寡头垄断厂商的策略行为分析

1、 l寡头垄断的定义和特点l寡头垄断厂商行为的理论分析l寡头垄断厂商的行为和策略寡头垄断的定义和特点寡头垄断的定义和特点寡头垄断的定义：所谓“寡头”垄断市场，是指这样一种市场结构，在这种市场里，一种产品只有少数几家厂商经销，而这几家厂商中任何一家的竞争行动，都会影响其他几家的生产量和利润。寡头是垄断的一种，又称寡头竞争或寡占。市场类型厂商数量及其规模对价格的影响产品性质市场信息新厂商假如的难易有无超额利润典型部门完全竞争很多小厂商由市场决定，个别厂商无法决定同质充分了解容易短期有，长期无农业垄断竞争较多有市场决定，但个别厂商略有影响相近，稍有差别尚为了解较易短期有，长期无轻工业，零售业寡头垄断寡

2、头垄断少数几家少数几家有控制能力有控制能力或同质或或同质或有差别有差别可以不一可以不一定了解定了解不易不易通常情况下通常情况下有有汽车，钢汽车，钢铁，石油，铁，石油，有色金属有色金属完全垄断一家有很高的控制能力有特点无法代替充分了解无法加入有（但公营的公共事业可能没有）公用事业寡头垄断市场与其他市场的比较寡头垄断市场与其他市场的比较寡头垄断厂商行为的理论分析寡头垄断厂商行为的理论分析古诺模型（法）伯特兰模型（法）埃奇沃思模型（英）前期张伯伦模型（美）斯威齐模型（美）卡塔尔模型价格领导模型后期利润市场寡头垄断市场模型寡头垄断市场模型分析四类模型AEAD=dACdBBBPdBdAdE古诺模型ADb

3、DaPBQbQa埃奇沃思模型HEFCNJEmrGdSMCSMCd斯威齐模型MCMREQDPSMCmrEdDdP寡头垄断厂商的行为和策略寡头垄断厂商的行为和策略 l寡头厂商的相互勾结寡头厂商的相互勾结l寡头厂商的限制性做法寡头厂商的限制性做法l寡头厂商相互之间的竞争寡头厂商相互之间的竞争l公开勾结 典型的例子是卡塔尔，即寡头厂商之间达成 正式协议或建立 正式组织。 卡塔尔至少面临三个问题： 自我实施问题 反托拉斯法 进入问题 CASE：OPEC提价与英加墨的反应l默契勾结 价格领导 CASE：美航 便利做法 不回避竞争法则l限制进入的做法 掠夺性定价 多余生产能力 限制性定价l限制竞争的做法 横

4、向和纵向限制：独 占地区 排他经营 搭售 维持零售价格如果一个行业的成员不能在停止竞争和阻止进入方面进行串谋，那么他们至少能采取行动遏止进入和减少竞争。l古诺竞争：每一个厂商都认为当自己的产量变化时，其对手不会以改变产量来作出反应。其对手不会以改变产量来作出反应。l伯特兰竞争：每一个厂商都认为当自己的产品价格变化时，其对手不会改变价格来作出反应。其对手不会改变价格来作出反应。l斯威齐需求曲线：每一个厂商都认为对手会响应降价，对手会响应降价，但不会响应提价。但不会响应提价。在每一种寡头垄断市场中，垄断者都会对对手会如何反应作了不同的假定，并相应地采取不同的行动。l由于市场上只有几个卖者，所以，寡

5、头的关键特征是合作与利己之间的冲突。寡头集团合作起来并像一个垄断那样行事生产少量产品并收取生产少量产品并收取高于边际成本的价格高于边际成本的价格状况会更好。但由于每个寡头只关心自己的利润，所以有一种强大的激励在起作用，这使企业集团很难维持垄断的结果我们举一个双头的例子设想一个镇上有两个居民：A和B，拥有能饮用水的水井，我们假设生产水的边际成本为0。下表表示镇上水的需求和卖水收益。数量（加仑）价格（美元）总收益0120010110110020100200030902700408032005070350060603600705035008040320090302700100202000110101

6、10012000现在我们考虑该镇水行业的组织如何影响水的价格和 销售量1.完全竞争：在竞争市场上，每个企业的生产决策使得价格等于边际成本。由于水的边际成本为0，所以水的均横价格为0，而效率数量将是120加仑。2.垄断：由表我们可以看出在产量60加仑时，每加仑60美元总利润最大。因此利润最大化的垄断者将生产这种产量并收取这种价格。（垄断者的做法使价格大于边际成本，结果使生产和消费的量低于社会有效率的120加仑）3.卡特尔（勾结）：一旦A和B勾结起来形成卡特尔，市场实际就是由一个垄断者提供服务，可以使生产者能从市场上得到的总利润最大化。AB两个生产者将总共生产60加仑，并以一加仑60美元出售（结果

7、时无效率的）。卡特尔不仅必须就总产量水平达成一致，而且还要就每个成员的生产量达成一致。在这个例子中，A和B还要就如何在他们之间分配垄断地生产60加仑水达成一致。卡特尔的每个成员都想要由较达的市场份额，因为市场份额越达，意味着利润越达。如果A和B同意平均划分市场，那么每个人将生产30加仑，价格是一加仑60美元，每个人得到1800美元的利润。寡头的均衡虽然寡头希望形成卡特尔并赚到利润，但这往往是不可能的。因为反托拉斯法禁止寡头之间的公开协议。此外，又有时卡特尔成员之间对如何瓜分利润的争斗也使他们之间的协议成为不可能。因此我们考虑A和B分别决定生产多少水会出现的情况。设想A预计B只生产30加仑（垄断

8、量的一半），A的推理如下：“我也可以生产30加仑。在这种情况下共计60加仑的水将以60美元/加仑出售。我的利润将是1800美元（30加仑 60美元/加仑）。换个做法，我可以生产40加仑。在这种情况下，70加仑要以50美元/加仑出售。我的利润将是2000美元（4050美元/加仑）。尽管市场的总利润减少了，但我的利润多了，因为我将有加大的市场份额。当然B也会以同样的方法推理。如果这样的话，A和B将各带40加仑来镇上，总销售量将是80加仑，而价格讲为40美元。因此，如果双头在个别地决定生产多少时追求自己地私利，因此，如果双头在个别地决定生产多少时追求自己地私利，他们生产的总量大于垄断的产量，收取的价

9、格低于垄断价格，他们生产的总量大于垄断的产量，收取的价格低于垄断价格，而且，赚到的利润小于垄断利润。而且，赚到的利润小于垄断利润。虽然利己的逻辑使双头产量的增加大于垄断水平，但不会使双头达到竞争的配置。考虑每个双头生产40加仑时出现的情况。价格是40美元，而且每个双头得到1600美元的利润。在这种情况下A利己的逻辑又得出不同的结论：“现在我的利润是1600美元。假设我把我的生产增加到50加仑，在这种情况下总共可以销售90加仑的水，价格是30美元/加仑。这时我的利润只有1500美元。增加生产会使价格下降，我把生产保持在40加仑上，我的情况会更好一点。B当然也会这么地思考，A和B各生产40加仑地结

10、果看起来像时某种均衡纳什均衡。纳什均衡是相互作用的经济主体，每个人都在另一方所选纳什均衡是相互作用的经济主体，每个人都在另一方所选择的战略为既定时，选择自己最优的战略。择的战略为既定时，选择自己最优的战略。在这个例子中，在B生产40加仑为既定时，A的最优战略是生产40加仑。同样，在A生产40加仑为既定时，B的最优战略是生产40加仑。一旦他们达到了这种均衡，A和B都没有作出不同决策的激励。总结总结：这个例子说明了合作和利己之间的冲突。合作并达到垄断的结果会使寡头的状况更好。但由于它们追求自己的私立，它们最后不能达到垄断结果，并不能使它们共同的；利润最大化。每一个寡头都有增加生产并占用更大市场份额

11、的诱惑。当它们每一个都努力这样做了，总产量增加了，价格下降了。同时自利也不能通过所有的途径驱使市场达到竞争的结果。和垄断者一样，寡头认识到，它们生产的数量增加而它们的产品价格下降了。因此，它们不不会遵循竞争企业的规律，在价格等于边际成本那个点上进行生产。寡头数量的影响随着寡头市场上卖者数量的增加，寡头市场就越来越像竞争市场。价格接近于边际成本，生产数量接近于社会有效率的水平。在OPEC成立之前的60年代，人们常常指责国际性石油公司(ROYAL DUTCHSHELL ,STANDARD OIL OF NEW JERSEY等七个或八个主要公司)结成K。从实际情况看，如果它们的目的是提高石油价格，它

12、们是失败的，后来成立的石油输出国组织(OPEC)才真正地提高了石油的价格。事实上，正是这些大的国际石油公司降低石油价格的努力才导致了1960年OPEC的成立。此后的世界石油历史可以分成以下5个阶段： 1(1960-1973):OPEC成员国要求私人公司降低产量，防止石油价格的进一步下降。在这一时期的大部分时间内，阿拉伯原油的价格大致维持在每桶1.8美元，至1973年上升到2.59美元。也正是在这一时期，各出口国巩固了对价格和产量的控制，没收了私人租地 ，在OPEC的私人公司的权力受到了限制，它们只能得到抽取原油的费用和市场营销费用。（继续） （继续）2(1973-1978)：1973年的中东战

13、争使得阿拉伯国家更紧密地团结在OPEC周围，OPEC的主要阿拉伯成员国把石油当成武器。虽然对欧洲和美国的石油禁运没有取得成功，但产量的下降导致了价格的大幅度上升。至1974年1月，价格上升到原来的四倍多，每桶11.65美元。与此同时，伊朗和沙特阿拉伯等国的国王还成功地使西方人相信，石油价格的上升的原因不是OPEC产量的下降，而是因为邪恶的私人公司造成的（事实上这些私人公司从OPEC租地得到的收入只略微超过他们原来每桶0.6美元的收入）。 OPEC的根本问题是使产量下降，但其成员国都有舞弊的动机。对任何单个成员国来说，假设其他国家的产量不变，它增加产量是有利的。事实上，在1974至1978年这一

14、时期，大部分成员国都没有减少产量而是增加产量。该Cartel的成功主要归功于少数主要成员国，如沙特阿拉伯和科威特，自愿地使自己的产量保持在低水平上。但OPEC的力量正在被削弱。官方石油价格从1974年的每桶11.65美元上升到5年后的13美元，上升12，在这同一时期内，美元贬值了38。因此，至1979年1月，OPEC原油的实际价格是下降了。（继续）（继续）3(1979-1982):伊朗的国内战争严重地破坏了那里的生产。这使得OPEC进行了新一轮的涨价。即使伊朗新政府成立之后，伊朗的也保持在很低的水平。OPEC官方石油价格最终上升到1981年后期的每桶34美元。然而，在这一时期末，要保持如此高的

15、价格需要主要生产国大幅度地降低产量。 从OPEC的角度看，不利的方面有：（1）需求弹性：长期地看，石油的需求弹性要比短期大得多。长期的高石油价格迫使消费国更节约地使用石油或转向其他替代品。（2）新的生产者的进入：高石油价格鼓励的非OPEC成员国，如英国和墨西哥增加的原有生产能力。两种不利因素的共同作用导致了： (继续）4(1982早期)：在这一阶段，OPEC努力在石油过多（oil glut）的情况下保持较高的报价。唯一可能的办法是继续降低产量。OPEC的产量在1979年的最高峰日产为32百万桶，到1983年降低到1979年产量的一半。而在OPEC内部，降低产量的负担落在了主要生产者身上，例如沙

16、特阿拉伯的产量从日产10.2百万桶降低到4百万桶。（即使这样，由于美元的贬值，34美元的报价实际上下滑了。）最后，OPEC 不得不向现实低头，1983年3月，石油价格降低到每桶29美元。 5（1985年以后）：沙特阿拉伯最终兑现了要以扩大产量的方式惩罚不遵守限额的成员的威胁。这意味着沙特阿拉伯放弃了价格稳定者的角色。1985年9月，石油价格为每桶30美元。到1986年2月石油价格降低到15美元，8月进一步降低到10美元。这时，OPEC成员再次接受限制产量的策略，之后的日产量从每日的20百万桶减少到15百万桶以下。之后，石油价格反弹到17美元，10月稳定在14美元。 1987年OPEC的产量配额（每日千桶） Saudi Arabia 4153 Iran 2255 Iraq no quota United Arab Emirates 902 Kuwait 948 Qatar 285 Venezuela 1495 Nigeria 1238 Indonesia 1133 Libya 9