风险分析与管控十

1、会计学1风险分析与管控十风险分析与管控十第1页/共112页第2页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第3页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第4页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第5页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第6页/共112页第7页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第8页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第9页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第10页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读序号场所/环节/部位较大危险因素易发的事故类型主要防范措施依据1高（低）压造型机冷却水管漏水、液压管漏油，

2、接触高温溶液而引起爆炸其他爆炸（1）应设置水冷却系统及液压系统检测和报警装置。（2）应设置防治水进入型腔的安全设施。（3）设备维护检修时应使用能量锁定装置，或设置专人监护铸造机械 安全要求（GB20905-2007）第10.2条2高压造型机合型区防护罩强度不够，开口处未与控制系统耦合导致溶液飞溅伤人机械伤害、灼烫（1）应在合型区前设置移动式防护罩，其开口处应通过两个机械限位开关与控制系统相耦合。（2）防护罩应有一定强度，并能抵抗溶液飞溅。压铸单元安全技术要求（GB20906-2007）第5.2.2条第11页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第12页/共112页较大危险因素辨识与防范

3、指导手册解读计算机集成制造系统Computer Integrated Manufacturing System ，简称CIMS第13页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第14页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第15页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第16页/共112页该危险因素易产生的作业场所、工艺环节或设备设施的部位。较大危险因素的名称，均按照直接导致事故的原因确定该危险因素所导致的后果，按照企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-1986）规定的20类事故类型该项危险因素应采取的主要防范措施，为一般且通用的措施，可结合企业实际情况增加或删减。该项危险

4、因素所对应的法规、标准名称和具体条款，有些内容为事故教训等。较大危险因素辨识与防范指导手册解读第17页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第18页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第19页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第20页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第21页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第22页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第23页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第24页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第25页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第26页/共112页

5、较大危险因素辨识与防范指导手册解读第27页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第28页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第29页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第30页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第31页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第32页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第33页/共112页较大危险因素辨识与防范指导手册解读第34页/共112页第35页/共112页p “没有必要让每一代人重新去发现前人已经发现的那些工艺安全原理。我们必须从别人的经验中学习，而不是从沉痛的教训中学习。我们必须将我们已经学到的东西

6、代人相传。”p 我们应该掌握正确安全认识论和方法论，从理性的原理出发，通过“沉思”来防范和控制事故的灾害，至少我们要选择“模仿”之路，学会向先进的国家、行业、先进企业学习优秀的安全管理方法，采用科学高效的预防措施，把事故消灭在萌芽状态，这才是正确的方法。第36页/共112页第37页/共112页第38页/共112页危害：指客观存在的不安全状态。特点：有时间范围，有积累，有事实。风险=危害+人的行为、环境因素。特点：突发性、瞬间作用，有后果。第39页/共112页l显现风险：停电、触电、坠落、噪声、中毒、泄漏、火灾、爆炸、坍塌、踩塌等突发事件及危害因素；l潜在风险：异常、超负荷、不稳定、违章、环境不

7、良等危险状态及因素。l静态风险：隐患、缺陷、坠落、爆炸、物击、机械伤害等不随时间变化的风险；l动态风险：火灾、泄漏、中毒、水害、异常、不稳定、环境不良等随时间变化的风险；l短期风险：坠落、爆炸、物击、机械伤害、中毒、不安全行为、环境不良等发生过程短或存在时间不长的风险；l长期风险：隐患、缺陷、火灾、泄漏、水害、异常、不稳定等过程长或发展时间较长的风险。第40页/共112页第41页/共112页第42页/共112页第43页/共112页第44页/共112页外部激励第45页/共112页 实现人的安全和健康是风险管理的根本目的，作为保护目标的人脆弱性增大。第46页/共112页第47页/共112页第48页

8、/共112页第49页/共112页危害辨识分析危害类型及原因判断危害后果及影响确定风险程度风险防范第50页/共112页后果严重程度有多大？发生的可能性有多大？确定风险程度或级别？是否符合规范、标准或要求？如何预警和预防风险？什么方法控制和削减风险？如何应急和消除危害？有哪些事故、隐患、危害和危险源、危险态？后果及影响是什么？原因和机理是什么？第51页/共112页 风险水平风险水平风险等级风险等级预警色风险预风险预 警控警控 制制（高）（高）不可以接受的风险；紧急出动，直至风险降低后才能恢复工作（中）（中）不希望有的风险；集结待命，努力降低风险，在规定时间内恢复正常工作（较低）（较低）有条件接受的

9、风险；原地待命，评审是否需要另外的控制措施（低）（低）可以接受的风险；正常运行2）风险预警技术第52页/共112页风险预控风险预控 风险等级风险等级风险预警描述风险预警描述风险预控措施（级别）匹配风险预控措施（级别）匹配高高中中较低较低低低（高）（高）不可接受风险：不可接受风险：停止作业，启动高级别预控，全面行动，直至风险消除或降低后才能生产作业；合理可接受不合理不可接受不合理不可接受不合理不可接受（中）（中）不期望风险：不期望风险：全面限制作业，启动中级别预控，局部行动，在风险降低后生产作业；不合理可接受合理可接受不合理不可接受不合理不可接受（较低）（较低）有限接受风险：有限接受风险：部分限

10、制作业，低级别预控，选择性行动，在控制措施下生产；不合理可接受不合理可接受合理可接受不合理不可接受（低）（低）警告风险：警告风险：常规作业，常规预控，现场应对，警惕和关注条件下生产作业。不合理可接受不合理可接受不合理可接受合理可接受第53页/共112页研究开发步骤u 第一步：设计风险分析模式(标准、方法)u 第二步：进行全面风险辨识u 第三步：进行科学风险分级（评价）u 第四步：设计风险预警机制及模式u 第五步：开发报警、预警信息支持系统u 第六步：预警系统试运行u 第七步：制定风险动态预警管理办法第54页/共112页第55页/共112页危害识别：是指查找并认定危害的过程。 危害识别是风险管理

11、的第一步，应尽可能将与活动有关的危害全部识别出来，并逐个加以确认。3）风险辨识技术第56页/共112页l 充分性原则l 准确性原则l 系统性原则l 科学性原则第57页/共112页管理、应急和辅助设施作业部位地域环境内部布局人为因素生产工艺过程生产设备装置建筑物第58页/共112页辨识单元划分-三类风险管理对象第一类对象：设备、设施和危险源系统；第二类对象：生产作业过程工艺工况系统;第三类对象：作业岗位体系风险类型设备对象:故障,隐患,缺陷,危险源工艺对象:生产事故,危险,环境不良岗位对象:危害,伤亡事故,风险态辨识分析模式1、设备、设施故障模式及影响分析（FMEA）2、生产作业过程工作危险性分

12、析（JHA）3、作业岗位职业健康安全风险分析（LEC）第59页/共112页风险评价风险评价: :是指对风险严重程度的评估过程。 利用某种评估方法，确定每项风险的等级，为实施风险目标管理提供依据。第60页/共112页风险可能性危害评价评价后果严重度发生频率定性评价定性评价定量评价定量评价第61页/共112页 可能性 P等级严重度L等级0不可能发生A几乎不发生B很少发生C偶尔发生D可能发生E经常发生0（无影响）1（轻微的）2（较小的）3（较大的）4（重大的）5（特大的）6（灾难的）第62页/共112页风险风险控制，控制，是指消除或降低风险等级的过程。 降低风险等级或对无法降低的风险进行控制，遏制事

13、故的发生，是风险管理的重要环节。5）风险控制技术第63页/共112页不可容许风险OHS目标应急预案测量监测可接受标准查核纠正预防严重意外事件严重意外事件进行风险记录进行风险记录 运行控制运行控制管理方案第64页/共112页第65页/共112页人的不安全行为物的不安全状态环境的不安全条件1、管理措施：运行控制、培训、检查、应急等3、防护措施、防护措施2、工程技术措施：、工程技术措施：管理方案管理方案第66页/共112页停止使用该危害性物质改使用危害性较低的物质修改程序以减轻危害性隔离人员或危害局限危害工程技术控制管理控制个人防护消除风险消除风险降低风险降低风险个人防护个人防护第67页/共112页

14、第68页/共112页划分作业活动识别危害评估风险确定风险可否承受制定控制措施计划评审措施计划充分性1）风险管理策划的步骤第69页/共112页2）风险的解决方案科学技术风险分析专业知识工程经验合理的解决方案第70页/共112页推行风险管理推行风险管理工作按以下五工作按以下五个步骤进行个步骤进行危害识别危害识别风险评价风险评价风险控制风险控制 应急计划应急计划恢恢 复复3）实施风险管理第71页/共112页 在危害识别时，我们采取在危害识别时，我们采取集中识别集中识别、随机识别随机识别、审计识别审计识别和和来访者识别来访者识别四种方式进行。四种方式进行。集中识别集中识别项目作业开始前，对工程项目存在

15、的危害进项目作业开始前，对工程项目存在的危害进行的一次全面识别。行的一次全面识别。随机识别随机识别整个作业过程中，由员工随时识别出的危害整个作业过程中，由员工随时识别出的危害。审计识别审计识别各种审计过程中，上级审计、甲方审计、自各种审计过程中，上级审计、甲方审计、自审、班组互审、队内专项审计识别发现的危害。审、班组互审、队内专项审计识别发现的危害。来访者识别来访者识别外来人员发现的危害。外来人员发现的危害。第72页/共112页1、国家的的法律；2、国家行政法规；3、地方的和部颁规章；4、技术标准：国家、行业、地方；5、企业规章制度；6、其他。第73页/共112页什么会发生? What cou

16、ld happen?经常?How often?怎么样?So what?风险分析风险分析Risk Analysis风险评估风险评估Risk Assessment该怎么做?What do I do?风险管理风险管理Risk Management多严重?How bad?第74页/共112页确定风险控制级别确定风险控制级别 明确控制目标明确控制目标制定管理方案制定管理方案落实责任人落实责任人填写风险控制表填写风险控制表填写风险管理表填写风险管理表第75页/共112页应急应急计划计划，是是风险控制失败风险控制失败的补救措施。的补救措施。事故发生至结束是有一个过程的。为很好地控制这个过程，缩短事故持续时间

17、和涉及的范围，减少损失，我们对重大风险项目，制定了应急计划，并组织有关人员进行演习。第76页/共112页第77页/共112页恢复恢复，是是事故结束后，为事故结束后，为恢复正常生产所做的准备工恢复正常生产所做的准备工作。作。为保证下一阶段生产的顺利进行，防止类似事故重复发生，从发生事故后至恢复生产前，应对发生的事故进行恢复工作。第78页/共112页第79页/共112页第80页/共112页企业安全预测预警系统第81页/共112页企业安全预测预警系统第82页/共112页企业安全预测预警系统第83页/共112页企业安全预测预警系统第84页/共112页企业安全预测预警系统第85页/共112页得出：隐患评

18、估(指标)a.隐患评估 是对事故隐患信息定量化的表示，对事故隐患一旦失控可能会造成的后果进行评估。不同后果的对应分值分值如下表：A -预警周期内基本隐患件数 (可根据企业历史平均值评估确定);An -可造成死亡、重伤、轻伤的隐患件数: : A1、A2、A3 (实际统计)an - 其件数分别对应的分值:a1=1、a2=0.5、a3=0.1注：隐患数量会影响事故隐患评估指标计算结果。明确企业基本隐患数量，即规定时间内发现的隐患平均数，通过基本隐患数量与实际隐患发现数量的比值来消除隐患数量多少对系统的影响。企业安全预测预警系统第86页/共112页b.隐患等级 分为一般隐患和重大隐患。 对应分值分值如

19、下表。Bn-重大、一般隐患件数:B1 、B2bn- 其对应的分值:b1=1、b2=0.1, 并且B1+B2=A1+A2+A3B1+B2=A1+A2+A3c.隐患整改率 隐患整改率对应分值分值如下表：得出：隐患等级(指标)cn1-重大隐患整改率对应的分值 cn1=1, 2, 3, 4, 5(0、0.05、0.1、0.2、0.3)cn2-一般隐患整改率对应的分值 cn2=1, 2, 3, 4, 5 (0、0.05、0.1、0.2、0.3)得出：隐患整改率(指标)企业安全预测预警系统第87页/共112页a. 教育培训等级 不同的的对应分值如下表所示：其中：Dn-公司级、车间级、班组级教育培训次数值D

20、1、D2、D3dn-公司级、车间级、班组级教育培训对应分值d1=1、d2=0.5、d3=0.1 得出：教育培训等级(指标)企业安全预测预警系统第88页/共112页b.教育培训时间比 即新员工、转岗、复岗人员以及相关人员再教育等实际培训时间与法定培训时间或企业计划培训时间的比值。不同的对应分值如下表所示：得出：教育培训时间比其中：en1公司级教育培训时间比对应的分值 1, 2, 3, 4, 5 en2车间(部门、分厂)级教育培训时间比对应的分值 1, 2, 3, 4, 5 en3班组级教育培训时间比对应的分值 1, 2, 3, 4, 5企业安全预测预警系统第89页/共112页a.应急演练级别 不

21、同应急演练级别的对应分值如下表所示：其中:Fn公司级、车间(部门、分厂)级、班组级应急演练分别对应的次数 n=1, 2, 3fn公司级、车间(部门、分厂)级、班组级应急演练分别对应的分值 n=1, 2, 3 得出：应急演练级别(指标)企业安全预测预警系统第90页/共112页b.应急演练影响应考虑应急演练对其一段时间内安全生产状况的影响，考虑应急演练发生后三周产生的影响。应急演练后不同时间段的对应分值如下表所示：得出：应急演练影响(指标)其中：en1公司级应急演练完成后相应时间内所对应的分值 n=1, 2, 3en2车间(部门、分厂)级应急演练完成后相应时间内所对应的分值 n=1, 2, 3en

22、3班组级应急演练完成后相应时间内所对应的分值 n=1, 2, 3注意：数据采集时，应考虑到随着应急演练发生后时间的延长，对安全生产状况的实际影响力会渐渐减少因素。企业安全预测预警系统第91页/共112页其中:Gn当期死亡、重伤、轻伤事故分别对应的人数 ；G4当期生产设备事故起数；G5当期险肇(未遂)事故起数；gn死亡、重伤、轻伤、生产设备事故及险肇(未遂)事故对应分值 1,2,3,4,5 得出：生产安全事故(指标)注：以上指标量化方式均为推荐数值。企业应根据各预警指标与事故发生情况的关联影响程度、重复出现概率等因素，进行量化。企业安全预测预警系统第92页/共112页 企业可自行增加其他预警指标

23、，如：人的因素可包括职业技能等级、工龄、劳动强度等指标项；物的因素可包括设备功能完好率、设备检维修计划完成率、非计划检维修数量、设备超负荷运行等指项；管理因素可包括专职安全管理人员占比、外用工流动率、外用工数量等指标项。企业安全预测预警系统第93页/共112页企业安全预测预警系统第94页/共112页 企业安全生产预警指数值 通过预警指标量化值及其指标权重，建立数学模型，得出安全生产预警指数值，表征当前安全生产状态的数值。安全生产预警指标对安全生产预警指数的生成，根据其指标对安全生产状况的影响，产生正向和负向的系数影响。即有利于事故预防、安全管理的指标项在公式中属于负向的系数，不利于事故预防、安

24、全管理的指标项公式中属于正向的系数。得出：预警指数值SPI - 企业安全生产预警指数值（Safety Precaution Index）WnWn- - 各指标所对应的权重 n=1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 企业安全生产预测值 企业可采用指数预警法、统计预警法、模型预警法等适当的数学方法,通过对历史安全生产预警指数值的运算，建立预测数学模型，计算出未来时间点生产安全数值，对未来生产安全状态进行预测。预测模型应进行有效性验证，确保预警模型与其所反映的趋势保持一致，确保预警系统的有效性。企业安全预测预警系统第95页/共112页 企业应定期对预警系统运行状况进行评估,评估其对安全生产状

25、况判断的准确性。当准确性无法满足企业需求时，应及时调整预警指标、指标权重等内容。企业安全预测预警系统第96页/共112页企业安全预测预警系统第97页/共112页 预警信息发布时,以横轴表示时间,设定周、月作为预警周期，纵轴表示安全生产预警指数值。通过预警阈值划分区域,将4个预警等级设定明显的预警色，安全等级为绿色、注意等级为橙色、警告等级为黄色、危险等级为红色。根据系统不同时刻的预警指数值，绘出安全生产预警指数图,对超过警戒的预警点，在预警指数图进行报警,同时，在预警指数图区域内，将企业安全生产预测值曲线在图形上用其他颜色进行绘制,表征未来时间安全生产状态。某企业20XX年 安全生产预警指数图

26、和趋势图企业安全预测预警系统第98页/共112页企业至少每个月应生成一次安全生产预警报告，预警报告可分为企业级和车间(分厂) 级。l 预警报告内容内容至少应包括:安全生产预警指数l 各指标数据组成l 各指标数据分析l 与上周期预警指数值比较分析l 本期预警指数分析结果l 存在的问题及改进的措施企业安全预测预警系统第99页/共112页企业应充分发挥信息化手段在安全生产预警系统建设中的作用,建立并使用安全生产预警信息系统,辅助安全生产预警工作在企业顺利开展。预警信息系统应至少包含预警指标管理、预警数据采集、预警信息发布、问题整改等必要功能模块，实现预警系统闭环管理，具有使用人性化、数据采集便捷、支

27、持安全决策等特点；提供可配置不同用户使用权限的功能；各功能模块应具备综合查询、录入、修改、删除、数据导出等功能。2 2、数据采集、数据采集企业应建立贯穿班组、车间(分厂)、各部门、企业的数据采集和上报系统，系统中明确各指标项所需录入的数据内容、频次和数据质量要求。数据采集内容应根据各预警指标制定。各有关部门应指定专人及时录入所需的安全生产预警信息数据。企业有条件时,可实现安全生产管理信息系统、分布式控制系(DCS)、在线监控等系统与安全生产预警系统的数据自动对接，实现自动、实时的数据采集，减少人工录入量和提高信息准确程度。企业安全预测预警系统第100页/共112页根据不同部门及不同管理层级，系

28、统应能自动生成安全生产预警指数图和安全生产预警报告，发布给安全管理机构及各相关部门，辅助企业管理层及各部门的安全管理、决策工作。可通过安全生产预警信息系统、办公自动化系统、电子邮件和短信等多种方式将预警信息发送到领导层、安全预警机构及各相关部门人员。安全生产预警指数图应采用曲线图的方式呈现，直观表征安全生产现状及发展趋势。当超过某一阈值时，图形可通过信号灯或显著颜色等及时报警。系统应自动生成安全生产预警报告部分内容，应包含预警指数图、专项数据统计表、统计图形、指标构成、分析描述等，同时对报告分析描述提供人工录入的功能。4 4、问题、问题整改整改 企业各部门应在收到预警指数图和预警报告后,及时制定、落实整改措施,完成问题整改,并在系统中及时上报,保证预警系统的闭环管理。企业安全预测预警系统第101页/共112页预警指数值的准确度的基础是：预警指数值的准确度的基础是：1 1、企业相关数据的采集，信息的分析的评估；、企业相关数据的采集，信息的分析的评估；2 2、各项指标权重系数、各项指标权重系数WnWn