第六章 外部性理论和土地资源非市场价值

1、第六章 外部性理论和土地资源非市场价值本章内容 第一节 土地资源利用的外部性理论 第二节 土地资源价值及其构成 第三节 土地资源非市场价值评估第一节 土地资源利用的外部性理论一、外部性的内涵 外部性通常用来说明市场失灵以及政府行为与市场行为的选择问题。 概念：经济主体的行为对其他经济主体的福利产生影响，而这种影响结果并没有从货币上或市场交易中反映出来。由于这种影响是某一经济主体在谋取利润最大化的过程中产生的，是对局外人产生的影响，并且这种影响优势处于市场交易或价格体系之外，故称为外部性。第一节 土地资源利用的外部性理论一、外部性的内涵 分类：正外部性、负外部性。 正外部性：一个经济主体的行为带

2、来其他经济主体的福利增加，可称为“外部收益”。 负外部性：一个经济主体的行为带来其他经济主体的福利减少，可称为“外部成本”。第一节 土地资源利用的外部性理论一、外部性的内涵 知识补充F福利：是对享受或满足的心理反应（庇古），福利有社会福利和经济福利之分，社会福利中只有能够用货币衡量的部分才是经济福利。F帕累托标准： 指当一个经济发生某种变化后，如果在其他人的福利都不变坏的情况下，有一些人或者至少一个人的福利增加了，那么整个社会的福利就会被改善。F帕累托最优：又称为帕累托效率或配置效率，是指经济达到这样一种状态，以至于不再可能使一个人的福利增加而不使其他人或至少一个人的福利减少时，整个社会的福利

3、便达到了最大。第一节 土地资源利用的外部性理论一、外部性的内涵 外部性的直接后果是导致资源配置达不到最大效率，即不能达到帕累托最优。PQOMSCMPCDE1E2P1P2FQ1Q2资源利用中的外部性及其对资源配置的影响MR曼昆：曼昆：经济学原理经济学原理（微观）（微观）第一节 土地资源利用的外部性理论一、外部性的内涵 土地资源利用的外部性：指在土地开发利用过程中，通过对资源环境的影响而对其他土地的价值产生的超越主体范围之外的有利或不利的影响，而这种影响不能通过市场行为得到体现。第一节 土地资源利用的外部性理论二、外部性理论（一）马歇尔的“外部经济”理论F英国经济学家，首次提出“外部经济”的概念，

4、经济学原理：我们可以把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类：第一种是有赖于该产业的一般发展所形成的经济；第二种是有赖于某产业的具体企业自身资源、组织和经营效率的经济。F前一类称为“外部经济”；后一类称为“内部经济”。第一节 土地资源利用的外部性理论二、外部性理论（二）庇古的“庇古税”理论 “庇古税”内涵F在其福利经济学中，在马歇尔的“外部经济”概念基础上扩充了“外部不经济”的概念和内容，提出了“边际私人纯产值”和“边际社会纯产值”两个概念。F边际私人纯产值：指增加一个单位的投资后，投资者收入增加值；F边际社会纯产值：个人的生产活动给社会带来的有利影响是边际社会收益，个人的生产活动

5、给社会带来的不利影响是边际社会成本，两者之差即为边际社会纯产值。第一节 土地资源利用的外部性理论二、外部性理论（二）庇古的“庇古税”理论 “庇古税”内涵F由于边际私人纯产值和边际社会纯产值的差异，完全依靠市场机制形成资源最优配置，从而实现帕累托最优是不可能的。F外部性分为：正的外部性（外部经济）和负的外部性（外部不经济）。F外部性的存在使资源配置难以实现帕累托最优。政府通过征税或补贴，实现外部效应内部化，从而保证市场机制发挥其优化配置资源的作用。这种政策被称为“庇古税”。第一节 土地资源利用的外部性理论二、外部性理论（二）庇古的“庇古税”理论 “庇古税”的假设前提F政府是公共利益的天然代表者，

6、政府行为的唯一目标是提高社会福利；F政府知道引起外部性和受它影响的所有个人的边际成本或收益，拥有与决定帕累托最优资源配置相关的所有信息；F政府行为没有成本。p 以上假设前提不现实。但理论构成了现代微观经济学中有关市场失灵理论的基本观点。第一节 土地资源利用的外部性理论二、外部性理论（三）科斯的“科斯定理” 科斯定理F1960年发表社会成本问题，对庇古理论进行了批判：l损害（外部性）具有相互性；l在交易费用为0的情况下，庇古税无必要征收，这是因为双方通过自愿协商就可实现资源配置的最优化；l在交易费用不为0时，解决外部性内部化问题，要通过各种政策手段的成本-效益的权衡比较才能确定。第一节 土地资源

7、利用的外部性理论二、外部性理论（三）科斯的“科斯定理” 科斯定理F科斯定理：认为在交易费用为零与产权明确界定的前提下，解决外部性问题不需要征税，可以用市场交易形式解决；在交易费用不为零的情况下，解决外部性问题的手段要根据成本-收益的权衡比较，最终确定是使用征税还是用市场交易。第一节 土地资源利用的外部性理论二、外部性理论（三）科斯的“科斯定理” 科斯定理F科斯第一定理：若交易成本为零，无论初始产权如何界定，通过市场交易可以达到资源的最优配置。F科斯第二定理：若交易成本为正，不同的产权配置将产生不同的资源配置效率，从而影响社会总体福利，产权制度应寻求使交易成本最低的权利初始分配。第一节 土地资源

8、利用的外部性理论二、外部性理论（三）科斯的“科斯定理” 科斯定理 科斯定理的不足：F交易费用为零只是一种假设；F自愿协商方式需要考虑交易费用问题；F自愿协商成为可能的前提是产权明晰，但像土地资源等准公共物品产权往往难以界定，或界定成本很高，从而使自愿协商失去前提。第二节 土地资源价值构成一、土地资源价值内涵（一）土地资源价值内涵土地无价值论：无论什么土地都是自然物，不是也不可能是劳动生产物，因而没有价值。土地全价值论：整个土地都是有价值的，即使完全未经人类劳动参与、尚未进入交易的天然土地，都是有价值的。土地凝结了人类的长期劳动，就其整体而言，都是有价值的。（认为：土地自然生产力是等量劳动的替换

9、；全部土地都已凝结了人类的劳动，因而都是有价值的）。土地价值二元论：土地由土地物质和土地资本构成，土地物质的价值是虚拟的，土地资本的价值是真实的，二者组成统一的整体。土地构成的二元性土地价值的二元性土地价格的二元性。第二节 土地资源价值构成一、土地资源价值内涵（二）土地资源价值与土地资源价格 土地价格与一般商品价格相比，具有特殊性：土地价格可区分为（或包含）土地资源价格和土地资本价格。 土地物质没有价值，其出卖形成的土地价格属于土地资源价格，其不是土地价值的货币表现，而是地租的资本化。 土地资本价格是土地资本价值的货币表现。第二节 土地资源价值构成二、土地资源价值构成（资源综合价值论角度）土地

10、资源价值土地资源价值市场价值市场价值非市场价值非市场价值直接使用价值直接使用价值间接使用价值间接使用价值选择价值选择价值存在价值存在价值馈赠价值馈赠价值土地资源的市场价值：指土地资源的使用价值，主要体现在土地生产所带来的经济效益价值，这部分价值可通过市场价格加以评价。土地资源直接使用价值：指土地资源可直接用于生产过程和消费的经济价值，及直接享用的物品或服务的价值。土地资源的间接使用价值：指土地资源所提供的调节、载体和服务功能而产生的价值。如耕地具有涵养水源等功能。第二节 土地资源价值构成二、土地资源价值构成土地资源的非市场价值：指无法通过市场交易机制实现而又客观存在的价值，表现为土地作为公共物

11、品，具有正的外部性，能够提供社会保障、资源基础、生态服务功能等各种价值。土地资源的选择价值：指人们为了将来某一时刻能直接或间接利用土地资源的某项效益或功能，消费者现在愿意支付的代价。第二节 土地资源价值构成二、土地资源价值构成土地资源的存在价值：指与土地资源直接或间接的、现在货将来的利用都无关的价值，是人们为确保土地资源的某项效益或功能能够长时间存在所愿意支付的费用。土地资源的馈赠价值：指在可持续发展的理念下，当代人为了让子孙后代能够继续利用土地资源的某项效益或功能，愿意事先支付一定的费用来保护土地资源，避免资源被过度利用。第三节 土地资源非市场价值评估一、条件价值评估法（一）概述 条件价值评

12、估法(CVM)：是一种典型的陈述偏好评估法，利用效用最大化原理，通过问卷调查方式，直接询问人们在假设市场条件下对获得一定数量资源环境物品的支付意愿（willingness to pay, WTP），或者放弃一定数量资源环境物品的受偿意愿（willingness to accept, WTA）， 以此揭示被调查者对资源环境物品的偏好，并通过统计分析，得到该项资源环境物品的价值。 一般采用资源环境物品的支付意愿形式询问受访者的最大支付意愿。第三节 土地资源非市场价值评估一、条件价值评估法（一）概述 条件价值评估法通常随机选择部分家庭或个人作为调查样本，以问卷调查的形式通过询问一系列假设的问题，通过

13、模拟市场来揭示消费者对资源环境等公共物品和服务的偏好，引出受访者对一项改善效益的支付意愿或对环境质量损失的接受赔偿意愿。 通过计算受访者的平均支付（受偿）意愿，并把样本扩展到研究区域整体，进而获得资源环境等公共物品改善（损失）所带来的经济效益（损失）。 条件价值评估法在实际操作过程中容易产生多种偏差。第三节 土地资源非市场价值评估一、条件价值评估法（一）概述 基本步骤：F建立假想市场，并对相关资源环境变化进行必要说明；F获得个人的支付意愿或受偿意愿；F计算平均支付意愿或平均受偿意愿；F估计标价曲线；F加总数据，求出相关资源环境产品或服务的总价值。第三节 土地资源非市场价值评估一、条件价值评估法

14、（二）条件价值评估法的基本原理 条件估值法是基于Hicks消费者剩余分析个人福利变化，来计算资源环境的消费者剩余，由此求取资源环境的价值。 衡量福利变化的基本指标是消费者剩余，消费者剩余是消费者从购买中得到剩余的满足，等于所愿意支付的价格和实际支付的价格之差。 条件价值评估法所要调查的支付意愿或补偿意愿，来自Hicks衡量消费者剩余的两个指标：补偿变差(compensating variation)和等效变差(equivalent variation)。第三节 土地资源非市场价值评估一、条件价值评估法（二）条件价值评估法的基本原理 补偿变差：个人为获取资源环境物品质量提高而愿意支付的最大支付意

15、愿(WTP)。 等效变差：个人承受资源环境物品质量下降而愿意接受的最小补偿意愿(WTA)。货币Y资源环境物品EOE2 E0E1Y0Y2Y1DABCU3效用U2U1WTAWTP资源环境物品的总经济价值可以由个人的资源环境物品的支付意愿或受偿意愿加总得到。第三节 土地资源非市场价值评估一、条件价值评估法（二）条件价值评估法的基本原理 案例分析:武汉农地资源非市场价值估算F采用支付价值卡的询价方式，对武汉农民和市民参与农地保护的意愿进行调研。1、农地非市场价值支付意愿估算(WTP)F受访农民对农地保护的支付意愿（元/(户年)）F受访市民对农地保护的支付意愿（元/(户年)）F农地资源非市场价值估算第三

16、节 土地资源非市场价值评估F受访农民对农地保护的支付意愿（元/(户年)）第三节 土地资源非市场价值评估F受访市民对农地保护的支付意愿（元/(户年)）第三节 土地资源非市场价值评估一、条件价值评估法（二）条件价值评估法的基本原理 案例分析:武汉农地资源非市场价值估算F 农地资源非市场价值估算p 通过样本调查，计算受访居民的平均支付或受偿意愿，并将样本扩展到整个研究区域，用平均支付或受偿意愿乘以区域人口数（家庭户数），从而估算农地环境改善或损失所带来的经济效益或损失。 农地支付意愿总价值=农户支付意愿总价值+城市居民支付意愿总价值 农户支付意愿总价值=农户平均年支付意愿农户数量农户平均支付率 市民

17、支付意愿总价值=市民平均年支付意愿市民数量市民平均支付率 农地非市场价值=农地支付意愿总价值/(农地资源数量还原利率)F农地资源非市场价值估算第三节 土地资源非市场价值评估二、特征价格法 特征价格法(HPM)：也称特征价值法、享乐价值法、内涵资产定价法，其源于特征价格理论。 该理论认为，商品是由许多不同的特征属性组成，不同特征结合在一起形成影响消费者总效用的特征集，消费者实际购买的就是这些效用的集合。商品的价格有所有属性带给人们的效用决定，并不是基于产品本身而是因为产品所内含的特征，商品的价格就是这一系列特征的函数。 特征价格可从总价格中分离出来，这样不仅可以清晰判断各个特征对商品总价格做出的贡献，还可以为控制价格提供理论上和政策上的依据。第三节 土地资源非市场价值评估三、旅行费用法 旅行费用法(TCM)：也称旅行成本法，依据消费者剩余理论，通过测算“游憩商品”的消费者剩余来评估资源环境价值的一种技术方法。 以游人的消费者剩余来表达游憩价值，以游人往返于出发地与游憩地之间的交通费、时间价值和其他有关费用等旅行费用作为游人购买“游憩服务”的价格支出，在游人调查和出发地分区的基础上，建立