金融市场基础知识真题第3章市场答案

1、第 1 题：（）是风险性性性收益性最基本的特征。正确：D答疑：收益性是最基本的特征，它是指可以为持有人带来收益的特性。第 2 题：记名的特点不包括（）。东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资 C.安全性较差 D.转让相对复杂或受限制正确：C答疑：安全性较差是无记名的特点。故选 C。第 3 题：投资策略。 A.账面价值、投资管理的主要任务是和发现的（），并将其与市场价格相比较，进而决定B.价值C.内在价值 D.票面价值正确答疑：管理：C和发现的内在价值，并将其内在价值与市场价格相比较，进而决定投资策略是、投资的主要任务。第 4 题：按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将

2、优先分为（）。A.累积优先 B.参与优先 C.可转换优先 D.可赎回优先和非累积优先和非参与优先和不可转换优先和不可赎回优先正确：A答疑：优先可分为累积优先和非累积优先，这种分类的依据是优先股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发。第 5 题：（）不属于已上市流通。D.公司职工股A.B 股正确B.H 股 C.募集法人：C答疑：已上市流通是指已在交易所上市交易的，具体包括：境内上市普通上市，即股，即在，含向社会公开时向公司职工配售的公司职工股；境内上市股，即 B 股；市场上市的普通股，如 H 股；其他。第 6 题：公司公开新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。A.1B.2正确C.3：CD.

3、4答疑：我国定，公司公开新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续能力，财务监督管理机构状况良好，最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他规定的其他条件。违法行为以及经批准的第 7 题：（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。A.简单算术股价平均数 B.股价平均数 C.修正股价平均数 D.综合算术股价平均数正确：C答疑：修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股名发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。第 8 题：沪深 300 指数的基点

4、为（）点。A.100正确B.500：CC.1 000D.1 200答疑：沪深 300 指数成分股数量为 300 只，指数基日为 2004 年 12 月 31 日，基点为 1 000 点。第 9 题：（）一直是反映和衡量A.恒生指数 B.恒生综合指数系列变动趋势的主要指标。C.恒生流通综合指数系列 D.恒生流通精选指数系列正确：A答疑：由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此，一直是反映和衡量变动趋势的主要指标。第 10 题：在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件（如件等）进行核实。A.验证正确B.审单 C.查验：AD.查验证件答疑：在委托

5、受理阶段，验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如件等）进行核实。第 11 题：（）是指客户将委托要求通过申报。A.自助委托B.自动委托 C.人工报给经纪商，经纪商根据委托内容向交易所交易系统委托D.柜台委托正确：C答疑：人工委托是指客户将委托要求通过易系统申报。报给经纪商，经纪商根据委托内容向交易所交第 12 题：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定价格（或利率）水平，人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，人从（）选起，直至达到需要的数额为止。A.高价或高利率 B.低价或低利率 C.高价或低利率 D.低价或高利率正确：C答疑：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定价格

6、（或利率）水平，人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，人从高价（或低利率）选起，直到达到需要的数额为止。第 13 题： 我国公司A.账面价格B.票面金额定有面额价格的最低界限是的（）。价值D.内在价值C.正确：B答疑：我国公司定，价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。这样，价格的最低界限。有面额的票面金额就成为第 14 题：配股的对象是（）。A.原有股东B.金融机构D.社会公众C.正确：A答疑：配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。第 15 题：股东大会作

7、出修改公司章程、增加或减少资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3正确B.1/2：AC.3/4D.1/3答疑：股东大会作出修改公司章程、增加或减少资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。笔记：无第 16 题：（）股是指地在我国内地、上市地在新加坡的股。A.B 股正确答疑：B.H 股 C.N 股 D.S 股：D上市股主要由 H 股、N 股、S 股等。H 股是指地在我国内地、上市地在我国的股。的英文是，取其首字母，在上市的股被称为 H 股。依此类推，纽

8、约的第一个英文字母是 N，新加坡的第一个英文字母是 S，伦敦的第一个英文字母是 L，因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的为 N 股、S 股、L 股。股分别被称第 17 题：后公司原非流通股的出售应当遵守的规定是（）。A.自方案实施之日起，在 18 个月内不得上市交易或转让B.持有上市公司 出售数量占该公司 C.持有上市公司 出售数量占该公司 D.持有上市公司总数 5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过总股数的比例在 12 个月内不得超过 5%总数 3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过总数的比例在 6 个月内不得超过 5%总数 5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过交易所挂牌交易出售原

9、非流通股，交易所挂牌交易出售原非流通股，交出售原非流通股，出售数量占该公司总数的比例在 24 个月内不得超过 8%正确：B第 18 题：（）股是指A.AB.HC.ND.S在我国内地、上市地在我国的股。正确：B答疑：H 股是指地在我国内地、上市地在地区的股。的英文是，取其字首，在港上市股就叫做 H 股。第 19 题：我国定，人向不特定对象的票面总值超过（），应当由承销团承销。A.1 000 万元B.3 000 万元 C.5 000 万元 D.1 亿元正确：C答疑：我国人应当同定，人向不特定对象的的，法律、行政票面总值超过规定应当由公司承销的，公司签订承销协议；向不特定对象5 000 万元，应当由

10、承销团承销。第 20 题：下列说法错误的是（）。A.制要求人提供关于本身以及和有关的一切信息B.人不仅要完全公开有关信息，不得有任遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责制度实行公开管理制度，实质上是一种公司的财务公布制度C.D.实行制可以向投资者提供的有关资料，的资质优良、价格适当正确：D答疑：选项 D，实行格适当。制可以向投资者提供的有关资料，但无法保证的资质优良、价第 21 题：上证指数的基期指数为（）点。A.10正确B.50C.100D.150：C答疑：上证指数以 1990 年 12 月 19 日为基期，设基期指数为 100 点，以全部上市的为样本，以市价总值平均法编

11、制。第 22 题：投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（）处理。A.当日有效B.约定日有效C.无效D.撤销正确：A答疑：当日有效是指从委托之时起至当日别注明，均按当日有效处理。交易所营业终了之时止的时间内有效。一般投资者如不在委托单上特第 23 题：A.资本是投入B.虚拟公司资本份额的化，属于（）。C.证权D.实物正确答疑：A是公司筹措自有资本段。因此，是投入公司资本份额的化，属于资本。第 24 题：根据规定，以募集方式设立的，发起人认购的不得少于公司总数的（）。A.35%正确B.40%：AC.45%D.50%答疑：以募集方式设立的，发起人认购的不得少于公司总数的 35。第 25 题：股东

12、权利中首要的权利是（）。A.可以以股东参与公司的事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权D.持有的正确可依法转让的权利：A答疑：股东基于的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东参与公司的事项决策。作为普通股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。第 26 题：公司A.缴纳税金首先应（）。B.支付优先股股息C.支付债权人的本金和利息D.分配普通股红利正确：C答疑：各国公司法都规定，公司分配普通股红利。首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金；其次是支付优先股股息；最后才第 27 题：公司股权分置A.董事会 B.高级管理的动议原则上应当由（）一

13、致同意提出。C.全体非流通股股东D.全体流通股股东正确：C答疑：公司股权分置的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。第 28 题：相关股东会议投票表决公司股权分置方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。A.1/2，1/2B.1/2，2/3C.2/3，2/3D.2/3，1/2正确：C答疑：相关股东会议投票表决方案，须经参加表决的股东所持表决权的 2/3 以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的 2/3 以上通过方案获得相关股东会议表决通过，公司复牌后，市场称这类为 G 股。第 29 题：沪深 300 指数计算采用（）方法

14、。A.普通正确B.综合：CC.派许D.平均答疑：沪深 300 指数计算采用派许方法，按照样本股的调整股本为权数计算。第 30 题：上证综合指数以（）年 12 月 19 日为基期。A.1989正确 答疑：B.1990：BC.1991D.1992交易所从 1991 年 7 月 15 日起编制并公布交易所股价指数，它以 1990 年 12 月 19 日为基平均法计算。期，以全部上市为样本，以量为权数，按第 31 题：1975 年A.一级市场 B.二级市场 C.主板市场通过，确定 NASDAQ 在（）中的合法地位。D.创业板市场正确：B答疑：1975 年通过，确定 NASDAQ 在二级市场中的合法地位

15、。第 32 题：在 A.900930 B.915925 C.925930 D.910925正确：B答疑：交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的 915925 为开盘集合竞价时间。第 33 题：金额的（）。经纪商向客户收取的佣金（包括代收的交易费和交易所手续费等）不得高于交易A.3正确 答疑：B.5：AC.7D.10经纪商向客户收取的佣金（包括代收的交易费和交易所手续费等）不得高于交易金额的 3，也不得低于代收的交易费和交易所手续费等。第 34 题：实际上，大多数公司的价值总是（）账面价值。A.低于正确B.等于C.高于D.无关于：

16、A 答疑：从理论上讲，的价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的价值才会和账面价值一致。但在公司时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的案为选项 A。费用，所以，大多数公司的实际价值低于其账面价值。本题的最佳答第 35 题：票的的市场价格一般是指（）。价格在二级市场上交易的价格的票面价值的账面价正确：B答疑：的市场价格一般是指在二级市场上交易的价格。第 36 题：普通股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B.公司解散之时C.公司连续 5 年亏损D.股东大会作出减少公司资本的

17、决议正确：B答疑：普通股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件：普通股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散之时；公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠东。，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股第 37 题：我国公司A.费用、缴付所欠定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B.缴付所欠、费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务C.费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠、清偿公司债务D.支付公司员工工资和劳动保险费用、费

18、用、清偿公司债务、缴付所欠正确：C答疑：我国公司定，公司在分别支付费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠，清偿公司债务后的剩余东。，按照股东持有的比例分配。公司在未按照规定清偿前，不得分配给股第 38 题：某公司因 2014 年度出现亏损，董事会提议 2014 年度暂缓优先股息，待以后年度一并。根据上述描述，可知该公司A.可转换优先股 B.参与优先股的优先股属于（）。C.非累积优先股 D.累积优先股正确：D答疑：累积优先是指股息累积的优先。第 39 题：国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的公司或持有的上市公司

19、。A.20正确B.30C.40：DD.50答疑：国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过 50的公司或持有的上市公司。第 40 题：首次公开（）。并在创业板上市的要求人最近 l 期末净资产不少于 2 000 万元，后股本不少于A.3 000 万元B.4 000 万元C.5 000 万元D.1 亿元正确：A答疑：根据法第 50 条关于申请上市的公司股本总额应不少于 3 000 万元的规定，首次公开并在创业板上市管理暂行办法要求后股本不少于 3 000 万元。人具备一定的资产规模，具体规定最近 1 期末净资产不少于 2 000 万元，第

20、41 题：平时所说的道指数是指（）。A.工业股价平均数B.业股价平均数C.公用事业股价平均数D.股价综合平均数正确：A答疑：道工业股价平均数，以石油公司、通用汽车公司和钢铁公司等 30 家著名大工商业公指数就是指道工业股价平均司为编制对象，能灵敏反映经济发展水平和变化趋势。平时所说的道数。第 42 题：如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的后，即视同确认了。A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托正确：C答疑：如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的后，即视同确认了。第 43 题： 无记名东权利不同与记名的主要差别是（）。B.记载方式不同 C.定价方式不同

21、D.方式不同正确：B答疑：无记名也称不记名，与记名的差别不是在股东权利等方面，而是在的记载方式上。第 44 题：在没有优先的条件下，以公司净资产除以在外的普通的股数求得（）。A.每股账面价值正确：AB.每股内在价值C.每面价值D.每股价值答疑：的账面价值又称净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通的股数第 45 题：决定市场价格的是的（）。A.票面价值 B.账面价值C.价值 D.内在价值正确：D答疑：的内在价值即理论价值，也即未来收益的现值。的内在价值决定的市场价格，的市场价格总是围绕其内在价值波动。第 46 题：及其他有价的理论价格是以一定的（）计

22、算出来的未来收入的现值。A.必要收益率正确：AB.定期存款利息率 C.无风险利率 D.存款准备金率答疑：的现值就是未来收益的当前价值，也就是人们为了得到的未来收益愿意付出的代价。可见，股票及其他有价的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。第 47 题：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金 B.弥补亏损，提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金 C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金 D.提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金正确：A答疑：我国有关法

23、律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通的股利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金。可见，普通股股东能否分到股息和红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。故选 A。第 48 题：未完成股权分置的公司，按流通受限与否分类，分为（）。A.未上市流通 B.有限售条件C.股和内资股和已上市流通和无限售条件D.普通正确和优先：A答疑：未完成股权分置的公司，按流通受限与否分类，分为未上市流通和已上市流通。第 49 题：道股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当分割、送股或增发、配股数超过原A.9%（）时，就对除数作相应的修正

24、。B.10%C.12%D.15%正确：B答疑：目前在国际上影响最大、历史最悠久的道股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当分割、送股或增发、配股数超过原10时，就对除数作相应的修正。第 50 题：1982 年，正式开办世界上第一个指数交易的交易所是（）。交易所交易所：BB.堪萨斯交易所A.C.纽约正确D.芝加哥商业交易所所属的国际答疑：1982 年，世界上第一个指数交易所堪萨斯交易所正式开办。第 51 题：交易申报时间的先后顺序按（）确定。投资者提出申报的时间交易商接受申报的时间交易所交易主机接受申报的时间交易所交易系统接受申报的时间正确：C答疑：交易申报时间的先后顺序按交易所交易

25、主机接受申报的时间确定。第 52 题：A. 915925 C.925930正确：D交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。B.920925 D.14571500答疑：交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的 14571500 为收盘集合竞价时间。第 53 题：2008 年 9 月 19 日，交易印花税对（）按 1税率征收，对受让方不再征收。A.买入方正确B.所有投资者C.公司D.出让方：D答疑：2008 年 9 月 19 日，交易印花税只对出让方按 1税率征收，对受让方不再征收。第 54 题：目前，投资者在我国市场上进行D.实名制交易时采用（）。A.制正确B.制

26、C.代码制：D答疑：目前，投资者在我国市场上进行交易时采用实名制。第 55 题：是投入公司资本份额的C.综合权利化，由此可见D.资本属于（）。A.物权正确答疑：B.要式：D是投入公司资本份额的化，属于资本。但是，又不是一种现实的资本，公司通过筹措的，是公司用于营运的真实资本。独立于真实资本之外，在市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本第 56 题：（）是券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。A.除息正确B.除权：BC.派发D.含权答疑：除权是券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。第 57 题：把未来增长趋势强劲的公司称为（）。D.绩优股A.蓝筹股B.高增长型C.红筹股正确：B答

27、疑：公司水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定，通常把水平高的公司称为绩优股，把未来增长趋势强劲的公司称为高增长型，它们在市场上通常会有较好的表现。第 58 题：根据规定，社会募集公司申请上市时公司股本总额超过例为（）以上。4 亿元的，向社会公开的比A.20%正确B.15%：CC.10%D.5%答疑：我国上；公司股本总额超过定，公司申请上市的条件之一是：向社会公开的达到公司总数的 25以4 亿元的，向社会公开的比例为 10以上。第 59 题：包销是指（）。A.承销商将人的按照协议全部购入的承销方式B.承销商在承销期结束时将售后剩余全部自行购入的承销方式承销商将承销商将正确：D人的人的先按照

28、市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余全部退回的承销方式全部自行购入的承销方式答疑：包销是券承销商将人的按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余全部自行购入的承销方式。第 60 题：A.3%、交易所规定未完成股改的的涨跌幅比例为（）。B.4%C.5% D.6%正确：C答疑：、交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的调整为 5%。（即 S 股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例第 61 题：沪深 300 指数是沪、深交易所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反映（）场整体走势的指数。A.N正确B.H：CC.AD

29、.B答疑：沪深 300 指数是沪、深交易所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反映市场整体走势的指数。第 62 题：深证成分股指数包括（）个成分股。A.10 B.20 C.30D.40正确：D答疑：深证成分股指数由交易所编制，通过对所有在交易所上市的公司进行，按一定标准选出 40 家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用平均法编制而成。第 13 题：日经 225 股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、进行更换。成交量、成交金额、市价总额等情况对样本A.2B.3C.4D.5正确：B答疑：日经 225 股价指数每年根据各公司前 3 个结算年度的经营状况、成

30、交量、成交金额、市价总额等情况对样本进行更换。第 14 题：交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A.915925B.920925C.925930D.14571500正确：A答疑：交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的 915925 为开盘集合竞价时间。第 15 题：在交易所，的过户费为（），起点为 1 元。A.成交金额的 1B.成交面额的 1C.成交金额的 0.5D.成交面额的 0.5正确：B答疑：在交易所，的过户费为成交面额的 1，起点为 1 元。第 16 题：网上委托是务方式。券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达交易指令、获取成交结果的

31、一种服A.互联网B.移动通信网络C.互联网或移动通信网络D.以上都不正确正确：C答疑：网上委托是券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上交易系统，向客户提供用于下达交易指令、获取成交结果的一种服务方式。第 17 题：公司筹集的资本属于（）。A.自有资本B.借入资本C.债券资本D.股权资本正确：A答疑：现代公司主要采取和公司两种形式，其中，只有才能。公司发行所筹集的资本属于自有资本。笔记：无第 18 题：一般情况下，优先的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A.不确定B.固定C.随公司变化而变化D.浮动正确：B答疑：优先是一种特殊，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先的股息率

32、是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司和剩余的分配上比普通股东享有优先权。第 19 题：下列关于性质的说法，正确的是（）。票是设权B.所代表的权利本来不存在C.只是把已存在的权利表现为的形式D.所代表的权利的发生是以的制作和存在为条件的正确答疑：C可以分为设权和证权。设权是券所代表的权利本来不存在，而是随着的制作产生，即权利的发生是以的制作和存在为条件的。证权是是以券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。代表的是股东权利，它的的存在为条件的；只是把已存在的股东权利表现为的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，是证权。第 20 题：上市

33、公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。票溢价B.接受的赠与C.资产增值D.因合并而接受其他公司资产净额正确：A答疑：公司的资本公积金主要来源于的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。其中，溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。第 21 题：市场价格的最直接影响是（）。A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济D.政治正确 答疑：其他：A的市场价格由的价值决定，但同时受许多其他的影响。其中，供求关系是最直接的影响，都是通过作用于供求关系而影响价格的。第 22 题：某公司因进行，公司在支付完费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A.优先股股东、债权人、普通股股东B

34、.债权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东正确答疑：当：B公司因解散或进行时，在对公司剩余资产的分配上，优先股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先偿。股东可优先于普通股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先的面值清第 23 题：（）是一般意义上的优先，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。A.非参与优先B.参与优先C.可转换优先D.可赎回优先正确：A答疑：非参与优先是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余分配的优先。非参与优先是一般意义上的优先，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。笔记：无

35、第 24 题：B 股是指（）。A.上市股B.我国上市股C.纽约上市股D.我国境内上市股正确：D答疑：境内上市股原来是指向投资者募集并在我国境内上市的，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国称为 B 股。、地区的自然人、法人和其他组织；在国外的等。这类第 25 题：（）是指，上市，但主要业务内地或大部分股东权益来自中国内地公司的。A.上市股B.境内上市股C.H 股D.红筹股正确：D答疑：红筹股是指票。、在上市，但主要业务内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股第 26 题：股权分置是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A.B 股B.H 股C.D.N 股正确：C答疑：股权

36、分置股上市公司，由是为解决市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在 H 股或 B 股的 A市场相关股东协商解决股权分置问题。第 27 题：深证成分股指数采用（）方法编制。A.平均法B.移动平均法C.简单平均法D.几何平均法正确：A答疑：深证成分股指数由交易所编制，通过对所有在交易所上市的公司进行，按一定标准选出 40 家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用平均法编制而成。第 28 题：填写委托单的第一要点是（）。A.账户号码B.方向的名称C.D.数量正确：C答疑：品种指客户委托的名称，也是填写委托单的第一要点。第 29 题：自助和自动委托中的自助方式是

37、（）。A.委托B.柜台委托C.自助终端委托D.网上委托正确：C答疑：自助和卡和交易自动委托方式是自助终端委托，即客户通过营业部设置的委托电脑终端，凭交易磁进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成交易。第 30 题：下列关于票是有价性质的描述中，错误的是（）。、要式B.是证权、资本C.是综合权利D.是物权、债权正确：D答疑：具有以下性质：是有价；是要式；是证权；是资本；是综合权利。既不属于物权，也不属于债权，而是一种综合权利。第 31 题：观察到最近大。A.性价格由于发生波动，于是他将手中的抛出并换成了债券，这是因为的（）增B.期限性C.风险性D.收益性正确：C答疑：风险

38、的内涵是投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。风险本身是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的收益。第 32 题：下列有关A.除息是除权除息的说法中，错误的是（）。券不再含有最近已宣布的股息B.除权是券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日价格应下降与每股现金股利相同的数额正确：C答疑：从理论上说，除息日价格应下降与每股现金股利相同的数额；除权日价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。第 33

39、 题：的A.账面价值价值是公司时每一所代表的（）。B.资产价值C.实际价值D.正确答疑：C的价值是公司时每一所代表的实际价值。从理论上说的价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当账面价值一致。时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一的价值才与第 34 题：普通股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B.公司解散C.公司连续 5 年亏损D.股东大会作出减少公司资本的决议正确：B答疑：普通股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件，具体包括：普通股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散之时。公司的剩余资

40、产在分配给股东之前，一般的支付顺序为：支付费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠配给各股东。，清偿公司债务，如还有剩余资产，再按照股东持股比例分第 35 题：优先的特征不包括（）。息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权正确：D答疑：优先股权是昔通的特征包括：股息率固定。股息分派优先。剩余资产分配优先。一般无表决权。而优先认股东的权利，不是优先的特征。第 36 题：国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产B.财政C.地方财政D.个人资产正确：A答疑：国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有

41、关规定安排使用。第 37 题：地内地、上市地在新加坡的上市股是（）。A.AB.SC.BD.L正确：B答疑：上市股主要由 H 股、N 股、S 股等。H 股是指地在我国内地、上市地在我国的股。的英文是 HONG KONG，取其首字母，在资股分别被称为 N 股、S 股。上市的股被称为 H 股。依此类推，在纽约、新加坡上市的外第 38 题：客户发出委托指令的形式不能是（）。A.网上委托B.当面口头委托C.自动委托D.传真委托正确：B答疑：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托（形式）和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工委托或传真委托、自助和自动委托、网上委托等。第 39 题：不是一种现实的资本，A.真

42、实资本公司通过筹措的，是公司用于营运的（）。B.债务C.虚拟资本D.应付账款正确 答疑：但是，：A是公司筹措自有资本段。因此，是投入公司资本份额的化，属于资本。又不是一种现实的资本，公司通过筹措的，是公司用于营运的真实资本。独立于真实资本之外，在市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。笔记：无第 40 题：的市场价格总是围绕其（）彼动。A.内在价值B.价值C.票面价值D.外在价值正确：A答疑：的内在价值即理论价值，也即未来收益的现值。的内在价值决定的市场价格，的市场价格总是围绕其内在价值波动。笔记：无第 41 题：普通是标准的A.资本，通过昔通所筹集的，成为服份公司（ ）的基础。B.负债C

43、.虚拟资本D.货币正确：A答疑：普通第 42 题：是标准的，通过昔通所筹集的，成为公司资本的基础。可转换优先A.另一种优先可以转换成为普通和（）。B.公众C.国家D.流通正确：A答疑：可转换优先公司的转换是指后在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类的优先。在大多数情况下，。是由优先转换成普通，或者由某种优先转换成另一种优先第 43 题：下列关于国家股的说法中，错误的是（）。A.国家股股权原则上不可以转让B.国家股股权可由国家投资的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构正确：A答疑：国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。笔记：无第

44、44 题：（）是指、上市，但主要业务内地或大部分股东权益来自中国内地公司的。A.N 股B.H 股C.红筹股D.B 股正确：C答疑：红筹股是指票。红筹股不属于、上市，但主要业务内地或大部分股东权益来自中国内地的股股。A 顶，N 股是指在纽约上市的股；B 顶，H 股是指地在我国内地、上市地在我国的股；D 项，B 股是境内上市股。第 45 题：下列选顶中，不属于未上市流通的是（）。A.优先股B.内部职工股C.上市股D.发起人正确：C答疑：未上市流通是指尚未在交易所上市交易的，具体包括：发起人。募集法人。内部职工股。优先股或其他。第 46 题：根据（ ），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单

45、的数量B.委托价格限制的方向C.D.委托时效限制正确：C答疑：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。一般根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托和零数委托；根据的方向，委托指令可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，委托指令可分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，委托指令可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开托和收托等。第 47 题：由卖方向买方转移和对应的由买方向卖方转移的过程属于（）。A.交收B.C.成交D.结算正确 答疑：交收是：A结束后，需要完成结算的两个方面。由卖方向买方转移和对应的由买方向卖方转移，这一过程属于交收。与第 48 题：关于价格平均数，下列说法中错误

46、的是（）。价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值B.简单算术股价平均数在计算时役有考虑权数，即忽略了量和成交量C.股价平均数是以样本股收盘价之和除以样本数D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性正确：C答疑：选项 C，股价平均数又称平均股价，是将各样本的量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。以样本股收盘价之和除以样本数指的是简单算术股价平均数。第 49 题：我国A.量交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）。股价指数B.金融股量股价指数C.电子股量股价指数D.产业分类股价指数正确：A

47、答疑：我国含金融股 共同编制的券交易所交易所目前发布的股价指数中，以股数计算的有 26 种，包括量股价指数（未量股价指数和电子股量股价指数）；还有 22 种产业分类股价指数、与英国富时（FTSE）50 指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是股价指数。证量第 50 题：可以通过依法转让而变现的特性是指的（）。A.期限性B.风险性C.性D.性正确：C答疑：性是指可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，很容易变现的特性。持有人不能从公司退股，但转让为其提供了变现的。第 1 题：最先通过法律，允许无面额的国家是（）。A.B.

48、英国C.D.德国正确：A答疑：20 世纪早期纽约州最先通过法律，允许无面额，以后。其他州和其他一些国家也相继仿效，但目前世界上很多国家（包括中国）的公司定不允许这种笔记：无第 2 题：优先作为一种股权，代表着对公司的（）。A.所B.债权C.D.管理权正确：A答疑：优先的内涵可以从两个不同的角度来认识：一方面，优先作为一种股权，代表着对公司的所有权。另一方面，优先样。也兼有债券的若干特点，它在先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一第 3 题：除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余分配的优先，称为（）。A.非累积优先B.非参与优先C.可赎回优先D.股息率固定优先正确：B答疑：非参与优先是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余分配的优先。非参与优先是一般意义上的优先，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。第 4 题：下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。利政策体现了公司的发展和经营思路B.股利政策是