第9章 一般均衡与福利经济学

1、第九章第九章一般均衡理论与福利经济学一般均衡理论与福利经济学 General Equilibrium Theoryand Welfare Economics 本章内容：考察在市场经济体系中，是否存在一般均衡状态（一本章内容：考察在市场经济体系中，是否存在一般均衡状态（一般均衡论）？如果存在是否具有经济效率（福利经济学）？般均衡论）？如果存在是否具有经济效率（福利经济学）？ l第一节第一节 一般均衡一般均衡l第二节第二节 福利经济学与帕累托最优福利经济学与帕累托最优l第三节第三节 帕累托最优的一般均衡分析帕累托最优的一般均衡分析l第四节第四节 帕累托最优状态的实现帕累托最优状态的实现第一节 一般

2、均衡l一、局部均衡与一般均衡一、局部均衡与一般均衡l二、瓦尔拉斯一般均衡论二、瓦尔拉斯一般均衡论一、局部均衡分析与一般均衡分析l局部均衡分析局部均衡分析l概念：在一个市场的价格变动对其他市场价格没有显著影响的概念：在一个市场的价格变动对其他市场价格没有显著影响的假设基础上进行的分析。假设基础上进行的分析。l适用：一个市场中市场条件的变化对其他市场中的价格影响很适用：一个市场中市场条件的变化对其他市场中的价格影响很小的情况。小的情况。l一般均衡分析一般均衡分析l概念：在分析中考虑到不同市场价格间的相互关系和相互影响。概念：在分析中考虑到不同市场价格间的相互关系和相互影响。l适用：一个市场中市场条

3、件的变化对其他市场中的价格具有重适用：一个市场中市场条件的变化对其他市场中的价格具有重大影响的情况。大影响的情况。l相互联系的市场如：石油、煤、汽油、汽车。其中的一个市场达相互联系的市场如：石油、煤、汽油、汽车。其中的一个市场达到均衡，但它们相互影响，直到各个市场达到均衡。从局部到一到均衡，但它们相互影响，直到各个市场达到均衡。从局部到一般。般。P1P2P0S1SDD1Q2Q1Q0(a)原油市场P1P0PPOQ1Q0DS1S(c)汽油市场OP1P0ODD1SQ0Q1QQQQO(b)煤市场P0P1PPQ1Q0SD1D(d)汽车市场图9-1 市场之间的关系二、瓦尔拉斯一般均衡论l 瓦尔拉斯是第一个

4、认识到均衡重要性的人，并于瓦尔拉斯是第一个认识到均衡重要性的人，并于18741874年出版的年出版的纯粹政治经济学纲要纯粹政治经济学纲要一书提出了第一个一般均衡的理论模型，证明了一般均衡的唯一性、稳定性及最优性。一书提出了第一个一般均衡的理论模型，证明了一般均衡的唯一性、稳定性及最优性。 瓦尔拉斯的一般均衡理论后来由帕累托、希克斯、诺伊曼、萨缪尔森、阿罗、德步鲁及麦瓦尔拉斯的一般均衡理论后来由帕累托、希克斯、诺伊曼、萨缪尔森、阿罗、德步鲁及麦肯齐等人加以改进和发展。肯齐等人加以改进和发展。 经济学家利用集合论、拓扑学等数学方法，在相当严格的假定条件之下证明：一般均衡经济学家利用集合论、拓扑学等

5、数学方法，在相当严格的假定条件之下证明：一般均衡体系存在着均衡解，而且，这种均衡可以处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求。体系存在着均衡解，而且，这种均衡可以处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求。 这些假设条件有：这些假设条件有： 任何厂商都不存在规模报酬递增；任何厂商都不存在规模报酬递增； 每一种商品的生产至少必须使用一种原始生产要素；每一种商品的生产至少必须使用一种原始生产要素； 任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它的初始存量；任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它的初始存量； 每个消费者都可以提供所有的原始生产要素；每个消费者都可以提供所有的原始生产要素； 每个消费者的序数

6、效用函数都是连续的；每个消费者的序数效用函数都是连续的； 消费者的欲望是无限的；无差异曲线凸向原点，等等。消费者的欲望是无限的；无差异曲线凸向原点，等等。 总之，在一定的假设条件全部得到满足，一般均衡体系就有均衡存在。总之，在一定的假设条件全部得到满足，一般均衡体系就有均衡存在。第二节 福利经济学与帕累托最优l一、福利经济学的性质一、福利经济学的性质l二、福利经济学的理论发展二、福利经济学的理论发展l三、帕累托最优状态三、帕累托最优状态一、福利经济学的性质一、福利经济学的性质l 福利经济学福利经济学Welfare Economics l 作为一种规范经济学，在作为一种规范经济学，在一定的价值判

7、一定的价值判断断的基础上，提出社会福利目标和判断福利的基础上，提出社会福利目标和判断福利大小的标准，用以研究整个经济的资源配置大小的标准，用以研究整个经济的资源配置优劣优劣。 二、福利经济学的理论发展二、福利经济学的理论发展：l 庇古根据边际效用基数论提出两个基本的福利命题：国民收庇古根据边际效用基数论提出两个基本的福利命题：国民收入总量愈大，社会经济福利就愈大；国民收入分配愈是均等化，入总量愈大，社会经济福利就愈大；国民收入分配愈是均等化，社会经济福利就愈大。社会经济福利就愈大。l 他认为，经济福利在相当大的程度上取决于国民收入的数量他认为，经济福利在相当大的程度上取决于国民收入的数量和国民

8、收入在社会成员之间的分配情况。因此，要增加经济福利，和国民收入在社会成员之间的分配情况。因此，要增加经济福利，在生产方面必须增大国民收入总量，在分配方面必须消除国民收在生产方面必须增大国民收入总量，在分配方面必须消除国民收入分配的不均等。入分配的不均等。 l 2020世纪世纪3030年代，在批判旧福利经济学的基础上，采用序数效年代，在批判旧福利经济学的基础上，采用序数效用论，诞生了新福利经济学。新福利经济学以帕累托最优理论为用论，诞生了新福利经济学。新福利经济学以帕累托最优理论为核心。核心。三、帕累托最优状态三、帕累托最优状态l帕累托帕累托(Pareto) 意大利经济学家，新福利经济学的代表人

9、物。在序数效意大利经济学家，新福利经济学的代表人物。在序数效用论的基础上，以效率作为福利分析的唯一目标。用论的基础上，以效率作为福利分析的唯一目标。l帕累托最优（状态）帕累托最优（状态） 对于既定的资源配置状态，任意改变都不可能使至少一对于既定的资源配置状态，任意改变都不可能使至少一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，这样的资源个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，这样的资源配置就被称为帕累托最优状态，或称为配置就被称为帕累托最优状态，或称为帕累托效率帕累托效率(经济效经济效率率)。l帕累托改进帕累托改进 若既定的资源配置变化使得至少一个人的状况变好，而若既定的资源配置变化使得至少一个人

10、的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，即实现了帕累托改进。没有使任何人的状况变坏，即实现了帕累托改进。第三节 帕累托最优的一般均衡分析l一、一般均衡的几何分析工具一、一般均衡的几何分析工具 埃奇渥斯盒状图埃奇渥斯盒状图l二、交换的一般均衡二、交换的一般均衡l三、生产的一般均衡三、生产的一般均衡l四、生产和交换的一般均衡四、生产和交换的一般均衡一、一般均衡的几何分析工具一、一般均衡的几何分析工具埃奇渥斯盒状图埃奇渥斯盒状图l埃奇渥斯埃奇渥斯(Francis Y. Edgeworth,1845-1926) 英国经济学家，英国经济学家，“无差异曲线无差异曲线”几何分析方法几何分析方法的先驱者之一。的

11、先驱者之一。l埃奇渥斯埃奇渥斯盒状图用于表示两种经济活动的交互作用盒状图用于表示两种经济活动的交互作用Interaction，最初仅用于消费领域，后被用于生产最初仅用于消费领域，后被用于生产领域，成为一般均衡理论的重要工具。领域，成为一般均衡理论的重要工具。l埃奇渥斯盒状图的基本假定：埃奇渥斯盒状图的基本假定： 社会上只存在两个消费者社会上只存在两个消费者A,B和两种产品和两种产品X,Y； 社会上只存在两个生产者社会上只存在两个生产者生产生产X和和Y 和两种生产要素和两种生产要素L,K； 资源（生产要素）的总量和产品与要素的价格既定；资源（生产要素）的总量和产品与要素的价格既定； 人们所追求的

12、是效用最大化和利润最大化。人们所追求的是效用最大化和利润最大化。二、交换的一般均衡二、交换的一般均衡YYXX00消费者消费者A的无差异曲线的无差异曲线消费者消费者B的无差异曲线的无差异曲线UA1UA2UA3UB3UB1UB2E1E2E3OAOBYAYYXXBXACUA1UA2UA3UB3UB1UB2YBXl交换契约线交换契约线 由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组成的曲线。成的曲线。l在交换契约线上的任意一点，表示交换处于均衡状在交换契约线上的任意一点，表示交换处于均衡状态。态。l若沿着契约线进行交换，一方效用的增加以另一方若沿着契约线进行交换，一方

13、效用的增加以另一方效用减少为代价；效用减少为代价；l若离开契约线进行交换，总效用将减少。若离开契约线进行交换，总效用将减少。交换的帕累托最优条件l 任意两种商品之间的边际替代率，对于任意两种商品之间的边际替代率，对于所有消费者来说都必须是相等的。所有消费者来说都必须是相等的。l 即：即：MUXMUY=MUXMUYMRSAXY= MRSBXYYX=YX(A)(B)(A)(B)三、生产的一般均衡KKLL00产品产品X的等产量曲线的等产量曲线产品产品Y的等产量曲线的等产量曲线X1X2X3Y3Y1Y2生产契约线E1E2E3OXOYKXKKLLLXCX1X2X3Y3Y1Y2KYLYl生产契约线生产契约线

14、 由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲线。的曲线。l在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状态。态。l若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另一种产品的产量减少为代价；一种产品的产量减少为代价；l若离开契约线分配要素，总产量将减少。若离开契约线分配要素，总产量将减少。生产的帕累托最优条件l 任意两种要素之间的边际技术替代率，任意两种要素之间的边际技术替代率，对于所有生产者来说都必须是相等的。对于所有生产者来说都必须是相等的。l 即：即：MPLMPK=M

15、PLMPKMRTSXLK= MRTSYLK KL=KL(X)(X)(Y)(Y)l已知商品已知商品X的生产函数为的生产函数为 ，而商品，而商品Y的的生产函数为生产函数为 ，若社会上有，若社会上有 ，且只生产且只生产X与与Y商品，试问：该社会的生产契商品，试问：该社会的生产契约曲线是什么？约曲线是什么？ 四、生产和交换的一般均衡四、生产和交换的一般均衡l生产可能性曲线生产可能性曲线 表示在资源或要素量既定前提下，社表示在资源或要素量既定前提下，社会所能生产的两种产品的各种最优产量组会所能生产的两种产品的各种最优产量组合。合。生产可能性曲线YXY3Y2Y10X1X2X3E1E2E3边际转换率边际转换

16、率生产可能性曲线的斜率的绝对值生产可能性曲线的斜率的绝对值Marginal Rate of Transformationl边际转换率边际转换率生产可能性曲线的斜率的绝对值生产可能性曲线的斜率的绝对值 Marginal Rate of TransformationMRTXY =YX或或 =dYdX 在这里，在这里， Y可以看成是可以看成是X的边际成本，的边际成本， X可以看成是可以看成是Y的边际成本，故的边际成本，故MRTXY =MCXMCY生产与交换的一般均衡YXY0X0BA 当边际转换率当边际转换率生产可能性曲生产可能性曲线的斜率线的斜率MRTXY等于边际替代率等于边际替代率无差异曲线的斜率

17、无差异曲线的斜率MRSXY 时，生时，生产和交换同时达到均衡，即生产和产和交换同时达到均衡，即生产和交换均没有必要再调整。交换均没有必要再调整。 此时，资源配置的效率达到最此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满足程度达到最大。大，使消费者的满足程度达到最大。生产和交换的帕累托最优条件l 任意两种产品的边际替代率等于他们的任意两种产品的边际替代率等于他们的边际转换率。即：边际转换率。即：=MUXMUYMCXMCY MRSXY= MRTXY消费者消费者生产者生产者第四节第四节 帕累托最优状态的实现帕累托最优状态的实现l 完全竞争是实现帕累托最完全竞争是实现帕累托最优状态的必要条件。优状态的必要

18、条件。l 只有在完全竞争的市场上，只有在完全竞争的市场上，才有可能满足帕累托最优状态才有可能满足帕累托最优状态的三个边际条件。的三个边际条件。交换最优边际条件的实现l 在完全竞争条件下，同一种商品的价格对在完全竞争条件下，同一种商品的价格对于任何消费者都是相等的，而每一个消费者都于任何消费者都是相等的，而每一个消费者都按效用最大化原则进行购买，即使任意两种商按效用最大化原则进行购买，即使任意两种商品的边际替代率都等于这两种商品的价格之比。品的边际替代率都等于这两种商品的价格之比。因而可以实现：对于不同消费者来说，任意两因而可以实现：对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等。种商品之间的边际替代率都相等。PXPYMUXMUY=MUXMUY=MRSXY(A)MRSXY(B)=(A)(B)生产最优边际条件的实现l 在完全竞争条件下，同一种生产要素的价在完全竞争条件下，同一种生产要素的价格对于任何生产者都是相等的，而每一个生产者格对于任何生产者都是相等的，而每一个生产者都按利润最大化原则进行购买，即使任意两种生都按利润最大化原则进行购买，即使任意两种生产要素的边际技术替代率都等于这两种生产要素产要素的边际技术替代率都等于这两