2016年下半年辽宁基金从业资格：投资基金,补仓也要随机应变模拟试题

1、2016年下半年辽宁省基金从业资格：投资基金，补仓也要随机应变模拟试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于国家股的说法，错误的是。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构2、关于虚拟资本，下列描述正确的有。A.虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B.通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C.有价证券是虚拟资本的一种形式D,虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，具变化并不完全反映实际资本

2、额的变化3、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是。A.债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B.债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C.债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D.债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大4、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括。A.证券投资基金销售管理办法B.证券投资基金销售机构内部控制指导意见C.证券投资基金销售人员执业守则D.证券投资基金托管资格管理办法5、基金合同的主要披露事项不包括A:基金运作方式B:基金收益分配原则C

3、:基金资产净值的计算方法和公告方式D:风险警示内容6、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是。A.定量分析更多基于客观数据B.根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C.在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D.在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳7、基金销售业务信息管理平台主要包括。A.前台业务系统B.后台管理系统C.监管系统信息报送D,应用系统的支持系统8、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款9、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有。A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事

4、会和监事会情况10、下列关于基金促销手段的说法，正确的是。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系11、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的A: 10%B: 20%C: 30%D: 40%12、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确

5、的有。A.封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制13、基金管理公司内部控制的基础是。A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.信息沟通14、下列职权中，应该由股东会行使的是A:主持公司的生产经营管理工作B:决定公司内部管理机构的设置C:修改公司章程D:制定公司的具体规章15、目前我国各家商业银行推广的是结构化金融衍生工具的典型代表。A,资产结构化理财产品B,利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化

6、理财产品16、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是。A.重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B.通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C.建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D.建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位17、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%,假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为一份。A. 9480.95B. 9383.06C. 9350.95D. 9280.9518、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有。A.基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、

7、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B.基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C.基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D.我国基金市场的监管主体是中国证券业协会19、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括。A.签订代销协议，明确委托关系B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.建立相关制度D.禁止提前发行20、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括。A.上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B.合同期限为8年C.募集金额为1亿元人民币D.基金份额持有人为1500人21、某投资者认购了5000元的某

8、开放式基金，认购费率为140%,那么该投资者的净认购金额约为元，所花费的认购费用约为元。A. 4932;68B. 4931;69C. 4930;70D. 5000;7022、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A:基金管理人B:基金托管人C:基金组织D:基金份额持有人23、封闭式基金的交易原则是。A.机构投资者优先B.价格优先，时间优先C,单笔交易量大者优先D.大宗父易优先24、根据公司法，有限责任公司（非投资公司）注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起内缴足。A. 20%;2年

9、B. 30%;3年C. 30%;2年D. 20%;3年25、是基金会计核算主体。A.证券投资基金B.基金管理公司C.托管银行D.基金代销机构总部26、按分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A:证券的交易主体不同B:证券交易的场所C:证券所代表的权利性质D:证券所代表的利益性质27、是基金公司和基金投资者之间的桥梁。A.基金托管银行B.理财经理C.基金销售机构D.基金注册登记机构28、根据证券法规定，证券登记结算机构是。A.以规范交易为目的的法人B.社会团体法人C.不以营利为目的的法人D.以营利为目的的法人29、是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券

10、业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A:证券业协会B:中国证监会C:中国银监会D:基金业委员会二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。）1、如果基金名称显示投资方向，应当有以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A.50%8 60%C70%D80%2、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的。A. 0.1%B. 0.3%C. 0.5%D. 1.0%3、基金招募说明书中最为重要的信息包括。A.投资目标B.投资范围C.投资限制D.风险收益特征4、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是。A.现金方式B.现金方式和红利再投资C.直接分配基金份额

11、D.固定红利5、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有。A.选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率B.定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者C.基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险D.基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点6、老基金的特点不包括。A.缺乏基本的法律规范B.不以上市证券为基本投资方向C.是一种间接投资D,资产质量普遍不高7、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有。A.仓位型跟踪误差B.费用型跟踪误差C.结构型跟踪误差D.交易型跟踪误差8、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括。A,对基金投资范

12、围、投资对象的监督B,对基金投融资比例的监督C.对基金投资禁止行为的监督D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督9、中国证监会。A.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D,是国务院直属事业单位10、目前，基金买卖股票按照的税率征收印花税。A. 0.1%B. 0.2%C0.3%D0.5%11、一般来说，期限较长的债券，,利率应该定得高一些。A:流动性强，风险相对较小B:流动性强，风险相对较大C:流动性差.风险相对较小D:流动性差，风险相对较大12、基金市场的参与主体可以分为三大类。A.基金当事人B.上市

13、公司C.基金监管机构和自律组织D.基金销售机构等市场服务机构13、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于。A.向他人贷款或者提供担保B.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C.从事承担无限责任的投资D.买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外）14、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有。A,货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高15、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在时才支付认购/中购费用的收费模式。A.第一次发放红利B.该年度内最后一次发放红利C.基金存续期止D.赎回基金16、基金业务申请类型分为账户类业务和

14、交易类业务。下列属于账户类业务的有0A.交易密码修改B.设置分红方式C.基金转托管D.交易账户开户17、股票最基本的特征是。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性18、只能在失效日当日行权的期权属于。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权19、开放式基金份额转换中，投资者一般采用一一的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的一一为基础计算转换基金份额。A.份额转换；基金份额总值B.份额转换；基金份额净值C.金额转换；基金份额总值D.金额转换；基金份额净值20、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当。A.引导投资者到基金管理公司B.引导投资者到基金代销机构的销售网点C.接受投

15、资者申购现金并为其办理申购手续D.引导投资者到网上交易系统21、关于债券的特征，下列描述错误的是。A.安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D.流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券22、某日，一只交易型开放式指数基金（ETF）二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易。A.为折价交易，折价率为5.76%B.为折价交易，折价率为12.68%C.为溢价交易，溢

16、价率为14.52%D.为溢价交易，溢价率为6.11%23、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券有效期限24、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的。A. 9:0011:30,13:3015:30B. 9:3011:30,13:3015:30C. 9:3011:30,13:0015:00D. 9:0011:00,13:0015:0025、下列属于基金销售客户服务规范的有。A.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B.业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为26、按分类，有价证券可以分为股票、债券和