第三章公司法

1、第三章 公司法第一节 公司法律制度概述一、公司的定义和特征二、公司法人人格与股东有限责任(一) 公司法人人格公司法第三条 教材 P142公司在行使法人财产权时也将会受到一定的限制1.1.转投资的限制：转投资的限制：公司法第15条规定，公司可以向其他企业投资，取消了原先关于除投资公司外的公司转投资不得超过净资产50%的限制；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 事实上依照我国现行法，公司可以参与组建无限不连带或无限连带责任的联营企业和中外合作经营企业。国际上近年更是出现了由有限责任法人充当无限责任合伙人或股东的趋势，并不存在什么弊端。2.2.对外担保的限制：对

2、外担保的限制：公司法第十六条公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司法第十六条公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前

3、款规定事项前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。上市公司：上市公司：公司法第一百零四条本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或公司法第一百零四条本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经者对外提供担保等事项必须经股东大会股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。议，由股东大会就上述事项进行表决。2.2.借款的限制。借款的限制。股份有限公

4、司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。股份有限公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。（二）法人地位和股东有限责任的滥用引入案例：最高院指导案例15号裁判思维辨析原告：徐工机械公司被告：成都川交工贸有限公司、成都川交机械有限公司、四川瑞路建设工程有限公司及其上述三公司的9位新旧自然人股东。原告和三个法人被告之间在2005年至2007年之间签订多份货物买卖合同，最后以川交工贸公司的名义累计拖欠货款1090万元。原告诉请债权合法有效，川交工贸公司应予清偿并承担相应地违约责任，三公司之间人格混同，其实际控制人王永礼以及川交工贸公司股东等人的个人资产与公司资

5、产混同，均应承担连带清偿责任。法院经审理查明这三个公司的股东高度重合，为王永礼、倪刚、张家蓉（王永礼之妻）等人，且在资产、财务方面，三公司高度混同，如三个公司共用结算账户，数个股东和公司员工的银行卡中曾经发生高达亿元的往来。三个公司于2005年8月共同向徐工机械公司出具说明：因川交机械公司因业务扩张而注册了另两个公司，要求所有债权债务、销售量均计算在川交工贸公司名下，并表示今后尽量以川交工贸公司名义进行业务往来等。江苏省徐州市中院（2009）徐民二初字第0065号民事判决：一、川交工贸公司向徐工机械公司支付货款10511710.71元及逾期付款利息；二、川交机械公司、瑞路公司对川交工贸公司的上

6、述债务承担连带清偿责任；三、驳回徐工机械公司对王永礼、张家蓉等股东的诉讼请求。原告是希望实际控制人以及川交工贸公司背后的所有自然人股东（包括财务出纳）均承担连带清偿责任的。但法官并未采纳这种观点。法院遂查明了三被告公司的人员混同、业务混同、财务混同的情况，判决词的依据为民法通则第4条（应为其中的诚实信用原则）、合同法第60条第1款、第80条第1款、第82条、第107条等，原审法院是按照买卖合同欠款纠纷性质的案件处理的。第六十条第一款当事人应当按照约定全面履行自己的义务。第八十四条债务人将合同的义务全部或者部分转移给第三人的，应当经债权人同意。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务

7、不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。思考:徐州中院的判决合理吗?为什么？徐州中院的判决问题在于:(1)即使按照合同关系处理，合同关系应当遵循相对性原则，而原审法院判令川交机械和瑞路建设公司对川交工贸公司的债务承担连带清偿责任。(2)仅含有三公司资产、业务混同寥寥数语，没有论证在民法上或者合同法上，为何三公司人格混同，就应对其中某一个公司的对外债务承担连带清偿责任。被告川交机械公司、瑞路公司不服，提起上诉。公司法第20条第3款 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 公司法第64条 一人有限责任

8、公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。江苏省高院作出（2011）苏商终字第0107号民事判决：驳回上诉，维持原判。裁判理由 法院生效裁判认为：针对上诉范围，二审争议焦点为川交机械公司、瑞路公司与川交工贸公司是否人格混同，应否对川交工贸公司的债务承担连带清偿责任。 川交工贸公司与川交机械公司、瑞路公司人格混同。一是三个公司人员混同。三个公司的经理、财务负责人、出纳会计、工商手续经办人均相同，其他管理人员亦存在交叉任职的情形，川交工贸公司的人事任免存在由川交机械公司决定的情形。二是三个公司业务混同。三个公司实际经营中均涉及工程机械相关业务，经销过程中存在共用

9、销售手册、经销协议的情形；对外进行宣传时信息混同。三是三个公司财务混同。三个公司使用共同账户，以王永礼的签字作为具体用款依据，对其中的资金及支配无法证明已作区分；三个公司与徐工机械公司之间的债权债务、业绩、账务及返利均计算在川交工贸公司名下。因此，三个公司之间表征人格的因素（人员、业务、财务等）高度混同，导致各自财产无法区分，已丧失独立人格，构成人格混同。川交机械公司、瑞路公司应当对川交工贸公司的债务承担连带清偿责任。公司人格独立是其作为法人独立承担责任的前提。公司法第二十条第三款规定：“公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

10、。”本案中，三个公司虽在工商登记部门登记为彼此独立的企业法人，但实际上相互之间界线模糊、人格混同，其中川交工贸公司承担所有关联公司的债务却无力清偿，又使其他关联公司逃避巨额债务，严重损害了债权人的利益。上述行为违背了法人制度设立的宗旨，违背了诚实信用原则，其行为本质和危害结果与公司法第二十条第三款规定的情形相当，故参照公司法第二十条第三款的规定，川交机械公司、瑞路公司对川交工贸公司的债务应当承担连带清偿责任。公司观念的现代修正公司观念的现代修正以以“公司法人人格否认制度公司法人人格否认制度”为中心为中心 法人人格否认制度法人人格否认制度 公司法第公司法第2020条：公司股东应当遵守法律、行政法

11、规和公司章程，条：公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利依法行使股东权利.不得滥用公司法人独立地位和股东有限不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益责任损害公司债权人的利益.公司股东滥用公司法人独立地公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害债权人利益的，应当对位和股东有限责任，逃避债务，严重损害债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。公司债务承担连带责任。公司法第公司法第6464条：一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独条：一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。立于股东自己的财产

12、的，应当对公司债务承担连带责任。实践中应当注意：法人人格否认理论的追索对象包括股东但不限于实践中应当注意：法人人格否认理论的追索对象包括股东但不限于股东。各类关联公司交叉持股或受实际控制人（非股东）控制的股东。各类关联公司交叉持股或受实际控制人（非股东）控制的情况很多。情况很多。三、出资制度与股权确认三、出资制度与股权确认（一）出资制度（一）出资制度 出资的含义：认缴出资（有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股出资的含义：认缴出资（有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额，并非实收资本）和实缴出资东认缴的出资额，并非实收资本）和实缴出资 出资的法律效果出资的

13、法律效果（1 1）认缴出资或者认购股份的法律效果。）认缴出资或者认购股份的法律效果。（2 2）实缴出资的法律效果。）实缴出资的法律效果。3. 3. 出资方式出资方式（1 1）一般规定。）一般规定。（2 2）非货币财产的评估作价。）非货币财产的评估作价。4. 4. 履行出资义务履行出资义务 P146P146（1 1）出资人以其它公司的股权出资的情形）出资人以其它公司的股权出资的情形（2 2）出资人以房屋、土地使用权或者需要办理权属登记的知识产权等财产出资，已经）出资人以房屋、土地使用权或者需要办理权属登记的知识产权等财产出资，已经交付公司使用但未办理权属变更手续的情形交付公司使用但未办理权属变更

14、手续的情形（3 3）出资财产存在瑕疵的）出资财产存在瑕疵的（4 4）出资人以不享有处分权的财产出资）出资人以不享有处分权的财产出资（5 5）以贪污、受贿、侵占、挪用等违法犯罪所得的货币出资后取得股权的）以贪污、受贿、侵占、挪用等违法犯罪所得的货币出资后取得股权的案例2前身：石油阀门厂前身：石油阀门厂（厂长为马某）（厂长为马某）2001年转制为年转制为石油阀门有限公司石油阀门有限公司（137万）万）厂里厂里35名职工出资名职工出资马某马某出资出资49万万其中其中6万元系马某自己的钱万元系马某自己的钱3万元是其贪污的公款万元是其贪污的公款40万元系其挪用银行存单万元系其挪用银行存单质押后贷款得来质

15、押后贷款得来2006年10月，马某因贪污罪和挪用公款罪被法院判刑7年，并入狱服刑。虽然马某被追究了刑事责任，挪用本厂的银行存单作质押行为也已消除，但其所购买的股权依然在他名下，仅2006年一年正在服刑的马某就可分红138万元。法院判决：马某以挪用的公款434,681元购得转制企业的股份482978股，非法所得3842567元；以刑法第64条及最高人民法院关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释第2条第1款第（二）项的规定，裁定追缴马某非法所得3842567元。刑法第64条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔。最高人民法院关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释第2

16、条第1款第（二）项：挪用公款归个人使用，数额较大、超过三个月未还的，构成挪用公款罪。问题1：“违法所得”是否可以进行投资？问题2：利用“违法所得”的投资是否能够取得公司的股东资格并享有股东权利？问题3：股权收益是否应依法收缴，归为国有？问题1：“违法所得”是否可以进行投资？以“违法所得”的货币出资是否有效？公司法没有明确规定。观点一：以“违法所得”的货币出资取得的股权及其收益，只是“违法所得”的一种转化状态，仍旧属于违法所得，其投资行为无效，获得的股东身份无效。观点二：投资行为本身是合法行为。除非有证据证明投资行为本身是违法的，否则，投资行为就足以阻断违法所得和之后进行的投资所得的股权之间法律

17、上的关系。投资来源的非法性和不正当性，并不能否认投资的有效性。观点三：应根据货币来源不同，分别处理。刑法第191条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪，走私犯罪的违法所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，将其用于公司出资，构成洗钱罪的，应按出资人没有出资处理，并没收违法所得及其收益。 而对于一般犯罪所得的出资的认定，应根据资本充实原则，股东出资即取得股东资格。问题1：“违法所得”是否可以进行投资？投资者以“违法所得”进行出资，司法部门可以对违法所得进行收缴，要求投资者重新认缴出资或拍卖股份，而不应为惩罚犯罪行为而否定其股东资格从而影响商事安全价值与商主体稳定原则。因为，非法所得投

18、资入股公司，形成的法律关系不仅影响到投资人的个人利益，而且还会影响到公司、其他股东、债权人、潜在投资者等善意人的利益。问题3：股权收益是否应依法收缴，归为国有？股东之所以能从公司中取得股权收益既是基于股东身份，又是基于股东在公司中的出资。但是司法机关收缴股权收益的法理基础似乎难以解释。1. 收缴股权收益应以剥夺股东资格和收缴出资为前提，但是司法机关没有剥夺马某的股东资格，而且公司法和刑法中都没有关于公司股东资格可由司法机关剥夺之规定。2. “关于使用公司法若干问题的规定（三）”第7条：出资人以不享有处分权的财产出资，当事人之间对于出资行为效力产生争议的，人民法院可以参照物权法第一百零六条（善意

19、取得）的规定予以认定。 以贪污、受贿、侵占、挪用等违法犯罪所得的货币出资后取得股权的，对违法犯罪行为予以追究、处罚时，应当采取拍卖或者变卖的方式处置其股权。对此，可做扩张性解释：出资人以贪污、受贿等违法犯罪所得的货币出资后取得股权的，如果在司法机关对其违法犯罪行为予以追究、处罚之前，其已经补足出资，那么其股东资格仍应予以确认，并可分红；但在司法机关对其违法行为进行处罚，将犯罪所得的货币出资予以追缴后（拍卖或变卖），那么其出资没有到位，股东资格归于丧失。问题3：股权收益是否应依法收缴，归为国有？3. 股权收益不仅包含出资的回报，同时也包含股东创办、管理、经营公司所获得的回报。司法机关强制剥夺股权

20、收益并不符合公司法关于收益分配的基本原则。因此，本案明确几点：1. 马某的投资来源有非法性，马某的违法犯罪行为应承担刑法上的责任；2. 马某的行为虽然违法，但不属于公司法所规定的“法律、法规禁止出资”的情形，因此其出资有效；3. 马某具有股东身份，因此应享有股权收益。4. 马某的股权收益并不等同于贪污或挪用公款所获得的现金收益，应适用公司法若干问题的规定（三）的第7条第2款之规定。5. 5. 违反出资义务的责任违反出资义务的责任违反出资义务：未履行出资义务和未能全面履行出资义务违反出资义务：未履行出资义务和未能全面履行出资义务承担责任的内容：承担责任的内容： P147P147发起人的责任；发起

21、人的责任；董事、高级管理人员的责任；董事、高级管理人员的责任；第三人代垫资金协助发起人设立公司的；第三人代垫资金协助发起人设立公司的；股东未履行或者未全面履行出资义务或者抽逃出资的；股东未履行或者未全面履行出资义务或者抽逃出资的；股份有限公司的认股人的责任；股份有限公司的认股人的责任；不适用诉讼时效抗辩；不适用诉讼时效抗辩；公司债权人的债权未过诉讼时效期间的请求权；公司债权人的债权未过诉讼时效期间的请求权；名义股东的责任；名义股东的责任；冒用他人名义出资丙将该人作为股东在公司登记机关登记的；冒用他人名义出资丙将该人作为股东在公司登记机关登记的；6. 6. 抽逃出资的责任抽逃出资的责任未尽出资义

22、务是在公司未尽出资义务是在公司“设立设立”环节犯的错误；抽逃出资是指公司环节犯的错误；抽逃出资是指公司“成立后成立后”犯的错犯的错误；二者都会导致公司资本不实。误；二者都会导致公司资本不实。 (1) (1) 抽逃出资的形态：抽逃出资的形态：P148P148【例题例题】：张三、李四、王五成立天问投资咨询有限公司，张三、李四各以现金：张三、李四、王五成立天问投资咨询有限公司，张三、李四各以现金5050万万元出资，王五以价值元出资，王五以价值2020万元的办公设备出资。张三任公司董事长，李四任公司总经万元的办公设备出资。张三任公司董事长，李四任公司总经理。根据公司法律制度的规定，公司成立后，股东的下

23、列行为中，构成抽逃出资的理。根据公司法律制度的规定，公司成立后，股东的下列行为中，构成抽逃出资的有（有（ ）A.A.张三与自己所代表的公司签订一份虚假购货合同，以支付货款的名义，由天问公司张三与自己所代表的公司签订一份虚假购货合同，以支付货款的名义，由天问公司支付给自己支付给自己5050万元万元B.B.李四以公司总经理身份，与自己控制的另一公司签订设备购置合同，将李四以公司总经理身份，与自己控制的另一公司签订设备购置合同，将1515万元的设万元的设备款虚报成备款虚报成6565万元，并已经由天问公司实际转账支付万元，并已经由天问公司实际转账支付C.C.王五擅自将天问公司的笔记本电脑拿回家王五擅自

24、将天问公司的笔记本电脑拿回家D.D.三人决议制作虚假财务会计报表虚增利润，并进行分配三人决议制作虚假财务会计报表虚增利润，并进行分配（2 2）抽逃出资的民事责任）抽逃出资的民事责任a.a.股东权利：股东抽逃出资，公司根据公司章程或者股东会决议对其利润分配请求权股东权利：股东抽逃出资，公司根据公司章程或者股东会决议对其利润分配请求权、新股优先认购权、剩余财产分配请求权等股东权利作出相应的合理限制，该股东、新股优先认购权、剩余财产分配请求权等股东权利作出相应的合理限制，该股东请求认定该限制无效的，人民法院不予支持。请求认定该限制无效的，人民法院不予支持。b.b.股东资格：股东抽逃全部出资，经公司催

25、告，在合理期间内仍未返还出资，公司已股东资格：股东抽逃全部出资，经公司催告，在合理期间内仍未返还出资，公司已股东会决议接触该股东的股东资格，该股东请求确认该解除行为无效的，人民法院股东会决议接触该股东的股东资格，该股东请求确认该解除行为无效的，人民法院不予支持。不予支持。c.c.帮凶的连带责任：帮凶的连带责任：P148P148（二）股权确认（二）股权确认 名义股东与实际出资人之间的内部约定有效。名义股东与实际出资人之间的内部约定有效。 实际出资人想实际出资人想“转正转正”怎么办？怎么办？ 应按照应按照“股东向股东以外的人转让股权股东向股东以外的人转让股权”的规定办理。的规定办理。3.3.名义股

26、东名义股东“犯坏犯坏”怎么办？怎么办？ 名义股东将登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，实际出资人以其名义股东将登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，实际出资人以其对于股权享有实际权利为由，请求认定处分股权行为无效的，人民法院可以参照对于股权享有实际权利为由，请求认定处分股权行为无效的，人民法院可以参照物权法物权法第第106106条（善意取得制度）的规定处理。即，只要受让方构成善意取得，条（善意取得制度）的规定处理。即，只要受让方构成善意取得，交易的股权可以最终为其所有。但是，名义股东处分股权造成实际出资人损失，实交易的股权可以最终为其所有。但是，名义股东处分股权造成实际出

27、资人损失，实际出资人请求名义股东承担赔偿责任的，人民法院应予支持。际出资人请求名义股东承担赔偿责任的，人民法院应予支持。4. 4. 如何面对公司的债权人？如何面对公司的债权人？ 如果公司债权人以登记于公司登记机关的股东未履行出资义务为由，请求其对公司如果公司债权人以登记于公司登记机关的股东未履行出资义务为由，请求其对公司债务不能清偿的部分在未出资本息范围内承担补充赔偿责任，股东以其仅为名义股债务不能清偿的部分在未出资本息范围内承担补充赔偿责任，股东以其仅为名义股东而非实际出资人为由进行抗辩的，人民法院不予支持。但是，名义股东在承担相东而非实际出资人为由进行抗辩的，人民法院不予支持。但是，名义股

28、东在承担相应的赔偿责任后，向实际出资人追偿的，人民法院应予支持。应的赔偿责任后，向实际出资人追偿的，人民法院应予支持。5. 5. “被股东被股东”了怎么办？了怎么办？ 如果冒用他人名义出资并将他人作为股东在公司登记机关登记的，冒名登记行为人如果冒用他人名义出资并将他人作为股东在公司登记机关登记的，冒名登记行为人应当承担相应责任；公司、其他股东或者公司债权人以未履行出资义务为由，请求应当承担相应责任；公司、其他股东或者公司债权人以未履行出资义务为由，请求被冒名登记为股东的承担补足出资责任或者对公司债务不能清偿部分的赔偿责任的被冒名登记为股东的承担补足出资责任或者对公司债务不能清偿部分的赔偿责任的

29、，人民法院不予支持。，人民法院不予支持。【案例案例】甲、乙共同成立甲、乙共同成立A A有限责任公司，注册资本有限责任公司，注册资本200200万元，其中，甲持有万元，其中，甲持有60%60%股权，股权，乙持有乙持有40%40%股权。股权。20082008年年8 8月月2525日，日，A A公司聘请李某担任公司总经理，负责公司日常公司聘请李某担任公司总经理，负责公司日常经营管理。双方约定，除基本工资外，李某可以从公司每年税后利润中提取经营管理。双方约定，除基本工资外，李某可以从公司每年税后利润中提取1%1%作为作为奖金。同时，奖金。同时，A A公司股东会决议：同意李某向公司股东会决议：同意李某向

30、A A公司增资公司增资2020万元，其中，李某以其姓万元，其中，李某以其姓名作价名作价1010万元出资，其余万元出资，其余1010万元出资以李某未来从万元出资以李某未来从A A公司应分配的奖金中分期缴纳公司应分配的奖金中分期缴纳。20092009年年1 1月初，乙要求退资。经股东会同意，月初，乙要求退资。经股东会同意，1 1月月2020日，日，A A公司与乙签订退资协议公司与乙签订退资协议，约定，约定A A公司向乙返还公司向乙返还8080万元出资款。万元出资款。1 1月月2828日，日，A A公司向乙支付公司向乙支付8080万元后，在股东万元后，在股东名册上将乙除名，同时，名册上将乙除名，同时

31、，A A公司宣布减资公司宣布减资8080万元，并向债权人发出了通知和公告。万元，并向债权人发出了通知和公告。债权人丙街道通知后，当即提出异议，认为股东出资后不得撤回，并要求债权人丙街道通知后，当即提出异议，认为股东出资后不得撤回，并要求A A公司立公司立即清偿。即清偿。A A公司则以丙的债权尚未到期为由拒绝清偿。公司则以丙的债权尚未到期为由拒绝清偿。问题（问题（1 1）李某可否用姓名出资？说明理由。）李某可否用姓名出资？说明理由。（2 2）李某以未来从）李某以未来从A A公司可分得的奖金分期缴纳出资款是否符合法律规定？说明理由公司可分得的奖金分期缴纳出资款是否符合法律规定？说明理由（3 3）丙

32、以股东出资后不得撤回为由反对乙退资的主张是否成立？说明理由）丙以股东出资后不得撤回为由反对乙退资的主张是否成立？说明理由（4 4）丙是否有权要求）丙是否有权要求A A公司清偿未到期债务？说明理由公司清偿未到期债务？说明理由四、股东的权利与义务（一）股东权利的分类重点掌握自益权和共益权（二）股东权利的内容重点掌握：表决权、新股优先认购权和股东诉讼权利 【案例】延中饮用水有限公司是香港中添国际有限公司与上海延中实业股份有限公司、嘉定【案例】延中饮用水有限公司是香港中添国际有限公司与上海延中实业股份有限公司、嘉定区第二工业公司于区第二工业公司于19921992年成立的合资企业。合资公司董事长（王建）

33、由延中实业委派，总经年成立的合资企业。合资公司董事长（王建）由延中实业委派，总经理由中添公司委派。合资公司的理由中添公司委派。合资公司的“碧纯碧纯”水在上海市场占有率为水在上海市场占有率为43%43%。19951995年年9 9月，延中实业投资成立另一公司月，延中实业投资成立另一公司上海碧纯贸易发展公司（碧纯公司），并谎称上海碧纯贸易发展公司（碧纯公司），并谎称其为碧纯品牌的权利人，获得了企业名称登记。延中实业指派合资公司董事长兼任碧纯公司其为碧纯品牌的权利人，获得了企业名称登记。延中实业指派合资公司董事长兼任碧纯公司董事长。董事长。19961996年年3 3月，碧纯公司投资在上海市闵行区成立

34、了上海新延中饮料有限公司（新延月，碧纯公司投资在上海市闵行区成立了上海新延中饮料有限公司（新延中公司），仍由王建担任董事长，生产中公司），仍由王建担任董事长，生产“延中延中”牌饮用水。碧纯公司和新延中公司擅自在其牌饮用水。碧纯公司和新延中公司擅自在其生产、销售的延中饮用水的产品装潢上及广告宣传中，突出使用生产、销售的延中饮用水的产品装潢上及广告宣传中，突出使用“碧纯碧纯”名称并仿冒碧纯水名称并仿冒碧纯水的装潢，造成经销商和消费者的误认误购，给延中引用水公司造成了损失。港方及其指派到的装潢，造成经销商和消费者的误认误购，给延中引用水公司造成了损失。港方及其指派到合资公司的合资公司的3 3名董事数

35、次要求召开合资公司的董事会会议，洽商碧纯品牌遭侵权问题，但均名董事数次要求召开合资公司的董事会会议，洽商碧纯品牌遭侵权问题，但均遭拒绝。遭拒绝。中添公司董事开会通过决议，并以合资公司名义向上海市第二中级人民法院起诉，王建以延中添公司董事开会通过决议，并以合资公司名义向上海市第二中级人民法院起诉，王建以延中饮用水公司法定代表人名义，以中饮用水公司法定代表人名义，以“起诉未经合资公司董事会及法定代表人同意起诉未经合资公司董事会及法定代表人同意”为由，向为由，向法院申请撤回起诉。上海市二中院认为：该案原告主体资格不符合法律规定，无法继续审理。法院申请撤回起诉。上海市二中院认为：该案原告主体资格不符合

36、法律规定，无法继续审理。问题：你认为本案中延中饮用水公司该如何维权？问题：你认为本案中延中饮用水公司该如何维权？l股东代表诉讼股东代表诉讼保护中小股东利益和防止滥诉之间寻找平衡点。保护中小股东利益和防止滥诉之间寻找平衡点。1. 1. 原告：有限公司的任一股东；股份有限公司中持股连续原告：有限公司的任一股东；股份有限公司中持股连续180180日以上、单独或合计持有日以上、单独或合计持有公司公司1%1%以上股份的股东。以上股份的股东。2. 2. 被告：董事、监事、高管和被告：董事、监事、高管和他人（立法没有明确他人（立法没有明确“他人他人”的范围）的范围）3. 3. 可诉行为的范围：董监高执行公司

37、职务时违反法律、行政法规、公司章程的规定，给可诉行为的范围：董监高执行公司职务时违反法律、行政法规、公司章程的规定，给公司造成损失的；他人侵犯公司合法权益的。公司造成损失的；他人侵犯公司合法权益的。4.4.前置程序：公司内部救济手段用尽前置程序：公司内部救济手段用尽 a. a. 原告股东原告股东书面书面请求监事会或监事、董事会或执行董事请求监事会或监事、董事会或执行董事 b. b. 监事会、监事、董事会、执行董事收到请求后拒绝诉讼或自收到请求之日起监事会、监事、董事会、执行董事收到请求后拒绝诉讼或自收到请求之日起3030日内日内未提起诉讼。未提起诉讼。 c. c. 前置程序的免除：前置程序的免

38、除：情况紧急，不立即提起诉讼会使公司利益受到难以弥补的损害时情况紧急，不立即提起诉讼会使公司利益受到难以弥补的损害时（何谓（何谓“情况紧急情况紧急”，法律未有详细规定），法律未有详细规定）5.5.诉讼第三人：公司。为诉讼提供证据，承受诉讼结果，防止原告股东的不当诉讼行为。诉讼第三人：公司。为诉讼提供证据，承受诉讼结果，防止原告股东的不当诉讼行为。6.6.股东以自己的名义代表公司提起诉讼，胜诉后的利益归于公司。股东以自己的名义代表公司提起诉讼，胜诉后的利益归于公司。l 股东直接诉讼：股东为维护自身利益对其权利的侵害人提起诉讼。股东直接诉讼：股东为维护自身利益对其权利的侵害人提起诉讼。 1. 1.

39、请求撤销之诉（公司法第请求撤销之诉（公司法第2222条第条第3 3款）：股东会或股东大会、董事会的款）：股东会或股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起6060日内，请求人民法院撤日内，请求人民法院撤销。销。 2. 2.请求查阅之诉（第请求查阅之诉（第3434条）：股东要求查阅公司会计账簿，公司拒绝提条）：股东要求查阅公司会计账簿，公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。供查阅的，股东可以

40、请求人民法院要求公司提供查阅。 3. 3.请求退出公司之诉（第请求退出公司之诉（第7575条）：在法律规定的条件下，对股东会的某条）：在法律规定的条件下，对股东会的某些决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。些决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。 4. 4.第第153153条：董事、高级管理人员违反法律、行政法规、公司章程的规定条：董事、高级管理人员违反法律、行政法规、公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。l 五、董监高制度五、董监高制度掌握：董监高的资格掌握：董监高的资格董监高的义务董监高

41、的义务【例题【例题1 1】某股份有限公司计划招聘一名新董事参与本公司经营活】某股份有限公司计划招聘一名新董事参与本公司经营活动，以下候选人当中，可以被选为董事的有动，以下候选人当中，可以被选为董事的有( () )。A.A.赵某，酷爱行为艺术，举止怪异遭人非议赵某，酷爱行为艺术，举止怪异遭人非议B.B.钱某，曾担任一家公司董事，到任后仅一个上午该公司即钱某，曾担任一家公司董事，到任后仅一个上午该公司即宣告破产宣告破产C.C.孙某，曾因打架被判刑孙某，曾因打架被判刑1010年，现已释放年，现已释放3 3年，一直靠在街头年，一直靠在街头摆摊为生摆摊为生D.D.李某，现任某医院大夫，曾因谈恋爱受过刺激

42、李某，现任某医院大夫，曾因谈恋爱受过刺激【例题【例题2 2】甲公司于】甲公司于20082008年年7 7月依法成立，现有数名推荐的董事人选，月依法成立，现有数名推荐的董事人选，依照公司法规定，下列哪些人员不能担任公司董事？（依照公司法规定，下列哪些人员不能担任公司董事？（ ）A. A. 王某，因担任企业负责人犯重大责任事故罪于王某，因担任企业负责人犯重大责任事故罪于20012001年年6 6月被判处三月被判处三年有期徒刑，年有期徒刑，20042004年刑满释放年刑满释放B. B. 张某，与他人共同投资设立一家有限责任公司，持股张某，与他人共同投资设立一家有限责任公司，持股70%70%，该公司，

43、该公司长期经营不善，负债累累，于长期经营不善，负债累累，于20062006年被宣告破产年被宣告破产C. C. 徐某，徐某，20032003年向他人借款年向他人借款100100万元，为期万元，为期2 2年，但因资金被股市套年，但因资金被股市套住至今未清偿住至今未清偿D. D. 赵某，曾任某音像公司董事长，该公司因未经著作权人许可大量赵某，曾任某音像公司董事长，该公司因未经著作权人许可大量复制音像制品于复制音像制品于20062006年年5 5月被工商部门吊销营业执照，赵某负有个人月被工商部门吊销营业执照，赵某负有个人责任责任六、公司决议制度六、公司决议制度股东大会或者董事会决议无效或者撤销之诉。股

44、东大会或者董事会决议无效或者撤销之诉。1.1.法条：法条：公司法公司法第第2222条，适用于股东（大）会、董条，适用于股东（大）会、董事会的决议事会的决议2.2.以瑕疵的性质确定为无效与可撤销的不同法律效力以瑕疵的性质确定为无效与可撤销的不同法律效力（P206P206） 内容违反法律、行政法规的，系违反实体性规范，属内容违反法律、行政法规的，系违反实体性规范，属于决议实质瑕疵，被赋予无效的法律后果；决议内容于决议实质瑕疵，被赋予无效的法律后果；决议内容违反公司章程的，会议召集程序、表决方式违反法律、违反公司章程的，会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，被赋予可撤销的法律后果。行

45、政法规或者公司章程，被赋予可撤销的法律后果。3 3. .原告：无效之诉的原告包括与股东会决议有利害关系的公司股原告：无效之诉的原告包括与股东会决议有利害关系的公司股东、董事、监事、公司职员，而股东包括所有股东；撤销之东、董事、监事、公司职员，而股东包括所有股东；撤销之诉的原告仅限于股东，并且该股东应在会议决议形成并至起诉的原告仅限于股东，并且该股东应在会议决议形成并至起诉时持续具有公司股东身份，缺席股东、无表决权股东、决诉时持续具有公司股东身份，缺席股东、无表决权股东、决议后取得股东资格的股东均可称为适格原告。关于出席股东议后取得股东资格的股东均可称为适格原告。关于出席股东会会议但未对股东会的

46、瑕疵决议提出异议的股东是否享有撤会会议但未对股东会的瑕疵决议提出异议的股东是否享有撤销请求权则存在较大分歧，一般认为，该类股东的默示行为销请求权则存在较大分歧，一般认为，该类股东的默示行为可以被推定为放弃撤销请求权。可以被推定为放弃撤销请求权。4.4.被告：公司，有利害关系之人可以列为被告或者第三人。被告：公司，有利害关系之人可以列为被告或者第三人。5.5.诉讼费用担保制度：法院可以应公司的请求，要求股东提供相诉讼费用担保制度：法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。应担保。6.6.诉讼期间：无效之诉的行使期限没有特别规定，故适用民法一诉讼期间：无效之诉的行使期限没有特别规定，故适用民法一

47、般诉讼时效。撤销之诉的除斥期间为般诉讼时效。撤销之诉的除斥期间为6060天。天。7.7.法律效力：第法律效力：第2222条第条第4 4款；是否具有溯及力，由法院自由裁量款；是否具有溯及力，由法院自由裁量【例题例题】甲乙等六位股东各出资甲乙等六位股东各出资3030万元于万元于20042004年年2 2月设月设立一有限责任公司，五年来公司效益一直不错，但为立一有限责任公司，五年来公司效益一直不错，但为了扩大再生产一直未向股东分配利润。了扩大再生产一直未向股东分配利润。20092009年股东会年股东会上，乙提议进行利润分配，但股东会仍然作出不分配上，乙提议进行利润分配，但股东会仍然作出不分配利润的决

48、议。对此，下列哪些表述是错误的？（）利润的决议。对此，下列哪些表述是错误的？（） A.A.该股东会决议无效该股东会决议无效 B.B.乙可请求法院撤销该股东会决议乙可请求法院撤销该股东会决议 C.C.乙有权请求公司以合理价格收购其股权乙有权请求公司以合理价格收购其股权 D.D.乙可不经其他股东同意而将其股份转让给第三乙可不经其他股东同意而将其股份转让给第三人人引入案例：引入案例：案例案例1 1：维尼纶集团有限公司中，杨某原系该公司正式职工。杨某持有：维尼纶集团有限公司中，杨某原系该公司正式职工。杨某持有40004000股，股，2002006 6年，杨某因年满年，杨某因年满5555周岁而成为公司的

49、内退职工。周岁而成为公司的内退职工。2002008 8年年1 1月，集团公司召开月，集团公司召开2002008 8年第一次临时股东会，通过了年第一次临时股东会，通过了2002007 7年度分红方案年度分红方案：（：（1 1）在年度可分配利润中，以）在年度可分配利润中，以2002007 7年年1212月月3131日公司登记在册的出资人为基数，日公司登记在册的出资人为基数，年终每股拟分红年终每股拟分红0.20.2元；（元；（2 2）年度可分配利润中，提取）年度可分配利润中，提取500500万元按分红管理办法万元按分红管理办法分配给在职在岗的股东，每股分配给在职在岗的股东，每股0.250.25元。按

50、照这两项决议，集团公司分配给在职元。按照这两项决议，集团公司分配给在职在岗的股东每股在岗的股东每股0.450.45元红利，而非在职在岗股东每股为元红利，而非在职在岗股东每股为0.200.20元。元。股东会作出决议的次日，集团公司董事会召开第二届八次会议，作出股东会作出决议的次日，集团公司董事会召开第二届八次会议，作出2002007 7年度分配年度分配方案的补充决议，该决议将前述分红方案第方案的补充决议，该决议将前述分红方案第2 2点内容修改为点内容修改为“从工资总额中从工资总额中提取提取500500万元并参照分红管理办法进行奖励和分配万元并参照分红管理办法进行奖励和分配”。据此，公司在。据此，

51、公司在20052005年度年度的利润分配中，不分在岗或非在岗的股东，均按每股的利润分配中，不分在岗或非在岗的股东，均按每股0.200.20元进行分红，即按同股元进行分红，即按同股同利进行利润分配；而同利进行利润分配；而2002007 7年度分红方案第年度分红方案第2 2点的内容没有实际履行，按照修点的内容没有实际履行，按照修改后的内容，发放给在职在岗股东的改后的内容，发放给在职在岗股东的500500万元，是从工资总额中支出，并非从万元，是从工资总额中支出，并非从2002007 7年度所得的利润中支出。年度所得的利润中支出。 杨某认为，根据公司法的有关规定，公司的税后利润是先用于弥补亏杨某认为，

52、根据公司法的有关规定，公司的税后利润是先用于弥补亏损，提取法定公积金后，可以支付股东的红利，有限公司在全体股东无特损，提取法定公积金后，可以支付股东的红利，有限公司在全体股东无特别约定时，按股东实际缴纳的出资比例分红。而集团公司股东会通过两项别约定时，按股东实际缴纳的出资比例分红。而集团公司股东会通过两项决议，明确是对公司税后利润的分配，但在具体分配上却对在职在岗股东决议，明确是对公司税后利润的分配，但在具体分配上却对在职在岗股东和非在职在岗股东同股不同利，严重违反了公司法关于和非在职在岗股东同股不同利，严重违反了公司法关于“按股东实际缴纳按股东实际缴纳的出资比例分红的出资比例分红”的规定，侵

53、害了自己作为股东的合法权益，因此是无效的规定，侵害了自己作为股东的合法权益，因此是无效的，遂于股东会作出前述两项决议的的，遂于股东会作出前述两项决议的6060日后起诉至人民法院，请求确认集日后起诉至人民法院，请求确认集团公司股东会作出的上述决议无效，由集团公司补给自己团公司股东会作出的上述决议无效，由集团公司补给自己2002007 7年度分红还年度分红还应得的利润应得的利润10001000元。元。一审法院认为：集团公司以一审法院认为：集团公司以2002007 7年税收利润对全体股东按每股年税收利润对全体股东按每股0.200.20元进行的元进行的分配，属于同股同利的分红，没有损害股东的利益。杨某

54、诉请确认集团公分配，属于同股同利的分红，没有损害股东的利益。杨某诉请确认集团公司股东会两项决议无效，因其没有在除斥期间内及时提起撤销之诉，除斥司股东会两项决议无效，因其没有在除斥期间内及时提起撤销之诉，除斥期间已过，杨某的权利消灭。据此，法院判决驳回杨某的诉讼请求。杨某期间已过，杨某的权利消灭。据此，法院判决驳回杨某的诉讼请求。杨某不服，提起上诉。不服，提起上诉。二审法院认为，集团公司召开临时股东会是对二审法院认为，集团公司召开临时股东会是对2002007 7年税后利润的分配方案作年税后利润的分配方案作出的两个决议，未能获得全体股东的一致通过，程序上瑕疵。公司法规定出的两个决议，未能获得全体股

55、东的一致通过，程序上瑕疵。公司法规定，股东会的决议方式违法的，股东可以自决议作出之日起，股东会的决议方式违法的，股东可以自决议作出之日起6060日内，请求人日内，请求人民法院撤销。这民法院撤销。这6060日即为股东请求撤销股东决议的除斥期间，起算时间为日即为股东请求撤销股东决议的除斥期间，起算时间为股东会决议作出之日。杨某没有在法律规定的除斥期间行使撤销权，属于股东会决议作出之日。杨某没有在法律规定的除斥期间行使撤销权，属于自动放弃权利。自动放弃权利。问题问题1 1：集团公司股东会作出的两项决议是否违法？：集团公司股东会作出的两项决议是否违法？问题问题2 2：二审法院认为，集团公司股东会通过的

56、两个决议在程序上存在瑕疵：二审法院认为，集团公司股东会通过的两个决议在程序上存在瑕疵，理由是，理由是“未能获得全体股东的一致通过未能获得全体股东的一致通过”。你认为成立吗？。你认为成立吗？问题问题3 3：决议内容违法与决议程序违法的法律后果一样嘛？：决议内容违法与决议程序违法的法律后果一样嘛？问题问题4 4：本案中，集团公司董事会在股东会已经通过两项决议之后次日作出：本案中，集团公司董事会在股东会已经通过两项决议之后次日作出决议，对股东会决议存在的瑕疵作出了修改，你认为合理合法吗？决议，对股东会决议存在的瑕疵作出了修改，你认为合理合法吗？ 引入案例引入案例2 2 原告李建军诉称：被告上海佳动力

57、环保科技有限公司（简称佳原告李建军诉称：被告上海佳动力环保科技有限公司（简称佳动力公司）动力公司）免除其总经理职务的决议所依据的事实和理由不免除其总经理职务的决议所依据的事实和理由不成立成立，且董事会的召集程序、表决方式及决议内容均违反了，且董事会的召集程序、表决方式及决议内容均违反了公司法的规定，请求法院依法撤销该董事会决议。公司法的规定，请求法院依法撤销该董事会决议。被告佳动力公司辩称：董事会的召集程序、表决方式及决议内被告佳动力公司辩称：董事会的召集程序、表决方式及决议内容均符合法律和章程的规定，故董事会决议有效。容均符合法律和章程的规定，故董事会决议有效。法院经审理查明：原告李建军系被

58、告佳动力公司的股东，并担任总经理。佳法院经审理查明：原告李建军系被告佳动力公司的股东，并担任总经理。佳动力公司股权结构为：葛永乐持股动力公司股权结构为：葛永乐持股40%40%，李建军持股，李建军持股46%46%，王泰胜持股，王泰胜持股14%14%。三位股东共同组成董事会，由葛永乐担任董事长，另两人为董事。公司。三位股东共同组成董事会，由葛永乐担任董事长，另两人为董事。公司章程规定：董事会行使包括聘任或者解聘公司经理等职权；董事会须由三章程规定：董事会行使包括聘任或者解聘公司经理等职权；董事会须由三分之二以上的董事出席方才有效；董事会对所议事项作出的决定应由占全分之二以上的董事出席方才有效；董事

59、会对所议事项作出的决定应由占全体股东三分之二以上的董事表决通过方才有效。体股东三分之二以上的董事表决通过方才有效。20092009年年7 7月月1818日，佳动力日，佳动力公司董事长葛永乐召集并主持董事会，三位董事均出席，会议形成了公司董事长葛永乐召集并主持董事会，三位董事均出席，会议形成了“鉴鉴于总经理李建军不经董事会同意私自动用公司资金在二级市场炒股，造成于总经理李建军不经董事会同意私自动用公司资金在二级市场炒股，造成巨大损失，现免去其总经理职务，即日生效巨大损失，现免去其总经理职务，即日生效”等内容的决议。该决议由葛等内容的决议。该决议由葛永乐、王泰胜及监事签名，李建军未在该决议上签名。

60、永乐、王泰胜及监事签名，李建军未在该决议上签名。上海市黄浦区人民法院于上海市黄浦区人民法院于20102010年年2 2月月5 5日作出（日作出（20092009）黄民二）黄民二( (商商) )初字第初字第45694569号民事判决：撤销被告佳动力公司于号民事判决：撤销被告佳动力公司于20092009年年7 7月月1818日形成的董事会决议。宣判后，佳动力公司提出上诉。上日形成的董事会决议。宣判后，佳动力公司提出上诉。上海市第二中级人民法院于海市第二中级人民法院于20102010年年6 6月月4 4日作出日作出(2010)(2010)沪二中民沪二中民四四( (商商) )终字第终字第436436号