第二章公共政策与政策工具

1、第二章 公共政策与政策工具n公共权力机关通过制定和实施国家职能，制定政策和实施政策是政府存在的基础n第一节 公共政策的含义、类型与功能n第二节 公共政策的本质和基本特征n第三节 政策工具第一节 公共政策与政策工具n一、什么是公共政策n二、公共政策的产生与发展n三、政策类型n四、公共政策与法n五、公共政策的基本功能一、什么是公共政策n1、概念界定的类型n2、含义、内涵概念界定的类型n（1）侧重于政策主体n（2）侧重于政策方案n（3）侧重于政策结果n（4）倾向于综合含义n含义：公共政策是公共权力机关由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案内涵n第一，公共政策是决定

2、、决策、对策、政策的一种特殊形态，它具有决定、决策、对策、政策的一般特征。n第二，公共政策是公共权力机关的基本活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现。n第三，公共政策石井由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系，是前者能不能够以及可以在多大程度上聚合公民的愿望、意向和利益。n第四，公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。n第五，公共政策是一种权威性的价值分配方案。n第六、公共政策在形式上可以是积极的、也可以是消极的。二 公共政策学的产生与发展n1、产生n2、发展产生n三个初始条件/三个核心要素：n1、公共问题的形成n2、公

3、共决策机关的产生n3、公共强制机构的出现发展n1、在公共问题的形成过程中，公民参与所起的作用越来越强大。n2、现代国家和政府制度的基本理念是主权在 民。n3、现代国家和政府越来越注重执行社会管理的职能，目的不仅是维护和巩固政治统治，而且是推动经济和社会自身的发展。n4、从传统的注重少数统治者个人甚至最高统治着一个人的品格、魄力、智慧、学识和视野等因素转变为越来越清楚的认识到取决于政策过程的科学化和民主化。三 政策类型n1、从内容特征上划分n2、从形式特征上划分从内容形式上划分n1、内容特征含义n2、类型n内容特征：指的是具有不同的政策效力的各项公共政策构成一个统一的、相互总用的政策体系。n类型

4、：1、元政策、基本政策、部门政策n 2、战略、策略、战术n 3、依政策内容的社会领域的不同进行的分类n 4、政策的内容特征的其他分类方法n 5、分配性政策、调节性政策、自我调节性政策和再分配政策n 6、分配性政策、限制性政策和再分配性政策n 7、零和博弈政策和非零和博弈政策n 8、初始政策和反馈政策n 9、确定型政策和不确定性政策、风险政策与竞争政策n 10、鼓励性（扩大性）政策与限制性政策n 11、积极型政策与消极政策n 12、能动型政策与被动型政策元政策、基本政策、部门政策n元政策：统摄性 指导、规范作用n 基本功用在于保障其他各项政策遵循同一套政策理念、谋求实现统一的政策目标。n基本政策

5、：针对某一社会领域或社会生活某个基本方面制定的，在该领域或方面起全局性与战略性作用的政策，就是基本政策，又被称作基本国策、方针政策、纲领政策、根本政策。n部门政策：具体政策或方面政策战略、策略、战术n划分依据：将时间与空间这两个向度结合起来，才有了公共政策的战略、策略和战术的区分。n战略：大政策、宏观政策n“运筹于帷幄之中，决胜于千里之外”n“一言兴邦，一言丧邦”n策略：行动路线n “中观决策”n战术：微观决策依政策内容的社会领域的不同进行的分类n1、政治政策n2、经济政策n3、社会政策n4、教育、科技、文化政策n政治政策：民权政策、外交政策、国防政策、国家安全政策、公共安全政策、人力资源政策

6、、阶级政策、民族政策、政党政策等。n经济政策：n两个基本层次：宏观调控与微观管理n核心价值：获取最佳社会经济效益n包括：产权与经营权政策、金融政策、农业政策、工业政策、企业政策、交通政策、能源政策、基础建设政策、金融政策、财政政策、预算政策、福利政策、贸易政策、房地产政策、住宅政策、区域发展政策等。n社会政策：n价值核心：社会正义、社会公正、社会协调、社会稳定n包括：劳动政策、医疗卫生政策、人口政策、环境政策、宗教政策、移民政策等。n教育、科技、文化政策：n思想自由和国家财政的支持力度是教育、科技、文化政策的根本要素。n教育政策包括国民义务教育政策、高等教育政策、职业教育政策、继续教育政策、社

7、会教育政策等；n科技政策包括科技管理政策、高新技术开发政策、知识产权保护政策、科技成果转化政策等；n文化政策包括大众传播政策、网络管理政策、文学艺术政策、体育政策等。政策内容的其他分类方法n1、单目标政策与多目标政策n2、程序性政策与非程序性政策n3、实质性政策与程序政策n4、物质性（或实质性）政策与符号性（象征性）政策n5、分配性政策、调节性政策、自我调节性政策和再分配政策n6、分配性政策、限制性政策和再分配性政策n7、零和博弈政策与非零和博弈政策n8、初始政策和反馈政策n9、确定型政策与不确定型政策、风险型政策与竞争型政策n10、鼓励性（扩大性）政策与限制性政策n11、积极型政策与消极型政

8、策n12、能动型政策与被动型政策n程序性政策与非程序性政策：n这是以政策主体在制定一项政策时有无现成的规范和原则可遵循为标准所做的类型划分。n也叫做例行政策、常规政策、重复性政策n实质性政策与程序性政策：n詹姆斯 安德森n实质性政策与政府准备采取的行动有关；程序性政策涉及由谁采取行动与怎样采取行动。n物质性（获实质性）政策与符号性（或象征性）政策：n安德森，以政策效果为标准n物质性政策：将有形资源或实质性权利提供给一些人而同时将真正不利的条件加于另一些人的政策；n符号性行政：分配的有利条件或不利条件很少对人们产生实际效果且不交付表面上承诺的的东西。爱国主义、忠诚、服从、民族自豪感等n分配性政策

9、、调节性政策、自我调节性政策和再分配性政策：n划分依据：以政策协调社会生活的方式为标准n分配性政策、限制性政策和再分配性政策：n分配性政策是围绕权利、利益的个别分配而做的决策；n限制性政策是指会给某一社会群体带来利益而同时给其他社会群体造成损失的政策；n再分配性政策指的是政府制定的社会福利政策n零和博弈政策与非零和博弈政策：n零和博弈政策会导致丧失利益的一方产生失落感和挫败感，甚至会进行激烈的反对。管执行政策和再分配性政策就属于零和博弈政策。n非零和博弈政策指的是政策不以一方所得及地方所失为基础，政策的结果是有关各方各有所得、各有所失。n确定型政策与不确定型政策、风险型政策与竞争政策：n以政策

10、结果的可预测性，也就是以假设的政策结果与实际的政策结果相吻合的程度为标准n积极型政策与消极型政策：n划分标准：以政策主体是否行为为标准n通过不行为而达到所希望的目标的政策时消极型政策。n能动型政策与被动型政策：n能动：政策主体根据对客观情势的发展趋势所做的预测，面向未来而主动采取某种行动；n被动：政策主体以解决既存问题为根本目的而采取的行动方案。从形式特征上划分n1、形式特征含义n2、划分的类型n形式特征：指的是一项政策由谁制定、它的合法化经过什么样的程序、它的目标群体是谁、它的适用范围和生效时间怎样、它的执行者是谁、主要执行手段是什么等在政策文本上有正式规定的特征。n划分的类型：n依横向形式

11、特征划分的政策类型n依纵向形式特征划分的政策类型 n依横向形式特征划分的政策类型：n1、决定因素：当代世界各国的政治体制n2、可以分为：立法决策、国家首脑决策、行政决策、司法决策、执政党决策n立法决策：n中国的人大决策n美国的国会决策n国家首脑决策：总统制、半总统半议会制、超级总统制n美国总统决策制n行政决策：普遍性n中国的行政决策n美国的行政决策n司法决策：普遍性n中国的司法决策n美国的司法决策n执政党决策：中国特有n依纵向形式特征划分的政策类型：n划分取决于：国家结构和各个层次的公共权力机关的大小和他拥有的实际能力的强弱。n国家结构的划分：单一制/联邦制n美国的纵向政策类型四 公共政策与法

12、n1、相同点n2、相异点n3、相互关系n相同点：n1、制定者、执行主体相同n2、作用相同n3、制定过程相同n获得法的形态n相异点：n1、侧重点：政策（可行为性）；法（对不可行之行为的可诉讼性）n2、权利义务是否对称n3、主动性n4、适用性n5、强制性程度n6、稳定性连续性不同n7、干预的范围、程度n未获得法的形态：n具有上述的全部特质和规定性，但文本不具有法的特质和规定。n政策与法的相互关系：n政策是法的来源和动力，对法的制定和执行具有方向性的指导作用；法为政策提供保障，定型化为法律的政策具有更强的稳定性和连续性。五、公共政策的基本功能n1、管制n2、引导n3、调控n4、分配第二节 公共政策的本质与基本特征n一、政策的本质n二、公共政策的基本特征n政策的本质：n1、认识论本质：理论与实践的中间环节n2、社会本质：公共性与偏好性的对立统一n认识论本质：n1、政策与理论n理论是政策的理念一句，政策是理论的具体化n2、政策与实践n政策是实践经验的原则化并在实践中得以完善和发展，实践必须以政策为出发点兵贯穿其整个过程。n社会本质：n社会资源配置n社会价值分配n公共性：社会主体、任务、目的n偏好性：社会阶级属性、社会经济结构中的地位n公共