ISO 14001环境管理体系培训-审核要点

1、ISO 14001环境管理体系培训环境管理体系培训审核要点审核要点之之4.2环境方针环境方针-审核要点审核要点 组织是否建立了与之活动、产品、服务相适应的环境方针? 环境方针是否由最高管理者参与制定、批准，是否由授权人员监督与实施. 环境方针是否 对组织的目标和指标给予指导 环境方针采取何种形式被公众获取 中包括哪些承诺,是否符合组织的实际情况,是否反映了组织保护环境的基本准则和指导原则 环境方针采取何种方法使全员理解4.3规划规划-审核要点审核要点4.3.1环境因素环境因素组织的活动/产品和服务的环境因素是什么组织识别环境因素的程序是否准确,能否满足和适应现场的客观存在该组织的活动/产品和服

2、务是否产生某些重大环境影响该组织是否具备评价新项目环境影响的程序该组织的现场是否有特殊的环境要求该组织环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题对活动 产品或服务的任何可能的更改或补充,将如何改变环境因素和与之相关的环境影响.可能导致重大环境影响的事件发生的频次如何考虑其影响 可能性 严重程度和频次的情况,来评价什么是重大环境因素重大环境因素影响的范围是地方性.区域性还是全球性4.3.2法律与其他要求法律与其他要求 组织如何获取和确定相关法律 法规和其它要求 组织是否建立了和保持了适合于本组织的法律 法规和其它要求 组织采取何种方法定期跟踪法律 法规和其它要求的变化 组织如何向员工传达有关

3、法律 法规和其它要求的信息 组织是否建立了适合本组织特点的法律 法规和其它要求的清单4.3.3 目标和指标目标和指标 环境目标和指标如何体现环境方针,是否考虑了该组织的活动 产品和服务相关的重大环境因素 制定的目标和指标是否层层分解,负有责任的员工是怎样将职责纳入实施活动的 相关方的观点在制定目标时是如何考虑的 所有的目标和指标是否设置了具体的可测量的参数 如何评审和修订目标和指标,以反映组织所期望的环境行为的改进4.3.4环境管理方案环境管理方案 组织是否有一个明确的实现环境目标的指标的环境方案 组织制定其环境管理方案的依据是什么 环境管理方案是否对有关责任人员和部门的任务和职责进行了明确的

4、界定 环境管理方案安排过程是否涉及到所有的责任方 环境管理方案有无阐述资源/职责/时间安排和优先次序 环境管理方案是否适应环境方针和总体活动 是否有制度对环境管理方案加以监控4.4实施与运行实施与运行-审核要点审核要点4.4.1机构和职责机构和职责 最高管理者是否赋予环境管理者代表充分的职权和提供必备有资源 最高管理者是否明确并理解其职责和权限 其他与环境有关的管理 .执行工作的人员的职责和义务是否明确是否予以规定并形成文件 组织是否为环境处理设施和新项目的开发,配置能实现其目标指标所必需的人力,技术和资源4.4.2培训培训.意识与能力意识与能力 组织中可能产生重大环境影响的岗位有哪些,这些岗

5、位的人是否都经过培训,培训记录是否妥善保存. 组织中各层次人员如何确定其环境培训需求,员工对环境重要性的理解,接受和共识程度如何 组织合同方有哪些,对他们是否有培训的要求 是否根据需要对培训计划进行了制定,评审和修改 培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记录 组织的各层管理是否具备必要的知识和技能.4.4.3信息交流信息交流 组织内员工以什么方式或渠道了解组织的环境信息 组织内员工是否充分了解环境状况的改进情况 是否有接受和答复员工关心的问题的程序和制度 是否有接受和答复相关方关心的问题的程序和制度 组织以什么方式将环境管理体系审核和评审的结果传达给组织的所有有关人员 是否有收集和公布各界对环境

6、保护意见和看法的制度4.4.4环境管理体系文件编制环境管理体系文件编制- 组织是否有文件化的环境管理体系或文件 清单 组织环境管理体系程序是否确定,形成文件,传达并实施 组织是否有建立和保持环境管理体系的过程 环境管理体系文件是否与现行管理文件相结合 员工如何获取与其工作所需的环境管理体系文件 组织的关键活动和作业是否有控制污染程序 组织各层次文件接口是否良好,是否相互支持,文件的一致性如何4.4.5文件管理文件管理 组织是否制定了和保持了控制文件的文件化程序,是否对环境信息要求的有关的文件包括相关方的资料都实施了控制 是否对体系运行的各个重要场所,都能及时得到相应文件的现行版本 不论出于什么

7、原因而保留的已废文件,是否都进行了适当的标识的管理 文件的收发,复制,归档是否都有编号,有责任人员签字 文件的更改,修订是否有原审批部门审批 文件发布前是否由授权人员审批其适用性 文件修订时,是否制定了相应记录和更改清单或一览表.4.4.6运行控制运行控制 在与重大环境因素的运行场所,是否确定和制定了文件程序 这些文件程序中是否详细规定了运行标准,使用设备和应达到的规范要求 是否在对在用的环保设备进行正常,有效的维护保养 有无各关键岗位具体操作的运行标准,用何种方式表示4.4.7应急准备和响应应急准备和响应 组织对处理意外事故有无制定相关的程序,包括应急反应和事后处理,修订程序等 组织对这些程

8、序运行的有效性有无定期的验证,包括设备,监测仪器，消防器材等 对环境事故可能导致的环境影响和后果是否有所考虑 组织有无分析导致意外事故的原因，如异常作业，操作人员缺乏培训等 组织有无相应的记录要求 组织是否有和消防,环境规划,安全与健康部门相互配合的行动计划 事故发生后,人员职责,内外部的联络计划是否可行 4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施-审核要点审核要点 4.5.1监测监测 对重大环境因素的控制和运行是否进行了定期监测和测量否建立了文件化的监测和测量程序 对监测和测量的方法的使用,仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求 与组织的目标,指标相联系的特定的环境行为参数是怎样设置的 有无相关

9、法律和其它要求和符合性进行定期评价的制度4.5.2违章违章(不符合不符合),纠正与预防措施纠正与预防措施 组织是否建立并保持了纠正与预防措施文件化程序 在程序中是否明确了负责纠正与预防措管理部门,责任是否划分清楚 对潜在的重大环境因素发展趋势是否作过分析,用以指导预防措施的使用 是否有针对相关方投诉所采取纠正措施的程序,如何监督纠正措施实施 是否有纠正措施实施的正确记录 是否将预防措施信息提交管理评审 是否实现了由于采取纠正措施而导致的程序变更和文件修改4.5.3 文件记录文件记录- 组织是否建立和保持记录管理文件化程序 记录是否填写正确完整,字迹清晰,能准确的识别 记录的保存是否有适宜的环境和条件,是否便于查找和借阅,并做到防止丢失和损坏 组织是否规定了各种应保存的记录的存放年限4.5.4 环境管理体系审核环境管理体系审核 组织是否制定并保持了内部审核的文件化程序,以验证环境活动是否符合计划安排和环境管理体系的有效性 组织是否制定了内部审核计划并按照其实施,对审核对象和要求,审核人员和时间安排,等都作了明确的规定 内部审核人员是否经过培训,并经过资格认可 ,审核是否由与被审核对象无直接责任的人来进行 是否（制定并应用了审核用检查表并）作好审核详细记录 是否按程序要求编写了每次审核的报告,并经主管领导审阅和通知有关部门 对每一项不