的资料建设单位自身质量安全责任制文件责任书2、责任制考核主要检查点（1）是否制定了考核制度和考核标准，有无奖惩机制；（2）质量安全责任制是独立考核还是与绩效考核一并，绩效考核各考核项的权重，质量安全是否一票否决等。需要查看的资料考核制度文件（含各岗位考核标准）考核奖惩档案3、质量终身责任

16、制主要检查点（1）是否明确了项目负责人，法定代表人是否签署了项目负责人授权书，项目负责人是否签署工程质量终身责任承诺书，并报工程质量监督机构备案（2）签署及备案时间，人员发生变更重新报备（3）项目负责人是否知晓（建质2014124号）、（建办质201444号）、(建市201535号)内容规定（4）竣工项目是否设立了永久性标牌需要查看的资料项目负责人授权书项目负责人承诺书终身责任制永久性标牌四、以往检查存在的问题1、法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位质量安全责任没有落实到责任之中2、责任制内容过于简单，责任不清，没有体现“三全”3、责任制没有及时根据机构调整进行修订4、PPP模式相关各方

17、责任不清5、没有建立考核制度、标准或没有考核检查项目三：质量安全管理制度与标准一、检查内容质量安全管理制度建立情况质量安全企业标准建立情况二、依据中华人民共和国安全生产法第四条 -建立、健全安全生产责任制和安全生产规章制度，改善安全生产条件，推进安全生产标准化建设，提高安全生产水平，确保安全生产。城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第五条 建设单位必须建立健全-管理制度。三、主要检查点1、质量安全管理制度主要检查点（1）制度建设是否完善，是否满足工程质量安全管理需要（2）制度内容符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定（3）制度内容是否完整、适用（4）各项制度是否正式颁布

18、应建立的主要制度如下：质量安全会议制度，质量安全资金投入保障制度，质量安全教育培训制度，安全风险管理制度，质量安全检查与事故隐患排查治理制度，合同履约管理制度，事故应急救援、报告、调查处理制度，工程周边环境调查，测量管理，质量检测管理，监测管理，关键节点条件验收，变更洽商，工程材料与设备管理，车辆和设备调试管理，多个单位共同作业区管理，工程质量验收管理，应急管理等制度。需要查看的资料各项制度颁布的正式文件2、标准主要检查点1、最低要求：明确工程施工质量验收标准2、基本要求：企业的质量验收标准、风险分级标准、监测控制标准、监测预警标准、隐患分类分级标准等。3、较高要求：质量安全标准化要求的标准体

19、系。需要查看的资料相应规定，如合同四、以往检查存在的问题（1）制度存在缺失（2）制度内容有问题（3）没有企业标准检查项目四：质量安全会议制度一、检查内容是否建立质量安全例会、专题会、年度工作会等会议制度会议制度落实情况会议记录二、主要检查点1、有无质量安全会议制度，各种会议制度是否健全2、会议制度内容，如对会议周期、主持人、参加人，会议内容等是否有明确规定3、会议制度落实情况，如会议周期、主持人、参加人等是否符合制度要求4、相关领导人参会情况5、会议内容与质量安全是否相关，6、有无会议记录，会议记录是否真实、完整需要查看的资料质量安全会议制度文件质量安全会议签到表质量安全会议记录（案列）会议纪

20、要三、以往检查存在的问题1、没有建立质量安全例会、专题会、年度工作会制度2、会议周期有问题，过长3、会议制度落实不好，如未按期组织会议、会议主持人不符合规定、参会人员不符合规定，会议内容偏离等4、会议记录不详检查项目五：质量安全教育培训一、检查内容质量安全教育培训制度培训计划培训制度和计划落实情况培训内容培训档案二、依据中华人民共和国安全生产法第二十五条 生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方面的权利和义务。未经安全生产教育和培训合格的从

21、业人员，不得上岗作业。生产经营单位使用被派遣劳动者的，应当将被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理，对被派遣劳动者进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育和培训。劳务派遣单位应当对被派遣劳动者进行必要的安全生产教育和培训。生产经营单位接收中等职业学校、高等学校学生实习的，应当对实习学生进行相应的安全生产教育和培训，提供必要的劳动防护用品。学校应当协助生产经营单位对实习学生进行安全生产教育和培训。生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。第二十六条 生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术

22、特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。第二十七条 生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格，方可上岗作业。特种作业人员的范围由国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门确定。住房城乡建设部办公厅关于贯彻落实的实施意见三、主要检查点1、育培训制度内容包括培训对象、培训内容、培训周期、学时要求、考核制度、培训经费、培训档案等规定是否健全2、有无制定培训计划，培训内容是否与质量安全工作相关，参加培训的人员、周期和学时是否符合规定3、培训计划落实情况4、有无对新员工（包括实习人员、被派遣劳动者）、换岗员工进行岗前质量安全教育培

23、训5、专职质量安全管理人员接受教育培训情况6、培训考核情况。检查查看的资料培训制度、培训计划、培训记录、培训考核档案。四、以往检查存在的问题1、无制度、无计划、未开展2、领导层极少参加培训3、未建立培训教育档案或档案资料不真实检查项目六：招标、工期造价一、检查内容工程概算是否包括保障工程质量安全所需的费用招标前对工期、造价组织专家论证制度落实情况招标时相关规定执行情况合同工期调整情况等二、依据建设工程质量管理条例第十条 建设工程发包单位不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。建设工程安全生产管理条例第七条建设单位不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产

24、法律、法规和强制性标准规定的要求，不得压缩合同约定的工期。第八条建设单位在编制工程概算时，应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用。城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第十三 建设单位在编制工程概算时，应当包括安全质量风险评估费、工程监测费、工程周边环境调查费及现状评估费等保障工程安全质量所需的费用。第十四条建设单位在施工招标前，应当组织专家对施工工期和造价进行论证，论证时应充分考虑工程的复杂程度及其周边环境拆除、迁移等对施工工期和造价的影响。 专家论证报告作为招标文件编制的依据。第十五条建设单位应当依法执行国家有关勘察设计费、监理费等管理规定，不得明示或暗示勘察

25、、设计、施工、监理、监测等单位以低于成本的价格或政府指导价竞标。 建设单位应当科学确定勘察、设计、施工等各阶段工期，不得任意压缩合同约定的工期。 迫使承包方以低于成本的价格或政府指导价竞标，或任意压缩合同约定工期导致发生安全质量事故的，建设单位应当承担相应责任。第十六条建设单位在编制工程量清单时，应当将安全措施费用单列，施工单位竞标时不得删减。建设单位与施工单位应当在施工合同中明确安全措施费用，以及费用预付、支付计划，使用要求及调整方式等条款。建设单位应当按合同约定及时将安全措施费用拨付给施工单位。三、主要检查点1、工程概算主要检查点（1）工程概算是否包括工程安全生产措施费用及其他保障工程质量

26、安全所需的费用（工伤保险费用、安全风险评估费、第三方监测费、第三方质量检测费、工程周边环境调查费、现状检测评估费）检查查阅资料：初步设计概算、询问2、招标前对工期、造价是否组织专家论证主要检查点（1）施工招标前是否对各标段的工期、造价组织专家进行论证（2）招标文件是否根据论证意见编制（3）合同工期是否包含拆、改、移时间检查查阅资料工期、造价论证分析报告、专家论证意见、招标文件、施工合同等。3、招标主要检查点（1）招标时，是否将安全生产措施费用及其他保障工程质量安全所需的费用单独列支，不参与竞争；（2）有无迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标情况。主要查阅资料招、投标相关资料、了

27、解情况。4、工期调整主要检查点（1）压缩合同工期是否组织专家论证，并形成论证意见（2）合同双方是否签订了补充协议，（3）压缩合同工期有无确保质量安全的相应措施与费用检查查阅资料相关文件、论证意见、协议。四、以往检查存在的问题1、招标前对工期、造价组织专家论证问题较为突出2、工程概算中列入保障工程质量安全所需的相关费用问题3、其他方面的问题虽然没有显露，但并不代表没有问题，事实上造价偏低、压缩合同工期等问题在一些城市还是比较突出的。检查项目七：参建各方主体资质和人员资格审查一、检查内容参建单位资质人员资格情况二、依据建设工程质量管理条例第七条 建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位。建设

28、单位不得将建设工程肢解发包。安全生产许可证条例第二条 国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业(以下统称企业)实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。建筑施工企业安全生产许可证管理规定（建设部令第128号）建筑施工项目经理质量安全责任十项规定（试行）（建质2014123号）建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产考核管理暂行规定（建质200459号）建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）（建市2014118号）三、主要检查点1、参建单位资质等级是否符合规定2、资质证书、施工单位安全生产许可证

29、有效期情况3、投标时安全生产许可证有无被暂扣4、勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位的项目负责人是否符合规定5、项目技术负责人资格是否符合合同要求6、施工单位项目经理、专职安全员安全生产考核合格证书持有情况7、有无管理台账检查查阅资料：相关证书、台账四、以往检查存在的问题1、投标人中标后，人员调整较大，实际配置人员资格、数量低于招标文件和合同约定2、对人员的动态管理较弱检查项目八：组织工程周边环境调查与现状评估一、检查内容组织工程周边环境调查情况组织专项调查情况组织现状评估情况二、依据城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第七条 建设单位应当向设计、施工、监理、

30、监测等单位提供气象水文和地形地貌资料，工程地质和水文地质资料，施工现场及毗邻区域内的建筑物和构筑物、地下管线、桥梁、隧道、道路、轨道交通设施等（以下简称工程周边环境）资料第八条工程周边环境严重影响工程实施或因工程施工可能造成其严重损害的，建设单位应当在确定线路规划方案时尽可能予以避让。无法避让且因条件所限不能进行拆除、迁移的，建设单位应当根据设计要求和工程实际，组织开展现状评估，并将现状评估报告提供给设计、施工、监理、监测等单位。城市轨道交通工程周边环境调查指南(建质201256号)三、主要检查点： 1、是否组织设计单位提出的工程周边环境调查技术要求（范围、内容等，详见城市轨道交通工程周边环境

31、调查指南）2、是否组织工程周边环境调查，并形成调查报告3、对影响施工安全的地下管线、地表水体渗漏情况是否有专项调查，并形成报告4、对风险较高的周边环境是否组织现状检测与评估，并形成现状评估报告5、是否组织工程周边环境调查报告和现状评估报告验收（做没做、范围深度是否符合要求、成果资料是否规范、详实）检查查阅资料相关文件、委托协议、成果资料、验收报告等。四、以往检查存在的问题1、没有组织设计单位提供周边环境调查技术要求2、建设单位未组织调查，交由施工单位调查3、调查工作滞后于工程建设4、调查成果深度不满足5、未对地下管线、地表水体渗漏情况组织专项调查6、不愿意组织现状检测评估7、未对调查成果进行验

32、收检查项目九：提供工程基础资料一、检查内容向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料（气象、水文、地形地貌、工程地质、水文地质和工程周边环境、现状评估报告等）情况二、依据（同前）三、主要检查点1、是否及时提供资料2、所提供资料的真实性、准确性、完整性3、是否及时组织补充完善相关资料4、资料交接双方签字手续情况检查查阅资料提交记录、施工单位提交的核查报告、补充调查资料。四、以往检查存在的问题1、资料提供不及时2、提供的资料不全、不详3、未组织补充调查4、移交手续不完整5、施工单位补充调查后，未办理移交手续检查项目十：委托专项勘察、设计一、检查内容勘查文件强审制度执行情况组织专项勘察情况组织

33、专项设计情况二、依据城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第二十二条勘察单位进行勘察时，对尚不具备现场勘察条件的，应当书面通知建设单位，并在勘察文件中说明情况，提出合理建议。在具备现场勘察条件后，应当及时进行勘察。 工程设计、施工条件发生变化的，建设单位应当及时委托勘察单位进行补充勘察。第二十三条勘察单位提交的勘察文件应当真实、准确、可靠，符合国家规定的勘察深度要求，满足设计、施工的需要，并结合工程特点明确说明地质条件可能造成的工程风险，必要时针对特殊地质条件提出专项勘察建议。第二十四条 设计单位提交的设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，并应根据工程周边环境的现状评估报告

34、提出设计处理措施，必要时进行专项设计。三、主要检查点：1、详细勘察文件是否经审查2、勘察报告有无提出专项勘察建议（案例）3、对特殊地质条件是否委托进行专项勘察4、在勘察区域具备勘察条件后，是否应及时通知勘察单位完成勘察5、工程设计、施工条件发生变化时，是否及时委托进行补充勘察（案例）6、对周边环境风险高的工程是否委托并组织开展专项设计。（案例） 检查查阅资料：勘察设计合同、勘察、设计文件。四、以往检查存在的问题1、方案变更后未组织补充勘察2、未组织开展专项设计检查项目十一：办理施工图审查一、检查内容施工图设计文件审查情况办理消防建审情况办理“三新”核准情况二、依据建设工程质量管理条例第十一条

35、建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件审查的具体办法，由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。 施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法(中华人民共和国住房和城乡建设部令第13号)“采用不符合工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料核准”行政许可实施细则（建标2005124号）三、主要检查点1、是否及时办理施工图设计文件审查2、设计文件发生重大变更的是否重新报审3、施工图设计文件审查单位资格是否符合4、是否及时办理消防建审5、对拟采用的无现行工程建设强制性标准的新技术、

36、新工艺、新材料，是否组织技术论证并按照规定报相关主管部门核准检查查阅资料审查意见、图纸、论证报告、核准文件。四、以往检查存在的问题1、存在白图施工情况2、消防建审未通过即行施工3、未履行“三新核准”程序检查项目十二：组织勘察设计及地下管线交底一、检查内容勘察交底情况设计交底情况施工图会审情况管线交底情况二、依据城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第十一条建设单位应当及时组织勘察单位向设计单位进行勘察文件交底，在施工前组织勘察、设计单位向施工、监理、监测等单位进行勘察、设计文件交底。 勘察、设计文件交底应当重点说明勘察、设计文件中涉及工程安全质量的内容，并形成文字记录，由各方

37、签字并盖章。第十七条建设单位应当在施工前组织地下管线产权单位或管理单位向施工单位进行现场交底，并形成文字记录，由各方签字并盖章。三、主要检查点1、组织勘察交底（1）是否组织勘察单位向设计单位交底（2）是否组织勘察单位向施工单位交底（3）交底时间（4）交底记录签字盖章检查查阅资料：交底记录2、组织设计交底（1）是否组织设计单位向施工单位（2）是否组织设计单位向工程周边环境调查单位交底（3）交底时间（4）交底记录签字盖章检查查阅资料：交底记录3、组织施工图会审（1）是否组织施工图会审（2）会审参加单位及人员情况（3）会审意见处理情况检查查阅资料：会审纪要4、组织管线现场交底 （1）是否组织进行交底

38、（2）是否是现场指认性交底（3）交底资料是否确切、完整（4）交底记录签字盖章检查查阅资料：交底记录、资料四、以往检查存在的问题1、未组织勘察单位向设计交底2、勘察单位向设计交底时间滞后3、管线现场交底以会议形式代替，管线交底记录以会议签到形式代替4、管线交底资料不完整、不明确5、交底记录不规范，签字人、盖章单位缺失检查项目十三：采购材料设备（甲供）一、依据建设工程质量管理条例第十四条 按照合同约定，由建设单位采购建筑材料、建筑构配件和设备的，建设单位应当保证建筑材料、建筑构配件和设备符合设计文件和合同要求。建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。关于印发房屋建筑

39、工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定的通知（建建2000211号）建设工程监理规范GB50319-2013建筑电气工程施工质量验收规范GB 50303-2015建筑节能工程施工质量验收规范GB50411-2014二、主要检查点1、采购的建筑材料（含预拌混凝土）、构配件或设备是否符合产品质量标准、设计要求2、国家实行生产许可证管理、强制性产品认证管理的是否具有相应证书3、有无违反规定使用已被淘汰，被禁止使用的建材产品4、是否按规定进行进行材料、设备进场验收、检验5、是否按规定对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料进行监理见证下的现场取样，按规定送交工程质量检测机构进行检测检查查阅资料：

40、材料、设备等进场验收手续及相关资料检查项目十四：提供施工场地一、主要检查点1、场地、水、电、交通条件是否满足施工要求2、“拆、改、移” 到不到位，是否危及施工安全或工程周边环境安全 检查方法查现场情况检查项目十五：支付工程款及安全措施费一、依据城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第十六条建设单位在编制工程量清单时，应当将安全措施费用单列，施工单位竞标时不得删减。建设单位与施工单位应当在施工合同中明确安全措施费用，以及费用预付、支付计划，使用要求及调整方式等条款。建设单位应当按合同约定及时将安全措施费用拨付给施工单位。二、主要检查内容和检查点：1、合同中是否明确安全措施费预付

41、、支付计划、使用要求及调整方式2、是否按合同约定及时拨付工程款3、是否按合同约定及时拨付安全措施费用及工伤保险费4、是否建立了支付台账 需要查阅的资料：合同、台账检查项目十六：办理质量安全监督手续一、依据中华人民共和国建筑法第七条建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证;但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。 按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。建设工程质量管理条例第十三条 建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。建设工程安全生产管理

42、条例第十条 建设单位在申请领取施工许可证时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。二、主要检查内容和检查点按规定办理的施工许可手续按规定办理的质量监督手续按规定办理的安全监督手续需要查阅的资料手续文件四、以往检查存在的问题1、没有获得施工许可手续2、为了迎检，暂时获得，之后收回检查项目十七： 质量安全风险管理一、检查内容质量安全风险管理体系建设情况可研阶段抗灾设防专项论证初步设计阶段抗震、抗风专项论证初步设计阶段工程质量安全风险评估危险性较大分部分项工程安全管理措施清单超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项方案项目负责人签字二、依据中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见 （201

43、6年12月9日）（二）基本原则 。构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，严防风险演变、隐患升级导致生产安全事故发生。国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办201611号）构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称双重预防机制），是遏制重特大事故的重要举措。总体思路。准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面。工作目标。尽快建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和规范，完善

44、技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚强基础。国务院办公厅关于印发安全生产“十三五”规划的通知（国办发20173号）（二）基本原则。不断完善风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，有效控制事故风险。市政公用设施抗灾设防管理规定（住建部部令第1号）城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第三条从事城市轨道交通工程建设活动必须坚持-，加强全过程安全质量风险管理。第六条建设单位应当在初步设计阶段组织开展城市轨道交

45、通工程安全质量风险评估（含建设工期、造价对工程安全质量影响性评估）并组织专家论证，同时按照有关规定组织专家进行抗震、抗风等专项论证。建设单位在报送初步设计文件审查时，应当提交经专家论证的安全质量风险评估报告。危险性较大的分部分项工程安全管理办法（建质200987号）第四条建设单位在申请领取施工许可证或办理安全监督手续时，应当提供危险性较大的分部分项工程清单和安全管理措施。施工单位、监理单位应当建立危险性较大的分部分项工程安全管理制度。三、建立质量安全风险管理体系 1、组织体系（两种模式） 2、责任体系 3、制度体系 应当包括：（1）安全风险评估及分级管理办法；（2）安全风险管理考核办法（3）各

46、阶段安全风险管理要求的规定：周边环境调查阶段安全风险管理要求。包括委托周边环境调查、提供周边环境调查技术要求、规定调查范围和深度、要求全面辨识周边环境风险、对高风险的周边环境进行现状检测与评估、组织对调查评估成果进行验收等规定；勘察阶段的安全风险管理要求。包括如要求全面辨识并说明地质条件可能造成的工程风险，对特殊地质条件进行专项勘查，组织勘察交底等规定；规划、可研阶段安全风险管理要求。包括如现场风险调查，重大安全风险因素识别与分析，重大关键节点工程专项风险评估等规定；总体设计及方案设计安全风险管理要求。包括如避开不良地质和重要环境设施，识别全线重大安全风险，针对高风险工程进行安全风险初步分析，

47、对重大风险、节点工程或影响全线的线位、站位等的重大技术方案进行专项评估或专题研究等规定；初步设计阶段安全风险管理要求。包括如针对全线开展风险全面识别、分析与分级，对工期造价对工程质量安全影响性分析，形成风险评估报告，组织专家论证，对高风险工程进行专项初步设计和专家论证等规定；施工图设计安全风险管理要求。包括如针对各工点及其分部工程开展风险全面识别、分析评价与分级核查，落实工程风险设计措施，监控量测设计，对高风险环境工程进行专项设计，对专项设计方案、监测控制指标进行专家论证等规定；施工准备期安全风险管理要求。包括如周边环境核查和施工地质复查，风险深入识别、分级调整与评估（可以对全线再做一次全面的

48、风险评估），安全风险管控专项方案编制与论证，相关安全风险技术管理辅助手段准备（信息平台基础信息输入、安装视频监控系统），施工风险预告与作业交底等规定；施工期安全风险管理要求。包括如：对专项方案措施落实的管理；重要部位和施工关键环节条件验收办法；视频监控管理办法；工程监测和现场巡视（包括第三方监测）管理办法；施工风险监控信息报送程序；施工安全风险动态评价管理办法；施工预警、响应及消警程序；突发风险事件（事故）应急管理办法；施工安全风险台账管理等。（以上各阶段的风险管理规定均应有文件，可以是独立文件，也可以体现在综合性管理规定中） 4、标准体系 （1）风险分级标准 （2）监测控制标准 （3）分级预

49、警标准 5、工作程序与过程控制体系 6、记录、考核监管体系等四、主要检查内容质量安全风险管理体系是否健全、是否实现系统管理和全过程管理，是否构成了各个阶段，各个环节的有机整体，系统自我运行、检查、修正机制是否建立是否编制了风险控制总体方案是否实施风险工程分级管理，有无分级标准是否编制了风险分级清单，并实施动态评估，动态管理是否建立风险控制指标是否建立风险工程档案初步设计阶段是否开展了工程质量安全风险评估，初步设计文件报审时是否提交风险评估报告，质量安全风险评估报告内容是否符合要求，是否包含建设工期、造价对工程质量安全影响性评估，是否经专家论证可研阶段对工程选址和设计方案是否进行抗灾设防专项论证

50、初步设计阶段是否组织专家进行抗震、抗风等专项论证是否建立了危险性较大的分部分项工程清单和安全管理措施对超过一定规模的危险性较大分部分项工程的专项方案，项目负责人（业主现场代表）是否签字检查方法查阅制度文件、评估论证报告、审查意见、工作资料和成果资料（如表单、清单、记录、档案、台账、信息系统等）五、以往检查存在的问题1、风险管理体系不健全，组织、责任、制度、标准等体系不健全，各阶段脱节，没有形成一体化管理或仅仅在施工阶段开展2、未按规定组织初步设计阶段风险评估，或未就工期、造价对工程质量安全影响进行评估3、未对风险工程实施风险动态评估管理4、可研阶段未对工程选址和设计方案进行抗灾设防专项论证5、

51、初步设计阶段未组织专家进行抗震、抗风等专项论证6、没有建立危险性较大的分部分项工程清单和制定安全管理措施検査项目十八：委托第三方监测、检测一、依据城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第十二条建设单位应当委托工程监测单位和质量检测单位进行第三方监测和质量检测。建设工程质量检测管理办法（中华人民共和国建设部令第141号）第十二条本办法规定的质量检测业务，由工程项目建设单位委托具有相应资质的检测机构进行检测。委托方与被委托方应当签订书面合同。二、主要检查内容和检查点1、是否委托并组织开展第三方监测2、是否委托并组织开展第三方质量检测3、第三方监测、质量检测单位的资质是否符合规定4

52、、第三方监测、检测单位是否与所监测、检测工程的施工单位存在隶属或者其他利害关系5、是否组织对第三方监测方案进行审查6、对第三方监测或质量检测单位反馈的预警信息或质量问题是否及时处理需要查阅的资料合同、资质证书、审查纪要、处理记录四、以往检查存在的问题1、对质量检测141号令的理解和处理问题2、对第三方监测方案组织审查问题检查项目十九：履约管理与现场检查一、检查内容组织质量安全履约考核情况组织质量安全日常检查、隐患排查情况二、依据城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法（建质20105号）第五条建设单位对工程项目管理负总责。 建设单位必须建立健全安全质量责任制和管理制度，设置安全质量管理机构，配备与

53、建设规模相适应的安全质量管理人员，对勘察、设计、施工、监理、监测等单位进行安全质量履约管理。中华人民共和国安全生产法第三十八条 生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并向从业人员通报。 县级以上地方各级人民政府负有安全生产监督管理职责的部门应当建立健全重大事故隐患治理督办制度，督促生产经营单位消除重大事故隐患。三、主要检查点1、工程合同是否规定双方质量安全责任，责任是否明确，内容有无缺欠，是否符合法律、法规、规章、规范性文件的相关规定；2、工程合同是否明确质量安全违约责任和违约追偿条款；3、是否定期组

54、织质量安全履约考核检查；4、是否组织质量安全日常检查；5、是否组织开展隐患排查治理；6、在履约考核、日常检查、隐患排查中，对发现的事故隐患、质量缺陷是否有明确处理意见；7、对重大事故隐患的整改情况是否进行跟踪、复查；8、对施工或监理单位上报的质量安全问题，是否及时处理；9、是否建立质量安全检查记录和事故隐患管理档案；10、对专业分包是否进行审核并建立台帐；11、是否组织开展施工现场质量安全标准化考评工作。需要查阅的资料合同、检查记录、复查记录、接报记录、专业分包审查台账、安全生产标准化考评资料。四、以往检查存在的问题1、工程合同没有明确质量安全违约责任和违约追偿条款2、检查记录不健全，不规范3

55、、未对专业分包进行审查4、尚未开展安全标准化考评工作建立健全隐患排查治理机制事故隐患排查治理体系，是通过机制建设，变被动隐患排查治理为主动隐患排查治理，变非常态的隐患排查治理为常态化的隐患排查治理，变治标的隐患排查治理为治本的隐患排查治理，实现事故隐患排查治理常态化、规范化、法制化。事故隐患排查治理体系，是以隐患分级分类管理系统为基础，以事故隐患自查自报系统为核心，以完善考核机制为抓手，以制定安全标准体系为支撑，以广泛开展安全教育培训为保障的一项系统工程，包涵了完善的隐患排查治理信息系统、明确细化的责任体系、科学严谨的查报标准及重过程、可量化的绩效考核机制等内容。检查项目二十：现场协调管理一、

56、依据中华人民共和国安全生产法第四十五条 两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。 第四十六条 生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。 生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的，生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题的，应当及时督促整改。二、主要检查内容和检查点1、两个以上施工单位在同一施工场地内作业的，是否组织施工单位双方签订施工安全管理协