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1、制作：合规部目录目录背景、意义1 12 23 34 4投顾服务规范违规惩处背景、意义PPT模板下载： 行业PPT模板： 节日PPT模板： PPT素材下载： PPT图表下载： 优秀PPT下载： PPT教程： Word教程： Excel教程： 资料下载： PPT课件下载： 范文下载： 试卷下载： 教案下载： PPT论坛： 证券之星各公司在开展投顾服务工作中，为确保有效控制投顾服务过程中产生的风险，公司投顾合法、合规的进行，维护公司品牌形象、客户基本利益，需对客户的投顾服务、投资建议等做留痕处理投顾服务规范（推荐）操作时间 操作类型股票代码股票名称操作价格备注推荐理由操作人2015/6/1 14:1

2、7:25买入股票600000浦发银行17.4建议客户市价买入6000股浦发银行:收入较快增长,大幅计提拨备致使净利润骤减机构：平安证券有限责任公司 研究员：XXX 日期：2015-05-04对应的投顾老师姓名1、客户股票推荐留痕投顾对客户推荐股票留痕，包括操作时间、操作类型（买入股票、卖出股票等）、股票代码、股票名称、操作价格、备注（买卖量等）、推荐理由和操作人。如下表：投顾服务规范（股票池）日期操作股票代码股票名称添加理由仓位止盈价 止损价操作人2015/7/4调入600000浦发银行浦发银行:收购落定,转型路明 类别：公司研究 机构：中信建投证券股份有限公司 研究员：XXX 日期：2015

3、-07-0220% 17.8516对应的投顾老师姓名 2、投顾股票池留痕投顾股票池留痕包括日期、操作、股票代码、股票名称、添加理由、仓位、止盈价、止损价和操作人。如下表:添加股票条件：数据模型（总公司股票池、证监会报备）、券商研报投顾服务规范（短信）短信时间短信内容推荐理由推荐人2015/5/5盘中提示：财富风向标600000浦发银行，买入参考区间17-17.5元；以上建议仅供参考，辅助您作出投资决策；股市有风险，投资需谨慎。【上证综研】浦发银行:收入较快增长,大幅计提拨备致使净利润骤减机构：平安证券有限责任公司 研究员：XXX 日期：2015-05-04对应的投顾老师姓名3、股票推荐短信留痕投顾股票池留痕包括日期、操作、股票代码、股票名称、添加理由、仓位、止盈价、止损价和操作人。如下表：违规惩处公司定期安排相关风控人员到各公司抽检投顾服务情况，各公司需按投顾服务规范详细做好投顾服务资料，并保存

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