PCT体系及企业运用策略

1、1PCT体系及企业运用策略体系及企业运用策略国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局初审及流程管理部国际申请一处初审及流程管理部国际申请一处2提纲提纲PCT体系概述及最新发展体系概述及最新发展PCT程序简介程序简介如何充分利用如何充分利用PCT体系体系3一、一、PCT的产生、发展和利用的产生、发展和利用4什么是专利合作条约（什么是专利合作条约（PCTPCT） 专利合作条约专利合作条约 ( (PCT)PCT)是专利领域的一项是专利领域的一项国际合作条约国际合作条约, ,允许申请人根据该条约提交允许申请人根据该条约提交一份专利申请，即可同时在一份专利申请，即可同时在该该条约所有成员条约所有成员国中

2、要求对其发明进行保护。国中要求对其发明进行保护。 PCT = PCT = P PATENT ATENT C COOPERATION OOPERATION T TREATYREATY51、PCT的产生的产生历史回顾历史回顾17-1817-18世纪产生专利制度，发明在本国得到世纪产生专利制度，发明在本国得到保护保护18831883年巴黎公约产生，提供了向国外申请年巴黎公约产生，提供了向国外申请的途径的途径问题的提出问题的提出就同一发明向多国申请专利寻求解决以下就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案问题的方案: :-减少申请人的重复工作-减少各国专利局的重复工作61、PCT的产生的产生196

3、61966年，提出建议年，提出建议19701970年年6 6月月1919日通过日通过专利合作条约专利合作条约（PCTPCT）及）及专利合作条约实施细则专利合作条约实施细则19781978年年1 1月月2424日，日，PCT PCT 正式生效正式生效19781978年年6 6月月1 1日，日，PCTPCT正式开始运行正式开始运行1818个成员国个成员国459459件申请件申请19791979年受理申请年受理申请26252625件件72、PCT的发展的发展截至截至20112011年年0808月月0101日日PCTPCT成员国数量达到成员国数量达到144144个个占巴黎公约成员国总数（占巴黎公约成员

4、国总数（173173）的）的82.7%82.7%国际检索和初审单位数量增加到国际检索和初审单位数量增加到1717个个欧洲专利局、奥地利专利局、瑞典皇家专利和注册局、西班牙专利商标局、芬兰专利和注册局、北欧专利局俄罗斯专利局美国专利和商标局、加拿大专利局、巴西工业产权局中国国家知识产权局、日本特许厅、韩国工业产权局、印度工业产权局（未生效）、以色列专利局（未生效）澳大利亚专利局埃及专利局（未生效）国际公布语言增加到十种国际公布语言增加到十种8=PCTAlbaniaAlgeriaAngolaAntigua and BarbudaArmeniaAustraliaAustriaAzerbaijanBa

5、hrain BarbadosBelarusBelgiumBelizeBeninBosnia and HerzegovinaBotswana BrazilBulgariaBurkina FasoCameroonCanadaCentral African RepublicChadChileChina Colombia Comoros CongoCosta RicaCte dIvoireCroatiaCubaCyprusCzech RepublicDemocratic Peoples Republic of KoreaDenmarkDominicaDominican RepublicEcuadorE

6、gyptEl SalvadorEquatorial Guinea EstoniaFinlandFrance,GabonGambiaGeorgia GermanyGhana GreeceGrenadaGuatemalaGuineaGuinea-Bissau HondurasHungaryIcelandIndiaIndonesiaIreland IsraelItalyJapanKazakhstanKenyaKyrgyzstanLao Peoples Dem Rep.Latvia Lesotho LiberiaLibyan Arab JamahiriyaLiechtenstein Lithuania

7、LuxembourgMadagascarMalawiMalaysiaMaliMaltaMauritaniaMexicoMonacoMongoliaMontenegroMoroccoMozambiqueNamibia NetherlandsNew ZealandNicaraguaNigerNigeriaNorwayOmanPapua New GuineaPeruPhilippines PolandPortugalRepublic of Korea Republic of MoldovaRomaniaRussian FederationSaint LuciaSaint Vincent and th

8、e Grenadines San MarinoSao Tom e PrincipeSenegalSerbiaSeychellesSierra LeoneSingaporeSlovakiaSloveniaSouth AfricaSpainSri LankaSudanSwazilandSt. Kitts and NevisSwedenSwitzerlandSyrian Arab RepublicTajikistan ThailandThe former Yugoslav Republic of Macedonia TogoTrinidad and Tobago TunisiaTurkeyTurkm

9、enistanUgandaUkraineUnited Arab EmiratesUnited KingdomUnited Republic of TanzaniaUnited States of AmericaUzbekistanViet NamZambiaZimbabwe9PCTPCT申请量从申请量从459459到到16.416.4万万1020102010年受理的国际申请来源国统计年受理的国际申请来源国统计中国首次超越中国首次超越韩韩国，排名国，排名全球第四位。全球第四位。US: -1.6%JP: +8%DE: +4.5%KR: +20.3%CN: +55.6%1120102010年国际申请

10、量及其所占百分比年国际申请量及其所占百分比USUS美国美国 4489044890 27.3% 27.3%JPJP日本日本 3218032180 19.6% 19.6%DEDE德国德国 1755817558 10.7% 10.7%CNCN中国中国 1229512295 7.5% 7.5%KRKR韩国韩国 96689668 5.9% 5.9% FRFR法国法国 72887288 4.4% 4.4% GB GB 英国英国 4908 3.0% 4908 3.0% NLNL荷兰荷兰 40784078 2.5% 2.5% SESE瑞士瑞士 3728 2.3%3728 2.3%CHCH瑞典瑞典 331433

11、14 2.0% 2.0% 1220102010年年PCTPCT申请布局呈现新特点申请布局呈现新特点东亚地区首次成为申请量最多的地区东亚地区首次成为申请量最多的地区高收入群体更多选择高收入群体更多选择PCTPCT途径向国外申请专利途径向国外申请专利中等收入国家中中等收入国家中PCTPCT申请量的增长最快申请量的增长最快数字通讯成为增长最快的技术领域数字通讯成为增长最快的技术领域13 2010 2010年年PCTPCT申请人排行申请人排行排名排名 申请人申请人国家国家1 1 松下电器产业株式会社松下电器产业株式会社日本日本2 2 中兴通讯公司中兴通讯公司 中国中国3 3 高通公司高通公司 美国美国

12、4 4 华为技术公司华为技术公司 中国中国5 5 皇家菲利普电子公司皇家菲利普电子公司 荷兰荷兰6 6 罗伯特博施公司罗伯特博施公司 德国德国 7 LG7 LG电子公司电子公司韩国韩国8 8 夏普公司夏普公司 日本日本9 9 爱立信公司爱立信公司 瑞典瑞典10 NEC10 NEC公司公司日本日本14 PCT PCT申请量与申请人之间的分布申请量与申请人之间的分布基尼系数越高，表明申请量与申请人的分布越平均基尼系数越高，表明申请量与申请人的分布越平均1520102010年大学中提出的年大学中提出的PCTPCT申请前申请前5050名分名分布布美国的加利福尼亚大学以美国的加利福尼亚大学以306306

13、件公布的件公布的PCTPCT申请排名首位，申请排名首位，而中国没有一所大学进入前而中国没有一所大学进入前5050名。名。16 高收入国家每件高收入国家每件PCTPCT申请进入国家阶段的平均数申请进入国家阶段的平均数量量17中等收入国家每件中等收入国家每件PCTPCT申请进入国家阶段的平均数量申请进入国家阶段的平均数量中国的中国的PCTPCT申请进入国家阶段的数量平均每件不到申请进入国家阶段的数量平均每件不到1 1个。个。18（一）（一）PCTPCT申请在中国快速增长申请在中国快速增长 近五年平均增长率为近五年平均增长率为33.833.8，20102010年申请量达年申请量达到到1212，295

14、295件，排名世界第四位。件，排名世界第四位。3 3、PCTPCT在中国的发展在中国的发展19自自19941994年中国受理的国际申请年中国受理的国际申请20（二）中国的（二）中国的PCTPCT申请虽然增速很快，但仍处于初级阶段申请虽然增速很快，但仍处于初级阶段技术领域比较单一技术领域比较单一申请量与申请人之间的分布不平均申请量与申请人之间的分布不平均大学和科研院所提出的大学和科研院所提出的PCTPCT申请很少申请很少我国我国PCTPCT申请进入国家阶段的数量相对较少申请进入国家阶段的数量相对较少 我国申请人在对我国申请人在对PCTPCT体系的运用方面，缺乏经验体系的运用方面，缺乏经验2120

15、10 年年PCT申请人排行申请人排行排名排名 申请人申请人国家国家1 松下电器产业株式会社松下电器产业株式会社日本日本2 中兴通讯公司中兴通讯公司 中国中国3 高通公司高通公司 美国美国4 华为技术公司华为技术公司 中国中国5 皇家菲利普电子公司皇家菲利普电子公司荷兰荷兰6 罗伯特博施公司罗伯特博施公司 德国德国 7 LG电子公司电子公司韩国韩国8 夏普公司夏普公司 日本日本9 爱立信公司爱立信公司 瑞典瑞典10 NEC公司公司日本日本2220102010年中国年中国PCTPCT申请技术领域分布申请技术领域分布23二、二、PCT体系简介体系简介241、PCT条约内容简介条约内容简介PCTPCT

16、宗旨是：宗旨是：成员国组成联盟，对保护发明的申请的提成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索和审查进行合作。出、检索和审查进行合作。PCTPCT的主要目标的主要目标建立国际申请的体系建立国际申请的体系注意！注意！授予专利的任务仍保留在被指定的各国家授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局局252、PCT体系的一般说明体系的一般说明国际申请是指依据国际申请是指依据专利合作条约专利合作条约提出的申提出的申请，又称请，又称PCTPCT申请。申请。PCTPCT是专利合作条约（是专利合作条约（PATENT COOPERATION PATENT COOPERATION TREATYTREATY）的简称，

17、是在专利领域进行合作的一）的简称，是在专利领域进行合作的一个国际性条约。个国际性条约。PCTPCT是在巴黎公约下只对巴黎公约成员国开放的是在巴黎公约下只对巴黎公约成员国开放的一个特殊协议，是对巴黎公约的补充和发展。一个特殊协议，是对巴黎公约的补充和发展。PCTPCT体系是专利体系是专利“申请申请”体系而非专利体系而非专利“授予授予”体系。不存在体系。不存在“国际专利国际专利”，只有国际申请。，只有国际申请。262、PCT体系的一般说明体系的一般说明PCTPCT体系包括国际阶段和国家阶段。体系包括国际阶段和国家阶段。国际阶段包括国际申请的提出、国际检索、国国际阶段包括国际申请的提出、国际检索、国

18、际公布和国际初步审查。际公布和国际初步审查。授予专利的决定仍由国家或地区专利局在国家授予专利的决定仍由国家或地区专利局在国家阶段作出。阶段作出。只有发明或实用新型才可以通过只有发明或实用新型才可以通过PCTPCT申请专利、申请专利、实用新型或类似权利得到保护。实用新型或类似权利得到保护。外观设计和商标不能通过外观设计和商标不能通过PCTPCT得到保护。得到保护。27 PCT PCT申请体系申请体系(月)提交PCT申请进入国家阶段1203030国际检索报告和书面意见1618或可选择或可选择国际公开提交本地申请20进入国家阶段第第IIII章章国际初步审查提交初审要求书第第I I章章SIS要求（可选

19、）1928 在提交国家申请后在提交国家申请后1212个月内提交一份个月内提交一份PCTPCT国际申国际申请，申请程序分为合作的国际阶段和推迟的国家阶请，申请程序分为合作的国际阶段和推迟的国家阶段：段： 一种形式要求一种形式要求 国际检索国际检索 国际公布国际公布 国际初步审查国际初步审查( (可选可选) ) 在在3030个月进入国家阶段，提交译文并缴纳国家费个月进入国家阶段，提交译文并缴纳国家费3、PCT申请程序的特征申请程序的特征294、PCT体系的组织机构体系的组织机构PCTPCT受理局（受理局（RORO）PCTPCT国际检索单位（国际检索单位（ISAISA）PCTPCT国际初步审查单位（

20、国际初步审查单位（IPEAIPEA）PCTPCT国际局（国际局（IBIB）PCTPCT指定局（指定局（DODO）PCTPCT选定局（选定局（EOEO）305、PCT体系的法律文件体系的法律文件PCTPCT条约条约PCTPCT条约实施细则条约实施细则PCTPCT条约行政规程条约行政规程PCTPCT受理局指南受理局指南PCTPCT国际检索指南国际检索指南PCTPCT国际初步审查指南国际初步审查指南PCTPCT申请人指南申请人指南PCTPCT公报（公报（Special IssuesSpecial Issues）31二、二、PCT程序简介程序简介32（一）（一）PCT申请的提出申请的提出331、谁可以

21、提出、谁可以提出PCT申请？申请？PCTPCT缔约国的国民或者居民缔约国的国民或者居民至少有一人是至少有一人是PCTPCT成员国的国民或居民成员国的国民或居民对不同的指定国可以有不同的申请人对不同的指定国可以有不同的申请人发明人必须是对美国的申请人发明人必须是对美国的申请人谁可以向中国局提出谁可以向中国局提出PCTPCT申请？申请？判断依据：国籍或居所判断依据：国籍或居所至少有一人的国籍或居所是中国至少有一人的国籍或居所是中国国籍和居所中有一项满足即可国籍和居所中有一项满足即可342、向哪里提交、向哪里提交PCT申请？申请？主管受理局主管受理局本国的国家局（或所属地区局）本国的国家局（或所属地

22、区局）签署双边协议的国家局签署双边协议的国家局国际局国际局中国申请人可以向哪里提交中国申请人可以向哪里提交PCTPCT申请？申请？国家知识产权局国家知识产权局国际局国际局35文件的提交方式和地点文件的提交方式和地点向国家知识产权局提交向国家知识产权局提交面交（受理处面交（受理处PCTPCT组）组）邮寄（国家知识产权局专利局受理处邮寄（国家知识产权局专利局受理处PCTPCT组）组）传真（传真（010-62019451010-62019451）PCT-SAFEPCT-SAFE（电子申请）（电子申请）2、向哪里提交、向哪里提交PCT申请？申请？36文件的提交方式和地点文件的提交方式和地点向国际局提交

23、向国际局提交面交面交邮寄：邮寄：n International Bureau of WIPOInternational Bureau of WIPOPCT Receiving Office SectionPCT Receiving Office Section34,chemin des Colombettes34,chemin des Colombettes1211 Geneva 201211 Geneva 20SwitzerlandSwitzerland传真：传真：(41-22)9100610(41-22)9100610PCT-SAFEPCT-SAFE（电子申请）（电子申请）2、向哪里提交、

24、向哪里提交PCT申请？申请？37受理语言受理语言受理局接受的语言受理局接受的语言主管国际检索单位接受的语言主管国际检索单位接受的语言国际公布允许的语言国际公布允许的语言中国局接受的受理语言中国局接受的受理语言中文中文英文英文3、提交、提交PCT申请的语言申请的语言384、申请文件包括哪些？、申请文件包括哪些？请求书请求书PCT/RO/101PCT/RO/101表；或表；或PCT-SAFEPCT-SAFE格式格式说明书（细则第说明书（细则第5 5条）条）分六个部分，建议加小标题：技术领域；分六个部分，建议加小标题：技术领域；背景技术；发明内容；附图说明；实施方背景技术；发明内容；附图说明；实施方

25、式；工业实用性式；工业实用性权利要求书（细则第权利要求书（细则第6 6条）条）摘要（细则第摘要（细则第8 8条）条）附图（细则第附图（细则第7 7条）条）序列表（作为单独一部分）序列表（作为单独一部分） 文件的形式要求由细则第文件的形式要求由细则第1111条规定条规定395、国家的指定和保护类型的确定、国家的指定和保护类型的确定自动全部指定自动全部指定PCTPCT申请提出时自动指定全部申请提出时自动指定全部PCTPCT成员国成员国除指定成员国外，还可指定地区专利合作除指定成员国外，还可指定地区专利合作组织：组织：非洲地区工业产权组织（APIPO）非洲知识产权组织（OAPI）欧洲专利合作组织（E

26、PO）欧亚专利合作组织（EAPO） 405、国家的指定和保护类型的确定、国家的指定和保护类型的确定保护类型的确定保护类型的确定进入国家阶段时指定保护类型，可以选择进入国家阶段时指定保护类型，可以选择的保护类型以该国的国家法的规定为准的保护类型以该国的国家法的规定为准不包括外观设计不包括外观设计416、优先权要求、优先权要求优先权声明（细则优先权声明（细则4.104.10）遵守巴黎公约有关优先权的原则遵守巴黎公约有关优先权的原则可以要求优先权的在先申请可以要求优先权的在先申请在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地区申请或国际申请；在WTO成员中提出的申请优先权文件（细则优先权文件（细则17.11

27、7.1）提交优先权文件的期限：自优先权日起提交优先权文件的期限：自优先权日起1616个月内，只要在国际公布之前到达国际局个月内，只要在国际公布之前到达国际局均可以被承认；均可以被承认；由申请人提交或由受理局制作，保存在国由申请人提交或由受理局制作，保存在国际局。际局。427、国际申请的费用、国际申请的费用提出申请时应缴纳的费用：提出申请时应缴纳的费用：传送费传送费 CNY500CNY500检索费检索费 CNY2100CNY2100国际申请费国际申请费 CHF1330CHF1330（附加费（附加费CHF15/CHF15/页）页）优先权要求制作费优先权要求制作费 CNY150/CNY150/项（适

28、用情况下）项（适用情况下）费减标准：费减标准：PCT-SAFEPCT-SAFE减减CHF100 CHF100 （请求书为电子件，说明书为纸件）（请求书为电子件，说明书为纸件）减减CHF200 CHF200 （非字符编码格式）（非字符编码格式）减减CHF300 CHF300 （字符编码格式）（字符编码格式）所有申请人均为自然人所有申请人均为自然人 ，且是人均国民收入低于，且是人均国民收入低于30003000美元的国家的国民和居民，美元的国家的国民和居民，国际申请费国际申请费减减90%90%437、国际申请的费用、国际申请的费用费用的缴纳方式费用的缴纳方式授权从帐户扣除授权从帐户扣除需在缴费公司开

29、设帐户，并进行预存款窗口面缴（现金、支票、窗口面缴（现金、支票、POSPOS机刷卡）机刷卡）需填写费用计算页并注明国际申请号银行汇款银行汇款开户银行名称：中信银行北京知春路支行帐户名称：中华人民共和国国家知识产权局专利局帐号：7111710182600166032电子邮箱： 传真号码：（86）10-62088065447、国际申请的费用、国际申请的费用国际申请费的换算方法国际申请费的换算方法按照国际局每月出版的按照国际局每月出版的PCT-NEWSLETTERPCT-NEWSLETTER中的标中的标准先换算成美元，然后按照国家外汇管理局每准先换算成美元，然后按照国家外汇管理局每月公布的美元和人民

30、币的折算率换算成人民币月公布的美元和人民币的折算率换算成人民币 国家知识产权局国家知识产权局PCTPCT专栏每月公布并更新换算对专栏每月公布并更新换算对照表照表按照国际申请日所在月份的汇率计算，而不是按照国际申请日所在月份的汇率计算，而不是按照缴费日所在月份的汇率计算按照缴费日所在月份的汇率计算 缴费期限缴费期限自受理局收到国际申请之日起自受理局收到国际申请之日起1 1个月内个月内45中国专利法第十九条中国专利法第十九条. .第二十条：第二十条： 在中国没有经常居所或者营业所的外国人在中国没有经常居所或者营业所的外国人，应，应当委托依法设立的专利代理机构办理；当委托依法设立的专利代理机构办理；

31、 中国单位或个人在国内申请专利和办理其他专利中国单位或个人在国内申请专利和办理其他专利事务的事务的, ,可以委托依法设立的专利代理机构办理；可以委托依法设立的专利代理机构办理； 任何单位和个人将在中国完成的发明或实用新型任何单位和个人将在中国完成的发明或实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查部门进行保密审查 8、中国专利法的有关规定、中国专利法的有关规定46（二）受理局的程序（二）受理局的程序1 1、检查是否可以作为受理局、检查是否可以作为受理局2 2、检查是否符合确定国际申请日的条件、检查是否符合确定国际申请日的条件3

32、 3、核查申请文件、核查申请文件4 4、进行形式审查、进行形式审查5 5、优先权要求的审查、优先权要求的审查6 6、检查费用，向国际局传送费用、检查费用，向国际局传送费用7 7、传送登记本、传送登记本8 8、其他、其他47（三）（三）PCT申请的国际检索申请的国际检索481、什么机构为、什么机构为PCT申请进行检索？申请进行检索？主管国际检索单位主管国际检索单位由受理局确定主管国际检索单位，并通知国由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局际局每个受理局可以指定一个或多个国际检索单位国际局受理的国际申请按照申请人的国籍和国际局受理的国际申请按照申请人的国籍和居所确定相应的主管国际检索单位居所确

33、定相应的主管国际检索单位受理局确定多个主管国际检索单位的受理局确定多个主管国际检索单位的申请人应当在请求书中指明所选择的ISA中国国家知识产权局中国国家知识产权局指定中国国家知识产权作为主管国际检索单指定中国国家知识产权作为主管国际检索单位位492、申请人从国际检索中能获得什么？、申请人从国际检索中能获得什么？国际检索报告国际检索报告目的：目的：努力发现相关的现有技术，在原始申请文件基础上提供关于可专利性的初步意见报告内容报告内容对某些权利要求不能进行有意义检索的理由IPC分类检索的技术领域是否缺乏单一性相关现有技术文献列表50国际检索单位的书面意见国际检索单位的书面意见目的目的对请求保护的发

34、明看来是否有新颖性、创造性、工业实用性提出初步的、无约束力的意见；内容内容对优先权的核查结果是否存在不作出关于专利性意见的情况是否有缺乏发明单一性的情况，处理结果的说明对本发明是否具有专利性的初步意见及其解释、引证对抵触申请以及某些相关的非书面公开的引用国际申请的缺陷2、申请人从国际检索中能获得什么？、申请人从国际检索中能获得什么？51国际检索报告及书面意见的完成期限国际检索报告及书面意见的完成期限收到检索本之日起收到检索本之日起3 3个月或者自优先权日起个月或者自优先权日起9 9个月，以后到期为准个月，以后到期为准 例例: : 优先权日优先权日 申请日申请日 收到检索本收到检索本 完成报告的

35、时间完成报告的时间 2005.1.1 2006.1.1 2006.2.1 2006.5.1 (32005.1.1 2006.1.1 2006.2.1 2006.5.1 (3个月个月) ) 2006.1.1 2006.1.1 2006.10.1(9 2006.1.1 2006.1.1 2006.10.1(9个月个月) )2、申请人从国际检索中能获得什么？、申请人从国际检索中能获得什么？52国际检索报告及书面意见的传送国际检索报告及书面意见的传送分别传送给申请人和国际局分别传送给申请人和国际局国际检索报告及书面意见的利用国际检索报告及书面意见的利用国际检索报告经国际局公布后由国际局传送国际检索报告

36、经国际局公布后由国际局传送给指定局给指定局书面意见作为书面意见作为“专利性国际初步报告（专利性国际初步报告（PCTPCT第第1 1章）章）”由国际局传送给指定局（不要求国际由国际局传送给指定局（不要求国际初步审查情况下，自优先权日起初步审查情况下，自优先权日起3030个月）个月）2、申请人从国际检索中能获得什么？、申请人从国际检索中能获得什么？533、申请人在国际检索中能做什么？、申请人在国际检索中能做什么？国际检索前允许的改正和更正国际检索前允许的改正和更正关于明显错误的更正（细则第关于明显错误的更正（细则第9191条）条）PCT/ISA/216表，PCT/ISA/217表删除违反公共秩序和

37、道德的内容（细则第删除违反公共秩序和道德的内容（细则第9 9条）条）PCT/ISA/218表修改发明名称（细则第修改发明名称（细则第3737条）条）修改摘要（细则第修改摘要（细则第3838条）条）54国际检索国际检索完成后完成后依照条约第依照条约第1919条的修改条的修改修改内容：仅限于权利要求书修改内容：仅限于权利要求书修改时机：修改时机：自优先权日起16个月或自寄出国际检索报告之日起2个月，以后到期为准。 例: 优先权日 申请日 寄出报告 修改的期限 2004.1.1 2005.1.1 2005.5.1 2005.7.1 (2005.1.1) 2005.1.1 2005.10.1 2006

38、.5.13、申请人在国际检索中能做什么？、申请人在国际检索中能做什么？55国际检索国际检索完成后完成后依照条约第依照条约第1919条的修改条的修改修改提出：直接向国际局提出修改提出：直接向国际局提出修改文件：信件、修改替换页、修改声明修改文件：信件、修改替换页、修改声明注意：申请人收到宣布不作出国际检索报告的决定（PCT/ISA/203），则在国际阶段不允许进行19条修改修改的必要性：临时保护的效力修改的必要性：临时保护的效力3、申请人在国际检索中能做什么？、申请人在国际检索中能做什么？56（四）（四）PCT申请的国际公布申请的国际公布57（四）（四）PCT申请的国际公布申请的国际公布国际公布

39、的时间：国际公布的时间：自优先权日起自优先权日起1818个月；个月；1717个半月时完成公个半月时完成公布的技术准备布的技术准备公布语言公布语言英文、法文、德文、俄文、西班牙文、葡英文、法文、德文、俄文、西班牙文、葡萄牙文、中文、日文、韩文、阿拉伯文萄牙文、中文、日文、韩文、阿拉伯文公布形式和内容公布形式和内容小册子：扉页、说明书、权利要求书、修小册子：扉页、说明书、权利要求书、修改的权利要求书、附图、序列表、检索报改的权利要求书、附图、序列表、检索报告、其他规定公布的内容告、其他规定公布的内容PCTPCT公报：小册子扉页的部分内容（双语）公报：小册子扉页的部分内容（双语）58（四）（四）PC

40、T申请的国际公布申请的国际公布不进行公布和提前公布不进行公布和提前公布不予公布的情况不予公布的情况公布的技术准备完成之前撤回或被视为撤回提前公布：提前公布：向国际局提出请求有时要缴纳特别公布费（行政规程第113条（a）公布文件的传送公布文件的传送国际局向指定局传送小册子视为指定局收到国际国际局向指定局传送小册子视为指定局收到国际申请申请国际公布的法律效力国际公布的法律效力各国关于临时保护的规定各国关于临时保护的规定59（四）（四）PCT申请的国际公布申请的国际公布60（四）（四）PCT申请的国际公布申请的国际公布61（四）（四）PCT申请的国际公布申请的国际公布62（五）（五）PCT申请的国际

41、初步审查申请的国际初步审查631、何种情况下提出国际初步审查要求？、何种情况下提出国际初步审查要求？国际初步审查的目的：国际初步审查的目的： 得到国际初步审查单位得到国际初步审查单位对修改文本对修改文本的有关专的有关专利性的初步意见利性的初步意见在在收到国际检索报告及书面意见后收到国际检索报告及书面意见后，申请人需要，申请人需要就申请文件进行就申请文件进行修改修改或就国际检索单位的书面意或就国际检索单位的书面意见见陈述意见陈述意见以以获得审查员进一步的评价获得审查员进一步的评价不建议不建议在完成国际检索前提出国际初步审查在完成国际检索前提出国际初步审查642、如何启动国际初步审查程序？、如何启

42、动国际初步审查程序？提交国际初步审查要求书提交国际初步审查要求书: :提交要求书的合适时间：优先权日起提交要求书的合适时间：优先权日起1919个个月内月内提交要求书的最迟时间：优先权日起提交要求书的最迟时间：优先权日起2222个个月或收到检索报告和书面意见月或收到检索报告和书面意见3 3个月，以后个月，以后到期为准。到期为准。到期之后提交要求书被视为未提出。到期之后提交要求书被视为未提出。提交要求书的地点：主管国际初步审查单提交要求书的地点：主管国际初步审查单位位由受理局确定中国国家知识产权局，指定中国国家知识产权局作为主管国际初步审查单位65缴纳费用缴纳费用应缴纳的费用：应缴纳的费用：手续费

43、CHF200，初步审查费CNY1500缴费期限：缴费期限：自提出国际初步审查要求书之日起1个月内或自优先权日起22个月内，以后到期为准。费减标准：费减标准：所有申请人均为自然人 ，且是人均国民收入低于3000美元的国家的国民和居民，手续费减90%费用的缴纳：费用的缴纳：参见：（一）PCT申请的提出 7、国际申请的费用2、如何启动国际初步审查程序？、如何启动国际初步审查程序？663、申请人从国际初步审查程序中能获得、申请人从国际初步审查程序中能获得什么？什么？书面意见书面意见国际检索单位的书面意见视为首次书面意国际检索单位的书面意见视为首次书面意见见PCT/IPEA/408PCT/IPEA/40

44、8表表（国际初步审查单位的书面意（国际初步审查单位的书面意见）见）仅传送申请人答复期限一般是2个月，申请人可答复或不答复申请人可以要求与审查员会晤申请人可以要求与审查员会晤67专利性国际初步报告专利性国际初步报告报告的内容：报告的内容：PCT/IPEA/416PCT/IPEA/416、PCT/IPEA/409PCT/IPEA/409报告的基础关于新颖性、创造性和工业实用性的推断其他内容报告的附件：报告的附件：被审查员考虑的修改文件完成期限：完成期限：自优先权日起28个月或启动审查后6个月报告的传送和利用：报告的传送和利用：传送申请人、国际局选定局3 3、申请人从国际初步审查程序中能获、申请人从

45、国际初步审查程序中能获得什么？得什么？684、申请人在国际初步审查程序中能做什么？、申请人在国际初步审查程序中能做什么？依照条约依照条约3434条的修改条的修改可以修改说明书、权利要求书、附图可以修改说明书、权利要求书、附图在审查员开始起草报告前提交在审查员开始起草报告前提交可以在提出要求书的同时可以在答复国际初步审查单位的书面审查意见时 在开始起草报告后收到的修改文件，将不予考虑 提交的文件提交的文件说明书、权利要求书或附图的替换页、替换页与被替换页间不同之处的信函及在原始申请中的修改依据，必要时还可以在信函中说明修改的理由69对书面意见进行答复对书面意见进行答复 可以进行意见陈述或提交修改

46、可以进行意见陈述或提交修改可以要求与审查员会晤可以要求与审查员会晤陈述或修改必须在规定的期限内提交陈述或修改必须在规定的期限内提交不答复的后果不答复的后果申请不会被视为撤回或放弃审查员在专利性国际初步审查报告中反映书面意见中的立场4、申请人在国际初步审查程序中能做什、申请人在国际初步审查程序中能做什么？么？70（六）（六）PCT申请进入国家阶段申请进入国家阶段711、何时作出进入国家阶段的决定？、何时作出进入国家阶段的决定？要获得国家或地区专利，必须进入国家阶要获得国家或地区专利，必须进入国家阶段段在自优先权日起在自优先权日起3030个月期限届满之前个月期限届满之前缔约国本国法可以另行规定更迟

47、的期限按照按照PCTPCT条约和各国专利法中关于进入国家阶条约和各国专利法中关于进入国家阶段的规定办理进入手续段的规定办理进入手续缴纳国家费用、提交译文、必要时提交国际申请副本等指定局指定局/ /选定局选定局722、进入国家阶段时可以做些什么？、进入国家阶段时可以做些什么？进入国家阶段时的修改进入国家阶段时的修改可以对申请文件进行修改可以对申请文件进行修改对于不同的指定局对于不同的指定局/ /选定局可以在其规定的期选定局可以在其规定的期限内提交不同的修改文件限内提交不同的修改文件办理进入国家阶段的手续办理进入国家阶段的手续条约的规定（条约第条约的规定（条约第2222、3939条）条）缴纳国家费

48、用提交国际申请译文关于国际申请副本的规定各国除遵守条约的规定以外，有各自不同的各国除遵守条约的规定以外，有各自不同的规定规定73三、如何充分利用三、如何充分利用PCT体系体系74（一）是否需要利用（一）是否需要利用PCT途径？途径？751、是否需要向外国申请专利？、是否需要向外国申请专利？以自身市场需求为导向以自身市场需求为导向扩大专利技术的地域市场扩大专利技术的地域市场扩展专利产品的地域市场扩展专利产品的地域市场762、向外国申请专利的途径有哪些？、向外国申请专利的途径有哪些？巴黎公约途径巴黎公约途径PCTPCT途径途径 0 12 提交本地申请提交本地申请 提交外国申请提交外国申请 0 12

49、 16 18 22 28 30 国家申请国家申请 PCT国际申请 国际检索报告及书面意见 国际公布 (可选)要求国际初步审查 (可选)国际初步审查报告 进入国家阶段773、利用、利用PCT的好处的好处 简化提出申请的手续简化提出申请的手续申请人通过申请人通过PCTPCT途径仅使用途径仅使用一种一种语言语言、向、向一个专一个专利局利局（受理局）（受理局）提交提交一份申请一份申请（国际申请）（国际申请）该申请自国际该申请自国际申请日起在所申请日起在所有指定国中有指定国中具具有正规国家申有正规国家申请的效力。请的效力。783、利用、利用PCT的好处的好处 简化提出申请的手续简化提出申请的手续我国我国

50、申请人申请人仅需用仅需用中文中文( (或英文或英文) )向向我局我局递交递交一一套套申请文件申请文件即可确定该申即可确定该申请的申请日，请的申请日， 并被认为是同并被认为是同一天在各指定一天在各指定国提出的申请国提出的申请793、利用、利用PCT的好处的好处 推迟决策时间推迟决策时间仍需在自优先权日起仍需在自优先权日起1212个月内提出一件个月内提出一件PCTPCT申请申请 推迟对于某一个国家申请专利的决策时间推迟对于某一个国家申请专利的决策时间花费国际阶段的费用买到花费国际阶段的费用买到1818个月的时间个月的时间803、利用、利用PCT的好处的好处 推迟决策时间推迟决策时间1818个月的时

51、间可以做什么？个月的时间可以做什么？充分进行准备准备准备申请文件申请文件完善完善申请文件申请文件准备准备资金资金与当地与当地代理人沟通代理人沟通813、利用、利用PCT的好处的好处 推迟决策时间推迟决策时间1818个月的时间可以做什么？个月的时间可以做什么？决策是否需要向某些国家申请专利体系提供的服务：提供了根据市场需提供了根据市场需求，评估专利保护求，评估专利保护的技术价值及经济的技术价值及经济效益的时间。效益的时间。体系提供的服务：提供是否需要进入，提供是否需要进入，以及进入哪些国家以及进入哪些国家的参考意见以帮助的参考意见以帮助做出决定。做出决定。823、利用、利用PCT的好处的好处 推

52、迟决策时间推迟决策时间1818个月的时间可以做什么？个月的时间可以做什么？决策是否需要向某些国家申请专利体系提供的保障：自动指定自动指定所有的成所有的成员国，保员国，保留选择的留选择的余地。余地。体系提供的保障：可通过各可通过各种途径撤种途径撤回申请。回申请。体系提供的保障：最晚可在实际公最晚可在实际公布日前的布日前的15天天以前阻止或推迟以前阻止或推迟国际公布国际公布可可以有条件的撤回。以有条件的撤回。体系提供的保障：可以要求可以要求提前公布、提前公布、提前进入提前进入国家阶段。国家阶段。833、利用、利用PCT的好处的好处 准确投入资金准确投入资金PCT国际费国际费, 传送费传送费, 检索

53、费检索费, 代理费：代理费：CHF1330CNY500CNY2100CNY3000共计约共计约: CNY15000约占国际申请费用的约占国际申请费用的6%申请费申请费, 代理费：代理费：CNY900CNY3000 0 12 16 18 22 28 30 国家申请 PCT国际申请 国际检索报告及书面意见 国际公布 (可选)要求国际初步审查 (可选)国际初步审查报告 进入国家阶段 0 12 国家申请 提交外国申请申请费申请费, 代理费：代理费：CNY900CNY3000申请费申请费, 审查费审查费,代理费代理费, 翻译费：翻译费：欧洲欧洲: $11658日本日本: $8979韩国韩国: $5370美国美国: $5236共计：共计：$31243申请费申请费, 审查费审查费,代理费代理费, 翻译费：翻译费：欧洲欧洲: $11658日本日本: $8979韩国韩国: $5370美国美国: $5236共计：共计：$31243843、利用、利用PCT的好处的好处 准确投入资金准确投入资金减少了提出申请的盲目性从而节省了资金减少了提出申请的盲目性从而节省了资金更好得筹划国家阶段的费用，使得资金不更好得筹划国家阶段的费用，使得资金不必浪费在一些不必要的国家的申请费用上必浪费在一些不必要的国家的申请费用上要想避免更多的花费，可以简单地不再进要想避免更多的花费，可以简单